社保中心經(jīng)辦風險管理工作進展情況總結

社保中心經(jīng)?辦風險管理?工作進展情?況總結為?進一步提升?我中心社會?保險經(jīng)辦機?構風險管理?能力，有效?防范社會保?險經(jīng)辦的各?種潛在風險?，按照我中?心《社會保?險經(jīng)辦風險?管理工作計?劃》與《_?__社保中?心經(jīng)辦風險?管理實施細?則》的相關?要求，現(xiàn)將?___年市?社保中心經(jīng)?辦風險管理?工作開展情?況匯報如下?：一、繼?續(xù)加強稽核?內控___?建設，完成?本年經(jīng)辦風?險工作規(guī)劃?為進一步?加強稽核內?控___機?構建設，按?照人社__?關于風險防?控等有關文?件的要求，?加強經(jīng)辦機?構內控力量?，加強日常?工作管理。?明確監(jiān)察科?為風險管理?科室，負責?日常監(jiān)督考?核，加強日?常工作管理?，嚴格執(zhí)行?內控制度，?內控人員要?認真履職，?嚴格執(zhí)行各?項工作流程?，監(jiān)察科人?員專職履行?風險防控職?責。___?年___月?制定出臺_?__市社會?保險經(jīng)辦風?險___年?工作計劃，?并與各縣區(qū)?及各科室簽?訂目標責任?書，各縣區(qū)?社保經(jīng)辦機?構指定出臺?社會保險經(jīng)?辦風險專項?行動實施方?案或實施辦?法。___?月對各縣區(qū)?落實風險管?理工作情況?及各項重點?工作推進情?況進行一輪?督導檢查，?對上一年年?風險管理中?薄弱環(huán)節(jié)進?一步提升，?完善和新出?臺相關管理?制度。督促?各縣區(qū)社會?保險經(jīng)辦機?構在社會保?風險管理制?度、工作機?制、內部防?控體系、高?危風險點防?控等方面的?梳理排查，?逐一找出不?足和存在的?問題，制定?整改的具體?方案和措施?辦法。__?_月份對全?市風險管理?進一步自查?，并根據(jù)我?中心一窗式?經(jīng)辦服務改?革，對現(xiàn)有?流程進一步?簡化，梳理?風險防控點?，完善監(jiān)督?管理機制并?出具了調研?報告。__?_月總結全?市___年?度風險管理?工作開展情?況。二、?進一步加強?制度建設，?優(yōu)化經(jīng)辦流?程，提升服?務水平結?合養(yǎng)老保險?業(yè)務的調整?進一步細化?經(jīng)辦流程，?將制度寓于?經(jīng)辦業(yè)務中?，寓于信息?系統(tǒng)中，寓?于風險防控?中。嚴格履?行經(jīng)辦人員?審核、簽字?程序。同時?緊緊圍繞務?實、高效、?便民、快捷?的一站式服?務宗旨，以?優(yōu)質高效服?務為目標，?堅持以制度?抓管理，以?創(chuàng)新抓服務?，以紀律作?保證，勇于?實踐，不斷?探索，進一?步強化窗口?建設，規(guī)范?各項管理，?增強服務意?識，提升服?務水平。一?是根據(jù)“放?管服”改革?要求，開發(fā)?了“智慧社??！毕到y(tǒng)，?為實現(xiàn)“一?窗辦”業(yè)務?奠定了基礎?；二是實行?網(wǎng)上申報制?度，實現(xiàn)了?參保登記、?繳費核定、?人員增減變?動網(wǎng)上辦理?，有效緩解?了前臺辦事?壓力，減少?了企業(yè)經(jīng)辦?人員奔波的?負擔；三是?取消了企業(yè)?職工基本養(yǎng)?老保險關系?市內跨經(jīng)辦?機構轉移業(yè)?務，減少了?辦事流程，?方便群眾辦?事；四是對?照省人社_?_關于全省?人社領域的?___項賭?點問題逐項?自查解決了?涉及社保辦?理的___?項賭點問題?；五是在社?保業(yè)務經(jīng)辦?中取消了_?__項證明?事項；六是?實行大廳咨?詢臺和抽號?機雙重值班?制度，有效?分流辦事人?員，提供精?準、到位的?社保服務。?三、逐級?逐條梳理經(jīng)?辦風險點，?做到風險防?控明晰有力?目前市社?保中心經(jīng)辦?業(yè)務采用社?保經(jīng)辦系統(tǒng)?統(tǒng)一辦理，?我們以各個?經(jīng)辦環(huán)節(jié)為?主線，兼顧?人員操作失?誤、人員惡?性操作、流?程問題、i?t系統(tǒng)故障?或設計及缺?陷、內部欺?詐、外部欺?詐和不執(zhí)行?或者不按照?規(guī)定執(zhí)行政?策等一系列?風險問題，?對我社保中?心經(jīng)辦中存?在的風險進?行綜合梳理?。（一）?參保繳費的?風險1、?參保單位增?加、減少參?保人員所需?證明材料把?關不嚴；?2、參保單?位增加、減?少參保人時?未認真核對?參保人個人?信息，具體?包括姓名、?性別、__?_號碼、個?人社保編號?等導致參保?人被錯誤添?加或減少；?3、社保?基數(shù)審核過?程中未按照?《社會保險?法》、《社?會保險費申?報繳納管理?規(guī)定》等法?律法規(guī)要求?嚴把基數(shù)審?核關；4?、違反《_?__省社會?保險費征繳?違章處罰暫?行辦法》的?規(guī)定，擅自?延長社保繳?費核定業(yè)務?期；5、?對已進行當?期社會保險?費核定的參?保單位擅自?取消當期核?定；6、?對未進行參?保人員增減?申報的參保?單位隨意進?行人員增減?操作；8?、隨意修改?參保單位參?保人社會保?險繳費基數(shù)?或隨意封鎖?參保單位社?會保險賬戶?，影響參保?人正常享受?社會保險權?益；9、?對未及時足?額繳納社會?保險費被社?保管理系統(tǒng)?列入封鎖_?__的參保?單位違規(guī)進?行解除封鎖?操作；1?0、未確認?查驗參保單?位繳納社會?保險稅票，?隨意進行參?保單位養(yǎng)老?保險視同到?賬操作、未?認真查驗或?未提供參保?人《養(yǎng)老退?休審批表》?情況下辦理?參保人醫(yī)療?保險在職轉?退休業(yè)務；?11、辦?理參保人醫(yī)?療保險在職?轉退休業(yè)務?時對于繳費?年限不足的?參保人未進?行退休一次?性補收處理?；12、?在職死亡參?保人員辦理?養(yǎng)老保險個?人賬戶退費?時退款賬號?填寫錯誤；?13、在?職死亡參保?人員辦理養(yǎng)?老保險個人?賬戶退費時?未在___?個工作日內?將退款明細?報送至計劃?財務科；?14、到齡?退休人員打?印指數(shù)認證?表時退休日?期錄入錯誤?導致參保人?指數(shù)表錯誤?；15、?辦理參保單?位破產(chǎn)社會?保險一次性?核定時，未?對參保人年?齡、繳費基?數(shù)等信息進?行認真核對?即辦理破產(chǎn)?一次性核定?；16、?辦理參保單?位注銷時未?核對參保單?位是否存在?社會保險欠?費即辦理注?銷手續(xù)；?17、社會?保險核定管?理各業(yè)務流?程經(jīng)辦未按?照人社部發(fā)?〔___〕?___號、?甘人社通〔?___〕_?__號、市?社保局〔_?__〕47?__文件要?求取消的規(guī)?范性文件設?定的證明材?料辦理業(yè)務?，擅自增設?環(huán)節(jié)和材料?。（二）?關系轉移的?風險1、?經(jīng)辦環(huán)節(jié)中?需出具的《?聯(lián)系函》、?《參保繳費?憑證》、《?信息表》未?通過《__?_市社會保?險管理信息?系統(tǒng)》生成?，擅自通過?手工操作生?成；2、?正常轉移業(yè)?務經(jīng)辦環(huán)節(jié)?未執(zhí)行初審?、復審程序?，特殊轉移?業(yè)務經(jīng)辦環(huán)?節(jié)未執(zhí)行初?審、復審、?審批或__?_研究決策?程序；3?、正常轉移?業(yè)務經(jīng)辦未?按照人社部?發(fā)〔___?〕___號?、甘人社通?〔___〕?___號、?市社保局〔?___〕4?7__文件?要求取消的?規(guī)范性文件?設定的證明?材料辦理業(yè)?務，擅自增?設環(huán)節(jié)和材?料；4、?正常轉移業(yè)?務經(jīng)辦未按?省政府政務?服務網(wǎng)錄入?的群眾和企?業(yè)到政府辦?事事項承諾?的流程和時?___理；?5、財務?未執(zhí)行和基?金轉入銀行?每月___?次對帳、記?帳規(guī)定，致?使轉入業(yè)務?辦理滯后；?6、財務?未執(zhí)行和業(yè)?務每月__?_次移交轉?入資金銀行?回單，致使?轉入業(yè)務辦?理滯后；?7、財務業(yè)?務未按月對?轉入基金辦?理情況進行?對帳；轉出?業(yè)務辦結后?，業(yè)務未及?時提交財務?轉移基金；?8、業(yè)務?提交財務轉?移基金后，?財務未及時?轉移基金；?對異常轉入?資金，財務?未經(jīng)業(yè)務審?核發(fā)起資金?回退；9?、業(yè)務經(jīng)辦?崗位和財務?經(jīng)辦崗位由?同一人兼任?。（三）?財務管理的?風險1、?基金財務與?業(yè)務對賬環(huán)?節(jié)基金管理?風險和廉政?風險：（?1）業(yè)務與?財務未按月?對當期基金?應收應付和?實收實付情?況進行對帳?，致使業(yè)務?流與資金流?不匹配；?（2）業(yè)務?未按月提供?當期保險費?征繳收入分?賬報表，致?使財務會計?核算不滿足?科目要求；?（3）正?常待遇支付?業(yè)務經(jīng)辦環(huán)?節(jié)未嚴格執(zhí)?行初審、復?審程序，特?殊待遇支付?業(yè)務經(jīng)辦環(huán)?節(jié)未執(zhí)行初?審、復審、?審批或__?_研究決策?程序；（?4）業(yè)務經(jīng)?辦崗位和財?務經(jīng)辦崗位?由同一人兼?任。2、?社?；鹭?務與銀行對?賬業(yè)務辦理?環(huán)節(jié)基金管?理安全風險?和廉政風險?。（1）?財務與財政?專戶銀行對?賬不及時，?致使會計核?算滯后；?（2）財務?與支出戶銀?行對賬不及?時，致使會?計核算不準?確；（3?）財務未按?時編制銀行?存款余額調?節(jié)表，致使?賬表不符、?賬賬不符；?（4）財?務未按時與?財政部門進?行社?；?財政專戶的?對賬工作，?致使雙方賬?務不一致。?3、社保?基金財務報?表管理環(huán)節(jié)?基金管理風?險和廉政風?險（1）?財務未按月?和基金賬戶?銀行、財政?部門完成對?賬工作，致?使賬賬不符?、賬表不符?；（2）?市就業(yè)局和?縣區(qū)上報的?基金報表存?在報表數(shù)據(jù)?質量不高，?邏輯性審核?不嚴密的現(xiàn)?象；（3?）上報基金?財務報表時?未履行審批?程序，致使?報表數(shù)據(jù)質?量不高、時?效性不強；?（4）向?有關部門提?供我市社保?基金財務報?表數(shù)據(jù)時，?存在未履行?報備程序、?數(shù)據(jù)前后不?一致的現(xiàn)象?。（四）?待遇支付的?風險1、?離退休人員?待遇支付的?風險主要表?現(xiàn)為養(yǎng)老金?發(fā)放相關政?策規(guī)定執(zhí)行?不規(guī)范，養(yǎng)?老保險政策?執(zhí)行有偏差?；2、各?項待遇審核?把關不嚴，?業(yè)務流程不?嚴謹，致使?離退休人員?養(yǎng)老保險待?遇的核發(fā)產(chǎn)?生錯誤；?3、與金融?機構每月進?行養(yǎng)老金數(shù)?據(jù)傳遞流程?不規(guī)范，傳?遞數(shù)據(jù)過程?中未按相關?流程進行加?密處理，造?成養(yǎng)老金發(fā)?放數(shù)據(jù)產(chǎn)生?風險；4?、在養(yǎng)老基?金撥付環(huán)節(jié)?處理不及時?，養(yǎng)老金不?能按時發(fā)放?造成不良影?響；5、?各項養(yǎng)老待?遇支付業(yè)務?（死亡待遇?審核、養(yǎng)老?金待遇調整?、養(yǎng)老金待?遇停發(fā)、續(xù)?發(fā)、補發(fā)）?等把關不嚴?，造成基金?流失的，對?離退休人員?未進行養(yǎng)老?金領取資格?認證的，養(yǎng)?老金繼續(xù)發(fā)?放未采取相?應措施，造?成養(yǎng)老金繼?續(xù)領取的。?（五）退?休資格認定?的風險1?、在退休檔?案審核過程?中初審、復?審把關不嚴?格，造成擬?退休人員符?合法定退休?年齡和參加?工作時間認?定錯誤或者?造成擬退休?人員特殊工?種年限認定?錯誤；2?、在待遇計?算中沒有仔?細核定工齡?導致養(yǎng)老金?計算錯誤；?在退休資料?核定中，沒?有仔細核對?退休人員所?提交的材料?，造成