政府規(guī)制的理論與實(shí)踐6自然壟斷和經(jīng)濟(jì)性規(guī)制

政府規(guī)制

6自然壟斷和經(jīng)濟(jì)性規(guī)制1、由7.23動(dòng)車(chē)事故：鐵路的特征2、自然壟斷行業(yè)的特征3、解決自然壟斷的三種方式4、公有企業(yè)5、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)招投標(biāo)6、經(jīng)濟(jì)性規(guī)制7、我國(guó)自然壟斷行業(yè)的特征什么是壟斷？孟子“必求壟斷而登之.以左右望而網(wǎng)市利”一個(gè)企業(yè)是市場(chǎng)上的唯一賣(mài)家，且市場(chǎng)上沒(méi)有其他替代品供選擇。（鉆石恒久遠(yuǎn)，一顆永流傳）鉆石與其他寶石的區(qū)別壟斷的根本原因是什么？市場(chǎng)進(jìn)入障礙壟斷壟斷的基本原因是進(jìn)入障礙，類(lèi)型：

1、資源壟斷：關(guān)鍵資源由一家企業(yè)擁有（美國(guó)鋁業(yè)公司），南非德比爾鉆石公司（80%）

2、政府創(chuàng)造的壟斷：

賦予企業(yè)專(zhuān)利權(quán)等，形成市場(chǎng)壟斷。（可口可樂(lè)）

行政壟斷：政府給與一家企業(yè)排他性地生產(chǎn)某種產(chǎn)品或勞務(wù)的權(quán)利，東印度公司。

3、自然壟斷：一個(gè)生產(chǎn)者比大量生產(chǎn)者更有效率。

4、行動(dòng)壟斷：市場(chǎng)策略的壟斷行為自然壟斷市場(chǎng)壟斷政府創(chuàng)造的壟斷行動(dòng)壟斷壟斷的利潤(rùn)是一種社會(huì)代價(jià)嗎？壟斷利潤(rùn)和政府稅收壟斷與創(chuàng)新保護(hù)壟斷者的限制：生產(chǎn)與銷(xiāo)售是否有合理的壟斷什么是經(jīng)濟(jì)性規(guī)制？自然壟斷三種解決方式經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的工具目標(biāo)、工具動(dòng)車(chē)之殤

2011年7月23日20時(shí)34分，北京開(kāi)往福州的D301動(dòng)車(chē)組行至溫州方向雙嶼路段下岙路與杭州開(kāi)往福州D3115動(dòng)車(chē)組發(fā)生追尾，導(dǎo)致后車(chē)四節(jié)車(chē)廂從橋上墜下。造成脫軌，悲劇突然降臨，帶走了近40個(gè)生命，留下了200名傷員。中國(guó)高速鐵路第一次發(fā)生重大傷亡事故全球高速鐵路繼1998年6月3日艾雪德列車(chē)出軌事故之后發(fā)生的第二起重大傷亡事故。艾雪德列車(chē)出軌事故是1998年6月3日發(fā)生于德國(guó)下薩克森州策勒區(qū)艾雪德村落附近的嚴(yán)重鐵路事故，造成101人死亡，88人受傷，也是德國(guó)境內(nèi)傷亡最慘重的鐵路事故，事故原因起于一個(gè)設(shè)計(jì)不良的車(chē)輪。2005年，4月25日，日本旅客鐵道公司福知山線列車(chē)脫軌，撞到9層公寓，107人死亡。事故發(fā)生后，搜救行動(dòng)是否過(guò)早結(jié)束、恢復(fù)通車(chē)是否過(guò)急、墮地的后車(chē)車(chē)頭被迅速掩埋、官方控制媒體和司法系統(tǒng)以及越早簽訂賠償協(xié)議得到更多賠償?shù)葐?wèn)題使中國(guó)鐵道部遭到了中國(guó)社會(huì)各界的質(zhì)疑。事故發(fā)生前，中國(guó)經(jīng)歷了六次鐵路大提速，中國(guó)高速鐵路也經(jīng)歷了十年的發(fā)展，從而擁有了全世界最大規(guī)模以及最高運(yùn)營(yíng)速度的高速鐵路網(wǎng)。然而跨越式的發(fā)展也帶來(lái)了諸多問(wèn)題，比如票價(jià)升高、低票價(jià)車(chē)次減少、級(jí)別較低的車(chē)站消失導(dǎo)致居民出行不便等，而不斷提高的火車(chē)運(yùn)營(yíng)速度也引起了一些人士的憂慮。2011年2月，力主推動(dòng)中國(guó)高速鐵路發(fā)展的中華人民共和國(guó)鐵道部部長(zhǎng)劉志軍因“涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)”而被免去鐵道部黨組書(shū)記、鐵道部部長(zhǎng)的職務(wù)。盛光祖接任鐵道部黨組書(shū)記、部長(zhǎng)職務(wù)。他強(qiáng)調(diào)鐵路建設(shè)不能過(guò)度超前，高速鐵路降低速度、降低票價(jià)。為什么人們關(guān)注火車(chē)事故，遠(yuǎn)甚于汽車(chē)事故？討論：鐵路的特征是什么？鐵路具有自然壟斷的特點(diǎn)

（一）鐵路運(yùn)輸?shù)木W(wǎng)絡(luò)特性一體化的運(yùn)行網(wǎng)絡(luò)，高度化的集中調(diào)度，按照事先制定的線路運(yùn)行，是鐵路運(yùn)輸?shù)奶攸c(diǎn)。衡量這些產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)作用的最佳指標(biāo)是網(wǎng)絡(luò)上的流量(交通、電力、通訊信號(hào)等)。（二）鐵路資產(chǎn)具有沉淀性與專(zhuān)用性

鐵路產(chǎn)業(yè)依賴鐵路網(wǎng)絡(luò)為整個(gè)市場(chǎng)提供產(chǎn)品和服務(wù)，因此企業(yè)在經(jīng)營(yíng)鐵路運(yùn)輸時(shí)，需要投入大量的資金進(jìn)行基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，這些產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)形成了大規(guī)模的固定資本，它們折舊時(shí)間長(zhǎng)，變現(xiàn)能力差，從而導(dǎo)致了整個(gè)鐵路產(chǎn)業(yè)大量的資本沉淀。一旦投入也就很難收回，所形成的企業(yè)資產(chǎn)也難以改為其它用途。（三）鐵路運(yùn)輸規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)

隨著運(yùn)量的增加，鐵路的固定成本會(huì)被均勻分?jǐn)偅?，鐵路增加運(yùn)輸，成本增加很小，平均成本不斷下降，，而網(wǎng)絡(luò)流量越多，邊際成本越小。當(dāng)長(zhǎng)期平均總成本隨著產(chǎn)量的增加而降低時(shí)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)就出現(xiàn)了。鐵路運(yùn)輸不僅僅經(jīng)營(yíng)客運(yùn)，還經(jīng)營(yíng)貨物運(yùn)輸，有著范圍經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)。（四）鐵路運(yùn)輸?shù)闹匾?/p>

鐵路、供水、電力、煤氣、熱力供應(yīng)、電信等自然壟斷行業(yè)，它們所提供的產(chǎn)品都是人們的日常生活必須的商品或服務(wù)，自然壟斷行業(yè)通過(guò)它們的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)，將這些服務(wù)或商品運(yùn)送到千家萬(wàn)戶，以滿足人們的需求，保持社會(huì)的穩(wěn)定。事故引發(fā)的爭(zhēng)論：很多學(xué)者認(rèn)為，此次事故和中國(guó)鐵道部長(zhǎng)期以來(lái)的政企不分，政監(jiān)不分的管理格局脫不了干系。鐵路作為自然壟斷行業(yè)的代表，是政府規(guī)制的一個(gè)重要行業(yè)。如何從政府規(guī)制的角度來(lái)分析動(dòng)車(chē)追尾事故，如何解釋我國(guó)鐵路的規(guī)制現(xiàn)狀？鐵路運(yùn)輸業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)行業(yè)。具有戰(zhàn)略性地位?？v觀政府規(guī)制的歷史，鐵路曾經(jīng)是第一個(gè)引入政府規(guī)制的行業(yè)。而直到現(xiàn)在，鐵路的規(guī)制及其改革一直是政府經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的重點(diǎn)。鐵路有多重要中華民國(guó)的成立保路運(yùn)動(dòng)辛亥革命美國(guó)鐵路的兼并潮（收購(gòu)平行線路）摩根財(cái)團(tuán)華爾街的興起鐵路融資的集中化鐵路的建設(shè)和管理方式是現(xiàn)代各國(guó)政府政治制度和公共政策發(fā)展中的關(guān)鍵一步什么是經(jīng)濟(jì)性規(guī)制？經(jīng)濟(jì)性規(guī)制與社會(huì)性規(guī)制、反壟斷的區(qū)別目標(biāo)、工具、規(guī)制過(guò)程規(guī)制機(jī)構(gòu)自然壟斷解決方式？經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的工具什么是經(jīng)濟(jì)性規(guī)制？政府的行政機(jī)構(gòu)通過(guò)法律授權(quán)，通過(guò)制定法規(guī)、設(shè)定許可、監(jiān)督檢查、行政處罰和行政裁決等行政處理方式對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)個(gè)體在價(jià)格、產(chǎn)量、進(jìn)入和退出等方面的決策進(jìn)行限制。目的是增進(jìn)公共利益或合法的私人利益，并使之避免或減少有個(gè)體經(jīng)濟(jì)決策（生產(chǎn)、銷(xiāo)售及價(jià)格行為）帶來(lái)的損害。為什么要經(jīng)濟(jì)性規(guī)制？自然壟斷行業(yè)信息不對(duì)稱：當(dāng)市場(chǎng)存在信息不對(duì)稱時(shí)，即使在競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)濟(jì)中仍然可能無(wú)法實(shí)現(xiàn)帕累托效率的最有資源配置。在銀行、證券、保險(xiǎn)等金融業(yè)以及大部分運(yùn)輸業(yè)這類(lèi)由多個(gè)企業(yè)構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)中，消費(fèi)者往往無(wú)法擁有充分的信息在企業(yè)提供的多種產(chǎn)品和服務(wù)中做出對(duì)自己最有利的選擇，而且一旦由于競(jìng)爭(zhēng)使一些企業(yè)發(fā)生倒閉，則會(huì)危及消費(fèi)者的資產(chǎn)安全。自然壟斷行業(yè)如果一種產(chǎn)品的生產(chǎn)（或服務(wù)的提供）由一個(gè)廠商完成而成本最小，該產(chǎn)業(yè)就是自然壟斷產(chǎn)業(yè)。嚴(yán)謹(jǐn)些講，自然壟斷是指由于存在資源稀缺性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益、范圍經(jīng)濟(jì)效益，使得提供一種產(chǎn)品（或服務(wù)）的廠商或聯(lián)合起來(lái)提供多數(shù)產(chǎn)品（或服務(wù)）的廠商形成一家或極少數(shù)幾家廠商進(jìn)行生產(chǎn)的效率更高，我們把這種由于技術(shù)原因或特別的經(jīng)濟(jì)理由而成立的壟斷或寡頭壟斷稱為自然壟斷。自然壟斷認(rèn)識(shí)的演進(jìn)

對(duì)自然壟斷的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了一個(gè)不斷深化的過(guò)程。1848：約翰?斯圖爾特?米爾（JohnStuartMill）倫敦的煤氣、自來(lái)水由一家煤氣公司和一家自來(lái)水公司壟斷經(jīng)營(yíng)，而不是像當(dāng)時(shí)那樣由許多家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)營(yíng)，就會(huì)取得巨大的勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)性。如果由一家企業(yè)經(jīng)營(yíng)特定的公共設(shè)施，按照當(dāng)時(shí)的利潤(rùn)率定價(jià)就可以大大降低收費(fèi)價(jià)格。1887年，亨利?卡特?亞當(dāng)斯（HenryCarterAdams）在《政府與產(chǎn)業(yè)行為的關(guān)系》一文中討論了自然壟斷問(wèn)題。他把產(chǎn)業(yè)按照不變的規(guī)模效益、下降的規(guī)模效益和上升的規(guī)模效益分為三種類(lèi)型，他認(rèn)為，對(duì)第一、二種產(chǎn)業(yè)可以運(yùn)用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，但對(duì)于規(guī)模效益遞增的產(chǎn)業(yè)應(yīng)該實(shí)行政府管制。政府規(guī)制，維護(hù)大規(guī)模生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)，保護(hù)消費(fèi)者免受壟斷企業(yè)濫用壟斷力量而造成損害的重要手段自然壟斷概念的延伸1、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，產(chǎn)品和服務(wù)的平均成本出現(xiàn)下降的現(xiàn)象，從而一個(gè)企業(yè)能以低于兩個(gè)或者更多的企業(yè)的成本為整個(gè)市場(chǎng)供給一種物品或者勞務(wù)。2、范圍經(jīng)濟(jì)效益。范圍經(jīng)濟(jì)是指由于生產(chǎn)產(chǎn)品種類(lèi)的增加，同時(shí)生產(chǎn)多種產(chǎn)品的平均成本低于進(jìn)行單獨(dú)生產(chǎn)的平均成本的趨勢(shì)。這種情況下只生產(chǎn)一種產(chǎn)品的企業(yè)的定價(jià)就會(huì)高于同時(shí)生產(chǎn)多種產(chǎn)品的企業(yè)從而出現(xiàn)虧損進(jìn)而退出市場(chǎng)，形成壟斷?？v向一體化的統(tǒng)一利益和對(duì)多種用戶提供多種服務(wù)的復(fù)合供給利益。發(fā)電輸電供電市內(nèi)電話和長(zhǎng)途電話自然壟斷概念的延伸3、成本劣加性假設(shè)在某個(gè)行業(yè)中有X種不同產(chǎn)品，Y個(gè)生產(chǎn)廠商，其中任何一個(gè)企業(yè)可以生產(chǎn)任何一種或者多種產(chǎn)品。如果單一企業(yè)生產(chǎn)所有各種產(chǎn)品的成本小于多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，該行業(yè)的成本就是成本劣加性的。如果在所有有關(guān)的產(chǎn)量上企業(yè)的成本都是部分可加的，該行業(yè)就是自然壟斷的。換言之，即使平均成本上升，只要單一企業(yè)生產(chǎn)所有產(chǎn)品的成本小于多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，由單一企業(yè)壟斷市場(chǎng)的社會(huì)成本依然最小，該行業(yè)就是自然壟斷行業(yè)。自然壟斷的三個(gè)技術(shù)特征

一、提供服務(wù)時(shí)形成網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)電話產(chǎn)業(yè)就有將本地區(qū)所有固定電話都以電話線連接起來(lái)的網(wǎng)絡(luò)組織。這種網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模越大，越需要龐大的固定資本投資。與此同時(shí)，規(guī)模越大，需求量越多，固定成本可以分?jǐn)偟礁嗟挠脩羯?，因而達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。第二、這些產(chǎn)業(yè)能收到生產(chǎn)與分配的縱向統(tǒng)一利益和對(duì)多種用戶提供多種服務(wù)的復(fù)合供給利益，也就是范圍經(jīng)濟(jì)效益。這些產(chǎn)業(yè)追加新的產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行聯(lián)合生產(chǎn)要比單獨(dú)生產(chǎn)的成本低，即成本劣加性。規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和范圍經(jīng)濟(jì)效益合起來(lái)成為新企業(yè)進(jìn)入該行業(yè)的主要阻礙因素。

第三、自然壟斷的固定成本投入巨大，較大的沉淀成本。一方面，這些行業(yè)的固定資本由于投資額非常巨大，使新企業(yè)進(jìn)入徒增困難；另一方面，這些巨大的固定成本由于折舊需要很長(zhǎng)時(shí)間，又很難用于其他用途，因此是很大的沉淀成本。自然壟斷和經(jīng)濟(jì)性規(guī)制自然壟斷問(wèn)題：分配效率和生產(chǎn)效率的沖突從生產(chǎn)效率（規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)）、資源配置效率（沉淀成本）講，一家企業(yè)生產(chǎn)的成本低于多家企業(yè)同時(shí)生產(chǎn)。但是，如果市場(chǎng)上該行業(yè)只有一家企業(yè)，則企業(yè)家的逐利性會(huì)使其傾向于使定價(jià)高于成本，從而損害消費(fèi)者利益。怎么解決這個(gè)問(wèn)題？解決自然壟斷的三種方式一是國(guó)家所有，即建立公有企業(yè)；二是對(duì)企業(yè)進(jìn)行控制，即規(guī)制；三是對(duì)擁有特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè)的價(jià)格按成本基礎(chǔ)進(jìn)行控制。方法一：國(guó)有化公有化經(jīng)營(yíng)公有化經(jīng)營(yíng)就是由政府所有的企業(yè)去生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)自然壟斷產(chǎn)品，這是解決自然壟斷問(wèn)題的一個(gè)方法。在公元前2世紀(jì)中國(guó)秦朝，食鹽和鐵由政府壟斷生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，古羅馬帝國(guó)擁有馬戲、武器之類(lèi)的公有企業(yè)。郵政服務(wù)在美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家由政府經(jīng)營(yíng)，在有些國(guó)家，彩票和白酒采用國(guó)有化經(jīng)營(yíng)?？梢?jiàn)公有化經(jīng)營(yíng)由來(lái)已久，到目前依然存在。禁榷(jìnquè)“榷”的意思為獨(dú)木橋，意即酒類(lèi)的生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)只能只官府專(zhuān)賣(mài)，民間不得經(jīng)營(yíng)。禁榷制度是指政府掌握某些商品的專(zhuān)賣(mài)權(quán)，私人不得隨意進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)的政策。例如鹽、鐵、藥等。漢武帝為了增加政府的財(cái)政收入，將鹽、鐵等希缺品、緊俏品的經(jīng)營(yíng)權(quán)收歸“國(guó)有”，實(shí)行政府壟斷經(jīng)營(yíng)，由政府設(shè)置專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行專(zhuān)賣(mài)。鹽官營(yíng)的辦法是：民制、官收、官運(yùn)、官銷(xiāo)。募民自備生產(chǎn)費(fèi)用煮鹽，政府提供主要的生產(chǎn)工具牢盆（煮鹽用的大鐵鍋）以間接控制其生產(chǎn)，產(chǎn)品由官府收購(gòu)。鐵的官營(yíng)官府控制更緊，包括直接組織開(kāi)礦冶煉，鑄造器物及銷(xiāo)售，即控制了生產(chǎn)和流通的全過(guò)程。民間私自煮鹽和鑄鐵會(huì)受“釱左趾，沒(méi)入其器物”的處罰。除鹽鐵之外，漢武帝的專(zhuān)賣(mài)制度還涉及酒類(lèi)。禁榷(jìnquè)的優(yōu)缺點(diǎn)禁榷制度增加國(guó)家財(cái)政收入，平準(zhǔn)物價(jià)，改進(jìn)與推廣先進(jìn)技術(shù)方面起了積極作用，但抑制了商業(yè)的繁榮與發(fā)展，這些產(chǎn)業(yè)具有政府壟斷經(jīng)營(yíng)的共有弊病，成本高企，生產(chǎn)率低下，如不少鐵器質(zhì)量低劣，規(guī)格不合要求，價(jià)格昂貴，還有強(qiáng)迫人民購(gòu)買(mǎi)及強(qiáng)征人民作役的弊病。鹽業(yè)專(zhuān)營(yíng)和鹽引

鹽業(yè)專(zhuān)賣(mài)就是國(guó)家實(shí)行壟斷經(jīng)營(yíng)。這種做法始于春秋時(shí)的齊國(guó)，始作俑者是管仲漢武帝想增強(qiáng)國(guó)力征服匈奴，于是采用大鹽商?hào)|郭威陽(yáng)的意見(jiàn)，從元狩四年（公元前118年）起在全國(guó)實(shí)行鹽業(yè)官賣(mài)制度。在產(chǎn)鹽的28郡和36縣設(shè)置鹽官（均由原來(lái)的鹽商擔(dān)任），招募百姓由政府提供“牢盆”（煎鹽之鍋）等工具制鹽，成品鹽由政府定價(jià)收購(gòu)、設(shè)官販運(yùn)，實(shí)行專(zhuān)賣(mài)。唐肅宗寶應(yīng)六年，鹽業(yè)進(jìn)行了“改革”，政府把生產(chǎn)和零售權(quán)都交給商人，政府只控制批發(fā)這一環(huán)節(jié)。宋代之后又逐漸形成了“鹽引制”，即商人花錢(qián)購(gòu)買(mǎi)鹽引。鹽引是歷史最為悠久的“復(fù)雜貨幣”，它一身兼具“債”與“倉(cāng)單”的所有性質(zhì)與相關(guān)的“交易”特征。鹽引有價(jià)，因?yàn)辂}業(yè)的買(mǎi)賣(mài)與運(yùn)輸，都不能沒(méi)有鹽引。鹽引的用法關(guān)鍵在于如果商戶合法販鹽，就必須先向官府購(gòu)得鹽引。

到了明代，由于邊關(guān)缺糧，執(zhí)行“開(kāi)中法--鹽引代幣”∶鹽商們需要送運(yùn)糧食到邊關(guān)，再?gòu)母鱾€(gè)封疆大吏的手中換取他們手中的鹽引。到指定鹽場(chǎng)支鹽和販運(yùn)鹽斤。明政府通過(guò)這一辦法的實(shí)施，既解決了北方邊鎮(zhèn)軍餉，又收到了鹽稅，而山西商人也因此而興起。從鹽引到走西口的晉商

清兵侵入中原后，蒙古地區(qū)歸入清王朝統(tǒng)治。山西商人進(jìn)入外蒙古草原貿(mào)易，松遼平原和內(nèi)外蒙古草原，成為山西商人販運(yùn)貿(mào)易的新市場(chǎng)。當(dāng)時(shí)，蒙漢貿(mào)易必須經(jīng)過(guò)張家口和殺虎口（后改歸化城），俗稱東口和西口。山西商人作為政府推行財(cái)政政策和軍協(xié)餉供應(yīng)的工具，提供邊鎮(zhèn)軍隊(duì)糧、布餉需，換取鹽引。從鹽引到徽商徽州，今安徽省黃山市，宣城市績(jī)溪縣，江西婺源縣，徽州六縣指歙縣、黟縣、休寧、績(jī)溪、婺源（1949建國(guó)后，被劃入江西）、祁門(mén)。

《晉書(shū)》載，徽州人好“離別”，常出外經(jīng)商。齊梁時(shí)，休寧人曹老常往來(lái)于江湖間，從事賈販。唐宋時(shí)期，徽州除竹、木、瓷土和生漆等土產(chǎn)的運(yùn)銷(xiāo)外，商品茶和歙硯、徽墨、澄心堂紙、汪伯立筆等文房四寶產(chǎn)品的問(wèn)世，更加推動(dòng)了徽商的發(fā)展。唐代，祁門(mén)茶市十分興盛。宋代，徽紙已遠(yuǎn)銷(xiāo)四川。南宋開(kāi)始出現(xiàn)擁有巨資的徽商。朱熹的外祖父祝確經(jīng)營(yíng)的商店、客棧占徽州府（歙縣）的一半，人稱“祝半州”。明朝成化年間，徽商相繼打入鹽業(yè)領(lǐng)域，一向以經(jīng)營(yíng)鹽業(yè)為主的山西、陜西商人集團(tuán)受到嚴(yán)重打擊，于是徽商以經(jīng)營(yíng)鹽業(yè)為中心，雄飛于中國(guó)商界淘寶停止售鹽2013年2月20日，淘寶發(fā)出通知，要求所有網(wǎng)店停止銷(xiāo)售“食用鹽”，而京東、當(dāng)當(dāng)?shù)入娚躺弦惨呀?jīng)找不到食用鹽售賣(mài)。

淘寶方面稱鹽務(wù)管理局通告，根據(jù)國(guó)務(wù)院《鹽業(yè)管理?xiàng)l例》、《食鹽加碘消除碘缺乏危害管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)，銷(xiāo)售鹽需要《食鹽零售許可證》，并由當(dāng)?shù)睾褪←}業(yè)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一管理。因無(wú)服務(wù)資質(zhì)及交易資質(zhì)，故淘寶網(wǎng)不允許發(fā)布和出售鹽。

專(zhuān)家解釋?zhuān)W(wǎng)上銷(xiāo)售食用鹽涉嫌違法，而且會(huì)打破異地賣(mài)鹽的規(guī)定，我國(guó)食鹽碘含量分為高中低三個(gè)檔次，各省根據(jù)自己的需要選擇碘含量，異地買(mǎi)鹽會(huì)造成補(bǔ)碘過(guò)量或過(guò)低的情況出現(xiàn)。

英國(guó)的國(guó)有企業(yè)英國(guó)自然壟斷行業(yè)的國(guó)有化可以追溯到20世紀(jì)初。倫敦港務(wù)局是英國(guó)自然壟斷行業(yè)中最早的現(xiàn)代公有化企業(yè)。1920和30年代，英國(guó)廣播公司、中央電力局、倫敦客運(yùn)運(yùn)輸局等國(guó)有企業(yè)相繼成立。1940年代中期到1960年代，英國(guó)興起了國(guó)有化的浪潮。民用航空、電報(bào)電話、郵政、鐵路、電力、城市交通、供水供氣等行業(yè)都國(guó)有化了，并相繼成立了英國(guó)歐洲航空公司、英國(guó)鐵路局、英國(guó)機(jī)場(chǎng)管理局、英國(guó)港務(wù)局、國(guó)家貨運(yùn)公司、國(guó)家公共汽車(chē)公司、英格蘭運(yùn)輸局、英國(guó)電力總局和英國(guó)煤氣公司等國(guó)有壟斷企業(yè)?？傊诘诙问澜绱髴?zhàn)前后，英國(guó)工黨的政治家們都大力創(chuàng)建國(guó)有企業(yè)，把它看做幾乎是利他的事業(yè)。國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展在20世紀(jì)30-40年代，國(guó)有企業(yè)制度有效性的思想基礎(chǔ)逐步得到西方國(guó)家的確認(rèn)，即：國(guó)有企業(yè)可以被用于完成那些單純追求經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的私有企業(yè)所無(wú)法實(shí)現(xiàn)的政治經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。這種對(duì)國(guó)有企業(yè)目標(biāo)的認(rèn)識(shí)，在隨后的幾十年中，被很多學(xué)者視做分析國(guó)有企業(yè)行為的起點(diǎn)。進(jìn)入1970年代特別是1980年代以后，國(guó)有企業(yè)在世界范圍內(nèi)普遍表現(xiàn)出的低效率，致使人們對(duì)國(guó)有企業(yè)目標(biāo)實(shí)施的有效性產(chǎn)生了質(zhì)疑，有觀點(diǎn)認(rèn)為，將經(jīng)濟(jì)目標(biāo)與非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)捆綁在一起作為國(guó)有企業(yè)的使命和目標(biāo)，是導(dǎo)致國(guó)有企業(yè)低效率的根源。有學(xué)者主張，國(guó)有企業(yè)應(yīng)該像私有企業(yè)那樣追求經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和開(kāi)展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，變更產(chǎn)權(quán)屬性，避免國(guó)有企業(yè)的低績(jī)效現(xiàn)象。國(guó)有企業(yè)的雙重特性：公共性和企業(yè)性一、處于政府所有與管理下，具有與政府一般活動(dòng)近似的性質(zhì)；“公共性”二、由于它需要通過(guò)提供商品和服務(wù)，確保一定的收入，并在經(jīng)營(yíng)管理方面具有一定的自主性，有努力提高企業(yè)內(nèi)部效率的義務(wù)，在這一意義上它又具有與私有企業(yè)相近的性質(zhì)，“企業(yè)性”在國(guó)有企業(yè)的身后，人們總是可以同時(shí)看到兩股力量：一股是非經(jīng)濟(jì)的、出于政治或意識(shí)形態(tài)考慮的力量，另一股是經(jīng)濟(jì)的、出于實(shí)用主義考慮的力量我國(guó)建國(guó)后的公私合營(yíng)一、個(gè)別企業(yè)的公私合營(yíng)，是在私營(yíng)企業(yè)中增加公股，國(guó)家派駐干部（公方代表）負(fù)責(zé)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理。由此引起企業(yè)生產(chǎn)關(guān)系在多方面發(fā)生深刻變化：①企業(yè)由資本家所有變?yōu)楣焦灿?。②資本家開(kāi)始喪失企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)。③企業(yè)盈利按“四馬分肥”原則分配。二、1956年初，全國(guó)范圍出現(xiàn)社會(huì)主義改造高潮，資本主義工商業(yè)實(shí)現(xiàn)了全行業(yè)公私合營(yíng)。生產(chǎn)資料由國(guó)家統(tǒng)一調(diào)配使用，資本家除定息外，不再以資本家身份行使職權(quán)，并在勞動(dòng)中逐步改造為自食其力的勞動(dòng)者。公私合營(yíng)企業(yè)最后轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)主義全民所有制為什么東來(lái)順的肉不嫩了？

東來(lái)順是北京城里一家有150年歷史的老字號(hào)飯館，它以涮羊肉出名。1955年，東來(lái)順搞了公私合營(yíng)，改名為民族飯莊，從此它的羊肉再也涮不出原來(lái)的鮮美味道了。民間因此有人調(diào)侃說(shuō)：“資本主義的羊肉經(jīng)社會(huì)主義改造后，就不好吃了?！边@些言論傳到了毛澤東的耳朵里。

陳云對(duì)這一現(xiàn)象也早已觀察到了，自從公私合營(yíng)之后，很多老字號(hào)的質(zhì)量明顯下滑，除了東來(lái)順的羊肉，常常被群眾議論的還有全聚德的烤鴨。陳云專(zhuān)門(mén)針對(duì)東來(lái)順羊肉和全聚德烤鴨去作了調(diào)研。所以，當(dāng)毛澤東向他提問(wèn)時(shí)，他當(dāng)即給出了回答。

東來(lái)順的問(wèn)題是“我們輕易地改變了它的規(guī)矩。東來(lái)順原先只用35-42斤的小尾巴羊，這種羊，肉相當(dāng)嫩。我們現(xiàn)在山羊也給它，老綿羊也給它，凍羊肉也給它，涮羊肉怎么能好吃？羊肉價(jià)錢(qián)原來(lái)一斤是一塊兩毛八，合營(yíng)以后要它和一般鋪?zhàn)右粯?，統(tǒng)統(tǒng)減到一塊零八，說(shuō)是為人民服務(wù)。這樣它就把那些本來(lái)不該拿來(lái)做涮羊肉的也拿來(lái)用了，于是羊肉就老了。本來(lái)一個(gè)人一天切30斤羊肉，切得很薄，合營(yíng)后要求提高勞動(dòng)效率，規(guī)定每天切50斤，結(jié)果只好切得厚一些?！?/p>

國(guó)有企業(yè)的管理特征國(guó)有企業(yè)在管理上同私有企業(yè)不一樣。對(duì)于私有企業(yè)，經(jīng)營(yíng)管理人員以企業(yè)的利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，私有企業(yè)的管理者受人力資本市場(chǎng)和資本市場(chǎng)的約束，如果私有企業(yè)的管理者取得了良好的業(yè)績(jī)，他的聲譽(yù)會(huì)提高，個(gè)人價(jià)值會(huì)提高；如果他的業(yè)績(jī)差，就會(huì)有被解雇的危險(xiǎn)。國(guó)有企業(yè)一般以社會(huì)福利最大化為目標(biāo)。而國(guó)有企業(yè)的管理者受政治影響比較大，國(guó)有企業(yè)則沒(méi)有這樣的懲罰機(jī)制。一般而言，國(guó)有企業(yè)的管理者在追求個(gè)人利益時(shí)有更大的自由。根據(jù)佩爾茲曼模型，國(guó)有企業(yè)管理者往往利用價(jià)格工具獲得個(gè)人政治利益的最大化：國(guó)有企業(yè)管理者很多時(shí)候傾向于將價(jià)格定在利潤(rùn)最大化價(jià)格之下。對(duì)于國(guó)有企業(yè)來(lái)說(shuō)，產(chǎn)品或者服務(wù)的價(jià)格太高，選民會(huì)抱怨，就會(huì)失去選民的政治支持；價(jià)格太低，企業(yè)虧損，選民要納稅補(bǔ)貼，也會(huì)失去選民的政治支持。所以，國(guó)有企業(yè)相對(duì)私有企業(yè)而言，企業(yè)的產(chǎn)品定價(jià)偏低一些;資本主義的原罪是，有福時(shí)并不一定為大家共享；社會(huì)主義的先天美德是，有難時(shí)大家一定同當(dāng)。

——W·邱吉爾

近代以來(lái)我國(guó)的企業(yè)和國(guó)有企業(yè)

官督民辦

官辦

民辦

公私合營(yíng)

國(guó)有和集體所有

民營(yíng)化

國(guó)進(jìn)民退官督民辦招商局李鴻章和盛宣懷招商局集團(tuán)是國(guó)家駐港大型企業(yè)集團(tuán)，擁有總資產(chǎn)3,416億元，管理總資產(chǎn)2.96萬(wàn)億元。2011年母公司凈利潤(rùn)138.21億元，在各央企中排名列第8位。招商局是中央直接管理的國(guó)有企業(yè)，亦為香港四大中資企業(yè)之一。

招商局是中國(guó)民族工商業(yè)的先驅(qū)，創(chuàng)立于1872年晚清洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期。130余年來(lái)，曾組建了中國(guó)近代第一支商船隊(duì)，開(kāi)辦了中國(guó)第一家銀行、第一家保險(xiǎn)公司等，開(kāi)創(chuàng)了中國(guó)近代民族航運(yùn)業(yè)和其它許多近代經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，在中國(guó)近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)史和社會(huì)發(fā)展史上具有重要地位。1978年，招商局獨(dú)資開(kāi)發(fā)了在海內(nèi)外產(chǎn)生廣泛影響的中國(guó)第一個(gè)對(duì)外開(kāi)放的工業(yè)區(qū)——蛇口工業(yè)區(qū)，并相繼創(chuàng)辦了中國(guó)第一家商業(yè)股份制銀行——招商銀行，中國(guó)第一家企業(yè)股份制保險(xiǎn)公司——平安保險(xiǎn)公司等，為中國(guó)改革開(kāi)放事業(yè)探索提供了有益的經(jīng)驗(yàn)。

目前，招商局業(yè)務(wù)主要集中于交通運(yùn)輸及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、經(jīng)營(yíng)與服務(wù)(港口、公路、能源運(yùn)輸及物流)、金融投資與管理、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)與經(jīng)營(yíng)等三大核心產(chǎn)業(yè)。

買(mǎi)辦：跨國(guó)企業(yè)的中方高級(jí)經(jīng)理人、官買(mǎi)辦買(mǎi)辦是近代中國(guó)最具有企業(yè)家精神的人群。招商局的三個(gè)元老：唐廷樞徐潤(rùn)?quán)嵱^應(yīng)中國(guó)最早的企業(yè)家官辦文人盛宣懷（第一個(gè)電報(bào)網(wǎng)和局，第一家銀行中國(guó)通商銀行，亞洲最大的漢冶萍煤鐵廠礦公司、督辦鐵路、創(chuàng)建天津大學(xué)、交通大學(xué)，1911年鐵路國(guó)有化引發(fā)四川保路運(yùn)動(dòng)導(dǎo)致辛亥革命）買(mǎi)辦商人鄭觀應(yīng)（曾充當(dāng)英商寶順洋行、太古輪船公司買(mǎi)辦，后在上海機(jī)器織布局、上海電報(bào)局、輪船招商局、漢陽(yáng)鐵廠和商辦粵漢鐵路公司等擔(dān)任高級(jí)職務(wù)，主要著作《盛世危言》）民間商人榮宗敬、榮德生兄弟（面粉大王棉紗大王）士紳商人張謇張謇16歲中秀才，從軍赴朝，袁世凱的老師，對(duì)朝強(qiáng)硬，獲得賞識(shí)26年后41歲終得狀元狀元之路的時(shí)間長(zhǎng)，后臺(tái)要到副總理1894年，剛中狀元，“慈禧回宮”，狀元又如何？一品大員又如何？還是匍匐在地任人驅(qū)使。“愿為小民盡稍有知見(jiàn)之心，不愿廁貴人更不值計(jì)較之氣；愿成一分一毫有用之事，不愿居八命九命可恥之官”棄官?gòu)纳剔k大生紗廠（天地之大德曰生《易經(jīng)》）南通新城1905年，張謇與馬相伯在吳淞創(chuàng)辦了復(fù)旦公學(xué)，這就是復(fù)旦大學(xué)的前身。狀元下海中國(guó)商人的政治抱負(fù)和商業(yè)倫理經(jīng)商是器，而不是根本。商人如此考慮，政府也如此將商業(yè)工具化。方法二：特許經(jīng)營(yíng)權(quán)競(jìng)標(biāo)

特許經(jīng)營(yíng)權(quán)競(jìng)標(biāo)，就是將自然壟斷產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)，給予產(chǎn)品定價(jià)最低的競(jìng)標(biāo)者，當(dāng)然，產(chǎn)品的質(zhì)量是必須符合規(guī)定的。因?yàn)閴艛嗥髽I(yè)傾向于提高產(chǎn)品的價(jià)格，所以把競(jìng)爭(zhēng)引入自然壟斷產(chǎn)業(yè)是一個(gè)很好的控制價(jià)格過(guò)高的辦法。在競(jìng)標(biāo)階段，企業(yè)之間的充分競(jìng)爭(zhēng)，可以使最低的產(chǎn)品價(jià)格、最有效率的企業(yè)產(chǎn)生。特許經(jīng)營(yíng)權(quán)競(jìng)標(biāo)的優(yōu)勢(shì)在于：不要求政府設(shè)立專(zhuān)門(mén)的規(guī)制機(jī)構(gòu)，政府也不用過(guò)多的了解該產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)信息。54英國(guó)式拍賣(mài)（又稱增價(jià)拍賣(mài)）。當(dāng)一個(gè)標(biāo)的物，如明清紅木家具或者某地的石油開(kāi)采權(quán)出售時(shí)，拍賣(mài)程序如下：拍賣(mài)主持人宣布一個(gè)標(biāo)價(jià)，投標(biāo)者（意向購(gòu)買(mǎi)者）通過(guò)示意他是否愿意在這一個(gè)價(jià)格上購(gòu)買(mǎi)對(duì)此作出反應(yīng)，假如至少有兩個(gè)活躍的投標(biāo)人（如果一個(gè)投標(biāo)者愿意在現(xiàn)行標(biāo)價(jià)下購(gòu)買(mǎi)，他就是活躍的），拍賣(mài)主持人將提高標(biāo)價(jià)，直至只剩下一位活躍的投標(biāo)者。最后剩下的投標(biāo)者將得到這一物品，所支付的價(jià)格是最后的標(biāo)價(jià)。55特許經(jīng)營(yíng)權(quán)投標(biāo)是通過(guò)拍賣(mài)的形式將特許經(jīng)營(yíng)權(quán)給予最低價(jià)格提供服務(wù)的投標(biāo)者。假如拍賣(mài)主持人開(kāi)出一個(gè)較高的標(biāo)價(jià)，只要有兩個(gè)或者更多的投標(biāo)者，拍賣(mài)主持人就不斷地降低標(biāo)價(jià)。當(dāng)價(jià)格下降到僅剩余一位投標(biāo)者時(shí)，特許經(jīng)營(yíng)權(quán)就授予這位投標(biāo)者。中標(biāo)者為提供服務(wù)而收取的價(jià)格等于最后的標(biāo)價(jià)。56如果在投標(biāo)階段有比較充分的競(jìng)爭(zhēng)，那么價(jià)格有望達(dá)到平均成本水平，效率最高的企業(yè)將得到特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，同時(shí)也只能得到正常利潤(rùn)。而且由于特許經(jīng)營(yíng)權(quán)通常設(shè)有規(guī)定期限，在潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力下，獲得特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè)為了防止在下一經(jīng)營(yíng)期限中喪失經(jīng)營(yíng)權(quán)，只能不斷降低成本，提高質(zhì)量和效率。特許經(jīng)營(yíng)權(quán)投標(biāo)制是用“為市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)（CompetitionforMarket）”替代“市場(chǎng)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)（CompetitioninMarket）”57特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的優(yōu)點(diǎn)能達(dá)到與規(guī)制同樣的結(jié)果，而且成本更低，因?yàn)樗鼉H需要較少的信息而且不必設(shè)立規(guī)制機(jī)構(gòu)。另外，特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的獲得者由于能夠保留全部利潤(rùn)，會(huì)主動(dòng)想方設(shè)法利用資源和新技術(shù)，降低成本，從而避免公平收益率規(guī)制可能導(dǎo)致的過(guò)度投資的激勵(lì)。58特許經(jīng)營(yíng)權(quán)投標(biāo)理論在城市公用事業(yè)中的應(yīng)用

20世紀(jì)70年代至80年代起，世界各國(guó)政府在對(duì)城市公用事業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)化改革過(guò)程中，特許經(jīng)營(yíng)權(quán)作為一種重要的運(yùn)營(yíng)模式引入其中，不僅減少了政府對(duì)公用事業(yè)的直接財(cái)政投入，避免了政府的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，而且提高了公用事業(yè)的建設(shè)速度和運(yùn)營(yíng)效率。59城市公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)投標(biāo)特點(diǎn)：第一，在選擇投資者或經(jīng)營(yíng)者的階段就引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，通過(guò)第三方的中介進(jìn)行公開(kāi)拍賣(mài)選擇優(yōu)勝者；第二，政府授權(quán)或通過(guò)公用事業(yè)投資公司授權(quán)，需要雙方置信承諾，不僅有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的程序，也有政府授權(quán)的程序第三，通過(guò)激勵(lì)性合約來(lái)規(guī)范雙方的權(quán)利和責(zé)任，約束雙方簽約后的行為。60北京地鐵的特許經(jīng)營(yíng)模式

2009年9月28日國(guó)內(nèi)第一次采用特許經(jīng)營(yíng)模式運(yùn)營(yíng)的地鐵線路——北京地鐵四號(hào)線正式開(kāi)通，這條線將享受不到政府的財(cái)政補(bǔ)貼，30年內(nèi)完全“自負(fù)盈虧”。

四號(hào)線是一條引入社會(huì)資本投資建設(shè)并引入社會(huì)運(yùn)營(yíng)商運(yùn)營(yíng)的軌道線路，同時(shí)也是國(guó)內(nèi)第一條以公私合營(yíng)模式（PPP）建設(shè)的地鐵線路。PPP即政府、社會(huì)、公司共同投資模式。根據(jù)京港地鐵和北京市政府協(xié)議，四號(hào)線工程分為A、B兩個(gè)部分，總投資153億元，其中70%由北京市政府出資，30%由特許經(jīng)營(yíng)公司出資。A部分主要包括車(chē)站、區(qū)間土建及軌道鋪設(shè)，投資107億元，由北京市政府籌資建設(shè)并擁有產(chǎn)權(quán)。B部分主要包括車(chē)輛、通信設(shè)施等機(jī)電設(shè)備購(gòu)置及安裝，總投資約46億元。京港地鐵獲得的是B部分。61

2005年2月，北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司、北京首創(chuàng)集團(tuán)公司和香港地鐵公司簽署了北京市地鐵四號(hào)線特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目三方合作經(jīng)營(yíng)協(xié)議，共同出資組建PPP模式的公司——北京京港地鐵有限公司（期限30年）。京港地鐵公司總投資為46億元，注冊(cè)資本15億元，其中香港地鐵公司和北京首創(chuàng)集團(tuán)公司各占49%股份，北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司占2%股份。

北京市政府正式授予京港地鐵有限公司建設(shè)、投資運(yùn)營(yíng)四號(hào)線的特許權(quán)，由其負(fù)責(zé)車(chē)輛、信號(hào)、通信等主要設(shè)備的投資建設(shè)任務(wù)，并在30年的特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)和管理。運(yùn)營(yíng)期滿后，京港地鐵將項(xiàng)目設(shè)施無(wú)償?shù)匾平唤o北京市政府。北京市2009年共撥款15.2億元補(bǔ)貼北京地鐵公司，但京港地鐵需要“自負(fù)盈虧”。62特許經(jīng)營(yíng)權(quán)招投標(biāo)的問(wèn)題1、投標(biāo)階段競(jìng)爭(zhēng)不足2、沉淀成本問(wèn)題3、服務(wù)質(zhì)量和價(jià)格的信息搜集63水務(wù)企業(yè)的高溢價(jià)收購(gòu)和水價(jià)上漲自來(lái)水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和瓶裝水標(biāo)準(zhǔn)地方政府的甩包袱獲取資金聽(tīng)證會(huì)不健全政企同盟64方法三：經(jīng)濟(jì)性規(guī)制為了實(shí)現(xiàn)分配效率，則必須有多個(gè)企業(yè)來(lái)參與競(jìng)爭(zhēng)以使價(jià)格降低至邊際成本，但這樣又會(huì)由于企業(yè)過(guò)多而導(dǎo)致生產(chǎn)上的無(wú)效率。因此，當(dāng)某個(gè)行業(yè)的市場(chǎng)是自然壟斷時(shí)，為了達(dá)到生產(chǎn)效率和分配效率的平衡，需要政府的介入和干預(yù)。政府干預(yù)一方面通過(guò)進(jìn)入限制等手段形成和維持壟斷以達(dá)到最優(yōu)生產(chǎn)效率；另一方面，通過(guò)價(jià)格規(guī)制和其他手段來(lái)防止壟斷下的企業(yè)在自由決策是所產(chǎn)生的不良經(jīng)濟(jì)后果，從而達(dá)到分配效率的最優(yōu)。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制目的由于維持壟斷可以達(dá)到最優(yōu)生產(chǎn)效率，因此要通過(guò)進(jìn)入限制等手段形成和維持壟斷。同時(shí)，通過(guò)價(jià)格規(guī)制和其他手段來(lái)防止壟斷下的企業(yè)在自由決策是所產(chǎn)生的不良經(jīng)濟(jì)后果，從而達(dá)到分配效率的最優(yōu)。三者比較特許經(jīng)營(yíng)權(quán)競(jìng)標(biāo)、政府規(guī)制、國(guó)有化經(jīng)營(yíng)三者，可以分別代表政府和企業(yè)的三種關(guān)系，特許經(jīng)營(yíng)權(quán)競(jìng)標(biāo)是最市場(chǎng)化的一種，企業(yè)的自由度最高，而政府對(duì)企業(yè)的規(guī)制則是一種政府對(duì)企業(yè)的中度介入，而國(guó)有化經(jīng)營(yíng)則表示了企業(yè)完全介入微觀經(jīng)濟(jì)層面的管理。1980年代以后隨著世界范圍的放松規(guī)制和激勵(lì)性規(guī)制的興起，特許經(jīng)營(yíng)權(quán)競(jìng)標(biāo)逐漸被當(dāng)做一種激勵(lì)性機(jī)制和放松規(guī)制的手段。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的對(duì)象具有自然壟斷，以及信息不對(duì)稱的領(lǐng)域，例如運(yùn)輸領(lǐng)域的鐵路和民航，電力、自來(lái)水、燃?xì)?、電信行業(yè)等?；A(chǔ)設(shè)施由公共設(shè)施、公共工程以及交通部門(mén)組成。其中，公共設(shè)施包括電力，燃?xì)?，電信，自?lái)水、環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施和排污系統(tǒng)，固體廢棄物收集系統(tǒng)和處理系統(tǒng)。公共工程包括公路、大壩和灌溉及排水用的渠道工程。交通部門(mén)包括鐵路，城市交通，港口，水運(yùn)和機(jī)場(chǎng)。公用事業(yè)是指受公共利益影響的產(chǎn)業(yè)及其活動(dòng)，包括為社會(huì)提供天然氣、人工煤氣、熱力、潔凈水、電力、垃圾處理和公共交通燈產(chǎn)品和服務(wù)的產(chǎn)業(yè)。壟斷行業(yè)網(wǎng)絡(luò)傳輸系統(tǒng)成本弱增性沉淀成本替代品競(jìng)爭(zhēng)自然壟斷程度電力（發(fā)電）無(wú)中中中電力（配送）強(qiáng)強(qiáng)弱強(qiáng)城市天然氣（生產(chǎn)）無(wú)中中中城市天然氣（配送）強(qiáng)強(qiáng)中強(qiáng)中熱力供應(yīng)強(qiáng)中弱強(qiáng)中城市供水強(qiáng)強(qiáng)強(qiáng)強(qiáng)郵政強(qiáng)弱中電信（本地）強(qiáng)強(qiáng)中強(qiáng)電信（長(zhǎng)途）中小弱中中鐵路運(yùn)輸中強(qiáng)強(qiáng)強(qiáng)中航空運(yùn)輸中中弱強(qiáng)中城市出租汽車(chē)無(wú)小弱強(qiáng)弱我國(guó)壟斷行業(yè)目前我國(guó)的自然壟斷行業(yè)，主要集中在具有網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)特征的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和公共事業(yè)，如電力，鐵路，城市自來(lái)水等。與西方發(fā)達(dá)國(guó)家性比，我國(guó)市場(chǎng)化發(fā)育程度還不充分，壟斷存在的范圍要比西方國(guó)家廣泛。有學(xué)者分析認(rèn)為，我國(guó)目前帶有自然壟斷性的行業(yè)，主要包括：1、電力；2、電信；3、鐵路；4、民航；5、高速公路；6、水運(yùn)港口設(shè)施；7、郵政；8、天然氣生產(chǎn)和管道運(yùn)輸；9、城市自來(lái)水；10、城市燃?xì)夤┙o；11、城市居民供熱；12、城市排污。具體的行業(yè)情況，以及行業(yè)的主管部門(mén)、企業(yè)構(gòu)成等。行業(yè)行業(yè)主管部門(mén)（規(guī)制機(jī)構(gòu)）企業(yè)構(gòu)成市場(chǎng)結(jié)構(gòu)壟斷企業(yè)的市場(chǎng)份額鐵路鐵道部北京、上海、鄭州、南昌、蘭州、沈陽(yáng)、柳州等鐵路分局和廣鐵集團(tuán)、其他地方合資鐵路公司各鐵路分局在各自轄區(qū)內(nèi)獨(dú)家壟斷民航民航總局運(yùn)輸：國(guó)航、東航、南航三大集團(tuán)，若干家地方航空公司航材：中國(guó)航空器材公司油料：中國(guó)航空油料公司、華南藍(lán)天航油公司運(yùn)輸市場(chǎng)：寡頭企業(yè)壟斷航材、油料市場(chǎng)則是獨(dú)家壟斷國(guó)航、南航、東航、海航、深航五大航空公司占有國(guó)內(nèi)民航運(yùn)輸近90%市場(chǎng)份額電力能源部（1998）電力工業(yè)部（1993）國(guó)家經(jīng)貿(mào)委電力司（1998）國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)（2002）發(fā)電：5大發(fā)電集團(tuán)、6大中央企業(yè)、地方國(guó)有發(fā)電公司、國(guó)家電網(wǎng)所屬電廠、眾多民營(yíng)發(fā)電企業(yè)輸配電：國(guó)家電網(wǎng)公司、南方電網(wǎng)公司、內(nèi)蒙古電力集團(tuán)售電：國(guó)家電網(wǎng)公司、南方電網(wǎng)公司、西藏電力公司、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)、地方水電等若干企業(yè)發(fā)電：壟斷競(jìng)爭(zhēng)輸配電：不對(duì)稱雙寡頭壟斷售電：寡頭壟斷發(fā)電：2008年5大發(fā)電集團(tuán)裝機(jī)容量約占全國(guó)總裝機(jī)容量的44.90%供電：2008年國(guó)家電網(wǎng)公司、南方電網(wǎng)公司所屬供電企業(yè)分別占全國(guó)供電企業(yè)的69.4%、12.6%電信郵電部（1998年前）信息產(chǎn)業(yè)部（1998年后）工業(yè)與信息化部（2008年后）1999-2008年：市話：電信、網(wǎng)通、鐵通長(zhǎng)途：電信、網(wǎng)通、聯(lián)通IP電話：電信、網(wǎng)通、聯(lián)通、鐵通、移動(dòng)移動(dòng)：移動(dòng)、聯(lián)通、電信（小靈通）2008年后：電信、聯(lián)通、移動(dòng)三大全業(yè)務(wù)企業(yè)1999-2008年：市話業(yè)務(wù)由電信和網(wǎng)通分別在南北地區(qū)獨(dú)家壟斷：長(zhǎng)途和IP業(yè)務(wù)屬于壟斷競(jìng)爭(zhēng)；移動(dòng)市場(chǎng)屬于雙寡頭壟斷、增值和數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)屬于壟斷競(jìng)爭(zhēng)2008年后：電信市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為全業(yè)務(wù)企業(yè)寡頭壟斷移動(dòng)市場(chǎng)：2001年移動(dòng)公司與聯(lián)通公司的市場(chǎng)份額分別為78%和22%2007年兩家公司的市場(chǎng)份額分別為70%和30%市政公用事業(yè)地方公用事業(yè)管理局或市政管委、市發(fā)改委、市政府相關(guān)的行業(yè)主管部門(mén)生產(chǎn)與銷(xiāo)售：國(guó)有自來(lái)水、燃?xì)?、公交、地鐵公司、少數(shù)民營(yíng)企業(yè)管網(wǎng)業(yè)務(wù)：國(guó)有自來(lái)水、燃?xì)?、公交、地鐵公司生產(chǎn)與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)屬于壟斷或者寡頭壟斷管網(wǎng)業(yè)務(wù)屬于獨(dú)家壟斷我國(guó)自然壟斷行業(yè)的特征

西方發(fā)達(dá)國(guó)家目前存在的壟斷性行業(yè)，一般都經(jīng)歷過(guò)由自由競(jìng)爭(zhēng)到壟斷的過(guò)程。我國(guó)壟斷行業(yè)的產(chǎn)生背景則與之完全不同，是由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、全國(guó)高度壟斷的國(guó)家壟斷體制轉(zhuǎn)化而來(lái)的。鐵路、民航、郵政等由中央政府相應(yīng)主管部門(mén)壟斷經(jīng)營(yíng)自來(lái)水，燃?xì)?，公共交通等由地方政府相關(guān)部門(mén)經(jīng)營(yíng)。壟斷性產(chǎn)業(yè)行政壟斷的形成，并不完全是為了彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的失靈,而是一開(kāi)始就作為市場(chǎng)機(jī)制的替代物而出現(xiàn)的。行政壟斷的基本特征

一、主體是政府,包括中央政府、地方政府及其職能部門(mén)。從外部表現(xiàn)看,行政壟斷的主體既可能直接體現(xiàn)為政府及其職能部門(mén),也可能體現(xiàn)為代表政府及其職能部門(mén)意志或利益的經(jīng)濟(jì)實(shí)體(企業(yè))。二、行政壟斷來(lái)源于行政權(quán)力。行政壟斷不同于自然壟斷或法定壟斷(StatutoryMonopoly)。自然壟斷由特定產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征決定。法定壟斷通過(guò)立法產(chǎn)生,受到法律(甚至憲法)保護(hù)。與之相對(duì),行政壟斷是政府運(yùn)用行政權(quán)力的結(jié)果,與技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征沒(méi)有必然關(guān)系。三、強(qiáng)制性，屬于一種強(qiáng)制性壟斷。四、目標(biāo)具有多重性?？赡苁枪姾蜕鐣?huì)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，可能是國(guó)家收入，也可能是某些行業(yè)的利益，甚至可能是少數(shù)人的利益。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制工具價(jià)格規(guī)制進(jìn)入和退出規(guī)制產(chǎn)品質(zhì)量、數(shù)量和其他鐵路史和政府規(guī)制1825年9月27日，世界上第一條鐵路，英國(guó)斯托克頓——達(dá)靈頓的鐵路正式通車(chē)了。在盛況空前的通車(chē)典禮上，由機(jī)車(chē)、煤水車(chē)、32輛貨車(chē)和1輛客車(chē)組成的載重量約90噸的“旅行”號(hào)列車(chē)，由設(shè)計(jì)者斯蒂芬森親自駕駛，上午9點(diǎn)從伊庫(kù)拉因車(chē)站出發(fā)，下午3點(diǎn)47分到達(dá)斯托克頓，共運(yùn)行了31.8公里。19世紀(jì)50年代是英國(guó)鐵路修建的高潮時(shí)期，1880年主要的線路基本完成，1890年全國(guó)性鐵路網(wǎng)已形成，路網(wǎng)總長(zhǎng)達(dá)32000公里。美國(guó)的情況美國(guó)的第一條鐵路于1828年開(kāi)始鋪設(shè)，1830年完工，是從巴爾的摩到俄亥俄，僅有13英里。今天的馬里蘭州被認(rèn)為是美國(guó)鐵路的誕生地。鐵路的出現(xiàn)在最初的年代中不過(guò)是水陸運(yùn)輸和公路運(yùn)輸?shù)妮o助手段而已。1835年時(shí)，美國(guó)鐵路的總長(zhǎng)度為1277英里。到19世紀(jì)后半葉，美國(guó)成為世界上鐵路建設(shè)速度最快的國(guó)家，到1888年，美國(guó)鐵路里程要比全歐洲的鐵路里程數(shù)多26080英里。

美國(guó)政府對(duì)鐵路的規(guī)制鐵路在發(fā)展初期處于自由放任狀態(tài)。1865年后逐漸確立了在運(yùn)輸業(yè)中的壟斷地位，成為“鐵老大”。價(jià)格歧視盛行，賄賂丑聞不斷，社會(huì)要求對(duì)鐵路進(jìn)行規(guī)制的呼聲日益高漲。

1855年紐約鐵路監(jiān)督委員會(huì)。鐵路公司收買(mǎi)委員會(huì)，1857年，委員會(huì)解散1867年Kelley（前農(nóng)業(yè)部職員）發(fā)動(dòng)格蘭杰運(yùn)動(dòng)，反對(duì)鐵路的高運(yùn)費(fèi)，認(rèn)為對(duì)農(nóng)業(yè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展按照構(gòu)成了傷害。要求制定反壟斷法。7年時(shí)間，100萬(wàn)成員。1869年，馬薩諸塞州建立鐵路監(jiān)管委員會(huì)，“陽(yáng)光委員會(huì)”，將陽(yáng)光照到該州的鐵路問(wèn)題上。

19世紀(jì)70年代幾個(gè)農(nóng)業(yè)州開(kāi)始對(duì)鐵路進(jìn)行限價(jià)等規(guī)制措施。接著規(guī)制范圍擴(kuò)大到全國(guó)，在1887年頒布了州際商業(yè)法，聯(lián)邦政府設(shè)州際商業(yè)委員會(huì)（ICC），開(kāi)始對(duì)鐵路進(jìn)行規(guī)制。隨后逐步加強(qiáng)了對(duì)壟斷典型代表的鐵路的管制要求。ICC的權(quán)力越來(lái)越大，對(duì)鐵路公司的要求越來(lái)越嚴(yán)格。ICC制定最高限價(jià)，終止認(rèn)為不合適的鐵路公司定價(jià)措施，直至取消公司自由定價(jià)權(quán)。

1917～1920年期間，在參加第一次世界大戰(zhàn)后，為適應(yīng)戰(zhàn)爭(zhēng)的需要和盡快結(jié)束鐵路混亂的局面，聯(lián)邦政府成立美國(guó)鐵路委員會(huì)，實(shí)際接管了所有美國(guó)鐵路，把全國(guó)鐵路分成東部、西部、南部三個(gè)區(qū)域，實(shí)行集中統(tǒng)一管理。政府接管鐵路后，客運(yùn)和貨運(yùn)都有所增加，但經(jīng)濟(jì)效益大大下降，從戰(zhàn)前的1917年贏利5.7億美元，變?yōu)?920年虧損15億美元。政府接管鐵路是美國(guó)政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制中少有的經(jīng)驗(yàn)。第二次世界大戰(zhàn)時(shí)，美國(guó)政府沒(méi)有再對(duì)鐵路進(jìn)行接管。

1920年，聯(lián)邦政府把鐵路的管理權(quán)歸還私人手中。但后來(lái)的法律進(jìn)一步規(guī)定，鐵路行業(yè)實(shí)行統(tǒng)一的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，鐵路不能放棄“與公眾利益有關(guān)的”線路和客運(yùn)業(yè)務(wù)，甚至要求鐵路公司交納一定比例的收益，用于抽肥補(bǔ)瘦，并對(duì)鐵路雇工方面提出了更為嚴(yán)格的要求。這樣，盡管鐵路公司所有權(quán)私有，但鐵路更多地具有了公益性質(zhì)。其結(jié)果，鐵路失去了活力，在運(yùn)輸市場(chǎng)上的份額逐漸減少，40年代以后鐵路開(kāi)始陷入困境。我國(guó)鐵路壟斷的特點(diǎn)

改革開(kāi)放以前：運(yùn)營(yíng)與管理體制：高度集中和