創(chuàng)新基金介紹1

創(chuàng)新基金

引領(lǐng)科技型中小企業(yè)

創(chuàng)新發(fā)展許寧寧波市第三方科技金融創(chuàng)新服務(wù)平臺一、中小企業(yè)的界定和特征二、國家支持中小企業(yè)的戰(zhàn)略意義三、創(chuàng)新基金引領(lǐng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)新基金引領(lǐng)企業(yè)創(chuàng)新第一部分中小企業(yè)的界定和特征創(chuàng)新基金引領(lǐng)企業(yè)創(chuàng)新中小企業(yè)的界定

不同國家、不同經(jīng)濟發(fā)展階段、不同行業(yè)對其界定的標準不盡相同，而且隨著經(jīng)濟的發(fā)展而動態(tài)變化。各國一般從質(zhì)和量兩個方面對中小企業(yè)進行定義，質(zhì)的指標主要包括企業(yè)的組織形式、融資方式及所處行業(yè)地位等，量的指標則主要包括企業(yè)人數(shù)、實收資本、資產(chǎn)總值等。量的指標較質(zhì)的指標更為直觀，數(shù)據(jù)選取容易，大多數(shù)國家都以量的標準進行劃分。主要工業(yè)國家的劃分標準美國：企業(yè)人數(shù)不超過500人英國:質(zhì)的規(guī)定：市場份額較??；所有者親自管理；企業(yè)獨立經(jīng)營量的指標：小制造業(yè)：從業(yè)人員在200人以下，小建筑業(yè)、礦業(yè)、小零售業(yè)、小批發(fā)業(yè)……歐盟：企業(yè)人數(shù)在250人以下且年產(chǎn)值不超過4000萬歐元、或者資產(chǎn)年度負債總額不超過2700萬歐元、且不被一個或幾個大企業(yè)持有25%以上的股權(quán)日本：制造業(yè)：從業(yè)人員300人以下或資本額3億日元以下，批發(fā)業(yè)、零售業(yè)、服務(wù)業(yè)……我國對中小企業(yè)的界定中小企業(yè)：中型企業(yè)和小型企業(yè)(含微型企業(yè))的統(tǒng)稱2002年頒布了《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》

《中小企業(yè)促進法》規(guī)定，中小企業(yè)是指在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的有利于滿足社會需要，增加就業(yè)，符合國家產(chǎn)業(yè)政策，生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模屬于中小型的各種所有制和各種形式的企業(yè)。

中小企業(yè)的劃分標準由國務(wù)院負責企業(yè)工作的部門根據(jù)企業(yè)職工人數(shù)、銷售額、資產(chǎn)總額等指標，結(jié)合行業(yè)特點制定，報國務(wù)院批準。

我國中小企業(yè)劃分標準

2011年6月，工業(yè)和信息化部、國家統(tǒng)計局、國家發(fā)展和改革委員會、財政部聯(lián)合發(fā)布了《中小企業(yè)劃型標準規(guī)定》。該標準是涉及面最廣、行業(yè)面最寬、劃型較全的一次?；竞w了國民經(jīng)濟的主要行業(yè)，并新增房地產(chǎn)業(yè)、租賃和商業(yè)服務(wù)業(yè)、信息傳輸業(yè)、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)等行業(yè)。并且首次在企業(yè)劃型中增加了“微型企業(yè)”一類。具體標準根據(jù)企業(yè)從業(yè)人員、營業(yè)收入、資產(chǎn)總額等指標，結(jié)合行業(yè)特點制定。我國中小企業(yè)劃分標準

標準為不同行業(yè)中的中小企業(yè)制定了差異化的劃分標準，例如工業(yè)中型企業(yè)為從業(yè)人員300人及以上，且營業(yè)收入2000萬元及以上，而建筑業(yè)中型企業(yè)的標準則為營業(yè)收入6000萬元及以上，且資產(chǎn)總額5000萬元及以上。農(nóng)、林、牧、漁業(yè)營業(yè)收入50萬元以下的為微型企業(yè)；工業(yè)從業(yè)人員20人以下或營業(yè)收入300萬元以下的為微型企業(yè)；軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)從業(yè)人員10人一下或營業(yè)收入50萬元以下為微型企業(yè)。我國中小企業(yè)劃分標準中小企業(yè)的特征(一)企業(yè)小、動力大、機制靈活且有效率

企業(yè)規(guī)模小、員工人數(shù)少，經(jīng)營決策權(quán)高度集中，在經(jīng)營決策和人員激勵上與大企業(yè)相比具有更大的彈性和靈活性，因而能對不斷變化的市場作出迅速反應。(二)“小而?！焙汀靶《睂⒂邢薜娜肆?、財力和物力投向那些被大企業(yè)所忽略的細小市場，進行專業(yè)化經(jīng)營，走以專補缺、以小補大、專精致勝的成長之路。(三)小批量、多樣化

當市場出現(xiàn)某些小批量的個性化需求時，大企業(yè)往往難以滿足，而小企業(yè)卻具有貼近市場、靠近顧客和機制靈活、反應快捷的經(jīng)營優(yōu)勢。(四)中小企業(yè)是成長最快的科技創(chuàng)新力量

許多中小企業(yè)的創(chuàng)始人往往是大企業(yè)和研究所的科技人員或者大學教授，他們經(jīng)常集治理者、所有者和發(fā)明者于一身，對新的技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造可以立即付諸實踐。正因為如此，20世紀70年代以來，新技術(shù)型的中小企業(yè)像雨后春筍般出現(xiàn)。中小企業(yè)是最具創(chuàng)新活力和發(fā)展?jié)摿Φ娜后w，是技術(shù)創(chuàng)新的重要力量。＊

60-70年代，美國小企業(yè)完成的科技發(fā)展項目占全國項目的55%，小企業(yè)的人均創(chuàng)新發(fā)明是大企業(yè)的兩倍;80年代以來，70%以上的創(chuàng)新是由小企業(yè)實現(xiàn)的。＊

20世紀的飛機、光纖檢測設(shè)備、心臟起搏器、光學掃描器、個人計算機等都是美國小企業(yè)發(fā)明的。蘋果、微軟、網(wǎng)景公司等，最初都是依靠在中小企業(yè)階段的技術(shù)創(chuàng)新獲得了自身的崛起和帶動了整個行業(yè)的發(fā)展。＊

中國的情況類似：我國大陸自改革開放以來，科技型中小企業(yè)創(chuàng)造了專利的65%，新產(chǎn)品的80%。中小企業(yè)的特征＊

小企業(yè)因其在技術(shù)創(chuàng)業(yè)期巨大的生存壓力使得其轉(zhuǎn)化效率遠高于大企業(yè)。＊

科技型中小企業(yè)的規(guī)模一定程度地反映了一國技術(shù)對于經(jīng)濟貢獻的狀況，反映國家創(chuàng)新系統(tǒng)的有效性。＊

美國經(jīng)濟能夠持續(xù)發(fā)展，非常重要的原因就是占企業(yè)總數(shù)99%的中小企業(yè)充滿活力。

事實表明，大企業(yè)對一個國家的經(jīng)濟實力貢獻很大，而中小企業(yè)在活躍經(jīng)濟、繁榮市場、增加就業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新以及擴大稅源等方面起著非常重要的作用，是一支不可低估的力量。中小企業(yè)的作用第二部分國家支持中小企業(yè)的戰(zhàn)略意義創(chuàng)新基金引領(lǐng)企業(yè)創(chuàng)新

由于科技型中小企業(yè)在創(chuàng)立和成長初期，技術(shù)和市場風險比較高，商業(yè)價值不確定，社會資本不愿介入，資金成為其生存的最大障礙，有關(guān)統(tǒng)計顯示，大約有2/3的企業(yè)在設(shè)立3年內(nèi)就消亡了。基于此，各國已紛紛構(gòu)建起促進中小企業(yè)發(fā)展的政策支持體系，用于彌補中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中的“市場失靈”，并普遍把鼓勵企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動作為一項重要的國家戰(zhàn)略。

從全球情況看，中小企業(yè)已成為技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉和技術(shù)轉(zhuǎn)化的主要載體。改革開放以來，我國一大批科技型中小企業(yè)迅速發(fā)展和壯大，逐漸成為我國技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重要生力軍，成為促進國民經(jīng)濟穩(wěn)定快速發(fā)展的重要支撐。有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，目前我國約有65%的專利、75%的技術(shù)創(chuàng)新、85%的新產(chǎn)品都是中小企業(yè)創(chuàng)造的。國家支持中小企業(yè)的戰(zhàn)略意義國際金融危機帶來了全球經(jīng)濟戰(zhàn)略重組機遇，與此同時，我國也迫切需要在抵御危機保增長的同時加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。而科技型中小企業(yè)主要分布在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中技術(shù)含量較高的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)，是高效創(chuàng)新、高端就業(yè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的引擎和載體，是推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)快速崛起和發(fā)展的主體力量，同時也是抵御危機，抓住經(jīng)濟變動時期發(fā)展機遇，推動我國經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的主要載體。因此，加快我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，需要大力發(fā)展科技型中小企業(yè)。

國家支持中小企業(yè)的戰(zhàn)略意義第三部分創(chuàng)新基金引領(lǐng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)新基金引領(lǐng)企業(yè)創(chuàng)新一、創(chuàng)新基金設(shè)立的背景二、創(chuàng)新基金的宗旨三、創(chuàng)新基金實施成效創(chuàng)新基金引領(lǐng)企業(yè)創(chuàng)新反思亞洲金融危機主動應對WTO規(guī)則借鑒發(fā)達國家先進經(jīng)驗SMARTSBIR創(chuàng)新基金設(shè)立的背景發(fā)達國家先進經(jīng)驗★美國小企業(yè)創(chuàng)新研究（SBIR）計劃設(shè)立于1982年，是美國政府支持小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要計劃，專門資助中小企業(yè)承擔的處于關(guān)鍵起步或開發(fā)階段的創(chuàng)新活動，并鼓勵其技術(shù)、產(chǎn)品或服務(wù)的商業(yè)化。美國《小企業(yè)創(chuàng)新法案》規(guī)定，R&D預算超過1億美元的聯(lián)邦機構(gòu)必須留出預算的2.5%用于SBIR計劃，目前該計劃仍在執(zhí)行。★英國小企業(yè)研究和計劃獎勵（SMART）計劃設(shè)立于1986年，1998年開始實行，是英國政府支持中小企業(yè)進行創(chuàng)新研究和項目開發(fā)的最重要政策工具。至2001年，SMART計劃已向3000多個企業(yè)提供了2億多英鎊的資金，對提升中小企業(yè)的創(chuàng)新能力普遍有效?！锶毡緡耶a(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所——創(chuàng)新啟動中心（AIST-INCS）計劃★法國創(chuàng)新署（ANVAR）支持中小企業(yè)創(chuàng)新的措施★澳大利亞創(chuàng)新投資基金（IIF）計劃★新加坡科技型中小企業(yè)資助政策、歐盟創(chuàng)新驛站（IRC）計劃

創(chuàng)新基金是我國應對WTO規(guī)則的主動制度安排，是積極探索市場經(jīng)濟條件下政府支持競爭前研發(fā)的舉措。

WTO《補貼與反補貼措施協(xié)議》對WTO成員國產(chǎn)業(yè)R&D活動的補貼范圍、水平和合法成本進行了詳細規(guī)定，其中與創(chuàng)新基金有關(guān)的一條是：政府對競爭前開發(fā)活動的補貼比例不超過50%。競爭前開發(fā)活動是指將產(chǎn)業(yè)研究的成果轉(zhuǎn)化為新的、改良的或改進的產(chǎn)品、工藝或服務(wù)開發(fā)所需的計劃、藍圖或設(shè)計，以及首次非商業(yè)目的的原型與初步展示和試驗方案的活動，創(chuàng)新基金支持的項目屬于此范疇。創(chuàng)新基金要求項目承擔企業(yè)應具備的條件之一是：無償資助的創(chuàng)新項目，在項目計劃新增投資中，企業(yè)必須有與申報地方資金、創(chuàng)新基金數(shù)額等額以上的自有資金匹配。此項條件保證了政府補貼的比例不超過50%，符合WTO的相關(guān)規(guī)定。

主動應對WTO規(guī)則

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金于1999年由國務(wù)院批準設(shè)立,是我國第一支以支持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為政策著力點的政府專項基金，創(chuàng)新基金重點扶持產(chǎn)業(yè)化初期（種子期和初創(chuàng)期）、技術(shù)含量高、市場前景好、風險較大、商業(yè)性資金進入尚不具備條件、最需要由政府支持的科技型中小企業(yè)，幫助中小企業(yè)渡過創(chuàng)新發(fā)展的“死亡谷”。

2007年，新修訂的《科學技術(shù)進步法》正式發(fā)布。該法案第十六條明確指出：“國家設(shè)立科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金，資助中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新。”明確了創(chuàng)新基金的法律地位。2012年7月黨中央、國務(wù)院召開了全國科技創(chuàng)新大會，進一步明確了企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體地位。創(chuàng)新基金的作用就是培育創(chuàng)新主體的。創(chuàng)新基金的宗旨

創(chuàng)新基金的價值在于以資助科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項目為切入點，提升科技型中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和核心競爭力，進而打造一批有帶動效應的科技龍頭企業(yè)，并以這些龍頭科技企業(yè)為核心，形成科技產(chǎn)業(yè)集群，在此基礎(chǔ)上，帶動區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整。創(chuàng)新基金的價值

創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新基金實施以來，截止到2013年中央財政累計投入268.26億元，支持了40000多個項目，培育、壯大了科技型中小企業(yè)群體。＊

科技型中小企業(yè)群體從2萬家增長到15萬家。

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2012年完成驗收的項目中，初創(chuàng)期企業(yè)項目的失敗率只有10%左右，遠低于國際一般水平。＊

以科大訊飛、以嶺藥業(yè)、特瑞德、中航惠騰等為代表的一批中小企業(yè)已經(jīng)成長為行業(yè)的“領(lǐng)頭羊”。創(chuàng)新基金的實施成效

創(chuàng)新基金的實施成效近幾年，中央財政持續(xù)加大對創(chuàng)新基金的投入創(chuàng)新基金歷年立項項目單位：項、億元創(chuàng)新基金的實施成效年度199920002001200220032004200520062007200820092010201120122013合計支持項目108987210087801197146415521905211324765855553758177423644645534立項金額8.166.607.85.406.648.279.888.4312.5616.2134.8441.0243.84851.2308.81

作為政府對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資助手段，創(chuàng)新基金主要以貸款貼息、無償資助和資本金投入等方式，直接資助科技型中小企業(yè)競爭前的技術(shù)創(chuàng)新，同時引導社會機構(gòu)和社會資金為科技型中小企業(yè)提供服務(wù)和投資，幫助中小企業(yè)邁過創(chuàng)新發(fā)展的初創(chuàng)期。創(chuàng)新基金以國家科技規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策為指引，重點支持科技型中小企業(yè)圍繞電子信息、新能源與高效節(jié)能、光機電一體化、新材料、生物醫(yī)藥、資源與環(huán)境、高技術(shù)服務(wù)業(yè)等高新技術(shù)領(lǐng)域開展技術(shù)創(chuàng)新活動，2012年又增加了對農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的支持，著力突破農(nóng)業(yè)技術(shù)瓶頸。創(chuàng)新基金的實施成效

直接支持間接支持服務(wù)機構(gòu)補助資金創(chuàng)業(yè)投資引導基金支持技術(shù)創(chuàng)新支持環(huán)境營造

創(chuàng)新基金初步形成了一個針對科技型中小企業(yè)不同發(fā)展階段、全方位的資助體系。

創(chuàng)新項目創(chuàng)新基金的資助體系

中小企業(yè)公共技術(shù)服務(wù)機構(gòu)補助資金

2006年，創(chuàng)新基金安排了中小企業(yè)公共技術(shù)服務(wù)機構(gòu)補助資金,主要用于鼓勵符合條件的服務(wù)機構(gòu)為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)開展基礎(chǔ)性、公共性和開放性的專業(yè)化技術(shù)服務(wù)，今年《國務(wù)院辦公廳關(guān)于強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力的意見》（國辦發(fā)〔2013〕8號）要求，支持發(fā)展一批為科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供支撐服務(wù)的技術(shù)創(chuàng)新公共服務(wù)機構(gòu)，集中優(yōu)勢科技資源，全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力，加快科技型中小企業(yè)發(fā)展。補助資金重點支持創(chuàng)新資源共享服務(wù)、專業(yè)技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)。2006至2013年，補助資金共支持了3331個項目，支持金額達到22.852億元，對促進在全國范圍內(nèi)形成公共技術(shù)服務(wù)機構(gòu)經(jīng)驗借鑒和交流的平臺、對我國中小企業(yè)公共技術(shù)服務(wù)的支撐體系方面進行了有益的探索和投入。

2007年，我國第一個國家級的科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金正式啟動，支持的對象是符合政策導向的各類創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)，目前已經(jīng)開展了風險補助、投資保障和階段參股三種支持方式的試點工作。截止2013年，引導基金共投入財政資金30.59億元，支持創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)300多家，已出資20.34億元參股設(shè)立了67家重點投資于科技型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，累計募集資金達到100多億元。引導基金不僅在吸引社會資本投資科技型中小企業(yè)方面發(fā)揮了顯著杠桿作用，而且在鼓勵創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)提供增值服務(wù)，強化科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新及經(jīng)營管理能力，倡導早期科技項目的專業(yè)化投資理念，帶動地方設(shè)立引導基金等方面也逐步體現(xiàn)出引導和示范效應?？萍夹椭行∑髽I(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金

創(chuàng)新基金的實施，加快了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高，促進了科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，有力地推動了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整。＊

至2012年末，21182個承擔創(chuàng)新基金項目單位研發(fā)經(jīng)費投入達到660億元，占企業(yè)年總收入的10.78%;在研和開發(fā)項目為92777項,平均每個企業(yè)4.4項。這些企業(yè)已獲專利授權(quán)數(shù)為41196個，其中發(fā)明專利授權(quán)數(shù)為10357個。創(chuàng)新基金的實施成效

創(chuàng)新基金實施10多年來，通過不斷的改革創(chuàng)新，探索形成了一套有效的政府專項資金管理模式和機制，逐步建立了企業(yè)項目申報、立項、監(jiān)理、驗收等規(guī)范化管理標準和制度，幫助和促進被資助企業(yè)提高技術(shù)開發(fā)和應用市場的能力。創(chuàng)新基金的實施成效

科技部財政部基金管理中心37家推薦單位科技型中小企業(yè)專家咨詢委員會輔導、審核地方評審立項申報發(fā)布指南、制定規(guī)則上報審批咨詢指導國務(wù)院委托工作批準設(shè)立創(chuàng)新基金工作架構(gòu)

創(chuàng)新基金有效緩解了科技型中小企業(yè)融資難問題，催生了新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速成長，為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，實現(xiàn)經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展作出了重要貢獻。＊

目前，已帶動建立起37家地方創(chuàng)新基金，資金規(guī)模達到40億元，引導地方、企業(yè)和其他社會資金投入超過了400億元；60.7%的項目承擔企業(yè)獲得了銀行貸款的支持＊

推動企業(yè)進入資本市場，在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司中有近三分之一曾獲得過創(chuàng)新基金的資助；在創(chuàng)業(yè)板上市的第一批28家企業(yè)中有11家曾獲得過創(chuàng)新基金的早期支持創(chuàng)新基金的實施成效

創(chuàng)新基金實施十幾年來，支持了一大批