項目或股權(quán)融資財務(wù)顧問協(xié)議

深圳XXX有限公司與XXX(深圳)投資管理有限公司財務(wù)顧問合同合同書甲方：深圳XXX有限公司乙方：深圳XXX投資管理有限公司基于甲方出于公司長久發(fā)展存在引進投資者及融資上市的需要，乙方擁有有關(guān)資源及豐富的融資上市經(jīng)驗，就XXX項目（包含其子公司、關(guān)系公司、項目公司），經(jīng)兩方磋商就甲方拜托乙方作為甲方引進投資者顧問事宜達成以下協(xié)議：第一條申明與保證（一）甲方的申明與保證1、甲方申明，甲方擁有完滿的權(quán)益及能力訂立本合同；2、甲方保證，甲方依據(jù)本合同供給的任何資料、文件均是全面、真切與有效的，且不會組成誤導(dǎo)；（二）乙方的申明與保證1、乙方申明，乙方擁有完滿的權(quán)益及能力訂立本合同；2、乙方申明，乙方有足夠的能力執(zhí)行本合同；3、乙方保證，乙方依據(jù)本合同供給的資料、文件均是全面、真切與有效的，且不會組成誤導(dǎo)；第二條兩方的責(zé)任、義務(wù)（一）甲方的責(zé)任、義務(wù)在贊同的范圍向乙方受權(quán)，為甲方介紹投資方；向乙方供給必需的融資所需資料，包含自行達成中英文版的商業(yè)計劃書，為乙方張開與本合同有關(guān)的工作供給便利條件。按本合同商定向乙方支付財務(wù)顧問費；實時向乙方通知與投資方及有關(guān)方融資工作進展的狀況，并供給有關(guān)文件的復(fù)印件。甲方在每次與乙方介紹的不一樣樣的投資者洽商以前，必然與乙方就不一樣樣的投資者分別簽訂《投資方聯(lián)系確認函》（見附件一）。（二）乙方的責(zé)任、義務(wù)在贊同的范圍接受甲方受權(quán)，為甲方介紹投資方；輔助甲方制作和出具投資方所需資料以及解答投資方的咨詢；按本合同商定收取甲方支付的財務(wù)顧問費；聯(lián)系甲方與投資方的商務(wù)洽商事宜，輔助甲方與投資方進行談判。聯(lián)系并優(yōu)選合適的投資者，并在每次介紹不一樣樣的投資者與甲方洽商以前，與甲方簽訂《投資方聯(lián)系確認函》（見附件一）第三條財務(wù)顧問費及其支付方式經(jīng)磋商，一：甲方同意愿乙方以現(xiàn)金或轉(zhuǎn)帳方式支付財務(wù)顧問費。財務(wù)顧問費，按實質(zhì)總?cè)谫Y額的百分之三（3%）提取。1、財務(wù)顧問費支付限時與方式1）財務(wù)顧問開銷按由乙方引進的投資總?cè)谫Y額（包含但不但限于股權(quán)融資、其余方式融資）的百分之三（3%）提取。此投資總?cè)谫Y額包含：由乙方引進的投資方（含與投資方有關(guān)系的并參加該項目投資行為的公司或個人）參與的直接投資或間接投資的融資額以及對此項目的將來追加投資的融資額。（投資方為《投資方聯(lián)系確認函》中予以確認的投資方）。2）就乙方每個引進的投資者，甲方及其子公司或關(guān)系公司在所談及的項目中，若和是乙方引進的投資者交易成功，并甲方與投資者簽訂的合同以實質(zhì)執(zhí)行的狀況下，必然支付乙方不低于在本條款中的財務(wù)顧問費收費比率的費用，每次就乙方引進的投資者在同意此合同條款基礎(chǔ)上簽訂增補合同。3）財務(wù)顧問費支付方式分兩種：第一種：在投資者同意且甲方獲知的狀況下，乙方應(yīng)得的財務(wù)顧問費在境外直接由投資者按實質(zhì)支出的投資額及本合同規(guī)定的傭金比率一次性支付給乙方，操作會在有關(guān)文件表現(xiàn)，特別是在甲方和投資者的投資合同里注明乙方的開銷直接從投資者匯入乙方指定的銀行帳戶；假如投資者給項目方的資本是經(jīng)過看守機構(gòu)（EscrowAgent）的看守帳號(EscrowAccount)支付的，此種乙方顧問費的支付方式必然表此刻付款指令文件中。此種顧問費支付方式可以為乙方首選方式；第二種：在因投資方的原由暫未采用第一種支付方式時，在甲方與乙方引進的投資者簽訂投資合同后三個工作日內(nèi)，投資融資款抵達以前，甲方把乙方應(yīng)得的財務(wù)顧問費存入兩方認同并指定的香港有公信力的機構(gòu)（香港的銀行或律師行）的共同帳戶，并拜托該機構(gòu)作資本看守，當投資融資款抵達甲方指定賬戶后一個工作日內(nèi)銀行或律師行立刻將乙方之傭金匯入乙方指定的帳戶。若投資者的融資款沒有在投資合同商定的日期抵達甲方賬戶，甲方可在此時期暫不需支付乙方顧問費。假如投資者融資款一旦實行，甲方必然按合同規(guī)定的傭金比率一次性支付給乙方。付款帳號：戶名：深圳XXX投資管理有限公司帳號：開戶行：二.財務(wù)顧問費附帶條款甲方同意：若乙方引進的是戰(zhàn)略投資者，其資本運作高出本項目投資范圍且使之成功上市，甲方將另按投資者投資總數(shù)的百分之二（2%）支付給乙方。支付方式為：甲方將此百分之二（2%）按其股票內(nèi)部實質(zhì)刊行價錢折算成股票，在上市后三個工作日內(nèi)一次性辦好股票轉(zhuǎn)讓手續(xù)給乙方。第四條甲、乙兩方應(yīng)高度守舊對方商業(yè)機密，任何一方不得向沒關(guān)人員泄漏真切狀況，最大限度地減少知情人員，以保證本合同所述工作的順利進行。乙方為甲方制作的融資文件僅供甲方與乙方引進的投資方使用，甲方不得與非乙方引進的投資方使用。若甲方違犯此規(guī)定，和非乙方引進的投資方合作成功，乙方依舊按上述傭金比率收取財務(wù)顧問費。第五條在本合同執(zhí)行過程中，甲、乙任何一方未執(zhí)行合同商定的義務(wù)，履約方有權(quán)消除合同并要求違約方擔(dān)當相應(yīng)的責(zé)任并補償履約方相應(yīng)的損失。第六條停止條款合同在以下狀況下自動停止：1、因不可以抗力要素或國家政策原由，使本合同沒法連續(xù)執(zhí)行；2、甲方付清顧問費；3、甲方有違紀、違規(guī)或欺騙行為。4、乙方?jīng)]有在規(guī)定的時間內(nèi)成功引進投資者。第七條違約條款1、甲方違約若甲方一方面消除本合同，應(yīng)擔(dān)當違約責(zé)任，乙方已收取的財務(wù)顧問費不退還給甲方。若甲方延緩支付應(yīng)向乙方支付的財務(wù)顧問費，應(yīng)擔(dān)當違約責(zé)任，除支付財務(wù)顧問費外，每逾期一日，按對付款項的百分之一（1%）支付違約金。2、乙方違約若乙方一方面消除本合同，應(yīng)擔(dān)當違約責(zé)任，則此前所收取財務(wù)顧問傭金全額退還給甲方；第八條不可以超越條款甲方及其有關(guān)機構(gòu)和人員在此項目和將來的項目中，都不可以高出乙方直接與乙方介紹的投資者（包含該投資者的分支或關(guān)系機構(gòu)）洽商交易而不付財務(wù)顧問費給乙方，并應(yīng)實時見告乙方項目進度,如甲方違約，甲方要以乙方應(yīng)得之顧問費的雙倍補償給乙方。第九條爭議的解決甲、乙兩方若遇沒法磋商解決的分歧，應(yīng)該提交仲裁機構(gòu)進行仲裁，兩方選擇仲裁機構(gòu)為：中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會華南分會。仲裁不可以則可向法院提起訴訟。本合同應(yīng)受中國大陸法律及香港法律的拘束和解說，依據(jù)本合同的任何訴訟或索賠兩方都同意并接受中國大陸及香港有司法管轄權(quán)限的法庭的最后判決。第十條通知或通信本合同任何一方向另一方發(fā)出本合同規(guī)定的任何通知或通信，依據(jù)詳細狀況可用中文或英文書寫，以郵寄或傳真、電子郵件形式發(fā)送；按本合同發(fā)出的通知或通信，信函遞交郵局后五日視為收件日期；如以傳真或電子郵件發(fā)送，發(fā)出后一個工作日應(yīng)視為收件日期。第十一條本合同有效期暫定為三年（自署名之日算起）。若融資成功，考慮到甲方上市需要延伸合作時間，兩方屆時則無條件簽訂延伸合作協(xié)議并將它作為本合同不可以切割部分。未盡事宜，由甲、乙兩方磋商解決。第十二條本合同一式四份，甲、乙兩方各執(zhí)兩份，自兩方及其法人（受權(quán)）代表署名蓋印后正式奏效。甲方：深圳XXX有限公司法人（受權(quán)）代表：乙方：深圳XXX投資管理有限公司法人（受權(quán)）代表：附件一：投資方聯(lián)系確認函甲方：深圳XXX有限公司乙方：深圳XXX投資管理有限公司現(xiàn)甲方和乙方介紹的公司就甲方私募融資事宜擁有實質(zhì)性接觸的意愿，特確認該公司為乙方介紹的投資方（含與投資方有關(guān)聯(lián)的并參加該項目投資行為的公司或個人）。甲方及其有關(guān)機構(gòu)和人員在此項目和將來的項目中，都不可以高出乙方直接與乙方介紹的投資者