CCAA《審核概論》考試題

CCAA《審核概論》考試題及答案遵循審核原則是確保審核的（）的基礎.（1分）［單選題］客觀性、符合性和有效性公正性、客觀性和符合性客觀性、符合性和有效性公正性、客觀性和有效性審核是為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。審核的定義揭示了審核目的和審核特點，而審核的“系統(tǒng)的”“獨立性”“形成文件”的三個特點奠定了審核的基礎，揭示了審核具有的公正性、客觀性和獨立性的基本特征。審核的特征體現(xiàn)在必須遵循的若干審核原則中。審核必須遵循若干原則以體現(xiàn)審核的特征，以下不屬于審核特征的是（）。（1分）［單選題］公正性客觀性獨立性形成文件如審核目的是為了管理體系認證，（）則應確定管理體系符合審核準則的程度，提出是否推薦認證的建議。（1分）［單選題］審核準則審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)審核結論審核是一個（）過程，具有系統(tǒng)性、獨立性和形成文件的特點。（1分）［單選題］評價取樣抽樣檢查審核發(fā)現(xiàn)表明符合或不符合，可引導識別改進的機會或記錄（）。（1分）［單選題］審核結果審核證據(jù)良好實踐良好案例審核員通過現(xiàn)場調查獲得大量的審核證據(jù)，將獲得的審核證據(jù)對照審核準則進行評價得出審核發(fā)現(xiàn)。審核發(fā)現(xiàn)表明符合或不符合審核準則。當確定審核發(fā)現(xiàn)時，應考慮以下內容:（1）以前審核記錄和結論的跟蹤；⑵審核委托方的要求；⑶非常規(guī)活動的發(fā)現(xiàn)，或者改進的機會；（4） 樣本量；（5） 審核發(fā)現(xiàn)的分類（如果存在這種情況）。審核證據(jù)是與審核準則有關并能夠證實的記錄、事實陳述或其它信息，以下哪種情況不可以作為審核證據(jù)（）。（1分）［單選題］技術部經(jīng)理說“技術部采用方差分析法進行分析時，認為數(shù)據(jù)是服從正態(tài)分布的，所以從不檢驗數(shù)據(jù)的正態(tài)性”受審核方供應商說“這家單位用我們的產(chǎn)品從來都不做進貨檢驗的，對我們充分信任”對受審核組織某供應商進行價記錄對某受審核組織新產(chǎn)品設計和開發(fā)輸入的評審記錄考慮了審核目標和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結果是（）（1分）［單選題］審核準則審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)審核結論由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內部目的審核是（）。（1分）［單選題］第一方審核第二方審核第三方審核結合審核一個審核組同時對組織的質量管理體系和食品安全管理體系進行的審核是（）。（1分）［單選題］聯(lián)合審核結合審核一體化審核合并審核結合審核（也稱一體化審核），在同一時間段里依據(jù)兩個或兩個以上審核準則/標準，對同一個受審核方進行審核，可以是多個管理體系結合，也可以是管理體系與產(chǎn)品和服務、過程的結合審核。結合審核的審核計劃應覆蓋審核范圍內每一個管理體系標準、技術要求及規(guī)范所適用的全部范圍的活動。在第三方審核中，由被認可的認證機構或其委托的審核機構依據(jù)認證方案的要求實施的以認證為目的的審核，其結果通常是對受審核方的管理體系或產(chǎn)品和服務是否符合規(guī)定要求給出（）。（1分）［單選題］合格聲明書面證明推薦或不推薦認證認證結論ISO19011/G/T19011《管理體系審核指南》國際標準強調了審核作為（）一個組織有效實施確定方針的管理工具的重要性。（1分）［單選題］驗證評價和驗證控制和驗證在審核客戶服務部時，該部門負責人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是（）。（1分）［單選題］審核準則審核發(fā)現(xiàn)審核結論審核證據(jù)以下說法不正確的是（）。（1分）［單選題］審核準則是判斷審核證據(jù)符合性的依據(jù)，審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎審核發(fā)現(xiàn)是作出審核結論的基礎審核結論是在綜合匯總分析所有審核證據(jù)的基礎上得出的以下明顯屬于第二方審核的是（）。（1分）［單選題］某集團公司內其中一個分公司對另一個分公司的審核認證機構代表某集團公司對其原料供應商的審核某集團公司組成審核組對下屬的一個分公司的審核認證機構代表政府主管部門對其行業(yè)內組織的評優(yōu)審查第二方審核是由組織的相關方（如顧客）或由其他入員以相關方的名義進行的審核。第三方審核是由外部獨立于第一方和第二方之外的審核組織（如被認可的認證機構或其委托的審核機構）進行的審核。這種審核按照規(guī)定的程序和方法進行。質量管理體系審核是用來確定（）。（1分）［單選題］組織的管理效率產(chǎn)品和服務符合有關法律法規(guī)要求的程度質量管理體系滿足審核準則的程序質量手冊與標準的符合程度在對某印染廠進行環(huán)境管理體系審核時，以下屬于審核準則的是（）（1分）［單選題］GB/T24001-2016標準組織編制的環(huán)境管理體系文件GB4287《紡織染整工業(yè)水污染物排放標準》以上都是以下不屬于審核準則的是（）。（1分）［單選題］公司與顧客簽訂的協(xié)議公司生產(chǎn)用工藝卡片崗位操作法向導提供的競爭對手的《生產(chǎn)操作規(guī)程》按認證審核的時期序列審核可分為（）。（1分）［單選題］初次審核、監(jiān)督審核和換證審核初次審核、監(jiān)督審核和再認證審核初次審核、監(jiān)督審核、變更審核初次審核、監(jiān)督審核、擴大或縮小審核審核是由組織的相關方或由其他人員以相關方的名義進行的審核（）。（1分）［單選題］第一方審核第二方審核第三方審核結合審核當有建立合同關系的意向時，到貸方進行體系評價是（）。（1分）［單選題］第一方審核第二方審核第三方審核以上都不是審核是應用合格評定功能法與合格評定工具箱開展認證活動所涉及的（）關鍵技術之一。（1分）［單選題］認證活動審核活動合格評定同行評審評價活動是合格評定功能法中的關鍵活動之一，而評價技術是審核的核心技術審核是合格評定的基本活動，是審核的關鍵技術及核心。第二方審核目的可以是（）。（1分）［單選題］合同簽訂前選擇合格供方在有合同關系的情況下，驗證組織的管理體系是否正常運行溝通和加強供需雙方對質量要求的共識以上都是用于與審核證據(jù)進行比較的一組方針、程序或要求是（）。（1分）［單選題］審核證據(jù)審核方案審核準則審核發(fā)現(xiàn)典型的認證過程的活動包括（）。（1分）［多選題］初次認證策劃/審核實施、初次認證決定初次認證決定、監(jiān)督審核認證申請、初次認證策劃/審核實施、監(jiān)督審核和再認證認證申請、監(jiān)督審核和再認證2.隨著現(xiàn)場審核的進展，可能會存在以下變更（全選？？）（1分）［多選題］2018-03QMS審核38更改審核范圍修改審核計劃更改審核目的更改審核對象當獲得的審核證據(jù)表明不能達到審核目標時.審核組長應向審核委托方和受審核方報告理由以確定適當?shù)拇胧?。這些措施可以包括重新確認或修改審核計劃，改變審核目標、審核范圍或終止審核。隨著審核活動的進行，出現(xiàn)的任何變更審核計劃的需求都應經(jīng)評審勺適當時，經(jīng)審核方案管理人員和受審核方批準。審核方案管理，以下哪個選項的說法不正確。（）（1分）［單選題］機構對審核方案的管理需要文件化審核方案管理貫穿認證過程中審核組能力的確認是審核方案管理的一部分認證機構的信息管理與審核方案管理無關為確保審核過程及評價結果滿足要求，認證機構應針對每一個認證項目的認證活動進行全面策劃。（）（1分）［判斷題］正確錯誤針對審核方案管理，認證機構通常將很多內容形成文件，如：（）（1分）［多選題］審核程序審核員選擇、評價、管理程序專業(yè)審核指導書審核方案管理控制程序初次認證審核方案應包括初次審核、認證決定之后的第一年與第二年的監(jiān)督審核。（）（1分）［判斷題］正確錯誤初次認證審核方案應包括兩階段初次審核。認證決定之后的第一年與第二年的監(jiān)督審核和第三年在認證到期前進行的再認證審核。審核方案的范圍與程度應基于受審核組織的規(guī)模和性質，以及（）。（1分）［多選題］受審核管理體系的性質、功能受審核管理體系的復雜程度受審核管理體系受審核管理體系的成熟度水平按認證審核的時期序列審核可分為（）。（1分）［單選題］初次審核、監(jiān)督審核和換證審核初次審核、監(jiān)督審核和再認證審核初次審核、監(jiān)督審核、變更審核初次審核、監(jiān)督審核、擴大或縮小審核審核計劃中應明確使用的審核方法，包括所需的審核抽樣的范圍，以獲得足夠的審核證據(jù)，適用時還包括（）。（1分）［單選題］審核方案的設計抽樣方案的設計現(xiàn)場審核方案審核抽樣人員使用的審核方法，包括所需的審核抽樣的范圍，以獲得足夠的審核證據(jù)，適用時還包括抽樣方案的設計。以下不屬于審核方案管理人員的職責的是：。（）（1分）［多選題］確定審核方案的目的和審核方案的范圍和程度為每次審核編制審核計劃評價審核組成員的能力監(jiān)視、評審和改進審核方案針對特定時間段進行策劃并安排具有特定目的一組審核是（）活動？ （1分）［單選題］審核計劃審核方案抽樣方案審核策劃以下對于審核方案管理人員的能力要求說法正確的有：（）（1分）［多選題］了解審核原則了解審核員的能力以及審核組整體能力的概念具有最基本的組織和協(xié)調的能力，并掌握基本的IT化工具為其對項目的管理提供技術支撐了解受審核方活動的相關技術和業(yè)務理解審核原則，如：GB/T19011中提出的"審核原則”；理解審核員的能力以及審核組整體能力的概念；理解審核技術的應用，這里指審核員對受審核方開展審核所需要運用的知識和技能；建立審核方案具有最基本的組織和協(xié)調能力，掌握基本的IT化工具為其對項目的管理提供技術支撐；了解與受審核活動相關的技術和業(yè)務，例如：特定行業(yè)的過程、產(chǎn)品和服務的技術特性，特定行業(yè)的檢測技術和質量控制的技術；了解與受審核方活動、產(chǎn)品有關的適用法律法規(guī)要求和其他要求。關于審核方案的實施，以下說法錯誤的是（）（1分）［單選題］審核方案會通過每一單個的審核項目得以實施審核方案的策劃最終僅以審核計劃的方式體現(xiàn)選擇和確定審核方法屬于審核方案實施活動審核方案的記錄是審核方案實施的結果之一對結合審核的審核方案策劃時，應覆蓋審核范圍內每一個（）所適用的全部范圍的活動。（1分）［單選題］管理體系標準技術標準/要求規(guī)范以上全部結合審核的審核計劃應覆蓋審核范圍內每一個管理體系標準、技術要求及規(guī)范所適用的全部范圍的活動。審核方案的輸出可能包含以下哪項內容？（） （1分）［多選題］申請評審信息風險評價信息抽樣方案審核報告審核后續(xù)活動通常包括（）。（1分）［單選題］受審核方糾正、糾正措施和預防措施改進措施的確定、實施、實施情況的報告審核委托方的評審與驗證。以上全部審核通?？蓜澐譃閷徍说膯?、審核活動的準備、審核活動的實施、審核報告的編制與分發(fā)、審核的完成、審核后續(xù)活動的實施等六個階段。審核后續(xù)活動通常包括受審核方糾正、糾正措施和預防措施，或改進措施的確定、實施，實施狀態(tài)的報告，以及審核委托方對措施完成情況及有效性的驗證。在審核方案管理中，應優(yōu)先配置審核方案所確定的（）以審核管理體系的重大事項。（1分）［單選題］審核方法認證文件資源危險因素應優(yōu)先配置審核方案所確定的資源，以確保審核實施的有效性。對于審核計劃，以下哪個選項的說法不正確。（）（1分）［多選題］審核計劃是根據(jù)審核方案和受審核方提供的文件中包含的信息編制輸出的文件審核是按審核計劃的安排實施針對某一特定項目的具體的審核計劃與審核方案無關審核計劃可以不考慮受審核方的有關審核實施的意見認證的價值取決于第三方通過公正、有能力的評定所建立的公信力的程度。（）（1分）［判斷題］正確錯誤審核方案管理人員應評審審核方案的總體實施情況，識別改進區(qū)域，但不涉及審核方案的修改（）（1分）［判斷題］正確錯誤在編制審核計劃時，審核組長應考慮審核活動對受審核方的過程的風險和影響、審核的范圍和復雜程度以及實現(xiàn)審核目標的不確定因素，包括：適當?shù)某闃蛹夹g，如（）。（1分）［多選題］條件抽樣統(tǒng)計抽樣隨機抽樣代表性抽樣適當?shù)某闃蛹夹g（如：條件抽樣或統(tǒng)計抽樣）；以下哪項標準提供了關于審核方案管理和管理體系審核的策劃和實施以及審核員和審核組能力和評價的指南。（）（1分）［單選題］GB/T19001GB/T14001GB/T19011GB/T27021GB/T27021—2007《合格評定管理體系審核認證機構的要求》隨著審核活動的進行，出現(xiàn)的任何變更審核計劃的需求都應經(jīng)評審，適當時，經(jīng)（）批準。（1分）［多選題］1.認證機構審核委托方受審核方審核方案管理人員隨著審核活動的進行，出現(xiàn)的任何變更審核計劃的需求都應經(jīng)過評審。適當時，經(jīng)審核方案管理人員和受審核方批準再發(fā)給受審核方。以下哪些因素會影響審核方案策劃中涉及到的審核工作量和審核時間的因素（）。（1分）［多選題］受審核方規(guī)模和復雜程度技術和法規(guī)環(huán)境場所的數(shù)量審核范圍內活動的分包情況相關管理體系標準、技術標準及其相關規(guī)范的要求；/受審核方規(guī)模和復雜程度，如受審核方組織的規(guī)模、人數(shù)，產(chǎn)品和過程的復雜程度，生產(chǎn)/過程和活動的方式；/技術和法規(guī)環(huán)境，如組織產(chǎn)品實現(xiàn)過程、重要環(huán)境因素、危險源、能源消耗等涉及的法律法規(guī)要求的程度及相關方的意見；/管理體系范圍內活動的分包清況；/以往審核的結果；管理體系的成熟度和有效性；/場所的數(shù)量和規(guī)模、地理位置以及對多場所的考慮，如組織機構的設置以及部門的集中程度、職能的重復性，多場所的分布和數(shù)量；（j）與組織的產(chǎn)品、過程或活動相關聯(lián)的風險；/是否結合審核、聯(lián)合審核或一體化審核。在確定審核方案資源時，需要考慮以下方面：（）（1分）［單選題］審核方法審核方案的風險和機遇信息和通信技術的可用性以上都對審核方案可以包括針對一個或多個管理體系標準的審核，可以單獨實施，也可結合實施。（）（1分）［單選題］正確錯誤審核方案可以包括針對一個或多個管理體系標準的審核，可單獨實施，也可結合實施。根據(jù)被審核方的結構或活動，審核方案可能只包括一個審核。（）（1分）［判斷題］正確錯誤審核方案管理流程，體現(xiàn)了過程方法和PDCA循環(huán)及基于風險的思考（）（1分）［判斷題］正確錯誤以下不屬于審核方案制定與實施過程中存在潛在風險的案例是？（）（1分）［單選題］審核范圍界定錯誤、遺漏產(chǎn)品或過程、超認可業(yè)務范圍審核時間不充分，如涉及專業(yè)審核的設計和制造安排時間短審核前審核組長組織進行了內部溝通會議審核計劃不合理，任務分配不當認證周期的審核方案應覆蓋全部的管理體系要求。（）（1分）［判斷題］正確錯誤在結合審核中，當審核員識別出與一個準則相關的審核發(fā)現(xiàn)時，應考慮到這一審核發(fā)現(xiàn)對其他管理體系中相應或類似準則的（）。（1分）［單選題］關聯(lián)性可能影響不符合以上全部審核中，有可能識別出與多個準則相關的審核發(fā)現(xiàn)。在結合審核中，當審核員識別出與一個準則相關的審核發(fā)現(xiàn)時，應考慮到這一審核發(fā)現(xiàn)對其他管理體系中相應或類似準則的可能影響審核方案確立的輸入信息之一是申請評審的信息和結果，為每一次的審核確立了目標、范圍和準則。（）（1分）［判斷題］正確錯誤抽樣方案應當考慮檢查的結果是計數(shù)的還是計量的。例如，當調查食品安全事件或安全漏洞的數(shù)量時，最適合的抽樣方法是（）。（1分）［單選題］統(tǒng)計抽樣條件抽樣計量抽樣計數(shù)抽樣抽樣方案應當考慮檢查的結果是計數(shù)的還是計量的。例如，當要評價完成的表格與程序規(guī)定要求的符合性時，可以使用計數(shù)抽樣。當調查食品安全事件或安全漏洞的數(shù)量時，計量抽樣可能更加合適。審核計劃中應明確使用的審核方法，包括所需的審核抽樣的范圍，以獲得足夠的審核證據(jù),適用時還包括（）。（1分）［單選題］審核方案的設計抽樣方案的設計現(xiàn)場審核方案審核抽樣人員使用的審核方法，包括所需的審核抽樣的范圍，以獲得足夠的審核證據(jù)，適用時還包括抽樣方案的設計。當制定統(tǒng)計抽樣方案時，審核員能夠接受的抽樣風險水平是一個重要的考慮因素。通常稱為可接受的（）。（1分）［單選題］抽樣方案置信水平風險水平以上全是當制訂統(tǒng)計抽樣方案時，審核員能夠接受的抽樣風險水平是一個重要的考慮因素。這通常稱為可接受的置信水平。例如，5%的抽樣風險對應95%的置信水平。5%的抽樣風險意味著審核員能夠接受被檢查的100個樣本中有5個（或20個中有1個）不能反映其真值，該真值通過檢查總體樣本得出。編制審核計劃應基于風險的思維，充分考慮（）等（1分）［多選題］審核活動對受審核方過程帶來的風險和影響多場所抽樣、審核路線審核類型和階段審核時間編制審核計劃應基于風險思維，充分考慮審核活動對受審核方過程帶來的風險和影響、審核類型和階段、審核時間的確定、多場所抽樣、審核路線等文件化信息評審所評審的文件應覆蓋審核范圍并提供足夠的信息來支持（）。（1分）［單選題］審核目標審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)審核結論所評審的文件是否覆蓋審核范圍并提供足夠的信息來支持審核目標。編制審核計劃時，應考慮受審核方組織的場所的數(shù)量、性質等。當組織具有多個相同場所時，應對（）進行審核（1分）［單選題］每一個場所進行審核采用抽樣的方式A+BA或B編制審核計劃時，應考慮受審核方組織的場所的數(shù)量、性質等。當組織具有多個相同場所（也稱為多現(xiàn)場）時，應對每一個場所進行審核，或者采用抽樣的方式進行審核。下列哪種文件應在現(xiàn)場審核前通知受審核方（）。（1分）［單選題］檢查表審核計劃審核工作文件適用的法律法規(guī)實施文件評審，審核員應該考慮文件所提供信息的（）。（1分）［多選題］完整性正確性一致性現(xiàn)行有效性在進行文件化信息評審時，審核組長或審核員應了解受審核方文件化管理體系的框架和文件架構，按照文件評審的要求和內容，評審確定提供文件類別的完整性，確定覆蓋審核范圍的信息是否足夠；評審文件內容的正確性（符合性）、一致性（系統(tǒng)性和協(xié)調性）、內容最新現(xiàn)行有效性和統(tǒng)一性。必要時與受審核方溝通（結合其實際情況）。文件評審如有不符合、不適宜或不充分，應形成書面文件評審意見，并以文件評審報告的形式通知（）。（1分）［單選題］審核委托方審核方案管理人員受審核方A+B+C按照文件評審依據(jù)，對照有關標準規(guī)范要求作出判斷，如有不符合、不適宜或不充分，應形成書面文件評審意見，并以文件評審報告的形式，通知審核委托方和審核方案管理人員及受審核方。結合審核的審核計劃，應覆蓋審核范圍內每一個（）所適用的全部范圍的活動。（1分）［單選題］管理體系標準技術標準/要求規(guī)范以上全部結合審核的審核計劃應覆蓋審核范圍內每一個管理體系標準、技術要求及規(guī)范所適用的全部范圍的活動。在編制審核計劃時，審核組長應考慮審核活動對受審核方的過程的風險和影響、審核的范圍和復雜程度以及實現(xiàn)審核目標的不確定因素，包括：適當?shù)某闃蛹夹g，如（）。（1分）［多選題］條件抽樣統(tǒng)計抽樣隨機抽樣代表性抽樣在編制審核計劃時，審核組長應考慮（）（1分）［多選題］審核組的組成及其整體能力適當?shù)某闃蛹夹g受審核方的實際情況審核對組織形成的風險基于審核計劃的編制要求，審核計劃應考慮審核活動對受審核方的過程的風險和影響、審核的范圍和復雜程度，以及實現(xiàn)審核目標的不確定因素，在編制審核計劃時，審核組長應考慮以下方面：⑴適當?shù)某闃蛹夹g（如：條件抽樣或統(tǒng)計抽樣）；（2）審核組的組成及其整體能力；⑶提高審核活動有效性和效率的機會；⑷審核計劃無效對實現(xiàn)審核目標所構成的風險；⑸審核對受審核方形成的風險檢查表（）。（1分）［單選題］是審核員對審核活動進行具體策劃的結果應提前交給受審核部門的人員認可必須經(jīng)過管理者代表的批準有標準規(guī)定的統(tǒng)一格式在第一階段審核中，文件評審可以在現(xiàn)場活動之前進行，也可以結合現(xiàn)場的活動進行（）。（1分）［單選題］正確錯誤對多場所審核的抽樣可采取（）。（1分）［多選題］非選擇性的抽樣選擇性抽樣統(tǒng)計抽樣條件抽樣初次認證策劃審核的實施包括選擇和指派有能力的第一、二階段審核組，編制第一、二階段審核計劃，實施兩個階段的審核，作出審核結論（）。（1分）［單選題］正確錯誤確認/指派有能力的審核組建立與受審核的初步聯(lián)系，獲得用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括（）。（1分）［單選題］組織已經(jīng)識別的風險和機會組織如何應對這些風險和機會的信息組織已經(jīng)識別的風險以及如何應對這些風險的信息組織已經(jīng)識別的風險和機會以及如何應對這些風險和機會的信息建立與受審核的初步聯(lián)系，包括（）。（1分）［單選題］確認實施審核的權限提供有關審核目標、范圍、方法和審核組組成的信息對審核做出安排確定審核計劃和審核工作文件審核從與受審核方初步接觸，溝通情況開始。在決定實施審核后，審核組長應與受審核方就審核的實施進行初步聯(lián)系。建立初步聯(lián)系的目的是：（I） 與受審核方代表建立溝通渠道；⑵確認實施審核的權限；（3） 提供有關審核目標、范圍、方法和審核組組成（包括技術專家）的信息；（4） 獲得用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括組織已經(jīng)識別的風險和機會，以及如何應對這些風險和機會的信息；（5） 確定與受審核方的活動、過程、產(chǎn)品和服務相關的適用法律法規(guī)要求、合同要求和其他要求；（6） 確認與受審核方關于保密信息的披露程度和處理的協(xié)議；⑺對審核作出安排，包括日程安排；（8） 確定特定場所的訪問、健康安全、安保、保密或其他要求；（9） 就觀察員的到場和審核組向導或翻譯的需求達成一致意見；（10） 針對具體審核，確定受審核方的關注事項、問題或風險；（II） 與受審核方或審核委托方一起解決有關審核組組成的間題。審核抽樣應做到合理抽樣，隨機抽取具有代表性的樣本，主要體現(xiàn)在以下哪些方面（）（1分）［多選題］樣本有一定的數(shù)量分層抽樣適度均衡抽樣審核員親自獨立抽樣“合理抽樣“體現(xiàn)在以下幾個方面：保證樣本有一定的量。分層抽樣適度均衡抽樣獨立隨機抽樣（在一個總體中所有子樣被抽取的機會是相同的）。應由審核員親自抽樣策劃并選取樣本，不應由受審核方送樣或隨意選取樣本。覆蓋全面審核的啟動階段，主要包括與受審核方建立聯(lián)系、（）。（1分）［單選題］確定審核的時間策劃編制審核計劃確定審核的可行性確定檢查表審核組長應（），根據(jù)審核方案和受審核方提供的文件中包含的信息編制審核計劃，在現(xiàn)場審核前提交給受審核方（1分）［單選題］依據(jù)審核準則基于風險思維的方法基于受審核方的信息以上全部在對受審核方獲得適當了解的基礎上，審核組長應基于風險思維，根據(jù)審核方案和受審核方提供的文件中包含的信息編制審核計劃，在現(xiàn)場審核前提交給受審核方從審核開始直到審核完成，（）應對審核的實施負責。（1分）［單選題］認證機構審核機構審核組審核組長審核工作文件可以是（）。（1分）［單選題］檢查表審核抽樣方案審核記錄和不符合報告以上全部審核活動是指每一項具體審核工作的開展過程，（）是審核方案的一個組成部分。（1分）［單選題］結合審核審核活動的策劃和實施認證第一、二、三方審核審核活動是指每一項具體審核工作的開展過程。審核活動的策劃和實施是審核方案的一個組成部分，其實施效果直接影響到審核方案總目標的實現(xiàn)。當樣本的結果是連續(xù)值時使用（）。（1分）［單選題］統(tǒng)計抽樣條件抽樣計量抽樣計數(shù)抽樣當樣本的結果是連續(xù)值時使用計量抽樣。為確保實現(xiàn)審核目標，審核組長可隨著審核的進展調整（）。（1分）［單選題］審核時間所分配的工作審核人員審核對象統(tǒng)計抽樣是指同時具備（）這兩個特征的抽樣方法。（1分）［單選題］隨機選取樣本、運用概率論評價樣本結果計數(shù)抽樣樣本、運用概率論評價樣本結果統(tǒng)計抽樣、運用概率論評價樣本結果條件抽樣、運用概率論評價樣本結果統(tǒng)計抽樣是指同時具備隨機選取樣本、運用概率論評價樣本結果這兩個特征的抽樣方法。統(tǒng)計抽樣一般分為四種不同的類型：簡單隨機抽樣，等距抽樣（又稱為：機械抽樣、系統(tǒng)抽樣），分層抽樣（又稱為：類型抽樣），整群抽樣。審核員在審核過程中所發(fā)現(xiàn)的不符合應以客觀事實作依據(jù)，并得到（）理解、確認（1分）［單選題］審核委托方審核機構受審核方陪同人員隨著審核活動的進行，出現(xiàn)的任何變更審核計劃的需求都應經(jīng)評審，適當時，經(jīng)（）批準。（1分）［多選題］認證機構審核委托方受審核方審核方案管理人員審核報告中應包括或引用的內容有（）。（1分）［多選題］審核目標、范圍、準則審核發(fā)現(xiàn)和相關證據(jù)審核結論審核人員及審核活動日期和地點寫審核報告，報告應當提供完整、準確、簡明和清晰的審核記錄.包括并引用以下內容：⑴審核目標；⑵審核范圍，尤其是應當明確受審核的組織單元和職能單元、現(xiàn)場區(qū)域、過程/活動；明確審核委托方；明確審核組和受審核方在審核中的參與人員；⑸進行審核活動的日期和地點；審核準則；審核發(fā)現(xiàn)和相關證據(jù)，如：審核綜述、受審核方管理體系符合性、有效性評價結果等；⑻審核結論；關于對審核準則遵守程度的陳述。適當時，審核報告可包括或引用以下內容：⑴包括日程安排的審核計劃；⑵審核過程綜述，包括遇到的可能降低審核結論可靠性的障礙；⑶確認在審核范圍內，已按審核計劃達到審核目標；⑷盡管在審核范圍內，但沒有覆蓋到的區(qū)域；審核結論綜述及支持審核結論的主要審核發(fā)現(xiàn)；審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見；⑺改進的機會(如果審核計劃有規(guī)定)；⑻識別的良好實踐；商定和后續(xù)行動計劃(如果有)；關于內容保密性質的聲明；對審核方案或后續(xù)審核的影響；審核報告的分發(fā)清單。在現(xiàn)場審核活動中，如果出現(xiàn)需要改變審核范圍的情況。審核組就對對審核范圍的改變做出決定。()(1分)［單選題］正確錯誤隨著現(xiàn)場審核活動的進行，如果出現(xiàn)需要改變審核范圍的情況，審核組不宜對審核范圍的改變自行做出決定。審核組長應與客戶審查該需要，并報告認證機構。審核范圍的變更可能會引起審核持續(xù)時間、審核組組成(例如具備專業(yè)能力的審核員)和規(guī)模等方面的變化。對第三方認證審核，審核范圍的改變與認證范圍的擴大或縮小通常是相關的。第二階段的目的是評價受審核方管理體系的實施情況，包括有效性。第二階段審核應至少部分活動在受審核方的現(xiàn)場進行。()(1分)［單選題］正確錯誤第二階段的目的是評價受審核方管理體系的實施情況，包括有效性。第二階段審核應在受審核方的現(xiàn)場進行。()是在審核組收集審核證據(jù)基礎上，對照審核準則經(jīng)過評價得出的結果。(1分)［單選題］審核方案審核發(fā)現(xiàn)審核結論審核結果審核中審核員收集和文件化信息源可以是（）。（1分）［多選題］方針和目標合同和訂單檢驗記錄規(guī)范、圖紙文件化信息，例如：方針、目的、計劃、程序、標準、指導書、執(zhí)照和許可證及承諾的文件、規(guī)范、圖紙、合同和訂單；首次會議的目的是（）。（1分）［多選題］確認對審核計劃的安排達成一致;。介紹審核組成員確保所策劃的審核活動能夠實施確定審核范圍首次會議由審核組長主持。其目的是：確認對審核計劃的安排達成一致；介紹審核組成員；確保所策劃的審核活動能夠實施。首次會議的參加人員通常包括：審核組成員、受審核方管理層主要人員、受審核方主要職能部門的負責人、受審核方陪同審核的人員等。第三方認證審核的首次會議應當是正式的，并保存出席人員的記錄。審核結論可陳述的內容（）。（1分）［多選題］管理體系與審核準則的符合程度和其穩(wěn)健程度管理體系的有效實施、保持和改進審核目標的完成情況、審核范圍的覆蓋情況，以及審核準則的履行情況為識別趨勢從其他受領域獲得的相似的審核發(fā)現(xiàn)審核結論可陳述以下內容：（1）管理體系與審核準則的符合程度及其穩(wěn)定程度，包括管理體系滿足所聲稱的目標的有效性；⑵管理體系的有效實施、保持和改進；（3） 管理評審過程在確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和改進方面的能力；（4） 審核目標的完成情況、審核范圍的覆蓋情況，以及審核準則的履行情況；⑸審核發(fā)現(xiàn)的根本原因（如果審核計劃中有要求）；（6）為識別趨勢從其他領域獲得的相似的審核發(fā)現(xiàn)?，F(xiàn)場審核時，審核員應對受審核方文件化信息進行評審，以確定文件化信息所述的體系與審核準則的符合性、（）。（1分）［單選題］文件控制的有效性適宜性充分性以上全部審核準備階段應當對受審核方的相關管理體系文件化信息進行評審。其目的是：（1） 收集信息，例如過程、職能方面的信息，以準備審核活動和適用的工作文件，如編制審核計劃，準備檢查表等；⑵了解體系文件范圍和程度的概況，以發(fā)現(xiàn)可能存在的差距。以確定文件所描述的管理體系與審核準則的符合性，并獲取受審核方在下列各方面進行有效策劃的信息：以下哪些方法可以對收集到的信息進行驗證（）。（1分）［多選題］與相關標準、文件化信息對照通過觀察通過必要的實際測量通過受審核方送樣在末次會議，審核組長應向受審核方說明審核抽樣的（）。（1分）［單選題］風險性局限性代表性隨機性說明審核抽樣的局限性。必要時，審核組長應告知受審核方在審核過程中遇到的問題；當審核計劃有規(guī)定時，具體的審核發(fā)現(xiàn)應包括（）。（1分）［多選題］對受審核方的建議良好實踐具有證據(jù)支持的符合事項改進機會當審核計劃有規(guī)定時，具體的審核發(fā)現(xiàn)應包括具有證據(jù)支持的符合事項和良好實踐、改進機會，以及對受審核方的建議。當確定審核發(fā)現(xiàn)時，應考慮以下內容：⑴以前審核記錄和結論的跟蹤；⑵審核委托方的要求；⑶非常規(guī)活動的發(fā)現(xiàn)，或者改進的機會；⑷樣本量；（5）審核發(fā)現(xiàn)的分類（如果存在這種情況）。審核員應根據(jù)所承擔的審核任務的范圍和復雜程度確定充分適宜的信息源，信息源可包括（）。（1分）［多選題］與員工及其他人員的面談觀察活動和周圍工作環(huán)境和條件文件化信息（文件和記錄）受審核方抽樣方案的信息，抽樣和測量過程控制程序的信息所選擇的信息源可以根據(jù)審核的范圍和復雜程度而有所不同。審核員應根據(jù)所承擔的審核任務的范削和復雜程度確定充分適宜的信息源，可包括：⑴與員工及其他人員的面談；（2） 觀察活動和周圍工作環(huán)境與條件；（3） 文件化信息，例如：方針、目的、計劃、程序、標準、指導書、執(zhí)照和許可證及承諾的文件、規(guī)范、圖紙、合同和訂單；（4）記錄，例如：檢驗記錄、會議記錄/紀要、審核報告、監(jiān)測方案和測量結果的記錄；⑸數(shù)據(jù)的匯總、分析和績效指標；（6） 受審核方抽樣方案的信息，抽樣和測量過程控制程序的信息；（7） 其他來源的報告，例如：顧客反饋、外部調查與測量，來自外部和供應商評級的其他信息；⑻數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站；（9）模擬和建模。觀察員應承擔由審核委托方和受審核方約定的與（）相關的義務。（1分）［單選題］健康安全和保密健康安全、保安和保密保密以上全部觀察員應承擔由審核委托方和受審核方約定的與健康安全、保安和保密相關的義務。在審核過程中，審核員通過仔細觀察受審核方運行所需（）等獲得審核證據(jù)。（1分）［多選題］工作環(huán)境、設備設施等條件活動的運行狀況環(huán)境因素及危險源的分布和控制相關人員的操作活動在審核過程中，審核員應針對審核范圍內不同活動、場所的不同特點，仔細觀察運行所需工作環(huán)境、設備設施等條件、活動的運行狀況、環(huán)境因素及危險源的分布和控制、相關人員的操作活動等，獲得有益的信息。審核組長應對審核過程進行控制，主要包括（）。（1分）［多選題］審核計劃審核活動審核的有效性審核結果為了實現(xiàn)一次成功的審核，在有限的時間內收集審核證據(jù)，有效地完成審核任務，在審核活動的實施中，需對審核的全過程實施控制。對審核過程進行控制是審核組長的責任，審核組成員應積極配合。審核過程的控制主要包括審核計劃的控制、審核活動的控制和審核結果的控制。審核過程中，審核員主要是收集那些能表明不符合審核準則的審核發(fā)現(xiàn)。（）（1分）［單選題］正確具有證據(jù)支持的符合事項改進機會錯誤當審核計劃有規(guī)定時，具體的審核發(fā)現(xiàn)應包括具有證據(jù)支持的符合事項和良好實踐、改進機會，以及對受審核方的建議。（）是一種重要的收集信息的方法，并且應以適于當時情境和受訪人員的方式進行。（1分）［單選題］現(xiàn)場觀察面談提問查閱文件各級別審核員應按基于證據(jù)的方法的審核原則，在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和（）的審核結論。（1分）［單選題］可驗證可追溯可重現(xiàn)可證實基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結論的合理方法。（）是指審核組考慮了審核目標和所有的審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結果。（1分）［單選題］審核證據(jù)審核結論審核方案審核準則當所有策劃的（）已經(jīng)執(zhí)行或出現(xiàn)與審核委托方約定的情形時，審核即告結束。 （1分）［單選題］審核計劃審核內容審核方案審核活動審核員對糾正措施有效性的驗證，應關注以下哪些方面（）。（1分）［單選題］不符合原因分析的準確性確定了針對性糾正措施計劃且可行性糾正措施的實施結果可防止不符合再發(fā)生以上全部對糾正措施有效性的驗證應關注以下方面：⑴不符合原因分析是否準確？⑵是否針對不符合項的原因確定了切實可行的糾正措施計劃？⑶糾正措施計劃是否按規(guī)定的時間期限實施？⑷糾正措施的實施情況是否進行了自我驗證？是否有效？（5） 糾正措施計劃及實施結果是否有相應的記錄？糾正措施引起的文件化信息的更改是否形成文件？是否得以實施？（6） 糾正措施的實施結果能否起到防止同類不符合項再次發(fā)生的效果？審核實施階段的文件評審,應評審受審核方的相關文件，以()(1分)［多選題］確定文件所述的體系與審核準則的符合性確定文件所述的體系的適宜性收集文件實施運行的證據(jù)收集信息以支持審核活動文件化信息評審貫穿千整個審核過程，只要不影響審核實施的有效性，文件化信息評審可以與其他審核活動相結合。在審核實施時，審核員應評審受審核方的相關文件化信息，對文件、記錄的調閱、審查。其目的是確定文件化信息所述的體系與審核準則的符合性，管理體系文件控制的有效性。第一階段審核的目的可包括()。(1分)［多選題］？？審核受審核方的文件化的管理體系信息審查受審核方理解和實施標準要求的情況確定第二階段審核的可行性和第二階段審核的重點收集關于受審核方的管理體系范圍的必要信息拓展11第一階段審核的目的有()A確定第二價段審核的可行性B確定第二階段的審核重點C確定職業(yè)健康安全管理體系是否可推薦認證通過D確定審核范圉37職業(yè)健康安全管理體系第一階段審核的目的包括A確定第二階段審核的可行性B確定受審核方是否具備認證注冊的條件C.審核組給出推薦性結論D以上都正確第一階段審核的目的為：審核受審核方的文件化管理體系信息；評價受審核方現(xiàn)場的具體情況，并與受審核方人員進行討論，以確定第二階段的準備情況；審查受審核方理韶和實施標準要求的情況，特別是對管理體系的關鍵績效或重要的因素、過程且標和運作的識別情況；收集關于受審核方管理體系范圍的必要信息，包括：受審核方的場所、使用的過程和設備、所建立的控制的水平(特別是客戶場所為多場所時)、適用的法律法規(guī)要求；審查第二階段所需資源的配置情況，并與受審核方商定第二階段相關細節(jié)；結合管理體系標準或其他規(guī)范性文件，充分了解受審核方的管理體系和現(xiàn)場運作，以便為策劃第二階段提供關注點；評價受審核方是否策劃和實施了內部審核與管理評審，以及管理體系的實施程度能否證明受審核方已為第二階段做好準備。目的：了解受審核方的基本情況；確定第二階段審核的可行性；確定第二階段審核的重點觀察員可以是來自（），根據(jù)有關相關方的要求對審核過程進行觀察（1分）［多選題］受審方或其顧客認證機構監(jiān)管機構認可機構依據(jù)審核性質的不同，觀察員可能來自受審核方，包括受審核方的顧客，以及咨詢入員、認證機構、認可機構、政府等方面。觀察員僅對審核組的審核活動進行觀察，不參與具體的審核工作。當確定審核發(fā)現(xiàn)時，應考慮以下內容（）。（1分）［多選題］以往審核記錄和結論的跟蹤審核委托方的要求樣本量非常規(guī)活動的發(fā)現(xiàn)，或者改進機會當確定審核發(fā)現(xiàn)時，應考慮以下內容：（1）以前審核記錄和結論的跟蹤；⑵審核委托方的要求；⑶非常規(guī)活動的發(fā)現(xiàn)，或者改進的機會；⑷樣本量；（5）審核發(fā)現(xiàn)的分類（如果存在這種情況）。在審核過程中形成的記錄，可以有（）等（1分）［多選題］審核計劃檢查表與審核記錄不符合報告會議記錄和審核報告及在審核過程中形成的記錄，如審核計劃、檢查表與審核記錄、不符合報告、會議記錄、審核報告等。審核報告應按審核方案程序的規(guī)定注明日期，并經(jīng)適當?shù)脑u審和批準后分發(fā)至（）規(guī)定的接收人。（1分）［單選題］審核程序審核計劃A+BA或B審核報告應按審核方案程序的規(guī)定注明日期，并經(jīng)適當?shù)脑u審和批準。審核報告應分發(fā)至審核程序或審核計劃規(guī)定的接收人。審核報告的接收者由委托方確定。對第三方認證審核，審核報告應發(fā)給受審核方。在末次會議前，審核組應（）17021-19.4.6（1分）［多選題］對照審核目的和審核準則，審核審核發(fā)現(xiàn)和審核中獲得的任何其他適用的信息，對不符合分級考慮審核過程中內在的不確定性，就審核結論達成一致就任何必要的跟蹤活動達成一致確認審核方案的適宜性，或識別任何為將來的審核所需要的修改。規(guī)定中列出，對審核組的要求有：（1）對照審核目的和審核準則，審查審核發(fā)現(xiàn)和審核中獲得任何其他適用的信息，并對其不符合進行分級；⑵考慮審核過程中內在的不確定性，就審核結論達成共識；⑶就任何必要的跟蹤活動達成一致；⑷確認審核方案的適宜性，或識別任何為將來的審核所需要的修改（例如：審核時間或日期、監(jiān)督頻次、審核組能力）。第四章審核技術的應用范圍是：（）。（1分）［單選題］產(chǎn)品認證管理體系認證服務認證A+B+C在審核過程中，審核員通過仔細觀察受審核方運行所需（）等獲得審核證據(jù)。（1分）［多選題］工作環(huán)境、設備設施等條件活動的運行狀況環(huán)境因素及危險源的分布和控制相關人員的操作活動在審核過程中，審核員應針對審核范圍內不同活動、場所的不同特點，仔細觀察運行所需工作環(huán)境