建筑施工合約法務(wù)部綜合檢查總結(jié)通報

第二次綜合檢查報告目錄第一部分分公司及項(xiàng)目部排名第二部分分公司指標(biāo)完成情況第三部分分公司共性與個性問題第四部分項(xiàng)目部存在的其他問題第五部分合約法務(wù)部檢查總結(jié)CONTENTS第一部分分公司及項(xiàng)目部排名本年度下半年由于合約法務(wù)部人員調(diào)整，各區(qū)域及專業(yè)分公司法務(wù)人員未配備齊全，本次綜合檢查未對福建分公司打分，詳情如下：1.分公司排名情況2.項(xiàng)目部排名情況第二部分分公司指標(biāo)完成情況1.1總包合同—簽約額序號分公司份數(shù)簽約金額（億元）目標(biāo)值（億元）完成率（%）1廣州2768.2514547.072深圳2072.5312060.443海南1534.835069.664福建003005安裝00506基礎(chǔ)設(shè)施1329.8212024.857合計(jì)75205.4347043.71

截止12月25日，各分公司簽約額完成情況較責(zé)任書目標(biāo)仍有較大差距，其中海南分公司存在長時間中標(biāo)未簽約的情況，需要盡快完成簽約工作。1.2總包合同—基礎(chǔ)設(shè)施合同額序號分公司份數(shù)簽約金額（億元）目標(biāo)值（億元）完成率（%）1廣州654.0250108.042深圳00.00254003海南422.915152.674福建002005基礎(chǔ)設(shè)施003006合計(jì)1076.922515549.63

截止12月25日，僅有廣州、海南完成了基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的業(yè)務(wù)，其他分公司均未實(shí)現(xiàn)“0”的突破；其中廣州分公司雖然完成了基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)務(wù)發(fā)展的目標(biāo)，但是未能實(shí)現(xiàn)A類基礎(chǔ)設(shè)施“0”的突破，海南分公司A類基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)務(wù)承接占比較低。1.3總包合同—合同額轉(zhuǎn)化率

截止12月25日，廣州、深圳分公司合同額轉(zhuǎn)化率未達(dá)60%，原因是受11、12月新承接的大項(xiàng)目影響，未能在短期內(nèi)形成產(chǎn)值；海南分公司存在中標(biāo)未簽約的情況，因此實(shí)際轉(zhuǎn)化能力仍然需要引起重視。1.4總包合同—合同優(yōu)化可量化效益率序號分公司優(yōu)化金額（萬元）優(yōu)化率（‰）目標(biāo)值完成率（%）1廣州2116.640.31≥1‰0.312深圳6254.148.62≥1‰8623海南3278.0510.48≥1‰10484福建--≥1‰-5安裝--≥1‰-6基礎(chǔ)設(shè)施489.311.64≥1‰164

截止12月25日，除廣州分公司優(yōu)化效益率未完成外，其他分公司均完成了責(zé)任狀目標(biāo)；廣州分公司未達(dá)標(biāo)的原因是年內(nèi)承接的公投項(xiàng)目較多，合同條件相對良好，合同談判優(yōu)化空間小。2.1分包合同—限額內(nèi)招標(biāo)文件評審

截止12月20日，各分公司（除福建分公司外）累計(jì)完成800萬以內(nèi)的招標(biāo)文件評審600份，招標(biāo)金額35.28億元；但招標(biāo)文件平均評審時間均超過3天。序號分公司份數(shù)招標(biāo)金額（萬元）評審時間（3天）1廣州16354317.2572深圳12323635.6253海南15499593.6284安裝80135692.3264基礎(chǔ)設(shè)施8039533.6275合計(jì)600352772.43

2.2分包合同—限額內(nèi)新簽分供合同評審

截止12月20日，各分公司（除福建分公司外）累計(jì)完成800萬以內(nèi)的新簽分供合同評審954份，招標(biāo)金額37.52億元；通過查閱評審記錄發(fā)現(xiàn)，廣州、深圳、安裝分公司評審用時超過3天。序號分公司份數(shù)合同金額（萬元）評審時間（3天）1廣州389137641.8542深圳21646768.8243海南15025856.5534安裝6725532.8455基礎(chǔ)設(shè)施132139384.8736合計(jì)954375184.93

3.項(xiàng)目履約管控情況序號分公司下發(fā)法律意見書/風(fēng)險警示函份數(shù)處理律師函份數(shù)修改項(xiàng)目函件份數(shù)1廣州1521462深圳421343海南1311354福建0865安裝11176基礎(chǔ)設(shè)施54507合計(jì)38661884.案件管理序號分公司數(shù)量案件標(biāo)的（萬元）結(jié)案率（50%）減損金額/回收金額（萬元）新發(fā)案件發(fā)案率（≤1%）年末訴訟資產(chǎn)占營業(yè)收入比（≤2.6%）1廣州197317.7863.16%3298.891.88%0.75%2深圳2014728.3180%764.411.28%4.89%3海南2722682.4152%2229.449.96%11.64%4福建2205.52100%153.080.66%05安裝4117.14100%10.810.25%06基礎(chǔ)設(shè)施4136.6675%119.910.12%0.01%7合計(jì)7645187.8267%6576.542.48%3.12%

華南公司2019年累計(jì)處理案件76件，案件標(biāo)的額45187.82萬元，其中海南分公司案件數(shù)量占比最高，達(dá)到35.53%，新發(fā)案件發(fā)案率也高達(dá)9.96%，其中**灣項(xiàng)目發(fā)生6起應(yīng)訴案件，1起起訴案件（案件標(biāo)的額為11112.5萬元），嚴(yán)重影響海南分公司案件指標(biāo)。深圳分公司主要受****歌劇院和****壹江南2個案件的影響，導(dǎo)致案件標(biāo)的額及年末訴訟資產(chǎn)占比較大。第三部分分公司共性與個性問題1.共性問題序號共性問題整改措施與要求整改責(zé)任人整改時間1總分包合同交底不到位1.項(xiàng)目部至少每季度完成一次總包合同交底工作，結(jié)合現(xiàn)場實(shí)際情況，精研合同、招投標(biāo)文件、澄清答疑、往來函件、圖紙等所有項(xiàng)目資料，尋找矛盾沖突點(diǎn)，為增加項(xiàng)目收入、合同轉(zhuǎn)化突破提供可能。

2.對新加入的項(xiàng)目管理人員應(yīng)補(bǔ)充總包合同及分包合同二級交底的培訓(xùn)。

3.通過抽查、考評等新形式，以正向激勵代替負(fù)項(xiàng)考核加強(qiáng)合同交底的實(shí)效性。

4.在項(xiàng)目例會時可對分包單位施工界面、清單內(nèi)容、責(zé)任承擔(dān)等核心內(nèi)容進(jìn)行交底，盡量避免施工中相互扯皮。分公司總經(jīng)濟(jì)師2合同風(fēng)險識別有待提高1.合同風(fēng)險識別表應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注總包合同談判中未化解的風(fēng)險，尤其是付款、工期、質(zhì)量、調(diào)差、簽證、結(jié)算條款，提前策劃，責(zé)任到人；

2.建立風(fēng)險控制臺賬，通過完美履約盡量避免觸發(fā)風(fēng)險，一旦發(fā)生風(fēng)險事項(xiàng)，通過過程往來函件、會議紀(jì)要、現(xiàn)場資料等方式在施工過程中化解重大風(fēng)險，如項(xiàng)目管理人員不到位、工期違約、進(jìn)度款審批及支付、合同額轉(zhuǎn)化、總承包管理風(fēng)險。

3.若施工中突發(fā)新的履約風(fēng)險，也應(yīng)及時錄入風(fēng)險臺賬，及時與合約法務(wù)人員溝通。

4.根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際履約情況，不斷更新合同風(fēng)險識別表、銷項(xiàng)措施和進(jìn)展情況，真正將風(fēng)險化解工作落到實(shí)處。分公司總經(jīng)濟(jì)師1.共性問題序號共性問題整改措施與要求整改責(zé)任人整改時間3分包/分供商未簽合同先進(jìn)場1.項(xiàng)目部應(yīng)提前做好招采計(jì)劃，嚴(yán)格按照公司招投標(biāo)及合同簽訂流程簽訂分供合同。

2.如確因工期緊張，可以先要求分供單位就工期、計(jì)價、工程范圍和質(zhì)量、結(jié)算審核權(quán)利做一個簡單的單方書面承諾交予我司。

3.若無上述任一資料，項(xiàng)目部應(yīng)堅(jiān)決拒絕分供單位人員、設(shè)備進(jìn)場；同時在簽訂書面合同前我司只受理，不審批驗(yàn)工計(jì)量，不辦理任何簽認(rèn)。分公司總經(jīng)濟(jì)師4招標(biāo)文件、分包分供合同評審用時較長1.加強(qiáng)對項(xiàng)目部的宣貫力度，要求項(xiàng)目部全部清晰掌握評審所需的資料和要求；

2.安排專人跟蹤評審進(jìn)度，對屢錯屢犯的項(xiàng)目重點(diǎn)幫扶和治理；分公司總經(jīng)濟(jì)師持續(xù)改進(jìn)5暫估價轉(zhuǎn)化簽約率低1.分公司營銷人員協(xié)助項(xiàng)目部做好二次營銷；2.現(xiàn)場促市場，先保履約，為二次營銷做好保障；分公司營銷經(jīng)理、分公司生產(chǎn)副總持續(xù)改進(jìn)1.共性問題序號共性問題整改措施與要求整改責(zé)任人整改時間6違約扣款資料待完善

嚴(yán)格依據(jù)公司下發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)模板執(zhí)行，分包/分供單位授權(quán)人應(yīng)在違約扣款單上簽字蓋章，確認(rèn)收悉扣款事宜，并于當(dāng)月支付進(jìn)度款中扣除，禁止單純以月清月結(jié)報告代替分包違約扣款單的簽字確認(rèn)程序。

注：在分供單位起訴我司的案件中，90%的結(jié)算爭議案件都因違約扣款證據(jù)資料不足，導(dǎo)致結(jié)算中無法扣除。證據(jù)不足表現(xiàn)在：1.違約扣款單無分供單位簽字確認(rèn)；2.證據(jù)資料如照片無法證明施工部位或哪家單位施工，無法證明違約扣款的事實(shí)。分公司總經(jīng)濟(jì)師7勞動合同備案不完整1.如勞動合同無分包單位蓋章，項(xiàng)目部退回勞務(wù)單位，要求勞務(wù)單位重新提供工人勞動合同備案；

2.如僅有部分分包單位的工人勞動合同備案，請項(xiàng)目部要求補(bǔ)充所有分包（包括勞務(wù)分包、專業(yè)分包）單位的勞動合同備案資料。

3.禁止勞動合同代簽情況，勞動合同應(yīng)由本人簽字捺印并附身份證復(fù)印件。

4.要求新單位進(jìn)場施工的分包單位給項(xiàng)目提供勞動合同原件用于項(xiàng)目備案。

注：今年我司共處理勞動爭議案件8件，全部因項(xiàng)目部未留存勞動合同，導(dǎo)致工人起訴我司要求承擔(dān)責(zé)任。分公司生產(chǎn)副總持續(xù)改進(jìn)2.個性問題序號分公司存在問題整改措施與要求整改責(zé)任人整改時間1廣州合同額轉(zhuǎn)化率為45.01%，未達(dá)60%1.科學(xué)組織施工，采取一切措施確保工期；2.做好工程量確權(quán)工作，不放過任何一個可以提前確權(quán)的機(jī)會；

生產(chǎn)副總、總經(jīng)濟(jì)師持續(xù)改進(jìn)2深圳合同額轉(zhuǎn)化率為38.86%，未達(dá)60%生產(chǎn)副總、總經(jīng)濟(jì)師持續(xù)改進(jìn)3海南存在中標(biāo)未簽訂合同的情況

盡快完成已中標(biāo)項(xiàng)目的合同簽訂工作總經(jīng)理4海南訴訟案件多1.控新發(fā)：督促項(xiàng)目部依約核量、依約付款、依約結(jié)算，關(guān)注分供方合同的履行與監(jiān)控，做好應(yīng)付帳款管理，嚴(yán)控久拖不付引發(fā)訴訟情況發(fā)生；積極推進(jìn)訴前和解，對于債權(quán)債務(wù)關(guān)系明晰的案件，協(xié)調(diào)財(cái)務(wù)部門付款，盡最大可能減少訴累和損失。2.降存量：對于重大疑難案件，分公司領(lǐng)導(dǎo)加大關(guān)注力度，協(xié)助案件處理。分公司總經(jīng)理、總經(jīng)濟(jì)師、總會計(jì)師持續(xù)改進(jìn)2.個性問題序號分公司存在問題整改措施與要求整改責(zé)任人整改時間5基礎(chǔ)設(shè)施存在違法分包現(xiàn)象

嚴(yán)格按照公司招采制度，進(jìn)行資質(zhì)審核，嚴(yán)禁不具備施工資質(zhì)的分包單位先進(jìn)場后簽合同。分公司總經(jīng)濟(jì)師持續(xù)改進(jìn)6基礎(chǔ)設(shè)施侵權(quán)糾紛呈增加趨勢，如順德水系項(xiàng)目施工導(dǎo)致周邊房屋受損，影響施工進(jìn)度，引發(fā)侵權(quán)糾紛。

做好施工前現(xiàn)狀的證據(jù)固定及施工技術(shù)方案專家論證，做好方案實(shí)施過程記錄，形成有效的閉合證據(jù)鏈條。分公司總經(jīng)濟(jì)師持續(xù)改進(jìn)7基礎(chǔ)設(shè)施公路項(xiàng)目交工驗(yàn)收后到最后竣工驗(yàn)收期間（2年試運(yùn)行期）的質(zhì)量整改風(fēng)險1.對已交工工程加強(qiáng)養(yǎng)護(hù)，要配有專門的維修聯(lián)系人；2.出現(xiàn)質(zhì)量問題要維修時，注意對分包單位發(fā)出書面通知分公司生產(chǎn)副總持續(xù)改進(jìn)第四部分項(xiàng)目其他問題1.三證一書收集不全序號項(xiàng)目名稱具體表現(xiàn)1施工許可證尚未下發(fā)，臨時施工許可證12月到期，需再申請2二期還沒有施工許可證，臨時施工許可證還未下發(fā)3所變電站的施工許可證尚未下發(fā)4主體結(jié)構(gòu)施工許可證尚未下發(fā)5尚無三證一書6對尚未下發(fā)正式施工許可證的，需發(fā)函催促業(yè)主抓緊辦理，及時跟進(jìn)辦理進(jìn)度。同時，申請辦理臨時施工許可證。對臨時施工許可證過期但尚未下發(fā)正式施工許可證的，需重新申請辦理臨時施工許可。未取得施工許可證的，應(yīng)注意留存相關(guān)履約資料，以便申請工期順延。另，如EPC項(xiàng)目約定由總承包辦理施工許可證，項(xiàng)目計(jì)劃部應(yīng)提前籌劃，因缺少業(yè)主資料時應(yīng)及時發(fā)函催促，轉(zhuǎn)移風(fēng)險。1231.三證一書收集不全整改建議2.臨時用地違法使用整改建議

：

1.臨時用地有效期一般為2年，快到期時應(yīng)及時提出延期申請。2.若總包合同未明確約定臨時用地由承包商自行解決，則因臨時用地產(chǎn)生的問題應(yīng)發(fā)函業(yè)主，并明確因違法用地產(chǎn)生的損失和責(zé)任由業(yè)主承擔(dān)。3.若總包合同約定由我司辦理臨時用地，項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)合約法務(wù)部有關(guān)臨時用地辦理指引完成手續(xù)，查清土地性質(zhì)，簽訂租賃合同，避免行政處罰。序號項(xiàng)目名稱具體表現(xiàn)1臨時用地使用證未續(xù)期2未辦理臨時用地用地許可3臨設(shè)用地租賃合同已經(jīng)過期，未續(xù)期3.授權(quán)資料收集待完善建設(shè)單位、監(jiān)理單位具體表現(xiàn)：部分項(xiàng)目建設(shè)單位、監(jiān)理單位授權(quán)資料收集不全。整改建議：針對業(yè)主、監(jiān)理堅(jiān)決不提供授權(quán)書的情況，可以通過制作通訊錄形式（注明在場管理人員權(quán)限職責(zé)）要求業(yè)主、監(jiān)理在通訊錄上加蓋公章。項(xiàng)目部應(yīng)確保業(yè)主、監(jiān)理在經(jīng)濟(jì)類審核資料上簽字的人員必須有相關(guān)授權(quán)。3.授權(quán)資料收集待完善分包單位、分供單位序號項(xiàng)目名稱具體表現(xiàn)1分供單位的授權(quán)資料不全，應(yīng)及時補(bǔ)充完善234分包單位的授權(quán)文件應(yīng)與現(xiàn)場實(shí)際一致5需重新核查分包單位授權(quán)情況，注意授權(quán)內(nèi)容與實(shí)際的統(tǒng)一6分包單位的授權(quán)存在被授權(quán)人無權(quán)代理的行為重新核查分包單位授權(quán)情況；按照公司下發(fā)的模板收集分包/分供單位授權(quán)資料。注意需將授權(quán)書內(nèi)容與被授權(quán)人的行為相對比。重要事項(xiàng)除被授權(quán)人簽字外，應(yīng)加蓋對方單位公章。建立收發(fā)文授權(quán)人臺賬，嚴(yán)格按照臺賬進(jìn)行收發(fā)文簽發(fā)，禁止無授權(quán)人簽收。1233.授權(quán)資料收集待完善整改建議4.搜集工期資料能力待提高序號項(xiàng)目名稱具體表現(xiàn)1工期延誤256天，尚無有效工期資料2項(xiàng)目反映業(yè)主不簽收工期索賠資料，資料收集也不齊全3工期延誤60天，尚無有效工期資料；項(xiàng)目反映業(yè)主不簽收工期索賠資料，資料收集也不齊全4工期延誤288天，尚無有效工期資料；項(xiàng)目反映已提交工期資料，但業(yè)主不回復(fù)5工期延誤超過60天；只有一個暫時停止施工通知，無其他資料6項(xiàng)目工期順延至2019年9月30日，工期滯后且未能收集相關(guān)的工期資料4.搜集工期資料能力待提高序號項(xiàng)目名稱具體表現(xiàn)7項(xiàng)目已上報工期順延申請，監(jiān)理已簽字確認(rèn)，但資料收集不完整，業(yè)主尚未確認(rèn)，需補(bǔ)充關(guān)于天氣、地質(zhì)等原因的有效支撐8整體工期延誤120天，主體結(jié)構(gòu)工期預(yù)計(jì)延誤6個月，面臨高額違約金，項(xiàng)目部雖有分析工期延誤原因，但是大多數(shù)沒有附件資料做支撐，無法證明事件對工期造成影響，以及影響天數(shù)。9工期資料收集不全10工期未閉合11《工期風(fēng)險控制臺帳》無工期控制措施12《工期風(fēng)險控制臺帳》無工期控制措施如業(yè)主不簽收工期資料，可通過其他途徑（如微信、工作聯(lián)系函、EMS等）固定證據(jù)切忌因業(yè)主態(tài)度問題放松收集工期資料，在合同約定期限內(nèi)上報工期資料即可。業(yè)主簽字蓋章確認(rèn)的施工計(jì)劃并不視為同意工期順延；業(yè)主口頭承諾調(diào)