《綜合內(nèi)審培訓(xùn)》

聯(lián)合眾智企業(yè)管理咨詢有限公司UNITEZHONGZHIINDUSTRYMANAGECONSULTINGCO.,LTD內(nèi)部審核培訓(xùn)教程CZZ1精選ppt歡迎參加我們的課程希望積極參與討論可以隨時(shí)提問請(qǐng)勿吸煙請(qǐng)保持安靜請(qǐng)將手機(jī)、呼機(jī)置于震動(dòng)狀態(tài)2精選ppt課程目標(biāo)1、懂得準(zhǔn)備、實(shí)施內(nèi)審活動(dòng)、編制審核計(jì)劃和審核報(bào)告、跟蹤驗(yàn)證審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)；2、掌握內(nèi)審及改進(jìn)您公司質(zhì)量體系的方法；3、在接受第二方、第三方審核和年度監(jiān)督審核之前，您能為公司做好必要的準(zhǔn)備。3精選ppt第一章

對(duì)審核人員的要求4精選ppt一、對(duì)審核人員要求1、審核組（3.9.10）“實(shí)施審核的一名和多名審核員”。

注1：通常任命審核組中的一名審核員為審核組長。注2：審核組可包含實(shí)習(xí)審核員。在需要時(shí)可包含技術(shù)專家（3.9.11）。注3：觀察員可以隨同審核組，但不作為其成員。2、審核員（3.9.9）“有能力實(shí)施審核的人員”。5精選ppt一、對(duì)審核人員要求3、審核員的職責(zé)（1）遵守相應(yīng)的審核要求；（2）傳達(dá)和闡明審核要求；（3）有效策劃和履行被賦予的職責(zé)；（4）將觀察結(jié)果形成文件；（5）報(bào)告審核結(jié)果；（6）保管審核的有關(guān)文件和資料；（7）配合并支持審核組長的工作；（8）跟蹤驗(yàn)證糾正措施的有效性。6精選ppt一、對(duì)審核人員要求4、審核員的素質(zhì)要求（1）口齒伶俐、思維敏捷、能有針對(duì)性的向被審核方提出問題，展示較高的專業(yè)水平；（2）在不利的環(huán)境下，能夠立場堅(jiān)定，保持鎮(zhèn)靜和禮貌；（3）有能力對(duì)質(zhì)量體系改進(jìn)提出建議。7精選ppt一、對(duì)審核人員要求5、審核組長的職責(zé)（1）協(xié)助選擇審核組其它成員或技術(shù)專家；（2）策劃內(nèi)審過程、編制審核計(jì)劃、審定內(nèi)審核查表；（3）主持內(nèi)審的首次會(huì)議和末次會(huì)議；（4）代表審核組與被審核方管理者溝通；（5）提交內(nèi)審報(bào)告；（6）組織跟蹤驗(yàn)證活動(dòng)等。8精選ppt一、對(duì)審核人員要求6、審核組長的素質(zhì)要求（1）評(píng)審質(zhì)量體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性；（2）根據(jù)有關(guān)體系文件，評(píng)審體系運(yùn)行與標(biāo)準(zhǔn)、合同或特定要求的符合程度；（3）向被審核方管理者提交審核組發(fā)現(xiàn)問題的口頭或書面報(bào)告；（4）決定審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的類別和數(shù)量；（5）對(duì)審核時(shí)使用核查表的內(nèi)容提出建議并匯總。9精選ppt第二章

質(zhì)量、食品安全管理體系的審核10精選ppt（一）簡介1、質(zhì)量審核的定義：ISO9000:“為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程?！盋AC(國際食品法典委員會(huì)):“審核是一種系統(tǒng)的、功能的、獨(dú)立檢查已確定所進(jìn)行的活動(dòng)和相關(guān)結(jié)果是否符合既定目標(biāo)?！?1精選ppt2、審核證據(jù)的定義：“與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息?！?、審核準(zhǔn)則的定義：“用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。”（一）簡介12精選ppt（一）簡介4、審核的分類：√第一方審核（內(nèi)部審核）√第二方審核（顧客審核）√第三方審核（中介審核）13精選ppt審核類型審核外部審核第一方審核第二方審核第三方審核（一）簡介14精選ppt供方認(rèn)證企業(yè)顧客第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)第三方審核第一方審核第二方審核4、審核分類（一）簡介15精選ppt三種審核區(qū)別審核目的審核依據(jù)審核范圍委托方審核方第一方驗(yàn)證體系符合性、適宜性和有效性體系標(biāo)準(zhǔn)體系文件體系覆蓋的范圍組織領(lǐng)導(dǎo)層企業(yè)審核員第二方選擇合格供方合同文件協(xié)議要求合同規(guī)定的范圍顧客顧客或其委托的代表第三方取得認(rèn)證注冊(cè)體系標(biāo)準(zhǔn)合同文件認(rèn)證合同規(guī)定的范圍認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證機(jī)構(gòu)委派的審核員和專家區(qū)別類型16精選ppt（一）簡介5、審核準(zhǔn)則（依據(jù)）：

√管理體系標(biāo)準(zhǔn)（ISO9001：2000、ISO22000：2005

）

√管理體系文件（手冊(cè)、程序、HACCP計(jì)劃、操作性前提方案、相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書等）

√合同要求；

√相關(guān)法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。17精選ppt（一）簡介6、審核的目的：√評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系有效性、適用性和符合性；√判定體系是否有效地滿足標(biāo)準(zhǔn)，且所有的要求均得到貫徹；√符合ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)8.2.2的規(guī)定要求；√內(nèi)審可直接對(duì)體系的運(yùn)行進(jìn)行控制和監(jiān)督，判定是否需要進(jìn)行改進(jìn)；√向管理評(píng)審提交審核中發(fā)現(xiàn)的問題；√向第二、第三方審核提供體系運(yùn)行和保持的證據(jù)；√確認(rèn)不符合項(xiàng)報(bào)告中商定糾正措施有效運(yùn)行情況。18精選ppt（一）簡介7、審核的目標(biāo)：

獲得關(guān)于質(zhì)量管理體系工作有效程度的信息，發(fā)現(xiàn)體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)。19精選ppt（二）內(nèi)部審核要求（8.2.2)組織應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理體系是否：a）符合策劃的安排（見7.1）、本標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組織所確定的質(zhì)量管理體系的要求；b)得到有效實(shí)施與保持。20精選ppt 考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果，組織應(yīng)對(duì)審核方案進(jìn)行策劃。應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。審核員不應(yīng)審核自己的工作。 策劃和實(shí)施審核以及報(bào)告結(jié)果和保持記錄（見４.２.４）的職責(zé)和要求應(yīng)在形成文件的程序中作出規(guī)定。（二）內(nèi)部審核要求（8.2.2)21精選ppt 負(fù)責(zé)受審區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時(shí)采取措施，以消除已發(fā)現(xiàn)的不合格及其產(chǎn)生的原因。跟蹤活動(dòng)應(yīng)包括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告（見8.5.2）。注：作為指南，參見ISO10011-1、ISO10011-2和ISO10011-3。（二）內(nèi)部審核要求（8.2.2)22精選ppt（三）內(nèi)部審核程序內(nèi)部質(zhì)量體系的審核程序可參見《內(nèi)審控制程序》23精選ppt內(nèi)審的啟動(dòng)首次會(huì)議成立審核組現(xiàn)場審核編制內(nèi)審日程計(jì)劃編制核查表下發(fā)內(nèi)審日程計(jì)劃準(zhǔn)備審核文件跟蹤驗(yàn)證末次會(huì)議內(nèi)審報(bào)告審核小組會(huì)不符合項(xiàng)報(bào)告糾正措施內(nèi)審記錄保存審核準(zhǔn)備審核實(shí)施審核總結(jié)1、內(nèi)審流程圖（四）內(nèi)部審核過程24精選ppt

2、審核準(zhǔn)備工作內(nèi)審的啟動(dòng)成立審核組編制審核計(jì)劃編制核查表下發(fā)審核計(jì)劃準(zhǔn)備審核文件25精選ppt2、審核準(zhǔn)備工作2.1內(nèi)審啟動(dòng)的依據(jù)：

√ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)、ISO22000：2005標(biāo)準(zhǔn)和ISO10011：1991標(biāo)準(zhǔn)要求；√符合ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)8.2.2的要求；√內(nèi)審程序的規(guī)定；√企業(yè)自身的要求。26精選ppt2、審核準(zhǔn)備工作2.2審核組：

1）審核組的定義:“實(shí)施審核的一名或多名審核員。”

2）審核組的組成：√審核組長√若干名審核員√技術(shù)專家√觀察員27精選ppt3）對(duì)審核組成員的要求任命審核組長并組成審核組，審核組長全面負(fù)責(zé)整個(gè)審核工作；審核組成員必須具備執(zhí)行審核的資格；審核員與被審部門無直接的責(zé)任關(guān)系。

2、審核準(zhǔn)備工作28精選ppt2、審核準(zhǔn)備工作審核組長的責(zé)任：（1）協(xié)助選擇審核組其它成員或技術(shù)專家；（2）策劃審核過程、編制、發(fā)行審核計(jì)劃；（3）分配審核員/主任審核員工作，審定審核核查表；（4）代表審核組與被審核方管理者溝通；（5）評(píng)審質(zhì)量體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性；（6）主持審核的見面會(huì)和總結(jié)會(huì)；（7）向被審核方提交不符合項(xiàng)報(bào)告；（8）對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行分類；（9）提交審核報(bào)告；（10）組織跟蹤驗(yàn)證活動(dòng)等。29精選ppt（1）遵守相應(yīng)的審核要求和審核組長的指示；（2）在審核中保持客觀和公正；（3）將觀察結(jié)果形成文件；（4）注意收集可能會(huì)成為客觀證據(jù)的現(xiàn)象；（5）注意態(tài)度，保持平和心態(tài)；（6）記錄并分析審核發(fā)現(xiàn)，作出符合性結(jié)論；（7）配合并支持審核組長的工作；（8）跟蹤驗(yàn)證糾正措施的有效性；（9）保管審核的有關(guān)文件和資料。2、審核準(zhǔn)備工作審核員的責(zé)任：30精選ppt（1）向員工解釋審核的目的和范圍；（2）指定陪同，并明確其權(quán)利范圍；（3）提供審核員需要的資源；（4）提供收集證據(jù)的便利條件；（5）與審核員合作，確保達(dá)到審核目的；（6）針對(duì)不符合項(xiàng)報(bào)告決定并實(shí)施糾正。2、審核準(zhǔn)備工作被審核方的責(zé)任：31精選ppt2、審核準(zhǔn)備工作2.3編制審核計(jì)劃：

1）年度內(nèi)部審核計(jì)劃:

2）內(nèi)部審核日程計(jì)劃：32精選ppt☆年度內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃表（滾動(dòng)式）

部門主要涉及的體系要素123456789101112總經(jīng)理/管理者代表4.1/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/6.2/8.2.2銷售部7.2.1/7.2.2/7.2.3/7.3.1/7.3.2/7.5.5/8.2.1采購部7.4.1/7.4.2/7.5.4設(shè)計(jì)部7.3.1/7.3.2/7.3.3/7.3.4/7.3.5/7.3.6/7.3.7/8.3生產(chǎn)部6.3/6.4/7.1/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.3.6/7.3.7/8.3質(zhì)檢部7.3.5/7.3.6/7.4.3/7.5.3/8.2.4/8.3/8.5.2/8.5.3運(yùn)輸部6.3/7.5.5質(zhì)保部8.2.2/8.3/8.4/8.5.1/8.5.2/8.5.3設(shè)備部6.3/6.4/7.5.1/7.6總經(jīng)辦4.2.1/4.2.2/4.2.3/4.2.4●編制人：王大力日期：管理者代表：江山日期：→→→→→→→→→→33精選ppt☆年度內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃表（集中式）

部門主要涉及的體系要素123456789101112總經(jīng)理/管理者代表4.1/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/6.2/8.2.2●銷售部7.2.1/7.2.2/7.2.3/7.3.1/7.3.2/7.5.5/8.2.1●采購部7.4.1/7.4.2/7.5.4●設(shè)計(jì)部7.3.1/7.3.2/7.3.3/7.3.4/7.3.5/7.3.6/7.3.7/8.3●生產(chǎn)部6.3/6.4/7.1/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.3.6/7.3.7/8.3●質(zhì)檢部7.3.5/7.3.6/7.4.3/7.5.3/8.2.4/8.3/8.5.2/8.5.3●運(yùn)輸部6.3/7.5.5●質(zhì)保部8.2.2/8.3/8.4/8.5.1/8.5.2/8.5.3●設(shè)備部6.3/6.4/7.5.1/7.6●總經(jīng)辦4.2.1/4.2.2/4.2.3/4.2.4●編制人：王大力日期：管理者代表：江山日期：34精選ppt文件編號(hào)：QMS-8.2.2-02☆內(nèi)部質(zhì)量體系審核日程計(jì)劃（集中式）

目的檢查質(zhì)量、HACCP體系運(yùn)行的符合性和有效性，確定是否可以接受認(rèn)證審核。范圍乳品生產(chǎn)所涉及的管理部門和生產(chǎn)現(xiàn)場。依據(jù)ISO9001：2000版標(biāo)準(zhǔn)、HACCP基本原理、相關(guān)法規(guī)和公司B版質(zhì)量HACCP體系文件日期時(shí)間第一組（李剛董永）第二組（鄭媛張平）11月14日9:00-9:30首次會(huì)(見面會(huì))9:30-12:00總經(jīng)辦（4.2.1/4.2.2/4.2.3/4.2.4)質(zhì)保(8.2.2/8.3/8.4/8.5.1/8.5.2/8.5.3)13:00-16:00銷售部(7.2.1/7.2.2/7.2.3/7.3.1/7.3.2/7.5.5/8.2.1)設(shè)計(jì)部(7.3.1/7.3.2/7.3.3/7.3.4/7.3.5/7.3.6/7.3.7/8.3)16:00-17:00小結(jié)會(huì)11月15日9:00-12:00采購部(7.4.1/7.4.2/7.4.3/7.5.4)質(zhì)檢部(7.3.5/7.3.6/7.4.3/7.5.3/8.2.4/8.3/8.5.2/8.5.3)13:00-16:00生產(chǎn)部(6.3/6.4/7.1/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.5.5/7.6/8.2.3)設(shè)備部(6.3/6.4/7.5.1/7.6)16:00-17:00小結(jié)會(huì)11月16日9:00-11:00總經(jīng)理/管理者代表(4.1/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/6.2/8.2.2)運(yùn)輸部(6.3/7.5.5)11:00-12:00審核級(jí)內(nèi)部會(huì)議13:00-13:30末次會(huì)(總結(jié)會(huì))管理者代表：江山/日期：審核組長：李剛/日期：35精選ppt2、審核準(zhǔn)備工作2.4編制核查表：

1）核查表的作用：√核查表是審核員進(jìn)行現(xiàn)場審核的備忘錄?！檀_保審核覆蓋標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序或作業(yè)文件的所有要求?！處椭鷮徍藛T控制現(xiàn)場審核的進(jìn)度?！桃龑?dǎo)審核員按照標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序或作業(yè)文件的要求提出問題?！太@得體系達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求的證據(jù)?！淘诤瞬楸砹舫隹瞻?，以便針對(duì)每個(gè)問題書寫觀察記錄?！虨榫帉懖环享?xiàng)報(bào)告提供審核證據(jù)?！套鳛閰⒖迹ㄓ涗洠瑤椭鷮徍私M長/審核員編寫審核報(bào)告。36精選ppt附錄A

AOQC評(píng)審/審核核查表審核編號(hào)：

標(biāo)準(zhǔn)：地點(diǎn)：日期：要求：標(biāo)準(zhǔn)觀察結(jié)果：章節(jié)

第頁，共頁表格QA10137精選ppt附錄B

AOQC評(píng)審/審核核查表審核編號(hào)：

標(biāo)準(zhǔn)：ISO9001地點(diǎn)：日期：要求：文件控制標(biāo)準(zhǔn)觀察結(jié)果：章節(jié)1、文件是怎樣控制的？4.2.3

2、使用文件的版本是否正確？4.2.3

3、修改是怎樣控制的？4.2.3

4、處理了多少作廢文件？

第頁，共頁表格QA10138精選ppt附錄C

AOQC評(píng)審/審核核查表審核編號(hào)：

標(biāo)準(zhǔn)：ISO9001地點(diǎn)：日期：要求：采購標(biāo)準(zhǔn)觀察結(jié)果：章節(jié)1、誰制訂了采購標(biāo)準(zhǔn)？7.4.3

2、采購是怎樣控制的？

3、誰下訂單？是否有程序？

4、根據(jù)什么要求來認(rèn)可供應(yīng)商？5、抽樣第頁，共頁表格QA10139精選ppt附錄D

AOQC評(píng)審/審核核查表審核編號(hào)：

標(biāo)準(zhǔn)：ISO9001地點(diǎn)：日期：要求：接收的貨物標(biāo)準(zhǔn)觀察結(jié)果：章節(jié)1、進(jìn)貨是怎樣控制的？7.4.3

2、貨物的狀態(tài)是否進(jìn)行了控制？

3、抽樣，一直查到原始訂單4、是否有拒收貨物的控制程序？8.3

第頁，共頁表格QA10140精選ppt科隆公司核查表(按部門編制)

被審核部門:銷售部文件編號(hào):QMS-8.2.2-04職責(zé)擬提出的問題標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法擬用時(shí)間結(jié)果記錄主要職責(zé)1.在體系中,銷售部的主要職責(zé)?5.5.1與銷售部經(jīng)理交談2.5小時(shí)2.銷售部的組織機(jī)構(gòu)/人員/職責(zé)?5.5.1與銷售部經(jīng)理交談3.XY型電冰箱主要技術(shù)要求?7.2.1對(duì)照文件4.政府對(duì)冰箱安全使用的要求?7.2.1對(duì)照文件5.公司對(duì)冰箱質(zhì)量有何附加要求?7.2.1對(duì)照文件6.冰箱合同評(píng)審工作如何進(jìn)行?7.2.2核查合同評(píng)審記錄7.本月有幾項(xiàng)合同更改?7.2.2核查合同評(píng)審記錄8.本有有否未按期交貨的合同?7.2.3核查交貨記錄9.為什么沒有按期交貨?7.2.2與銷售部經(jīng)理交談10.顧客對(duì)未按期交貨情況的意見反饋?…….7.2.3核查相關(guān)記錄…….次要職責(zé)1.公司質(zhì)量方針和目標(biāo)是什么?6.2.2與銷售部經(jīng)理交談0.5小時(shí)2.公司年度內(nèi)審計(jì)劃下發(fā)下嗎?4.2.3核查年度計(jì)劃文件3.銷售部今年進(jìn)行了培訓(xùn)了嗎?4.2.4核查培訓(xùn)計(jì)劃記錄4.XY型電冰箱顧客有無意見或投訴?……..4.2.4核查投訴記錄…….審核員：王大力審核組長：李剛41精選ppt科隆公司核查表(按部門編制)

被審核部門:質(zhì)檢部文件編號(hào):QMS-8.2.2-04職責(zé)擬提出的問題標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法擬用時(shí)間結(jié)果記錄主要職責(zé)1.是否制定了不合格品控制程序？8.3核查相關(guān)文件2.5小時(shí)2.不合格品識(shí)別、控制（評(píng)審）和處置的規(guī)定是否得到實(shí)施？所選擇的處置方式是否符合要求，如：●采取措施消除已發(fā)現(xiàn)的不合格,糾正后再次進(jìn)行驗(yàn)證;●讓步處理時(shí),經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)或適用時(shí)按顧客要求批準(zhǔn);8.3與質(zhì)檢部經(jīng)理交談對(duì)照文件3.是否保持了不合格的性質(zhì)以及隨后采取的任何措施(包括進(jìn)行批準(zhǔn)讓步放行)的記錄?8.3核查交貨記錄4.如果交付或使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格,是否采取相適應(yīng)的措施?有效性如何?……..8.3與質(zhì)檢部經(jīng)理交談次要職責(zé)1.公司質(zhì)量方針和目標(biāo)是什么?6.2.2與質(zhì)檢部經(jīng)理交談0.5小時(shí)2.公司年度內(nèi)審計(jì)劃下發(fā)下嗎?4.2.3核查年度計(jì)劃文件3.質(zhì)檢部今年進(jìn)行了培訓(xùn)了嗎?4.2.4核查培訓(xùn)計(jì)劃記錄4.監(jiān)測儀器控制情況?……..7.6核查檢測儀器臺(tái)帳.審核員：王大力審核組長：李剛42精選pptISO22000核查表編號(hào)檢查項(xiàng)符合不符合不適用備注1管理保證一個(gè)成功的體系需要管理層的重視和支持1.1有何證據(jù)證明管理層實(shí)施了HACCP體系?1.2企業(yè)是否制定了食品安全方針?1.3HACCP計(jì)劃如何制定?此計(jì)劃是否涵蓋了加工過程中與食品安全相關(guān)的各個(gè)方面?1.4是否建立了HACCP小組?1.5HACCP小組由哪些成員組成?成員的知識(shí)水平如何?(檢查培訓(xùn)證書\資格\經(jīng)驗(yàn)等)1.6HACCP小組成員是否都受過相應(yīng)的培訓(xùn)?1.7是否指定了HACCP小組組長并規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限?1.8是否明確HACCP小組成員的職責(zé)和權(quán)限?1.9HACCP小組組長是如何協(xié)調(diào)HACCP小組工作的?43精選ppt編號(hào)檢查項(xiàng)符合不符合不適用備注2產(chǎn)品說明2.1是否對(duì)產(chǎn)品或類似產(chǎn)品進(jìn)行了詳細(xì)說明?2.2是否對(duì)關(guān)于產(chǎn)品安全的條件進(jìn)行了說明?(如PH、AW等)2.3是否對(duì)原料和輔料(受限與非受限輔料)進(jìn)行了詳細(xì)說明?2.4是否對(duì)包裝形式進(jìn)行了說明?是否對(duì)貯存條件進(jìn)行了說明?2.5是否有標(biāo)簽說明?2.6是否對(duì)銷售方式進(jìn)行了說明?是否對(duì)保質(zhì)期進(jìn)行了說明?2.7是否對(duì)產(chǎn)品的預(yù)期使用進(jìn)行了說明?2.8是否明確適宜的消費(fèi)者?(如過敏者\(yùn)老年人\病人/免疫力缺乏者等)?ISO22000核查表公司：編號(hào)：審核員：審核組長：日期：44精選ppt編號(hào)檢查項(xiàng)符合不符合不適用備注14水和冰的安全性14.1是否對(duì)水質(zhì)進(jìn)行檢測?14.2水質(zhì)檢測頻率如何?由誰來做水質(zhì)檢測?14.3是否使用井子?周圍環(huán)境狀況如何?14.4是否對(duì)水進(jìn)行處理?(如加氯)14.5是否對(duì)余氯進(jìn)行檢測?14.6是否有供水/排水網(wǎng)絡(luò)圖?14.7是否有交叉污染的可能?(如飲用水與非餒用水的交叉污染等)14.8是否保持水質(zhì)檢測記錄?ISO22000核查表公司：編號(hào)：審核員：審核組長：日期：45精選ppt2、審核準(zhǔn)備工作2.5下發(fā)日程審核計(jì)劃：

1）審核計(jì)劃下發(fā)前要經(jīng)審批：2）審核計(jì)劃下發(fā)時(shí)間按內(nèi)審程序的規(guī)定執(zhí)行；3）將審核計(jì)劃下發(fā)到與質(zhì)量管理體系相關(guān)的各部門和審核組成員；46精選ppt2、審核準(zhǔn)備工作2.6審核文件準(zhǔn)備：

內(nèi)部審核過程中審核員常用的文件和記錄表格如下:1、ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)，ISO22000：2005標(biāo)準(zhǔn)；2、與公司質(zhì)量活動(dòng)/產(chǎn)品/服務(wù)有關(guān)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)；3、內(nèi)審日程計(jì)劃；4、公司體系文件（手冊(cè)、程序文件、HACCP計(jì)劃、作業(yè)指導(dǎo)書等）；5、內(nèi)審核查表；6、內(nèi)審的專用表格（如：會(huì)議簽到表、不符合項(xiàng)報(bào)告和觀察報(bào)告、內(nèi)審報(bào)告等）；7、個(gè)人記錄本。47精選ppt

3、審核實(shí)施首次會(huì)議現(xiàn)場審核審核小組會(huì)末次會(huì)議48精選ppt3、審核實(shí)施3.1首次會(huì)（見面會(huì)）的日程和內(nèi)容：

1、會(huì)議由審核組長主持，審核組和被審核方管理者參加；2、確認(rèn)審核目的、范圍和依據(jù)；3、確認(rèn)審核日程計(jì)劃、介紹審核員分工和末次會(huì)的時(shí)間；4、說明審核的方法，強(qiáng)調(diào)抽樣的風(fēng)險(xiǎn)；5、確認(rèn)被審核方的陪同人員和職責(zé)；6、介紹不符合項(xiàng)的分類和匯報(bào)的方法；7、征求被審核部門對(duì)內(nèi)審工作的意見；8、請(qǐng)高層領(lǐng)導(dǎo)講話。簡明扼要49精選ppt3、審核實(shí)施3.2現(xiàn)場審核：

1）現(xiàn)場審核是審核員尋找客觀證據(jù)的過程，是內(nèi)審中重要的環(huán)節(jié)，審核中應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：√審核組長要控制審核過程；√審核采用抽樣進(jìn)行；√選擇的樣本要有代表性；√依據(jù)核查表進(jìn)行現(xiàn)場審核，偏離時(shí)應(yīng)小心謹(jǐn)慎；√從問題的各種表述形式尋找客觀證據(jù)；√發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)追溯的深度和范圍要適宜；√與被審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)不符合的事實(shí)；√始終保持客觀、公正和有禮貌。

50精選ppt3、審核實(shí)施3.2現(xiàn)場審核：

2）審核的路線：√自上而下——自下而上√正向——反向√按要素√按部門51精選ppt3.2現(xiàn)場審核：3）審核方法：√與被審核方交談；√觀察有關(guān)質(zhì)量活動(dòng)；√查閱有關(guān)體系文件；√查閱有關(guān)質(zhì)量記錄。3、審核實(shí)施52精選ppt3、審核實(shí)施4）溝通的技術(shù)A、面談得當(dāng)?shù)奶釂?/p>

聽得懂、大眾化、內(nèi)行話、易切入少說多聽

發(fā)現(xiàn)問題苗頭、鼓勵(lì)對(duì)方、問相關(guān)人禮貌友善

別擺架子、盛氣凌人、冷冰冰招人煩適當(dāng)?shù)恼勗拰?duì)象

主管、基層干部、關(guān)鍵/特殊過程人員53精選pptB、提問a）開放式：

能得到較廣泛回答的，如“5W1H”；b）封閉式：

可用“是”或“不是”就能回答的問題；c）思考式：

可以展開討論的問題，如“為什么”。注意：a）可多用b）應(yīng)少用c）可多用4）溝通的技術(shù)3、審核實(shí)施54精選ppt3、審核實(shí)施4）溝通的技術(shù)C、審核應(yīng)對(duì)

實(shí)際審核中會(huì)遇到各種各樣的人，也會(huì)有各種各樣的態(tài)度，審核員應(yīng)有應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。

1）“一推六二五”型；（5.5.1）

2）“一問三不知”型；

（6.2.2、悶頭記）

3）“故意拖延”型；（善意提醒，我懂）

4）“狡辯”型；（用標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定一箭中的）

5）“高談闊論”型；

（早聽說，以后請(qǐng)教）

6）“主動(dòng)暴露”型等等。告訴你，XX沒按規(guī)定辦－記下來，謝謝還有嗎，一會(huì)我看55精選ppt3、審核實(shí)施3.3審核小組會(huì)：

1）交流前一階段審核情況，總結(jié)審核當(dāng)中存在的問題；

2）澄清、確認(rèn)不符合的事實(shí)；3）調(diào)整、完善下一階段審核。56精選ppt觀察記錄要收集體系有效性的全部客觀證據(jù)：1）對(duì)體系進(jìn)行抽樣，尋找客觀證據(jù)；2）發(fā)現(xiàn)明顯不符合項(xiàng)時(shí)，要找客觀證據(jù)，找出原因；3）查與質(zhì)量有關(guān)的崗位的職責(zé)權(quán)限是否規(guī)定并履行；4）對(duì)照ISO9000標(biāo)準(zhǔn)、HACCP的全部過程條款，查符合性；5）對(duì)照流程和工藝查作業(yè)文件的完整性和適用性；6）查場所和員工遵守體系和作業(yè)文件的證據(jù)；7）查各類人員培訓(xùn)的計(jì)劃、記錄、有效性評(píng)價(jià)、關(guān)特工序等記錄；8）跟蹤糾正措施的貫徹結(jié)果。3.4觀察記錄：3、審核實(shí)施57精選ppt3、審核實(shí)施

3.4觀察記錄

將整個(gè)審核中觀察記錄所收集的客觀證據(jù)（審核發(fā)現(xiàn)）記錄到核查表或筆記本，進(jìn)行分析，決定不符合項(xiàng)報(bào)告。審核發(fā)現(xiàn)記錄判定核查表不符合報(bào)告58精選ppt3、審核實(shí)施3.5末次會(huì)（總結(jié)會(huì)）的日程和內(nèi)容：

1）審核組長主持會(huì)議；2）請(qǐng)參加會(huì)議人員簽到；3）感謝各部門對(duì)此次內(nèi)審的支持和合作；4）重申此次審核的目的、依據(jù)、范圍和方法；5）此次審核的簡要說明，并肯定各部門質(zhì)量管理工作的優(yōu)點(diǎn)和成績；6）陳述審核中發(fā)現(xiàn)的符合項(xiàng)；59精選ppt3、審核實(shí)施3.4末次會(huì)（總結(jié)會(huì)）的日程和內(nèi)容：7）請(qǐng)被審核部門確定不符合項(xiàng)，商定糾正措施和跟蹤計(jì)劃；8）聲明是隨機(jī)抽樣活動(dòng)，沒有發(fā)現(xiàn)問題的部門并不等于沒有問題；9）宣布內(nèi)審報(bào)告；10）征求各部門的意見；11）請(qǐng)到會(huì)的高層領(lǐng)導(dǎo)講話。

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4、審核總結(jié)內(nèi)審報(bào)告不符合項(xiàng)報(bào)告、糾正措施跟蹤驗(yàn)證內(nèi)審記錄保存61精選ppt4、審核總結(jié)4.1內(nèi)審報(bào)告：確定體系適宜性、一致性和有效性；確定體系的運(yùn)行符合法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求；確定組織有自我完善、持續(xù)改進(jìn)的能力；在獲取足夠的證據(jù)后形成結(jié)論。62精選ppt通常，審核報(bào)告內(nèi)容包括或引用下述文件：1）報(bào)告內(nèi)容√審核目的；√審核范圍和審核依據(jù)；√審核組成員及審核分工；√被審核部門和審核時(shí)間；√審核發(fā)現(xiàn)；√審核結(jié)論；√審核組長簽字、管理者代表簽字。4、審核總結(jié)4.1內(nèi)審報(bào)告：63精選ppt4、審核總結(jié)4.1內(nèi)審報(bào)告：

2）引用文件√審核日程計(jì)劃；√核查表；√不符合項(xiàng)報(bào)告和觀察報(bào)告；

√不符合項(xiàng)和觀察項(xiàng)分布表；√會(huì)議簽到表等。64精選pptNO.1/2審核報(bào)告Q/RS101806審核目的審核范圍審核依據(jù)受審核部門審核組長報(bào)告編制人審核員日期審核報(bào)告提交報(bào)告發(fā)送審核結(jié)論報(bào)告發(fā)送報(bào)送主送抄送審批意見批準(zhǔn)人：年月日附件附件1:不符合項(xiàng)發(fā)布表附件2:不符合項(xiàng)報(bào)告(有關(guān)部分)65精選ppt審核報(bào)告Q/RS101806NO.2/2審核概況綜合評(píng)價(jià)66精選ppt4、審核總結(jié)4.2不符合項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容：√被審核方名稱、地點(diǎn)、標(biāo)準(zhǔn)、審核員名稱、報(bào)告編號(hào)；√不符合項(xiàng)事實(shí)的描述；√不符合項(xiàng)性質(zhì)（主要/次要）；√被審核方簽字確認(rèn)；√經(jīng)認(rèn)可的糾正措施及審核員簽字；√糾正措施的實(shí)施日期，貫徹/完成；√被審核方簽字確認(rèn)糾正措施完成；√被審核方及審核員的最終簽字和日期；√支持不符合項(xiàng)報(bào)告的證據(jù)（圖片，文件編號(hào)等）。67精選ppt4.2報(bào)告不符合項(xiàng)4、審核總結(jié)A、不符合項(xiàng)的含義

審核所述的不符合項(xiàng)是指“對(duì)某種要求的未滿足”。這里的要求主要有：a）標(biāo)準(zhǔn)要求；b）文件規(guī)定；c）顧客和產(chǎn)品要求；d）法規(guī)要求；e）其他規(guī)定要求；68精選ppt

對(duì)不符合項(xiàng)的分類方法通常在認(rèn)證機(jī)構(gòu)的體系文件中規(guī)定。分類的目的是判定不符合項(xiàng)的嚴(yán)重程度，從而對(duì)企業(yè)的體系的符合程度得出合理的判斷。不符合項(xiàng)的分類方法：

主要不符合（一類不符合）

次要不符合（二類不符合）

觀察項(xiàng)（需引起注意的）4、審核總結(jié)4.2報(bào)告不符合項(xiàng)B、不符合項(xiàng)的分類69精選ppt主要的：

一個(gè)體系要素（標(biāo)準(zhǔn)的要求）全部或者其重要部分有遺漏或無效，或者最終產(chǎn)品可能不滿足規(guī)定的要求。次要的：

體系中有輕微的疏忽（人為造成），并能迅速糾正。

如果同一性質(zhì)的次要不符合項(xiàng)重復(fù)出現(xiàn)，這表明了體系的薄弱環(huán)節(jié)，因此，可視為較嚴(yán)重并將其升級(jí)。4、審核總結(jié)70精選ppt在不符合項(xiàng)報(bào)告上怎樣描述客觀證據(jù)

審核員應(yīng)對(duì)核查表中所列觀察項(xiàng)目進(jìn)行審核，以驗(yàn)證是否符合標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)現(xiàn)場審核調(diào)查，如果發(fā)現(xiàn)任何與標(biāo)準(zhǔn)不符的客觀證據(jù)，審核員應(yīng)在核查表上注明審核時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合的文件/合同/產(chǎn)品型號(hào)等。必要時(shí)需要在不符合項(xiàng)報(bào)告中附上照片，圖紙，樣品等。71精選ppt審核員應(yīng)在不符合項(xiàng)報(bào)告中注明以下幾點(diǎn)：何時(shí)－審核日期何地－不符合項(xiàng)被發(fā)現(xiàn)或確定的地方誰－與誰接觸（注意報(bào)告不能確定問題的歸屬）什么－對(duì)發(fā)現(xiàn)問題情況的描述為何－引用法規(guī)、規(guī)范或文件中的對(duì)應(yīng)要求審核員必須提出絕對(duì)的證據(jù)證明不符合項(xiàng)的存在。在不符合項(xiàng)報(bào)告上怎樣描述客觀證據(jù)72精選ppt不符合項(xiàng)報(bào)告（表一）報(bào)告編號(hào)：公司/部門：地址：審核日期：審核員：采用標(biāo)準(zhǔn)：不符合項(xiàng)說明：被審核方簽名：日期：商定的糾正措施落實(shí)期限：負(fù)責(zé)人/部門：被審核方簽名：日期：糾正措施完成、檢查情況——備注審核員簽名：日期：最終簽署被審核方代表：日期：審核員：日期：最終報(bào)告分發(fā)：第四版—2001.2.01僅供培訓(xùn)使用表格QA12973精選ppt

不符合項(xiàng)報(bào)告（表二）N0.受審核部門審核員陪同員審核項(xiàng)目審核日期發(fā)出日期計(jì)劃驗(yàn)證日期不符合項(xiàng)描述不符合項(xiàng)結(jié)論不符合項(xiàng)類型□嚴(yán)重□一般□經(jīng)微□觀察項(xiàng)不符合項(xiàng)確認(rèn)與承諾確認(rèn)/承諾人：年月日糾正措施與完成期限負(fù)責(zé)人：年月日糾正措施驗(yàn)證情況驗(yàn)證人：年月日74精選ppt不符合項(xiàng)報(bào)告***食品廠日期：2003/4/21報(bào)告編號(hào):01參考標(biāo)準(zhǔn):MIH-01《可操作性HACCP體系規(guī)范》1.不符合項(xiàng)描述

(包括不符合項(xiàng)對(duì)最終產(chǎn)品/服務(wù)的潛在影響)

在殺菌工序現(xiàn)場審核時(shí),發(fā)現(xiàn)用于測量水溫的溫度計(jì)沒有校準(zhǔn),并且在“常壓殺菌操作記錄”中只記錄了開始或結(jié)束恒溫時(shí)的水溫,不符合MIH-01中4.7的規(guī)定.HACCP–不符合項(xiàng)分類:

I關(guān)鍵√

II主要III次要被審核方簽字：孫蘭審核員簽字：李剛王義夫2.體系改進(jìn)措施:

1)將溫度計(jì)更換為可連續(xù)監(jiān)控的電子溫度計(jì);2)將標(biāo)準(zhǔn)溫度計(jì)送計(jì)量檢定(附檢定合格證書);3)每日定時(shí)用標(biāo)準(zhǔn)溫度校準(zhǔn)電子溫度計(jì)并加以記錄.被審核方簽字:孫蘭措施完成日期：5-203.答復(fù)評(píng)估(僅一欄)______

糾正措施結(jié)果:

經(jīng)驗(yàn)證糾正措施,已落實(shí)并有效.

審核員簽字和日期：李剛5/215.驗(yàn)證:√認(rèn)可

不認(rèn)可(提