2015年下半年臺灣期貨從業(yè)資格：期貨場基本制度試題

2015年下半年臺灣省期貨從業(yè)資格：期貨市場基本制度試一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是 。A.會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格B.會員由期貨公司會員組成C.期貨交易所對會員結(jié)算D.會員對其受托的客戶結(jié)算2、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A.資產(chǎn)B.營業(yè)成本C資本金D.負債3、期貨公司辦理O事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.變更注冊資本B.變更公司形式C.破產(chǎn)D.變更3%以上的股權(quán)4、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當對期貨公（）負責。A.董事會B.股東大會C.監(jiān)事會D.風險管理部門5、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。A.理事會B.董事會C.會員大會D.職工代表大會6、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準。A.中國證監(jiān)會B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨交易所7、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A.中國工商行政管理總局B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.中國期貨業(yè)協(xié)會8、—表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A.市場資金總量變動率B.市場資金集中度C.現(xiàn)價期價偏離率D.期貨價格變動率9、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會期貨部D.期貨交易所10、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行（）制度。A.配額B.依法征稅C.許可證D.審核11、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是__。A.共同基金B(yǎng).對沖基金C.商品投資基金D.套利基金12、期貨交易所應(yīng)當向（）報送財務(wù)會計報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.期貨公司D.非期貨公司結(jié)算會員13、我國期貨交易所會員必須是（）。A.自然人B.事業(yè)單位C.境內(nèi)企業(yè)法人D.境外企業(yè)法人14、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A.只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)C.同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度D.同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度15、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點的現(xiàn)貨價格與其期貨價格之間的差額稱為_。A.價差B.基差C.差價D.套價16、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當提前（）日向董事會提出。1015306017、美元較歐元貶值，此時最佳策略為_。A.賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨B.買入歐元期貨，同時買入美元期貨C.賣出美元期貨，同時買入歐元期貨D.買入美元期貨，同時賣出歐元期貨18、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當（）。A.予以批準B.不予批準C.給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準D.予以批準，但應(yīng)當限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍19、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系20、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生21、4月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計未來3個月會有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為—元/克（不計手續(xù)費等費用）。20319319719622、世界上第一個有組織的金融期貨市場是_。A.倫敦證券交易所B.芝加哥商品交易所C.阿姆斯特丹證券交易所D.法蘭西證券交易所23、某投資者在2月份以500點的權(quán)利金買進一張執(zhí)行價格為13000點的5月恒指看漲期權(quán)，同時又以300點的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為13000點的5月恒指看跌期權(quán)。當恒指跌破—或恒指上漲—時該投資者可以贏利。12800點，13200點12700點，13500點12200點，13800點12500點，13300點24、下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告事項的是（）。A.非結(jié)算會員名單及其變化情況B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況C.非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細D.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況25、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利（不考慮傭金因素），則下列選項中可使該投資者獲利最大的是。 3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。A.凈資本最低限額B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額2、期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風險。A.會員報告情況B.客戶報告情況C.談話提醒D.發(fā)布風險提示函3、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A.國有企業(yè)B.國有控股企業(yè)C.金融機構(gòu)D.事業(yè)單位4、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。A.代理客戶從事期貨交易B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.挪用客戶的期貨保證金5、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A.甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達3年B.乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格6、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標準。A.客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致B.客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符C客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致D.客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致7、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種—的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A.品種相同或相關(guān)B.數(shù)量相等或相當C.方向相同D.月份相同或相近8、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。A.情節(jié)嚴重B.情節(jié)較輕C.造成嚴重后果D.未造成嚴重后果9、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A.散布虛假信息B.買入或者賣出該證券C.從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易D.泄露該信息10、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A.給予警告B.沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款D.情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證11、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的D.從事期貨自營業(yè)務(wù)的12、下列機構(gòu)中，屬于期貨自律機構(gòu)的有_。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨公司13、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A.信貸資金B(yǎng).財政資金C.自有資金D.銀行資金14、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D.該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定15、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A.財政部B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會16、期貨市場的兩大巨頭是_。A.倫敦國際金融期貨交易所B.芝加哥商業(yè)交易所C.芝加哥期貨交易所D.法國期貨交易所17、期貨合約的價格形成方式有_。A.公開喊價方式B.配對交易方式C.連續(xù)競價方式D.計算機撮合成交方式18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當（）。A.將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫B.要求其所在機構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示D.向中國證監(jiān)會報告19、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。A.按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B.未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金C對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益D.以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定20、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。A.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明B.查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)21、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A.依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B.無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)