政策執(zhí)行模型

第四講政策執(zhí)行的理論與模型第三節(jié)政策執(zhí)行模型

（1）史密斯的過(guò)程模型（2）麥克拉夫林相互調(diào)適模型（3）霍恩和米特系統(tǒng)模型（4）梅茲曼尼和薩巴蒂爾綜合模型

1.政策執(zhí)行模型1.1模型的概念模型是對(duì)原型的抽象和模擬（仿真）。它是認(rèn)識(shí)主體為著一定的認(rèn)識(shí)目的，依據(jù)相似性原則而構(gòu)造出的一種理念系統(tǒng)，以代表作為研究對(duì)象的真實(shí)系統(tǒng)。政策執(zhí)行模型是關(guān)于政策執(zhí)行過(guò)程中相關(guān)重要因素之間相互關(guān)系的理論描述。（1）史密斯的過(guò)程模型

美國(guó)政策科學(xué)家史密斯（T.B.Smith）是最早建構(gòu)影響政策執(zhí)行因素及其過(guò)程模型的學(xué)者，他在1973年《政策執(zhí)行過(guò)程》一文中提出了一個(gè)描述政策執(zhí)行過(guò)程的模型。史密斯認(rèn)為，“可以把環(huán)境因素想象成一種約束通道，政策的執(zhí)行必須通過(guò)這個(gè)通道。不同的文化、社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)狀況可能對(duì)不同的政策起著支配作用。史密斯的政策執(zhí)行過(guò)程模型由四個(gè)部分組成：（1）理想化的政策。它是政策制定者試圖導(dǎo)致的理想化的相互作用形式；包括政策的形式（法律或命令）、政策的類(lèi)型（分配性和再分配性）、政策的范圍（淵源、社會(huì)支持度）、政策的社會(huì)形象（公眾看法）等。（2）目標(biāo)群體。它是受政策影響而必須采取新的相互作用形式的那些人組成，他們受政策最直接的影響，必須作出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)以符合政策要求；（3）執(zhí)行機(jī)構(gòu)。它通常是政府機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)政策執(zhí)行的單位；包括結(jié)構(gòu)與人員，領(lǐng)導(dǎo)方式與技巧，執(zhí)行者的能力與信心等。（4）環(huán)境因素。它通常包括環(huán)境中影響政策執(zhí)行或受政策執(zhí)行影響的那些因素。包括社會(huì)的，政治的，經(jīng)濟(jì)的，文化的，歷史的環(huán)境的特點(diǎn)及其綜合特質(zhì)。（1）史密斯的過(guò)程模型

政策制定過(guò)程執(zhí)行機(jī)構(gòu)目標(biāo)群體理想化的政策環(huán)境因素緊張?zhí)幚斫ㄖ品答佌?/p>

史密斯的政策執(zhí)行過(guò)程模型即是說(shuō)明：公共政策的有效執(zhí)行必須具備一系列相關(guān)的前提條件，即“理想化的政策、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、目標(biāo)群體、環(huán)境因素四者，為政策執(zhí)行過(guò)程中所牽涉到的重要因素。具體地說(shuō)，政策的形式、政策的類(lèi)型、政策的淵源、范圍及受支持度、社會(huì)對(duì)政策的印象、執(zhí)行機(jī)關(guān)的結(jié)構(gòu)和人員、主管領(lǐng)導(dǎo)的方式和技巧、執(zhí)行的能力與信心，目標(biāo)群體的組織或制度化程度、接受領(lǐng)導(dǎo)的情形以及先前的政策經(jīng)驗(yàn)，文化、社會(huì)經(jīng)濟(jì)與政治環(huán)境的不同，凡此等等均是政策執(zhí)行過(guò)程中影響其成敗所需考慮和認(rèn)定的因素。（二）麥克拉夫林的互動(dòng)模型美國(guó)學(xué)者麥克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相調(diào)適的政策執(zhí)行》一文中提出了政策執(zhí)行的互動(dòng)模型。該模型認(rèn)為，政策執(zhí)行過(guò)程本質(zhì)上就是政策執(zhí)行者與受政策影響者之間就目標(biāo)或手段進(jìn)行相互調(diào)適的互動(dòng)過(guò)程，政策執(zhí)行的有效與否從根本上取決于政策執(zhí)行者與受政策影響者之間行為調(diào)適的程度。其模型如下：（2）麥克拉夫林相互調(diào)適模型執(zhí)行機(jī)構(gòu)政策目標(biāo)群體政策環(huán)境相互調(diào)適部分反饋調(diào)適策略麥克拉夫林的互動(dòng)模型即是說(shuō)明：（1）盡管政策執(zhí)行者與政策接受者之間在需求與觀點(diǎn)上可能存在著不一致，但是基于雙方在政策上的利益關(guān)系，所以，雙方必須作出讓步和妥協(xié)，尋求一個(gè)可以為雙方都能夠接受的政策執(zhí)行方式；（2）鑒于政策執(zhí)行者的目標(biāo)與手段均富有彈性，它們可以依據(jù)環(huán)境因素和政策接受者的需求與觀點(diǎn)的改變而變化；（3）政策執(zhí)行者與政策接受者之間的相互調(diào)適過(guò)程并非傳統(tǒng)理論者所說(shuō)的“上令下行”的單向信息流程，而是一個(gè)雙向的信息交流過(guò)程，政策執(zhí)行者與政策接受者雙方在相互調(diào)適過(guò)程中處于平等的地位；（4）政策接受者的利益、價(jià)值與觀點(diǎn)將反饋到政策上，以左右政策質(zhì)執(zhí)行者的利益、價(jià)值和觀點(diǎn)。因此，在政策執(zhí)行的調(diào)適模型中，有兩個(gè)方面發(fā)生互動(dòng)，一是政策執(zhí)行者一方，二是受政策實(shí)施影響的一方。在這兩方中都存在一些可以進(jìn)行相互調(diào)適的部分。政策執(zhí)行的過(guò)程就是尋找雙方都能接受的調(diào)適策略的過(guò)程。因此，按照麥克拉夫林的說(shuō)法也可以這樣說(shuō)：成功的政策方案有賴于成功的政策執(zhí)行過(guò)程，而成功的執(zhí)行過(guò)程則有賴于成功的相互調(diào)適過(guò)程。（3）米德和霍恩的系統(tǒng)模型這是米德（D.S.VanMeter）和霍恩（C.E.VanHorn）于1975年在其論文《政策執(zhí)行過(guò)程：概念性框架》一文中提出來(lái)的。他們?cè)跇?gòu)建政策執(zhí)行的系統(tǒng)模型過(guò)程中提出了影響到政策產(chǎn)生的幾個(gè)相關(guān)因素：（1）政策標(biāo)準(zhǔn)與目標(biāo)；（2）政策資源；（3）組織間的溝通與強(qiáng)化行動(dòng)；（4）執(zhí)行機(jī)構(gòu)的特性；（5）經(jīng)濟(jì)與政治環(huán)境；（6）執(zhí)行人員的意向。其系統(tǒng)模型如下：（3）霍恩和米特系統(tǒng)模型執(zhí)行機(jī)構(gòu)的特性執(zhí)行人員的意向政策組織間的溝通與強(qiáng)制行為經(jīng)濟(jì)與政治環(huán)境目標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)政策資源政策執(zhí)行政策與執(zhí)行之間的6項(xiàng)變量及其相互關(guān)系1、政策標(biāo)準(zhǔn)與目標(biāo)；2、政策資源；3、組織間的溝通與有效執(zhí)行；4、執(zhí)行機(jī)構(gòu)的特質(zhì)；5、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與政治條件；6、執(zhí)行者的意向（4）薩巴蒂爾和馬茲曼尼安的執(zhí)行綜合模型薩巴蒂爾和馬茲曼尼安的執(zhí)行綜合模型，也叫公共政策執(zhí)行的變數(shù)模型。該模型是美國(guó)政策學(xué)家薩巴蒂爾（P.Sabatier）和馬茲曼尼安（D.Mazmanian）1979年在其論文《公共政策的執(zhí)行：一個(gè)分析框架》中提出來(lái)的，他們是較早對(duì)政策執(zhí)行過(guò)程的變量進(jìn)行研究的學(xué)者。薩巴蒂爾和馬茲曼尼安的綜合執(zhí)行模型的一個(gè)特點(diǎn)是聯(lián)系政策執(zhí)行的不同階段來(lái)考察變量對(duì)政策執(zhí)行的影響。他們把政策執(zhí)行的階段劃分為執(zhí)行機(jī)關(guān)的政策產(chǎn)出、標(biāo)的團(tuán)體對(duì)政策產(chǎn)出的順從、政策產(chǎn)出的實(shí)際影響、對(duì)政策產(chǎn)出知覺(jué)到的影響、政策的主要修正等四個(gè)階段。他們認(rèn)為，在政策執(zhí)行過(guò)程中起較大作用的主要變數(shù)可以分為三類(lèi)：（1）政策問(wèn)題的可處理性；政策問(wèn)題的可處理性包括：現(xiàn)存的能對(duì)政策問(wèn)題加以處理的有效理論和技術(shù)及運(yùn)用時(shí)的困難程度；標(biāo)的集團(tuán)行為的多樣性；標(biāo)的集團(tuán)所占人口的比重；標(biāo)的集團(tuán)行為需要改變和調(diào)適的幅度等等。（2）政策本身的規(guī)制能力；政策本身的規(guī)制能力包括：明確和一致的政策目標(biāo)；政策本身存在的合理的因果關(guān)系；充足的財(cái)政資源；執(zhí)行機(jī)關(guān)內(nèi)部的層次性整合；執(zhí)行單位的決定規(guī)則；執(zhí)行機(jī)構(gòu)的人員征募