中建合同管理辦法及細(xì)則

中國建筑XX局有限公司合同管理手冊中國建筑XX局有限公司法律事務(wù)部2010年1月目錄第一部分中國建筑XX局有限公司合同管理辦法第二部分中國建筑XX局有限公司合同管理細(xì)則（一）合同評(píng)審辦法及流程（二）合同臺(tái)賬及合同質(zhì)量分析（三）工程承包合同履約過程管理（四）股份公司要求報(bào)送的各類合同報(bào)表管理（五）合同相關(guān)方資信及選擇管理（六）工程承包合同交底及履約策劃（七）工程承包項(xiàng)目顧客滿意度調(diào)查管理（八）工程承包合同標(biāo)準(zhǔn)文本中國建筑XX局有限公司合同管理手冊第一部分----合同管理辦法中國建筑XX局有限公司法律事務(wù)部2010年1月目錄總則工作機(jī)構(gòu)及職責(zé)合同訂立管理合同資信管理合同審核及審批合同簽署及用印管理工程承包合同履行管理履約監(jiān)控、策劃及交底合同變更、解除、索賠及法律文書管理合同臺(tái)賬、報(bào)表及下屬公司重大合同上報(bào)備案合同糾紛管理獎(jiǎng)勵(lì)及處罰附則第一章總則第一條為加強(qiáng)中國建筑XX局有限公司（以下簡稱“中建四局”）合同管理，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》等國家有關(guān)法律法規(guī)，以及《中國建筑股份有限公司合同管理制度》，制定本辦法。第二條本辦法適用于中建四局總部職能部門以及中建四局下屬各級(jí)公司。本辦法下文所稱“公司”，除特別說明外，指中建四局及下屬各級(jí)公司。第三條本辦法所稱的合同，是指公司在經(jīng)營、生產(chǎn)過程中，與其他企業(yè)法人等各類市場主體，就經(jīng)濟(jì)交易事項(xiàng)協(xié)商一致達(dá)成的各種協(xié)議，包括工程承包及項(xiàng)目開發(fā)、融資、投資、資產(chǎn)處置、采購、服務(wù)等類型。勞動(dòng)人事以及內(nèi)部管理性質(zhì)的合同適用其他有關(guān)管理制度的規(guī)定。第四條合同實(shí)行法人管理原則，以中建四局名義簽署建筑工程承包合同的，原則上均應(yīng)由中建四局按本辦法進(jìn)行管理，中建四局下屬各級(jí)法人公司以自己名義簽署合同的，由下屬公司進(jìn)行管理，且下屬公司的重大合同由中建四局進(jìn)行監(jiān)督管理。上級(jí)法人公司工程承包項(xiàng)目委托下屬法人公司實(shí)施的，工程承包合同的履行，以及與分包商、材料商等簽訂的各類合同也可以授權(quán)管理，授權(quán)管理的，應(yīng)辦理授權(quán)書，明確授權(quán)范圍、期限等，并應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)控。第五條中建四局及下屬各級(jí)公司可根據(jù)本公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置管理層級(jí)安排及經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)性質(zhì)，建立合同分級(jí)管理辦法及細(xì)則，進(jìn)行分級(jí)評(píng)審、審批及監(jiān)控。屬于上一級(jí)單位管理權(quán)限的合同，下一級(jí)單位不得簽訂。如下一級(jí)單位認(rèn)為確有需要簽訂超越權(quán)限的合同，應(yīng)當(dāng)提出申請，經(jīng)上級(jí)合同管理單位批準(zhǔn)后，依授權(quán)或委托簽訂。中建四局下屬公司簽署的重大合同，在合同談判定案前要報(bào)送合同及相關(guān)評(píng)審意見至中建四局法律事務(wù)部。待中建四局同意后方可簽署合同，并接受中建四局的監(jiān)督和檢查。第六條合同實(shí)行分級(jí)歸口管理辦法，由各單位歸口管理部門按本辦法規(guī)定對各類合同進(jìn)行統(tǒng)一、規(guī)范管理。第七條合同的訂立應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)，嚴(yán)格履行會(huì)同審核、審批和授權(quán)管理制度。未經(jīng)審核、審批和授權(quán)管理程序，一般不得簽署合同文件。第八條工程承包合同執(zhí)行中建四局用章管理制度，由合同歸口管理部門報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后方可蓋章，工程承包合同用章統(tǒng)一使用公司行政公章，由公司辦公室負(fù)責(zé)保管和施印。第九條公司及有關(guān)人員應(yīng)遵守合同規(guī)定，恰當(dāng)行使合同權(quán)利，誠信履行合同義務(wù)，重視和維護(hù)公司合法權(quán)益及信用。第十條公司實(shí)行合同歸口管理部門、業(yè)務(wù)主管和相關(guān)部門管理相結(jié)合的原則，各部門相互配合，共同按照本辦法進(jìn)行合同管理。上級(jí)公司合同負(fù)責(zé)對下屬各級(jí)公司合同管理工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。第二章工作機(jī)構(gòu)及職責(zé)第十一條中建四局法律事務(wù)部是公司合同歸口管理部門，相應(yīng)合同管理職責(zé)如下：（一）指導(dǎo)建立完善公司合同管理工作體系（管理辦法、機(jī)構(gòu)、人員、職責(zé)、運(yùn)行流程等）；（二）對工程承包合同進(jìn)行合約綜合評(píng)審或評(píng)審監(jiān)控，提供風(fēng)險(xiǎn)防范意見，提交到相應(yīng)授權(quán)人（局分管領(lǐng)導(dǎo)）批準(zhǔn)同意簽訂后，交由公司辦公室蓋章；（三）監(jiān)督、檢查和考核合同的訂立及履行情況；（四）匯同相關(guān)部門，制定本公司的工程承包類標(biāo)準(zhǔn)合同文本；（五）宣傳貫徹國家有關(guān)工程承包合同的法律法規(guī)；（六）配合進(jìn)行公司重大合同披露準(zhǔn)備工作。（七）負(fù)責(zé)對工程承包合同管理相關(guān)崗位人員進(jìn)行合約知識(shí)培訓(xùn)。第十二條中建四局工程承包合同業(yè)務(wù)相關(guān)部門合同管理職責(zé)如下：（一）按規(guī)定參加工程承包合同會(huì)同審核，就合同與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)部分內(nèi)容提供審核意見；（二）根據(jù)需要參與合同履行的檢查和考核工作。第十三條中建四局下屬單位業(yè)務(wù)主管部門合同管理職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)組織開展合同相對方資信管理；（二）負(fù)責(zé)組織起草合同文件；（三）負(fù)責(zé)辦理合同授權(quán)手續(xù)；（四）負(fù)責(zé)組織合同談判；（五）負(fù)責(zé)辦理合同相關(guān)部門會(huì)同審核和報(bào)簽審；（六）負(fù)責(zé)監(jiān)控、指導(dǎo)合同的履行，協(xié)調(diào)配合解決履約中出現(xiàn)的問題；（七）負(fù)責(zé)編制工程承包合同相關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表，收集保管有關(guān)資料，按要求向中建四局法律事務(wù)部提供；（八）負(fù)責(zé)配合公司檔案管理部門辦理合同資料歸檔工作。中建四局下屬單位業(yè)務(wù)主管部門是下屬公司合同的具體承辦部門，應(yīng)以中建四局法律事務(wù)部的相關(guān)規(guī)定作為基礎(chǔ)，并在其指導(dǎo)下具體開展和進(jìn)行上述合同管理有關(guān)工作。第十四條中建四局法律事務(wù)部應(yīng)配置一名或多名合同管理崗位專職人員，其職責(zé)為：（一）學(xué)習(xí)、宣傳國家有關(guān)法律、法規(guī)及政策，學(xué)習(xí)并推廣其它單位合同管理工作的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，收集合同管理方面的資料，提高合同管理水平；（二）負(fù)責(zé)對以中建四局名義簽訂的合同進(jìn)行綜合評(píng)審；并對中建四局下屬公司的合同評(píng)審進(jìn)行監(jiān)控；（三）了解掌握工程承包合同簽訂及履行情況，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并向領(lǐng)導(dǎo)提出合理化建議；（四）具體開展合同評(píng)審、合同報(bào)表、合同臺(tái)帳和資料管理。（五）其他合同管理具體工作第十五條公司應(yīng)建立合同管理崗位責(zé)任制。不相容崗位（或職責(zé)）應(yīng)包括：（一）合同的談判與審批；（二）合同的審批與執(zhí)行。第三章合同訂立管理第一節(jié)合同資信管理第十六條合同進(jìn)行招、投標(biāo)或簽署前，合同實(shí)施單位應(yīng)進(jìn)行對合同相對人資信狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估，屬于工程承包、分包類合同的，應(yīng)填寫《中建四局合同對方資信情況調(diào)查評(píng)估表》作為合同會(huì)同審核的重要依據(jù)資料。第十七條資信調(diào)查及評(píng)估應(yīng)力求及時(shí)、準(zhǔn)確、深入。資信狀況的調(diào)查一般從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：（一）身份基本情況，合同相對人為企業(yè)的，指企業(yè)工商行政登記基本情況；（二）資產(chǎn)狀況；（三）經(jīng)營情況；（四）社會(huì)信譽(yù)；（五）社會(huì)影響力、知名度；（六）法律糾紛案件情況；（七）其他。第十八條資信調(diào)查完成后進(jìn)行資信情況等級(jí)評(píng)估，評(píng)估結(jié)果可分為“良好”、“一般”、“差”。存在以下情況，明顯缺乏履約能力的，應(yīng)評(píng)估為“差”，不可與之簽訂合同：（一）不具有獨(dú)立的民事責(zé)任能力，沒有簽訂工程承包合同的主體資格；（二）被吊銷營業(yè)執(zhí)照，或者因違法經(jīng)營、未正常年檢等原因可能被吊銷營業(yè)執(zhí)照的；（三）注冊資本與工程承包合同標(biāo)的額不相應(yīng)，或者資產(chǎn)明顯不足保障履約的；（四）財(cái)務(wù)狀況惡化或有明顯惡化趨勢；（五）進(jìn)行過欺詐、單方毀約、惡意索賠、拖欠合同款項(xiàng)等不誠信行為且比較嚴(yán)重的；（六）法律糾紛案件比較多，且案件多為其過錯(cuò)引發(fā)的；（七）由于訴訟、仲裁、欠繳稅款，被法院、銀行或稅務(wù)部門查封、凍結(jié)，對其生產(chǎn)經(jīng)營有較大影響的；（八）其他現(xiàn)象或行為足以表明其不具有履約能力，或有潛在信用危機(jī)。第十九條中建四局及下屬公司與合同相對人合作過、合作情況表明其資信良好，或者相關(guān)情況足以表明合同相對人資信情況良好的，可以不進(jìn)行資信調(diào)查，但屬工程承包、分包類合同的，應(yīng)在《中建四局合同對方資信情況調(diào)查評(píng)估表》的“綜合評(píng)估意見”欄做出上述說明，填寫評(píng)估意見，并由合同實(shí)施單位分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)人簽字。第二十條合同實(shí)施單位以“可行性研究報(bào)告”等其他方式進(jìn)行了資信調(diào)查和評(píng)估的，可不再填寫《中建四局合同對方資信情況調(diào)查評(píng)估表》，但合同送審核時(shí)應(yīng)提供可行性研究報(bào)告等有關(guān)資料。第二十一條中建四局及下屬公司應(yīng)分別建立合同相對人資信情況數(shù)據(jù)庫并進(jìn)行維護(hù)。中建四局下屬公司應(yīng)每年年末向中建四局逐級(jí)上報(bào)數(shù)據(jù)庫資料情況，中建四局法律事務(wù)部負(fù)責(zé)匯總列入中建四局合同相對人資信情況數(shù)據(jù)庫，并逐步實(shí)現(xiàn)該數(shù)據(jù)庫共享。第二節(jié)合同審核及審批第二十二條合同的訂立采用招投標(biāo)方式的，一般均應(yīng)在決定參與投標(biāo)或組織招標(biāo)前，對招標(biāo)文件進(jìn)行會(huì)同審核，進(jìn)行投標(biāo)或招標(biāo)報(bào)簽審批；招投標(biāo)中標(biāo)的，于中標(biāo)后簽約前，對簽約文本等合同文件進(jìn)行會(huì)同審核，進(jìn)行簽約報(bào)簽審批。不采用招投標(biāo)方式的，于簽約前對簽約文本等合同文件進(jìn)行會(huì)同審核，進(jìn)行簽約報(bào)簽審批。以上報(bào)簽審批均在中建四局及下屬公司經(jīng)營部備案。第二十三條中建四局工程承包合同的會(huì)同審核分級(jí)進(jìn)行。中建四局相關(guān)業(yè)務(wù)部門要盡可能介入談判階段及合同初審階段；重大合同及以中建四局資質(zhì)承接的合同，必須通過中建四局相關(guān)部門會(huì)審；以中建四局下屬公司資質(zhì)承接且不屬于重大合同范疇的，由下屬公司相關(guān)部門會(huì)簽后交局法律事務(wù)部備案。審核通過后按中建四局常規(guī)授權(quán)權(quán)限由有權(quán)批準(zhǔn)人進(jìn)行審批。1）.子公司使用中建四局資質(zhì)承接的項(xiàng)目以及全局范圍內(nèi)的承接重大承包項(xiàng)目先經(jīng)子公司自行組織其合同、法律、經(jīng)營、工程、財(cái)會(huì)管理等部門會(huì)同審核，下屬公司負(fù)責(zé)人簽字審批后，且經(jīng)中建四局市場部和法律事務(wù)部會(huì)審，并由法律事務(wù)部匯總綜合評(píng)審?fù)ㄟ^后，報(bào)中建四局有權(quán)批準(zhǔn)人進(jìn)行審批；2）.由中建四局市場部簽頭承接項(xiàng)目的，由中建四局市場部、法律事務(wù)部會(huì)審后，經(jīng)法律事務(wù)部匯總綜合評(píng)審?fù)ㄟ^后，報(bào)中建四局有權(quán)批準(zhǔn)人審批；3）.子公司以自身資質(zhì)承接經(jīng)營授權(quán)額度以內(nèi)的項(xiàng)目，自行組織其合同、法律、經(jīng)營、財(cái)會(huì)管理等部門會(huì)同審核，由下屬公司相關(guān)授權(quán)人審批后交局法律事務(wù)部備案4）.使用中建股份公司資質(zhì)承接的項(xiàng)目，除執(zhí)行中建股份公司的相關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)執(zhí)行中建四局相關(guān)規(guī)定并交由中建四局法律事務(wù)部會(huì)審。第二十四條中建四局及下屬公司簽署工程承包合同外的其他類合同的，一般均需財(cái)務(wù)、資金及法律事務(wù)部等相關(guān)部門會(huì)同審核。經(jīng)會(huì)同審核后，按中建四局常規(guī)授權(quán)權(quán)限由有權(quán)批準(zhǔn)人進(jìn)行審批。第二十五條子公司應(yīng)遵循本制度有關(guān)要求和原則制定各類分包（包括勞務(wù)分包、專業(yè)分包、材料采購、材料及機(jī)器租賃等，下同）的管理規(guī)定，并按規(guī)定對各類分供合同進(jìn)行審核及審批。所規(guī)定的各類分供合同的審核程序及有權(quán)審批人必須具體、明確，且需加蓋子公司行政印章，原則上各類分供的審核及審批權(quán)均應(yīng)集中在公司層面，由公司歸口管理部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行聯(lián)簽審核簽字，最后由公司負(fù)責(zé)人審批簽字。第二十六條送審合同，需提交用章申請，簽約文本及招標(biāo)文件等合同文件，還應(yīng)隨附本部門以及合同承辦單位評(píng)審意見等有關(guān)資料，提交的評(píng)審表中應(yīng)含業(yè)主資信情況說明。若合同業(yè)務(wù)有律師參與的，應(yīng)隨附律師法律意見。第二十七條下屬公司的合同審核部門應(yīng)包括合同管理、法律、經(jīng)營、財(cái)務(wù)、工程等相關(guān)部門，審核意見應(yīng)以書面形式提出，并由審核人及審核部門負(fù)責(zé)人簽字。審核內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與審核部門職能范圍相應(yīng)，審核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)規(guī)范，審核意見應(yīng)當(dāng)明確、具體，避免使用模糊性語言。第二十八條合同審核實(shí)行合同退改重審制度。對審核中發(fā)現(xiàn)的重大錯(cuò)誤、遺漏和不妥之處，審核部門應(yīng)當(dāng)予以明確并提出修改意見。業(yè)務(wù)主管部門組織進(jìn)行修改之后，應(yīng)當(dāng)重新提交審核。當(dāng)認(rèn)為合同審核意見不當(dāng)或者因其他原因不能接受的，應(yīng)當(dāng)與審核部門及時(shí)溝通。第二十九條工程承包合同會(huì)同審核完成后，業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)將合同文件、審核意見，連同本制度規(guī)定的其他文件資料，報(bào)有權(quán)批準(zhǔn)人進(jìn)行審批。第三十條中建四局市場部及法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人，按照中建四局有關(guān)規(guī)定參加相關(guān)會(huì)議進(jìn)行合同事項(xiàng)評(píng)審的，視為按本制度規(guī)定進(jìn)行了會(huì)同審核。第三十一條在特殊緊急情況下，合同可以經(jīng)有權(quán)批準(zhǔn)人簽字特批，采取“綠色通道”做法，不經(jīng)會(huì)同審核先行投標(biāo)簽訂合同。采取“綠色通道”做法應(yīng)從嚴(yán)掌握，并應(yīng)滿足以下條件：（一）屬于對企業(yè)有重大影響的合同（重大合同標(biāo)準(zhǔn)參照本制度第六十八條確定）及戰(zhàn)略合作協(xié)議；（二）客觀上時(shí)間緊迫，無法進(jìn)行合同審核程序。第三十二條業(yè)務(wù)主管部門在采取“綠色通道”做法進(jìn)行投標(biāo)或簽訂合同后應(yīng)盡快補(bǔ)辦會(huì)同審核手續(xù)，對審核部門提出的風(fēng)險(xiǎn)和問題，及時(shí)采取補(bǔ)救和防范處理措施。第三十三條標(biāo)的額比較小的、可以即時(shí)履行完結(jié)的、履約中不屬于重大變更的合同或協(xié)議，以及不具有最終法律效力的意向書、框架協(xié)議等合同文件，根據(jù)需要可以簡化審核程序，只送中建四局法律事務(wù)部審核即可。第三十四條合同之間在內(nèi)容上有關(guān)聯(lián)關(guān)系的合同，審核及審批可考慮其關(guān)聯(lián)性，合并、簡化審核及審批手續(xù)，提高效率。第三節(jié)合同簽署及用印管理第三十五條合同訂立和履行過程中，需要有關(guān)人員代表公司辦理有關(guān)招標(biāo)、投標(biāo)和洽商談判事宜，簽署有關(guān)合同文件和做出有關(guān)行為的，應(yīng)由公司法定代表人或法定代表人授權(quán)委托的人進(jìn)行。除法定代表人以外的公司人員或其他人員，未取得相應(yīng)授權(quán)的，不得代表公司進(jìn)行合同締結(jié)和履行行為。有關(guān)授權(quán)事項(xiàng)具體按《中建四局授權(quán)管理制度》的規(guī)定執(zhí)行。第三十六條合同經(jīng)招投標(biāo)中標(biāo)、各方協(xié)商達(dá)成一致，且完成會(huì)同審核和審批管理程序的，應(yīng)及時(shí)簽署合同文件。第三十七條我方代表（公司法定代表人或法定代表人授權(quán)委托的人）簽署合同前，應(yīng)驗(yàn)證對方身份證明文件。對方不是公司法定代表人（或自然人本人）的，應(yīng)驗(yàn)證對方授權(quán)文件，核對無誤后方可正式簽訂合同。對方交驗(yàn)的證明文件要妥善保管。第三十八條合同由法定代表人或公司授權(quán)委托人簽署，按《中建四局授權(quán)管理制度》的規(guī)定進(jìn)行，加蓋行政公章。特殊情況下需蓋合同專用章或當(dāng)?shù)卣J(rèn)可的下屬公司行政章的，根據(jù)需要由業(yè)務(wù)主管部門向中建四局法律事務(wù)部做出書面說明及用印申請，經(jīng)公司負(fù)責(zé)人審批后方可蓋章。第三十九條工程項(xiàng)目各類分供合同，根據(jù)管理需要，一般由下屬機(jī)構(gòu)施用行政用章，授權(quán)情況下可以蓋中建四局備案的項(xiàng)目行政印章，具體由中建四局下屬各級(jí)分公司規(guī)定，規(guī)定文件送法律事務(wù)部備案。第四十條申請單位申請施印的，按中建四局用章管理要求，填寫《局印章、法人章使用審批表》，由有權(quán)批準(zhǔn)人批準(zhǔn)簽字后，送中建四局總經(jīng)理辦公室用印。缺少合同會(huì)同審核、批準(zhǔn)文件，以及代簽而缺少授權(quán)委托書等，不適合本辦法基本管理要求的合同不得用印。第四十一條對于重要合同，原則上應(yīng)當(dāng)與合同對方當(dāng)事人當(dāng)面簽訂。對于確需企業(yè)先行簽字并蓋章，然后寄送對方簽字并蓋章的，應(yīng)當(dāng)采用在合同各頁碼之間加蓋騎縫章、使用防偽印記等方法對合同文書加以控制，防止對方當(dāng)事人任意增減、修改合同條款和內(nèi)容。第四十二條正式訂立的合同，除即時(shí)結(jié)清外，一律應(yīng)當(dāng)采用書面形式，包括合同書、補(bǔ)充協(xié)議、公文信件、數(shù)據(jù)電文等。因情況緊急或條件限制等原因未能及時(shí)簽訂書面形式合同的，應(yīng)當(dāng)在事后采取相關(guān)補(bǔ)簽手續(xù)。第四十三條合同份數(shù)根據(jù)需要確定，以中建四局名義簽訂的合同，至少要收回一式二份原件，中建四局法律事務(wù)部一份，具體實(shí)施公司業(yè)務(wù)主管部門一份。以下屬公司名義簽訂的經(jīng)營授權(quán)額度以上的，至少要收回一式二份原件，中建四局法律事務(wù)部一份，具體實(shí)施公司業(yè)務(wù)主管部門一份。以下屬公司名義簽訂的經(jīng)營授權(quán)額度以內(nèi)的，至少要收回一式一份原件，具體實(shí)施公司業(yè)務(wù)主管部門一份。第四十四條我方編制和起草合同文件的，一般應(yīng)采用公司標(biāo)準(zhǔn)文本；沒有相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)文本的，應(yīng)參照有關(guān)范本和實(shí)例制定，保障合同文件的合同法性、完備性和嚴(yán)謹(jǐn)性。第四十五條中建四局及下屬子公司簽署的的重大合同，份數(shù)除應(yīng)滿足合同實(shí)施、政府主管部門備案及企業(yè)歸檔等需要外，中建四局法律事務(wù)部需留存原件一份備案。對于留存原件確有困難的，經(jīng)公司法律事務(wù)部審核同意后可留存復(fù)印件或電子掃描件。重大工程具體標(biāo)準(zhǔn)如下：國內(nèi)房建工程承包合同：3億元人民幣以上（含本數(shù)，下同）；國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施工程承包合同：5億元人民幣以上；境外工程承包合同：1億美元以上；工程設(shè)計(jì)合同：1000萬人民幣以上；銀行綜合授信合同：6億元人民幣以上；借貸款合同：1億元人民幣以上；擔(dān)保合同：不分額度，全部需備案；房地產(chǎn)項(xiàng)目購地合同：5億元人民幣以上；房地產(chǎn)項(xiàng)目施工合同：3億元人民幣以上；合作投資合同：我方出資2億元人民幣以上；戰(zhàn)略合作協(xié)議；其他類型標(biāo)的額1億元人民幣以上的合同。第四十六條中建四局及中建四局下屬公司應(yīng)建立合同保密制度。任何人不得以任何形式泄露合同在締結(jié)和履行過程中涉及的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。第四章工程承包合同履行管理第一節(jié)履約監(jiān)控控、策劃及交交底第四十七條中建四四局法律事務(wù)務(wù)部會(huì)同有關(guān)關(guān)部門，采取取措施開展工工程承包合同同履約監(jiān)控管管理，對中建四四局及下屬公公司工程承包包合同進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督、檢查和和考核，在履履約過程中防防范和控制合合同法律風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，控制和減減少法律糾紛紛案件的發(fā)生生。合同實(shí)施施單位具體負(fù)負(fù)責(zé)合同履行行監(jiān)控管理及及履約事件處處理工作，保保障在履約過過程中維護(hù)公公司合法權(quán)益益，防范和控控制合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。第四十八條工程承包包、項(xiàng)目開發(fā)發(fā)類合同，一一般應(yīng)當(dāng)開展展合同履行策策劃管理。針針對合同法律律關(guān)系比較復(fù)復(fù)雜、履行期期比較長的工工程施工、項(xiàng)項(xiàng)目開發(fā)等工工程承包合同同，應(yīng)當(dāng)編制制詳細(xì)的有針針對性的完整整的合同履行行策劃書。第四十九條合同履行行策劃書是在在研究、分析析合同規(guī)定，并并結(jié)合公司履履約資源等實(shí)實(shí)際情況的基基礎(chǔ)上，就如如何適當(dāng)履行行合同、化解解和控制合同同風(fēng)險(xiǎn)，制定定的一系列計(jì)計(jì)劃、預(yù)案和和工作流程。合合同履行策劃劃書由合同實(shí)實(shí)施單位組織織有關(guān)方面和和人員，于合合同簽署后及及時(shí)進(jìn)行編制制，經(jīng)各實(shí)施施單位合同歸歸口管理部門門及有關(guān)部門門審核，各實(shí)實(shí)施單位分管管領(lǐng)導(dǎo)（含）以以上負(fù)責(zé)人批批準(zhǔn)后組織實(shí)實(shí)施。第五十條合同實(shí)施施單位負(fù)責(zé)組組織向具體執(zhí)執(zhí)行合同的單單位和人員進(jìn)進(jìn)行合同交底底，就合同訂訂立過程有關(guān)關(guān)重要情況進(jìn)進(jìn)行詳細(xì)說明明。合同交底底應(yīng)形成交底底文件資料，交交底人和被交交底人簽字確確認(rèn)。針對中建四局局市場部承接接的大客戶大大項(xiàng)目的合同同交底，則由由中建四局市場場部和法律事事務(wù)部共同聯(lián)聯(lián)動(dòng)，確有必必要時(shí)對大客戶名名下的項(xiàng)目進(jìn)進(jìn)行合同交底底。第五十一條合同履履行策劃書和和交底文件屬屬公司商業(yè)秘秘密文件，有有關(guān)人員應(yīng)予予保密，不得得對外泄漏。第二節(jié)合同變更、解除、索索賠及法律文文書管理第五十二條合同履行過程中，合合同需進(jìn)行內(nèi)內(nèi)容、主體等等重大變更的的，須按有關(guān)關(guān)管理規(guī)定進(jìn)進(jìn)行審核和審審批。需解除除合同的，一一般由經(jīng)中建四局局法律事務(wù)部部進(jìn)行審核，并并由原批準(zhǔn)領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批批。未經(jīng)審核核和報(bào)簽審批批，不得簽署署合同變更及及解除文件。第五十三條在合同履行過程中，因因發(fā)生合同對對方違約行為為或其他事件件，造成或可可能造成公司司經(jīng)濟(jì)和其他他損失，且根根據(jù)合同可以以要求對方或或第三方賠償償?shù)模贤瑢?shí)實(shí)施單位應(yīng)按按合同規(guī)定的的程序和方法法提出索賠要要求，收集索索賠證據(jù)，及及時(shí)提出索賠賠要求，保障障實(shí)現(xiàn)索賠權(quán)利利。第五十四條公司財(cái)會(huì)部門應(yīng)當(dāng)當(dāng)根據(jù)合同條條款審核執(zhí)行行結(jié)算業(yè)務(wù)。凡凡未按合同條條款履約的，或或符合簽訂合合同條件而未未簽訂合同的的，或驗(yàn)收未未通過的業(yè)務(wù)務(wù)，財(cái)會(huì)部門門有權(quán)拒絕付付款。第三節(jié)合同臺(tái)賬、報(bào)表及及下屬公司重重大合同上報(bào)報(bào)備案第五十五條業(yè)務(wù)主管部門和合合同承辦部門門負(fù)責(zé)妥善保保管合同締結(jié)結(jié)及履行過程程中的有關(guān)文文件資料。工工程施工和開開發(fā)項(xiàng)目應(yīng)建建立完善工程程資料管理辦辦法，設(shè)專人人進(jìn)行專門管管理。合同文文件資料的歸歸檔工作具體體按公司檔案案管理制度執(zhí)執(zhí)行。第五十六條因中建股份上市需需要，股份公公司要求額度度以上（暫定定10億元人民幣幣）的合同，通通過招標(biāo)的應(yīng)應(yīng)于收到中標(biāo)標(biāo)通知書后，通通過議標(biāo)的，應(yīng)應(yīng)于簽定合同同后，立即通通知中建四局局法律事務(wù)部部，并報(bào)送相相應(yīng)復(fù)印件或或電子掃描件件，以保證及及時(shí)對外進(jìn)行行信息披露。第五十七條所有以中中建股份有限限公司承接的的合同，必須須填報(bào)《中建建股份公司新新簽合同臺(tái)賬賬》、《工程程項(xiàng)目總承包包合同卡片》、《工程總承包合同履行情況報(bào)表》及《工程項(xiàng)目分包合同簽訂及用印情況臺(tái)賬》，按月隨同合同原件一并報(bào)送中建四局法律事務(wù)部。第五十八條中建四四局的所有重重大合同，必必須填報(bào)《中中建四局新簽簽重大合同臺(tái)臺(tái)賬》及《工工程項(xiàng)目總承承包合同卡片片》，按月隨隨同合同原件件一并報(bào)送中中建四局法律律事務(wù)部。第五十九條中建四局局法律事務(wù)部部及下屬歸口口管理部門應(yīng)應(yīng)對合同簽署署及用印情況況進(jìn)行登記。業(yè)業(yè)務(wù)主管部門門應(yīng)建立并填填報(bào)合同（評(píng)評(píng)審）臺(tái)賬。以以中建四局名義義簽署的工程程承包合同，由由中建四局法律律事務(wù)部填報(bào)報(bào)，以中建四局名義義簽署的其他他合同，定期期報(bào)中建四局局法律事務(wù)部部備案；下屬屬公司可參照照此格式執(zhí)行；；以中建四局局子公司名義義承接的工程程合同，每季季度報(bào)送合同同臺(tái)賬至中建建四局法律事事務(wù)部。合同同臺(tái)賬格式詳詳見附表第六十條中建四局局所有在施工程項(xiàng)目均要要按《中建四四局合同履約約用表》及時(shí)時(shí)填報(bào)，所有表表格均為日常常管理用表。其其中每月由公公司報(bào)送局法律事事務(wù)部的報(bào)表表為“建四履報(bào)1”，每月項(xiàng)目報(bào)送各公公司的報(bào)表為為“建四履報(bào)2”。對于“建四履總表表（4張表樣）”、“建四履臺(tái)表表（7張表樣）”均保存在項(xiàng)項(xiàng)目/公司，必要要時(shí)上一級(jí)單單位有權(quán)隨時(shí)時(shí)調(diào)用備查。第四節(jié)合同糾紛管管理第六十一條公司在締結(jié)、履行行合同的過程程中，應(yīng)本著著誠實(shí)信用的的原則，盡量量避免發(fā)生合合同糾紛。發(fā)發(fā)生糾紛的，應(yīng)應(yīng)積極與合同同相對人友好好協(xié)商解決。第六十二條合同糾紛協(xié)商不成成，可能發(fā)生生法律糾紛的的，應(yīng)及時(shí)移移交法律事務(wù)務(wù)部，按公司司有關(guān)法律糾糾紛案件管理理規(guī)定處理。第六十三條中建四局內(nèi)部發(fā)生生合同糾紛的的，由中建四四局法律事務(wù)務(wù)部會(huì)同業(yè)務(wù)務(wù)主管部門協(xié)協(xié)調(diào)解決。第五章獎(jiǎng)勵(lì)及處罰第六十四條公司對在合同管理理中工作成績績顯著，以及及為公司避免免、挽回重大大經(jīng)濟(jì)損失做做出貢獻(xiàn)的部部門和個(gè)人，應(yīng)應(yīng)給予表揚(yáng)和和適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)勵(lì)。第六十五條違反國家法律、法法規(guī)和本規(guī)定定，在締結(jié)、履履行合同和合合同管理中失失職、瀆職或或以權(quán)謀私，損損害國家和公公司利益的，應(yīng)應(yīng)視情節(jié)輕重重，依據(jù)有關(guān)關(guān)規(guī)定追究責(zé)責(zé)任人的行政政、經(jīng)濟(jì)責(zé)任任；構(gòu)成犯罪罪的，移交司司法機(jī)關(guān)依法法追究刑事責(zé)責(zé)任。第六章附則第六十九條本辦法由中建四局法法律事務(wù)部負(fù)負(fù)責(zé)解釋和組組織制定實(shí)施施細(xì)則。中建建四局下屬公公司根據(jù)本辦辦法制定本公公司管理規(guī)定定的，應(yīng)在頒頒布后30日內(nèi)，報(bào)中建建四局法律事事務(wù)部備案。第七十條本辦法自印印發(fā)之日起實(shí)實(shí)施。第七十一條本辦辦法作為《管管理手冊》的的第一部分，具體管理相關(guān)規(guī)定、流程及格式詳見《管理手冊》的第二部分《管理細(xì)則》。中國建筑XX局有有限公司合同管理手冊第二二部分---合同管理細(xì)細(xì)則中國建筑XX局有有限公司法律律事務(wù)部2010年1月目錄（一）合同評(píng)評(píng)審辦法及流流程（二）合同臺(tái)臺(tái)賬及合同質(zhì)質(zhì)量分析（三）工程承承包合同履約約過程管理（四）股份公公司要求報(bào)送送的各類合同同報(bào)表管理（五）合同相相關(guān)方資信及及選擇管理（六）工程承承包合同交底底及履約策劃劃（七）工程承承包項(xiàng)目顧客客滿意度調(diào)查查管理（八）工程承包合同同標(biāo)準(zhǔn)文本中國建筑XX局有有限公司合同管理細(xì)則（一一）---合同評(píng)審辦辦法及流程中國建筑XX局有有限公司法律律事務(wù)部2010年1月中建四局合同評(píng)審審程序說明本合同評(píng)審用表適適用于以中建建四局名義承承接的工程合合同，以下屬屬公司名義承承接的合同評(píng)評(píng)審參照執(zhí)行行。全局以局名義承接接的工程承包包合同（執(zhí)行行合同）評(píng)審審的報(bào)送程序序：均要通過過中建四局相關(guān)關(guān)部門評(píng)審后后方可蓋中建建四局行政章章進(jìn)行簽訂，特特殊情況需蓋蓋區(qū)域公司章章承接的，同同樣要在局法法律事務(wù)部門門簽字同意后后方可施章。具具體流程如下下：通過招投標(biāo)方式承承接的，要完完成招標(biāo)文件件評(píng)審和投標(biāo)標(biāo)文件評(píng)審；；下屬公司填報(bào)《合合同草案評(píng)審審記錄表》、《合合同草案評(píng)審審討論會(huì)簽表表》、《甲乙乙雙方合同洽洽談結(jié)果表》，該該三表由公司司自行保存；；下屬公司填報(bào)局市市場部用的《施施工合同評(píng)審審表》以及公公司用的《工工程（總）承承包合同評(píng)審審簽訂表》。其其中公司用的的《工程（總總）承包合同同評(píng)審簽訂表表》注意要填填報(bào)各條款風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及預(yù)預(yù)控措施，“綜述”要表達(dá)公司司同意承接該該項(xiàng)目之意，由由相關(guān)部門負(fù)負(fù)責(zé)人簽字及及公司負(fù)責(zé)人人簽字后，連連同《局印章章、法人章使使用審批表》及及相關(guān)附件一一并提交到局局法律事務(wù)部部；相關(guān)附件件如：有資金金需要量較大大的要提供“***項(xiàng)目資金運(yùn)運(yùn)作及解決措措施報(bào)告”等，有特殊殊要求的可另另寫“**項(xiàng)目的相關(guān)關(guān)說明”等等；局市場部按公司提提交的局市場場部用《施工工合同評(píng)審表表》，進(jìn)行相相關(guān)商務(wù)條款款的評(píng)審，并并將評(píng)審意見見轉(zhuǎn)到局法律律事務(wù)部。局法律事務(wù)部合約負(fù)負(fù)責(zé)人根據(jù)公公司評(píng)審、局局市場部商務(wù)務(wù)條款評(píng)審、局局法律事務(wù)部法律風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審，綜綜合判斷合同同風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行合同綜合合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審。當(dāng)該合同有有重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)時(shí)，由局法律律事務(wù)部出具意見，下下屬公司進(jìn)行行合同再談或或補(bǔ)充資料，直直到風(fēng)險(xiǎn)可控控。局法律事務(wù)部匯總總評(píng)審意見后后，連同相應(yīng)應(yīng)資料附件一一并提交到局局分管領(lǐng)導(dǎo)處處審批。隨后的補(bǔ)充協(xié)議及及合同變更，執(zhí)執(zhí)行相關(guān)規(guī)定定，可簡化程程序。局分管領(lǐng)導(dǎo)審批同同意后方可用用印。局法律事務(wù)部將評(píng)審審意見中注意意事項(xiàng)反饋給給下屬各公司司，各司結(jié)合合此進(jìn)行合同同履約策劃及及交底。全局以局名義承接接的工程承包包合同，若先先報(bào)備案合同同的，在報(bào)備備案合同評(píng)審審?fù)瑫r(shí)，公司司要附執(zhí)行合合同相關(guān)主要要內(nèi)容及風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的說明一并并提交。到辦辦理執(zhí)行合同同時(shí)，同樣按按第2條的流程辦辦理。針對合同簽訂后的的補(bǔ)充協(xié)議、變變更協(xié)議、解解除終止協(xié)議議及BT項(xiàng)目等，公公司應(yīng)提交相相應(yīng)書面說明明，局法律事事務(wù)部按格式式評(píng)審。如遇遇重大變更、終終止協(xié)議等必必須得到局領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)審批后方方可簽訂。針針對一般的補(bǔ)補(bǔ)充協(xié)議，局局法律事務(wù)部部可直接審核核簽訂。提交到局總部的合合同，對于執(zhí)執(zhí)行合同、先先簽備案合同同以及重大變更更協(xié)議，整體體評(píng)審需要二二個(gè)工作日，其其它合同或協(xié)協(xié)議依情況而而定。各公司合同簽訂后后，盡快將一一份合同原件件（重大合同同報(bào)二份原件件）報(bào)送到局局法律事務(wù)部部備案。各公司以自身名義義承接的項(xiàng)目目，參照以上上局評(píng)審要求求執(zhí)行，并于于每季度末按按格式報(bào)送以以自身名義承承接項(xiàng)目的合合同評(píng)審臺(tái)賬賬到局法律事事務(wù)部。合同簽訂流程圖：：公司：合同初稿——-公司《合同草案評(píng)評(píng)審》及記錄—-公司《合同評(píng)審討討論會(huì)簽》---再談判---公司《合同洽談結(jié)結(jié)果》記錄---公司形成《工程承包合合同評(píng)審簽訂訂表》，各級(jí)人員員及公司領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)簽字確認(rèn)后后，隨同合同同、相應(yīng)資料及《用用印申請表》一一并提交到局局法律部局總部評(píng)審：市場場部對商務(wù)及及成本進(jìn)行把把關(guān)，填《局局市場部評(píng)審審表》---法律部對法法律條款進(jìn)行行評(píng)審，根據(jù)據(jù)合同類型分分別填《評(píng)審審表》—局法律部負(fù)負(fù)責(zé)人按相應(yīng)應(yīng)職責(zé)分別簽署意意見—報(bào)局分管領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)，同意簽簽訂后---交局總經(jīng)辦辦施印。中國建筑XX局有有限公司合同管理細(xì)則（二二）---工程合同臺(tái)臺(tái)賬及質(zhì)量分分析中國建筑XX局有有限公司法律律事務(wù)部2010年1月合同臺(tái)賬及質(zhì)量分分析說明本合同臺(tái)帳及質(zhì)量量分析用表包括工程程承包合同評(píng)評(píng)審臺(tái)賬、需需局施印的分分供合同評(píng)審審臺(tái)賬、執(zhí)行行合同質(zhì)量分分析、大客戶戶項(xiàng)目臺(tái)賬以以及其它類合合同臺(tái)賬。適適用于全局范范圍，按合同同不同類型分分別登記，工工程承包合同同臺(tái)賬是隨評(píng)評(píng)隨登記；大客戶項(xiàng)目目臺(tái)賬為每季季匯總登記一一次；其它類類型合同包括括融投資、貸貸款、擔(dān)保、購購地、戰(zhàn)略合合作等，按分分管部門及單單位每季度報(bào)報(bào)送到局法律律部備案；合合同質(zhì)量分析析表根據(jù)合同同臺(tái)賬而來，每每半年分析一一次提交局領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)。包括以下具體表格格：執(zhí)行合同評(píng)審臺(tái)賬賬備案合同評(píng)審臺(tái)賬賬BT項(xiàng)目合同評(píng)審臺(tái)賬賬分供合同評(píng)審臺(tái)賬賬大客戶項(xiàng)目臺(tái)帳執(zhí)行合同質(zhì)量分析析匯總表執(zhí)行合同質(zhì)量分析析表其它類型合同臺(tái)賬賬（該類合同同臺(tái)賬可根據(jù)據(jù)實(shí)際調(diào)整，主主要用于備案案）3、以公司名義承接接之合同臺(tái)賬賬及分析，可可參照執(zhí)行。每每季度末向局局法律部報(bào)送送以公司名義義簽的執(zhí)行合合同質(zhì)量分析析匯總表及分分析表。中國建筑XX局有有限公司合同管理細(xì)則（三三）---工程承包合合同履約管理理中國建筑XX局有有限公司法律律事務(wù)部2010年1月合同履約管理說明明合同履約管理，分分定期報(bào)送履履約報(bào)表和定定期或不定期期履約檢查二二部分。履約報(bào)表共有155張表格。其其中公司每季季度向局法律律部報(bào)送《中中建四局公司司合同履約總總體情況報(bào)表表（建四履1）》以及分分析報(bào)告；每每月項(xiàng)目向公公司報(bào)送《中中建四局項(xiàng)目目合同履約總總體情況報(bào)表表（建四履2）》以及分分析報(bào)告；分分析報(bào)告根據(jù)據(jù)履約總表及及其它方面來來編制，主要要針對該項(xiàng)目目總體履約情情況及異常情情況的處理措措施及效果。其它報(bào)表則作為項(xiàng)目管理用表，報(bào)送公司及局總部的報(bào)表依據(jù)此類報(bào)表而來。履約報(bào)表報(bào)送具體內(nèi)容詳見目錄和報(bào)表。特別說明：因《履履約總體情況況報(bào)表》剛剛剛實(shí)行，目前前項(xiàng)目報(bào)公司司的（建四履履2）仍為月報(bào)，公公司向局法務(wù)務(wù)部的（建四四履1）及分析報(bào)報(bào)告暫為季報(bào)報(bào)，于每季完完的次月15日前報(bào)送，待待實(shí)施一段時(shí)時(shí)間（暫定1年）后恢復(fù)至至月報(bào)，具體體時(shí)間另用函函件通知。履約檢查分為定期期與不定期檢檢查，每年年年末定期進(jìn)行行合約大檢查查；不定期檢檢查則通過臨臨時(shí)抽查或在在履約報(bào)表中中反映的情況況而定，目的的是為了更好好的服務(wù)和監(jiān)監(jiān)督項(xiàng)目的履履約。中國建筑XX局有有限公司合同管理細(xì)則（四四）---報(bào)送股份公公司報(bào)表中國建筑XX局有有限公司法律律事務(wù)部2010年1月報(bào)送股份公司的各各類報(bào)表說明明根據(jù)股份公司法律律事務(wù)部的具具體要求，要要求次月10日前報(bào)送以以下報(bào)表給局局法律部，局局法律部于次次月15日前報(bào)送以以下報(bào)表給股股份公司法律律事務(wù)部：以股份公司名義簽簽訂的合同四四報(bào)表中建股份公司新簽簽重大合同臺(tái)臺(tái)賬中建股份公司工程程項(xiàng)目承包合合同卡片中建股份公司總包包合同履行情情況報(bào)表中建股份公司工程程分包簽訂及及用印情況四局及下屬公司簽簽訂的重大合合同二報(bào)表中國建筑XX局中中建四局重大大合同臺(tái)賬中國建筑XX局中中建四局重大大合同工程項(xiàng)項(xiàng)目總承包合合同卡片中國建筑XX局有有限公司合同管理細(xì)則（五五）---合同相關(guān)方方資信及選擇擇中國建筑XX局有有限公司法律律事務(wù)部2010年1月合同相關(guān)方資信及及評(píng)價(jià)管理說說明合同相關(guān)方是指業(yè)業(yè)主、合作方方、分供方等等。該類表統(tǒng)一保保存在公司一一級(jí)。并于每每半年報(bào)送合合同相關(guān)方資資信類報(bào)表去去局法律部備備案，局法律律部定期將不不合格名錄下下發(fā)至各公司司。對于不合合格名錄上的的合同相關(guān)方方，未經(jīng)重新新考核不得再再被錄用。合同相關(guān)方評(píng)價(jià)包包括：分包方評(píng)價(jià)、選擇擇記錄分包方考核、重新新評(píng)價(jià)記錄物資供方考察評(píng)價(jià)價(jià)表物資供方重新評(píng)價(jià)價(jià)表合同相關(guān)方資信管管理包括：大客戶信用臺(tái)賬業(yè)主信用臺(tái)賬工程項(xiàng)目資信臺(tái)賬賬合格分包方名單合格供貨商名單不合格分供方名單單中國建筑XX局有有限公司合同管理細(xì)則（六六）---工程承包合合同交底及履履約策劃中國建筑XX局有有限公司法律律事務(wù)部2010