證券從業(yè)人員證券投資行為測(cè)試題附答案

證券從業(yè)人員證券投資行為測(cè)試卷附答案1、證券公司從業(yè)人員可以買賣的證券品種有()。A、新三板股票B、可轉(zhuǎn)債C、可交債D、ETF基金(正確答案)2、以下證券從業(yè)人員的證券投資行為，不屬于違法違規(guī)行為的是()。A、小趙借配偶的名義持有和買賣股票B、小錢入職證券公司前，持有某存托憑證，入職后亦未及時(shí)轉(zhuǎn)讓C、小孫借用親戚的證券賬戶直接進(jìn)行股票交易D、小李因所在證券公司施行員工持股計(jì)劃，而持有本公司股票(正確答案)3、關(guān)于公司證券從業(yè)人員證券投資行為的管理職責(zé)，以下說法錯(cuò)誤的是()。A、證券投資行為管理是合規(guī)部門和合規(guī)崗的事情，業(yè)務(wù)部門只需負(fù)責(zé)做好業(yè)務(wù)、完成業(yè)績(jī)指標(biāo)(正確答案)B、各部門、分公司、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人是本單位證券從業(yè)人員證券賬戶及證券投資行為合規(guī)管理有效性的第一責(zé)任人C、員工應(yīng)對(duì)本人信息申報(bào)的準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)D、業(yè)務(wù)敏感人員還應(yīng)當(dāng)對(duì)本人配偶相關(guān)信息申報(bào)的準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)4、根據(jù)《華融證券股份有限公司證券從業(yè)人員證券投資行為管理辦法》，公司證券從業(yè)人員從事哪類投資，不用通過OA進(jìn)行事先報(bào)批?（D）投資本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資本公司創(chuàng)設(shè)或參與的金融衍生品投資未上市股權(quán)投資本公司代銷的公募基金(正確答案)5、關(guān)于公司證券從業(yè)人員信息報(bào)備，以下說法正確的是()。A、本人名下或?qū)嶋H使用多個(gè)手機(jī)號(hào)，僅需向公司報(bào)備一個(gè)經(jīng)常使用的手機(jī)號(hào)即可B、所有從業(yè)人員只需報(bào)備本人信息，無需報(bào)備配偶信息C、如原報(bào)備信息發(fā)生變化，無需再向公司報(bào)備相關(guān)變更信息D、從非敏感部門調(diào)入敏感部門的，應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定報(bào)備配偶相關(guān)信息(正確答案)6、公司證券從業(yè)人員發(fā)生離職、人員調(diào)動(dòng)（包括跨部門、跨墻調(diào)動(dòng)）等變化的，應(yīng)當(dāng)在人員信息發(fā)生變化()由所屬部門合規(guī)管理崗或?qū)Ｈ讼蚝弦?guī)法律部報(bào)備。A、當(dāng)日(正確答案)B、隔日C、5個(gè)工作日D、10個(gè)工作日7、根據(jù)《華融證券股份有限公司證券從業(yè)人員證券投資行為管理辦法》，關(guān)于投資管理人員（自營(yíng)、資管業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理、交易員以及其他可以直接進(jìn)行證券投資決策或操作的人員）的辦公、通訊設(shè)備管理，以下說法錯(cuò)誤的是()。A、公司對(duì)投資管理人員的辦公場(chǎng)所、固定電話、即時(shí)通訊工具及電子郵件進(jìn)行監(jiān)控B、投資管理人員所在部門應(yīng)指定專人在交易時(shí)間對(duì)投資管理人員的移動(dòng)電話、掌上電腦等移動(dòng)通訊工具及私人電腦等實(shí)行集中保管C、投資管理人員所在部門應(yīng)對(duì)本部門投資管理人員移動(dòng)通訊工具的管理進(jìn)行留痕，應(yīng)對(duì)移動(dòng)通訊工具的集中、返還及特殊情況審批等管理過程留存書面記錄D、經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人同意，可以將投資管理人員移動(dòng)通訊工具交還個(gè)人使用(正確答案)8、公司證券從業(yè)人員未按《華融證券股份有限公司證券從業(yè)人員證券投資行為管理辦法》規(guī)定履行證券賬戶報(bào)備及證券投資行為申報(bào)及管理的，公司將按照公司員工違規(guī)行為處理相關(guān)制度予以嚴(yán)肅處理，直至()。A、通報(bào)批評(píng)B、記過C、免職D、開除(正確答案)9、公司證券從業(yè)人員違規(guī)直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票（含三板掛牌證券）或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，或違規(guī)收受他人贈(zèng)送的股票（含三板掛牌證券）或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，按照《華融證券股份有限公司證券從業(yè)人員證券投資行為管理辦法》問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，可采取以下處罰措施：()A、扣罰人民幣200元-1000元，并處書面檢討B(tài)、扣罰績(jī)效工資，并處通報(bào)批評(píng)C、扣罰人民幣2000元-5000元，并處誡勉談話D、扣罰人民幣5000元-10000元，并處免職、降級(jí)或解除勞動(dòng)合同(正確答案)10、根據(jù)《證券法》規(guī)定，借用他人的證券賬戶從事證券交易的，最高可處以()的罰款。A、10萬元B、20萬元C、30萬元D、50萬元(正確答案)多選題（共10題，每題5分）1、小明為公司新入職員工，下列做法正確的是()。A、在入職前轉(zhuǎn)讓其持有的股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券(正確答案)B、及時(shí)把本人及配偶（業(yè)務(wù)敏感人員需要）的證券賬戶指定或轉(zhuǎn)托管至公司，或做銷戶處理(正確答案)C、在入職后3個(gè)交易日內(nèi)向公司如實(shí)申報(bào)本人及配偶（業(yè)務(wù)敏感人員需要）的身份信息、證券賬戶及證券投資信息(正確答案)D、在入職后如實(shí)向本單位合規(guī)管理崗或?qū)Ｈ藞?bào)備本人手機(jī)號(hào)碼、辦公電話及辦公電腦物理地址等相關(guān)信息(正確答案)2、關(guān)于證券從業(yè)人員的做法，以下正確的是()？A、小李購置新手機(jī)后，舊手機(jī)給家人使用，事先卸載所有證券交易軟件，提示家人重新安裝證券交易軟件并使用家人本人名下手機(jī)號(hào)進(jìn)行注冊(cè)(正確答案)B、因家人不會(huì)操作手機(jī)APP，小唐使用本人手機(jī)號(hào)幫助家人接收證券交易軟件的驗(yàn)證碼進(jìn)行注冊(cè)C、小周在入職前，將長(zhǎng)期借予朋友使用的本人名下手機(jī)號(hào)給朋友辦理過戶手續(xù)，將手機(jī)號(hào)正式過戶給朋友(正確答案)D、因朋友手機(jī)閃退，無法正常登錄證券賬戶交易，小姜臨時(shí)將本人手機(jī)借予朋友進(jìn)行下單3、公司證券從業(yè)人員具有下列()情形的，公司將視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處分。A、隱瞞不報(bào)、漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)本人、配偶信息，或故意報(bào)送虛假信息(正確答案)B、未按公司規(guī)定要求將本人、配偶持有的證券賬戶轉(zhuǎn)托管或指定至公司或做銷戶處理(正確答案)C、未按照公司規(guī)定妥善管理個(gè)人移動(dòng)通訊工具，被客戶用于證券交易委托(正確答案)D、為客戶接受證券交易移動(dòng)客戶端的綁定信息(正確答案)E、違規(guī)接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格或其它違規(guī)代客理財(cái)情形(正確答案)F、未按照公司要求及時(shí)報(bào)告投資交易信息，或者報(bào)告的信息與實(shí)際不符(正確答案)4、根據(jù)《證券法》明文規(guī)定，證券從業(yè)人員不得有以下哪些行為（ABCD）？直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券(正確答案)收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券(正確答案)借用他人的證券賬戶從事證券交易(正確答案)私下接受客戶委托買賣證券(正確答案)5、對(duì)于證券從業(yè)人員違法違規(guī)行為，中國證監(jiān)會(huì)及各地監(jiān)管局可采取的處罰措施有（ABC）。沒收違法所得(正確答案)罰款(正確答案)市場(chǎng)禁入(正確答案)免職6、公司新入職人員在入職前應(yīng)依法轉(zhuǎn)讓其持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，出現(xiàn)下列哪些特殊原因，可以暫不轉(zhuǎn)讓其持有的股票，入職后應(yīng)當(dāng)按規(guī)定申報(bào)并簽署《證券減持承諾書》《賬戶清理承諾書》，并在相關(guān)股票能夠交易之日起5個(gè)交易日內(nèi)賣出相關(guān)股票或證券？（AC）持有限售股無法賣出(正確答案)持股數(shù)量較多，證券資產(chǎn)金額較大停牌股份(正確答案)股票價(jià)格低7、根據(jù)《華融證券股份有限公司證券從業(yè)人員證券投資行為管理辦法》，業(yè)務(wù)敏感人員應(yīng)如實(shí)申報(bào)配偶相關(guān)信息，及時(shí)將配偶證券賬戶指定/轉(zhuǎn)托管至公司或做銷戶處理。以下哪些人員屬于業(yè)務(wù)敏感人員？()A、投資銀行、資產(chǎn)管理、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門人員(正確答案)B、發(fā)布證券研究報(bào)告的業(yè)務(wù)部門人員(正確答案)C、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)部門人員(正確答案)D、業(yè)務(wù)決策委員會(huì)成員(正確答案)E、為業(yè)務(wù)敏感部門提供服務(wù)的合規(guī)風(fēng)控人員、法律服務(wù)人員、信息技術(shù)人員、財(cái)務(wù)人員、清算人員(正確答案)8、公司證券從業(yè)人員應(yīng)向公司如實(shí)申報(bào)本人以下()信息。A、身份證號(hào)碼(正確答案)B、證券賬戶及證券投資信息(正確答案)C、手機(jī)號(hào)碼(正確答案)D、辦公電話(正確答案)E、辦公電腦物理地址(正確答案)9、公司證券從業(yè)人員的以下哪些行為違反了《華融證券股份有限公司證券從業(yè)人員證券投資行為管理辦法》規(guī)定？()A、入職前已將本人證券賬戶轉(zhuǎn)托管至公司，但未做銷戶B、業(yè)務(wù)敏感部門人員未將配偶證券賬戶指定或轉(zhuǎn)托管至公司(正確答案)C、本人新辦的手機(jī)副卡未向公司新增報(bào)備(正確答案)D、因履行職務(wù)知悉內(nèi)幕信息的項(xiàng)目組成員建議他人買賣該證券(正確答案)10、違反《華融證券股份有限公司證券從業(yè)人員證券投資行為管理辦法》規(guī)定的，公司可視情況采取以下哪類處罰措施()。A、降低基本工資等級(jí)或檔次(正確答案)B、扣減績(jī)效工資（含年終獎(jiǎng)）(正確答案)C、降級(jí)或撤職(正確答案)D、記大過(正確答案)E、解除勞動(dòng)合同或開除(正確答案)判斷題（共15題，每題2分）1、某證券公司從業(yè)人員小趙（男）的母親將她在自己手機(jī)上注冊(cè)綁定了同花順軟件的手機(jī)號(hào)過戶給小趙使用（他和母親均未更換手機(jī)）。過戶后，小趙按照公司規(guī)定及時(shí)申報(bào)了該手機(jī)號(hào)碼。小趙母親仍然在她的手機(jī)上使用原來安裝的同花順軟件登錄她自己的證券賬戶進(jìn)行交易，該行為不會(huì)導(dǎo)致手機(jī)預(yù)警。()A、正確B、錯(cuò)誤(正確答案)2、確實(shí)存在業(yè)務(wù)應(yīng)急、測(cè)試等特殊情況，需要進(jìn)行股票交易等行為的，可以直接操作，僅需事后向公司報(bào)備。()A、正確B、錯(cuò)誤(正確答案)3、從事為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的公司證券從業(yè)人員不得進(jìn)行期貨交易。()A、正確(正確答案)B、錯(cuò)誤4、按照《華融證券股份有限公司證券從業(yè)人員證券投資行為管理辦法》規(guī)定，公司證券從業(yè)人員無需向公司報(bào)備本人的封閉式基金賬戶和信用賬戶。()A、正確B、錯(cuò)誤(正確答案)5、勞務(wù)外包人員、借調(diào)人員、實(shí)習(xí)生不屬于公司正式員工，無需按照證券從業(yè)人員要求對(duì)其證券賬戶及證券投資行為進(jìn)行管理。()A、正確B、錯(cuò)誤(正確答案)6、經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人同意，可以使用個(gè)人手機(jī)幫助年紀(jì)超過60周歲的客戶接收證券交易APP綁定信息。()A、正確B、錯(cuò)誤(正確答案)7、對(duì)發(fā)現(xiàn)員工證券投資行為涉嫌構(gòu)成違規(guī)的，公司將立即制止并及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)等有關(guān)部門報(bào)告。()A、正確(正確答案)B、錯(cuò)誤8、證券公司從業(yè)人員不能買賣上市公司股票，但可以買賣所有類型的債券或基金。()A、正確B、錯(cuò)誤(正確答案)9、新入職人員可以根據(jù)證券市場(chǎng)行情擇機(jī)陸續(xù)賣出其持有的股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，入職前無需全部轉(zhuǎn)讓。()A、正確B、錯(cuò)誤(正確答案)10、公司董事、監(jiān)事、證券從業(yè)人員及配偶可以參與公司管理的單一資產(chǎn)管理計(jì)劃。()A、正確B、錯(cuò)誤(正確答案)11、證券公司從業(yè)人員可以通過港股賬戶投資港股股票。()A、正確B、錯(cuò)誤(正確答案)12、根據(jù)《華融證券股份有限公司證券從業(yè)人員證券投資行為管理辦法》規(guī)定，公司證券從業(yè)人員信息變動(dòng)報(bào)備不及時(shí)的，不屬于違規(guī)行為。()A、正確B、錯(cuò)誤(正確答案)13、證券從業(yè)人