第8章 貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)

第八章貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)本章結(jié)構(gòu)最佳關(guān)稅論幼稚產(chǎn)業(yè)論凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析編輯ppt第一節(jié)最佳關(guān)稅論核心思想：在大國情形下，實(shí)施貿(mào)易保護(hù)可獲得超過自由貿(mào)易下的利益。一、供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)在大國情形下，關(guān)稅負(fù)擔(dān)是由國內(nèi)消費(fèi)者和國外出口商共同承擔(dān)的；雙方承擔(dān)的程度取決于出口商產(chǎn)品的供給彈性和進(jìn)口國對該產(chǎn)品的需求彈性。一般而言，如果征稅商品的供給彈性很小或進(jìn)口國對該廠商產(chǎn)品的需求有彈性，則出口方要承擔(dān)更多的關(guān)稅；反之則由進(jìn)口國承擔(dān)。編輯ppt二、最佳關(guān)稅最佳關(guān)稅是指對應(yīng)于使本國福利達(dá)到最大的關(guān)稅水平，確定最佳關(guān)稅的條件是進(jìn)口國由征收關(guān)稅所引起的額外損失（或邊際損失）與額外收益（邊際收益）相等。最佳關(guān)稅的確定應(yīng)充分考慮出口供給彈性和進(jìn)口需求彈性。一般而言，外國出口商的產(chǎn)品供給彈性越大，最佳關(guān)稅水平就越低；反之則越高。最佳關(guān)稅不會是禁止性關(guān)稅，也不會是零關(guān)稅；最佳關(guān)稅應(yīng)該在禁止性關(guān)稅和零關(guān)稅之間。編輯ppt最佳關(guān)稅確定的圖示分析OA代表自由貿(mào)易狀態(tài)下的社會福利水平，tH表示禁止性關(guān)稅，t*為最佳關(guān)稅，此時(shí)dw/dt=0。圖8-1編輯ppt三、最佳關(guān)稅與抽取壟斷租金前提：出口商在進(jìn)口國市場上具有壟斷力量；進(jìn)口需求彈性比較大(即進(jìn)口國的需求曲線比較平坦)。圖8-2編輯ppt四、關(guān)稅戰(zhàn)最佳關(guān)稅論以他國利益的犧牲為代價(jià)，容易遭到損害一方的報(bào)復(fù)。20世紀(jì)30年代的關(guān)稅戰(zhàn)與經(jīng)濟(jì)大危機(jī)。問題：自美國奧巴馬經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃中“只購買美國貨”條款始，你認(rèn)為應(yīng)如何認(rèn)識和警惕“新貿(mào)易保護(hù)主義”。編輯ppt第二節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)論

InfantIndustryTheory

——貿(mào)易保護(hù)的理論依據(jù)

編輯ppt一、幼稚產(chǎn)業(yè)的含義（了解）所謂幼稚產(chǎn)業(yè)(infantindustry)是指，處于成長階段尚未成熟、但具有潛在優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。為了實(shí)現(xiàn)潛在的優(yōu)勢而對該產(chǎn)業(yè)實(shí)行暫時(shí)性的保護(hù)是完全正當(dāng)?shù)?。如果一種產(chǎn)業(yè)缺乏發(fā)展?jié)摿?，要靠永久保護(hù)才能生存下去的話，那么這種產(chǎn)業(yè)便不能稱作幼稚產(chǎn)業(yè)。

例如：我國的服裝品牌、服務(wù)業(yè)中的文化、傳媒、會展、零售連鎖業(yè)等編輯ppt幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)前后的變化與福利效應(yīng)

圖8-3編輯ppt圖8-3中，Y代表所謂的幼稚產(chǎn)業(yè)，其在發(fā)展初期的所對應(yīng)的生產(chǎn)可能性曲線并不能反映其將來潛在的可能性曲線。如果選擇自由貿(mào)易，那么對應(yīng)于世界相對價(jià)格p﹡，本國出口X，進(jìn)口Y，社會福利水平為U0；短期內(nèi)假設(shè)本國對Y產(chǎn)品進(jìn)口征收一個(gè)禁止性關(guān)稅，則征稅后的國內(nèi)價(jià)格pt回到了封閉下的價(jià)格水平，對應(yīng)的社會福利為U1，低于自由貿(mào)易下的福利水平。

但是，保護(hù)期間，Y部門得到了更大的發(fā)展，從長期看，本國的生產(chǎn)可能性邊界向外移動到一個(gè)更高的水平，此時(shí)，撤除保護(hù)性關(guān)稅，假設(shè)本國在世界市場上是小國，本國的發(fā)展不影響世界價(jià)格，那么有兩種可能的結(jié)果：（1）如圖8-3（a）所示，對應(yīng)于p﹡，本國仍然出口X，進(jìn)口Y，但與保護(hù)前相比，社會福利得到了改善；（2）在圖8-3（b）中，我們看到由于Y部門的發(fā)展十分顯著，撤除保護(hù)后，面對世界價(jià)格p﹡，本國反倒由原來進(jìn)口Y轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹赮，社會福利水平由U1提升至U2，高于自由貿(mào)易下的福利水平U0。

編輯ppt二、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論（InfantIndustryTheory）1．傳統(tǒng)的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論（理解）

代表人物：漢密爾頓、李斯特AlexanderHamilton

FriedrichList

編輯ppt二、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論（InfantIndustryTheory）1．傳統(tǒng)的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論（理解）（1）漢密爾頓的保護(hù)理論亞歷山大?漢密爾頓（AlexanderHamilton），美國第一位財(cái)政部長，于1791年在《制造業(yè)的報(bào)告》中最早提出幼稚產(chǎn)業(yè)論的觀點(diǎn)。

基本思想：針對美國當(dāng)時(shí)落后的工業(yè)水平提出采取關(guān)稅措施對幼稚工業(yè)進(jìn)行保護(hù)使之得以生存和發(fā)展，等幼稚產(chǎn)業(yè)成長壯大以后，保護(hù)壁壘就可以拆除了。編輯ppt二、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論（InfantIndustryTheory）1．傳統(tǒng)的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論（理解）（2）李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論弗里德里希?李斯特（FriedrichList），德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，于1841年在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)德國民體系》中提出，全面論述和發(fā)展了漢密爾頓的理論。

基本思想：用經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論（經(jīng)歷5個(gè)階段：未開化時(shí)期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時(shí)期、農(nóng)工業(yè)時(shí)期、農(nóng)工商業(yè)時(shí)期）提出一國應(yīng)在農(nóng)工業(yè)時(shí)期對本國有發(fā)展?jié)摿Φ墓I(yè)采取貿(mào)易保護(hù)措施。保護(hù)手段選擇關(guān)稅。編輯ppt二、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論（InfantIndustryTheory）1．傳統(tǒng)的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論（理解）（3）幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論對實(shí)踐的影響漢密爾頓和李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論使美國和德國先后實(shí)行了一定的保護(hù)貿(mào)易政策，并成功地實(shí)現(xiàn)了后起國家趕超先進(jìn)國家，實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化。日本政府也曾堅(jiān)信，應(yīng)當(dāng)在某些時(shí)候（但不總是）以阻擋進(jìn)口的方式對幼稚產(chǎn)業(yè)實(shí)行保護(hù)，在50s及60s，日本對國的鋼鐵、汽車、造船以及電子產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了保護(hù)，直至它們成為強(qiáng)有力的競爭者后才取消了進(jìn)口壁壘。編輯ppt二、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論（InfantIndustryTheory）1．傳統(tǒng)的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論（理解）（4）結(jié)論都只是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特定階段主張對特定的產(chǎn)業(yè)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)，多數(shù)情況下贊成自由貿(mào)易，保護(hù)手段的選擇認(rèn)為主要應(yīng)采取關(guān)稅措施；是落后國家和發(fā)展中國家最重要的貿(mào)易保護(hù)依據(jù)。（關(guān)于貿(mào)易保護(hù)的幼稚工業(yè)觀點(diǎn)可參閱：H.Myint,“Infant-IndustryArgumentforAssistancetoIndustriesintheSettingofDynamicTradeTheory,”inR.F.HarrodandT.D.CHagre,InternationalTradeThoeryinaDevelopingWorld（London:Macmollan,1963）,pp.173-194.）編輯ppt二、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論（InfantIndustryTheory）2．新幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論（知道）

代表人物：克魯格曼、維納布爾斯、布蘭德和斯藩塞[1]克魯格曼：《以進(jìn)口保護(hù)作為出口促進(jìn)：寡頭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的國際競爭》，1984；[2]維納布爾斯：《相同產(chǎn)品的國際貿(mào)易、自由進(jìn)入條件的古諾均衡》，1984；[3]布蘭德和斯藩塞：《潛在進(jìn)入條件下關(guān)稅和外國壟斷租金的抽取》，1981。結(jié)論：以上分析的新幼稚工業(yè)論說明了，進(jìn)口國在一定的條件下具有單方面采取貿(mào)易保護(hù)的激勵，這一結(jié)論完全不同于標(biāo)準(zhǔn)的國際貿(mào)易理論，其原因是這些理論放棄了標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論的完全競爭前提，而是引入了“干中學(xué)”、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、進(jìn)入障礙、高利潤率等因素，使新理論更加接近現(xiàn)實(shí)。（本部分內(nèi)容的掌握不作硬性要求）編輯ppt三、幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)（理解）1．穆勒標(biāo)準(zhǔn)（Mill’sTest）

潛在競爭力標(biāo)準(zhǔn)從內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)本身角度提出。當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小、其生產(chǎn)成本高于國際市場價(jià)格的時(shí)候，如果任由自由競爭，該產(chǎn)業(yè)必然會虧損。如果政府給予一段時(shí)間的保護(hù)，使該產(chǎn)業(yè)能夠發(fā)展壯大，以充分實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低成本，最后在經(jīng)歷保護(hù)期之后，該產(chǎn)業(yè)完全能夠面對自由競爭，并且獲得利潤，那么該產(chǎn)業(yè)就可以作為幼稚產(chǎn)業(yè)來加以扶植。編輯ppt三、幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)（理解）2．巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)（C.F.Bastable’stest）

現(xiàn)值標(biāo)準(zhǔn)，比穆勒標(biāo)準(zhǔn)要求更高。即它要求被保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)在經(jīng)過一段時(shí)期的保護(hù)之后，不僅能夠自立，而且還必須能夠補(bǔ)償保護(hù)期間的損失。判斷一種產(chǎn)業(yè)是否屬于幼稚產(chǎn)業(yè)，不光要看將來是否具有成本優(yōu)勢，還要在將保護(hù)成本與該產(chǎn)業(yè)未來所能獲得的預(yù)期利潤的貼現(xiàn)值加以比較之后才能確定。如果未來預(yù)期利潤的貼現(xiàn)值小于目前的保護(hù)成本，那么對該產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)是得不償失的，因此該產(chǎn)業(yè)就不能作為幼稚產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)；如果未來預(yù)期利潤的貼現(xiàn)值大于保護(hù)成本，那么對該產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)才是值得的。編輯ppt三、幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)（理解）3．坎普標(biāo)準(zhǔn)（Kemp’sTest）

外部經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)之間的關(guān)系?？财照J(rèn)為，在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情形下，即使某一產(chǎn)業(yè)符合穆勒和巴斯塔布爾的標(biāo)準(zhǔn)，政府的保護(hù)也不見得是必要的。但在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在時(shí)，情況就不同了。私人邊際收益與社會邊際收益之間的偏離，可能會導(dǎo)致私人投資動力的缺乏，產(chǎn)業(yè)繼續(xù)發(fā)展也就談不上了。如果某一產(chǎn)業(yè)能夠產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，那么該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就會對其他某些產(chǎn)業(yè)或社會帶來額外的好處。在此情形下，即使該產(chǎn)業(yè)不符合巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)，即保護(hù)期間所導(dǎo)致的損失大于該產(chǎn)業(yè)預(yù)期利潤的貼現(xiàn)值，但只要其在保護(hù)之后，能夠產(chǎn)生顯著的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，則仍有保護(hù)的必要。編輯ppt三、幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)（理解）4．小島清標(biāo)準(zhǔn)

總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)。小島清認(rèn)為前面的判斷標(biāo)準(zhǔn)都是根據(jù)個(gè)別企業(yè)或個(gè)別產(chǎn)業(yè)收益與成本的比較，這是不合理的。合理的做法是：應(yīng)將要素稟賦比率和比較優(yōu)勢的動態(tài)變化作為幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn)。只要有利于國民經(jīng)濟(jì)整體的發(fā)展，某些幼稚產(chǎn)業(yè)即使是不符合前面的標(biāo)準(zhǔn)，也是值得保護(hù)的。符合什么樣的標(biāo)準(zhǔn)才是有利于國民經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展的幼稚產(chǎn)業(yè)呢？要求所保護(hù)的產(chǎn)業(yè)能夠帶來經(jīng)濟(jì)增長，即生產(chǎn)可能性曲線的擴(kuò)張。（可參閱：小島清：《對外貿(mào)易論》，南開大學(xué)出版社，1987年。）編輯ppt三、幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)（理解）5．國內(nèi)有關(guān)學(xué)者的標(biāo)準(zhǔn)可參閱國內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)，例如許統(tǒng)生：《開放中的貿(mào)易保護(hù)準(zhǔn)則與實(shí)證分析》，經(jīng)濟(jì)管理出版社，2004年。（知道即可）編輯ppt四、保護(hù)方式的選擇（了解）一般來說，針對國內(nèi)扭曲的政府干預(yù)最佳選擇應(yīng)是直接針對扭曲的，任何間接干預(yù)只是次佳（Second-best）選擇。幼稚產(chǎn)業(yè)論的目的是保護(hù)國內(nèi)生產(chǎn)、改進(jìn)生產(chǎn)效率，既然是針對國內(nèi)生產(chǎn)，顯然直接的保護(hù)方式應(yīng)是引入生產(chǎn)補(bǔ)貼，采用關(guān)稅等貿(mào)易壁壘的方式并不是最佳的選擇。幼稚產(chǎn)業(yè)論的內(nèi)涵無論如何演變，但實(shí)際上，這種論據(jù)并不能為貿(mào)易保護(hù)提供充足的理由。因?yàn)榧词鼓骋划a(chǎn)業(yè)需要政府的扶持，但不一定非要采取貿(mào)易保護(hù)的手段，如關(guān)稅或配額等工具。事實(shí)上，對幼稚產(chǎn)業(yè)直接采取生產(chǎn)補(bǔ)貼的辦法要比關(guān)稅等手段更為可取，因?yàn)樯a(chǎn)補(bǔ)貼只會造成生產(chǎn)扭曲，但可避免消費(fèi)扭曲，所以補(bǔ)貼與進(jìn)口壁壘相比，保護(hù)成本更低。從這個(gè)意義講，幼稚產(chǎn)業(yè)論并不是貿(mào)易保護(hù)的一個(gè)十分合理的依據(jù)，這一點(diǎn)需要特別說明。編輯ppt對關(guān)稅與生產(chǎn)補(bǔ)貼的效果進(jìn)行比較圖8-4編輯ppt本講小結(jié)內(nèi)容總結(jié)及重難點(diǎn)強(qiáng)調(diào)。重在理解，并能利用最佳關(guān)稅論、幼稚產(chǎn)業(yè)論及其標(biāo)準(zhǔn)對我國的一些產(chǎn)業(yè)保護(hù)情況進(jìn)行分析。作業(yè)及思考1．思考最佳關(guān)稅論對大國經(jīng)濟(jì)體實(shí)施貿(mào)易保護(hù)的意義及幼稚產(chǎn)業(yè)論對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義。2．試評價(jià)幼稚產(chǎn)業(yè)的幾種判定標(biāo)準(zhǔn)。編輯ppt第三節(jié)凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)一、凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)1936年，《就業(yè)、利息和貨幣通論》（TheGeneralTheoryofEmployment,InterestandMoney）簡稱《通論》中提出?；居^點(diǎn)：重商主義的“獎出限入”政策有其合理之處；在一國有效需求不足的情況下，政府應(yīng)該干預(yù)對外貿(mào)易，保持貿(mào)易順差，以擴(kuò)大有效需求。編輯ppt國際貿(mào)易收支貿(mào)易順差可從兩方面促進(jìn)有效需求一是凈出口的增加本身，也就是本國有效需求水平的提高，進(jìn)而導(dǎo)致國民收入的提高。Y=C+I+G+X-M一國在沒有政府干預(yù)下，國內(nèi)有效需求可能不足，于是，開放條件下，獎勵出口、限制進(jìn)口可作為一國總需求政策的一部分。編輯ppt國際貿(mào)易收支貿(mào)易順差可從兩方面促進(jìn)有效需求二是通過貿(mào)易順差，直接影響國內(nèi)貨幣供應(yīng)量，從而壓低利息，刺激國內(nèi)私人投資，增加私人消費(fèi)和投資需求。強(qiáng)調(diào)指出：順差并不可以無限量地增加下去。貿(mào)易順差只能作為有效需求不足時(shí)的短期政策。開放條件下中央銀行貨幣賬戶資產(chǎn)負(fù)債儲備（R）基礎(chǔ)貨幣國庫券（D1）編輯ppt二、后凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)基本觀點(diǎn)：保持貿(mào)易收支順差不僅能夠在理論上擴(kuò)大本國的有效需求，而且能夠以乘數(shù)的形式增加總收入。Y=C+I+G+X-M

乘數(shù)效應(yīng)這種效應(yīng)可促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長、創(chuàng)造更好的就業(yè)條件。總之，凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)理論反映了西方經(jīng)濟(jì)由單純重視企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行向重視宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和增長方向的轉(zhuǎn)變。不僅提出了政府干預(yù)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的重要性，同時(shí)還提出干預(yù)對外貿(mào)易的觀點(diǎn)。編輯ppt第四節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策一種新的貿(mào)易理論政策。建立在不完全競爭理論基礎(chǔ)之上?！皯?zhàn)略性貿(mào)易政策”（strategictradepolicy）是指在寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)下，政府對貿(mào)易活動進(jìn)行干預(yù)，目的是改變市場結(jié)構(gòu)或環(huán)境，以提高本國企業(yè)的國際競爭力，使本國企業(yè)獲得更多的壟斷利潤或租金。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策最為強(qiáng)調(diào)的政策主張主要有兩種：一是出口補(bǔ)貼；二是進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口。編輯ppt圖8－5一、戰(zhàn)略性出口政策：出口補(bǔ)貼最早由Brander和Spencer提出。以世界民航客機(jī)市場（美國波音公司與歐州空中客車公司）的雙寡頭市場結(jié)構(gòu)為例。假如H國政府對H國廠商提供出口補(bǔ)貼編輯ppt出口補(bǔ)貼的福利影響戰(zhàn)略性出口補(bǔ)貼政策實(shí)際上是一種貿(mào)易政策的利潤轉(zhuǎn)移效應(yīng)（Profit-ShiftingEffects）出口補(bǔ)貼對H國的福利影響有兩方面：一是增加本國廠商的利潤；二是增加了政府支出。由于不考慮國內(nèi)市場，所以出口補(bǔ)貼對國內(nèi)消費(fèi)者福利沒有直接的影響。如果本國廠商利潤的增加超出政府補(bǔ)貼的話，那么本國福利將會改善。在這種情況下，本國實(shí)行貿(mào)易保護(hù)要優(yōu)于自由貿(mào)易。編輯ppt二、進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口所謂進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口（importprotectionasexportpromotion）是指，通過保