證券公司工作計(jì)劃范文

第72頁共72頁證券公司工作方案范文證券公司工作方案范文。以下是工作為大家整理的證券公司工作方案范文文章，！根據(jù)營業(yè)部202_年度業(yè)績考核方案的要求，市場拓展組為更好、更有效率的開展工作，使小組內(nèi)部繼續(xù)發(fā)揚(yáng)我們團(tuán)隊(duì)一直以來所秉承的協(xié)作、學(xué)習(xí)、進(jìn)取的工作精神，形成不斷開拓、持續(xù)創(chuàng)新的工作理念，現(xiàn)制定出以下詳細(xì)的小組業(yè)務(wù)方案細(xì)那么：一、工作目的主要包括市場拓展組的工作職能、開展方向：◆客戶開發(fā)，市場拓展方案的制定與施行；◆開發(fā)渠道的建立、溝通與創(chuàng)新；◆社區(qū)及各種場合的對外宣傳、講座◆基金銷售與其他產(chǎn)品的銷售推廣；◆營業(yè)部形象推廣與品牌建立；◆營業(yè)部及上級領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作?！艚⒉⒗^續(xù)完善理財(cái)交流圈，各個(gè)行業(yè)的研究細(xì)化，國際、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形式研究二、工作職責(zé)市場拓展組工作人員詳細(xì)分工協(xié)作與工作職責(zé)的分類：主要包括督導(dǎo)崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。崗位的劃分不僅明確了各自主要職責(zé)，更注重整體的協(xié)作，強(qiáng)化增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力，集中力量辦大事，進(jìn)步市場拓展組的整體戰(zhàn)斗力。A、督導(dǎo)崗位王亞林◆負(fù)責(zé)部署市場拓展組的工作方向、設(shè)定明確工作目的；◆負(fù)責(zé)指導(dǎo)市場拓展組成員進(jìn)展各個(gè)新渠道的開發(fā);◆負(fù)責(zé)綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進(jìn)度管理；◆負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組成員之間的交流、溝通、學(xué)習(xí)、協(xié)作和提升開拓才能等；◆負(fù)責(zé)引導(dǎo)、解決以上三個(gè)小組在拓展工作中的遇到的問題；◆負(fù)責(zé)圍繞達(dá)成下半年工作方案過程中及時(shí)處理其它問題。B、綜合崗位◆負(fù)責(zé)網(wǎng)上預(yù)約客戶的及時(shí)開戶及效勞工作；◆負(fù)責(zé)和渠道一組、渠道二組進(jìn)展配合，做好客戶開發(fā)工作；◆負(fù)責(zé)市場拓展組客戶檔案的建立；工作會議紀(jì)要及工作日志的整理；◆負(fù)責(zé)市場拓展組各個(gè)營銷主題活動的籌劃和施行工作；◆負(fù)責(zé)新客戶的及時(shí)回訪、效勞需求調(diào)研工作；◆負(fù)責(zé)月度小組績效考核總結(jié)及獎懲制度施行的記錄；◆負(fù)責(zé)完成市場拓展組每月量化的工作任務(wù)。C、渠道一組◆負(fù)責(zé)制定營業(yè)部形象宣傳等營銷活動的方案；◆負(fù)責(zé)和綜合崗、渠道二組，客戶開發(fā)工作的配合；◆負(fù)責(zé)市場拓展組每周進(jìn)展一次學(xué)習(xí)討論，如何更好開展工作；◆負(fù)責(zé)完成市場拓展組每月量化的工作任務(wù)。D、渠道二組◆社區(qū)共建活動的籌劃、施行，做好營業(yè)部形象宣傳、市場營銷等工作；◆負(fù)責(zé)社區(qū)各種公益活動的參與、宣傳及客戶效勞；◆負(fù)責(zé)配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營銷主題活動上協(xié)同開發(fā)；◆負(fù)責(zé)完成市場拓展組每月量化的工作任務(wù)。三、工作考核原那么上做到目的細(xì)分、責(zé)任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，達(dá)成我們既定的工作目的，履行我們的工作職責(zé)，下面把工作任務(wù)分解到每個(gè)小組；使大家都有明確的個(gè)人目的，充滿激情、充滿動力的做好工作。第2/3頁四、過程管理市場拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開展工作時(shí)方案進(jìn)展完善的流程控制，以親密關(guān)注整體目的進(jìn)程為核心，通過總結(jié)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識來持續(xù)增強(qiáng)我們的戰(zhàn)斗力。1.市場拓展組成員圍繞工作任務(wù)施行目的管理根據(jù)目的達(dá)成的進(jìn)度合理安排好工作的時(shí)間，工作活動的區(qū)域、準(zhǔn)客戶的儲藏管理等一系列的流程控制。2.團(tuán)隊(duì)提升管理A、每周一晨會后市場拓展部成員舉行例會總結(jié)上周工作進(jìn)度；B、交流工作中的心得體會，分享經(jīng)歷；C、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議；D、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開展工作。2.每周進(jìn)展一次創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識的深化交流、討論。比方融資融券、創(chuàng)業(yè)板、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內(nèi)容，為更好的效勞客戶做好準(zhǔn)備。3.營業(yè)部組織的團(tuán)隊(duì)活動必須參加，特別是學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。如實(shí)際工作中有需要調(diào)整，最少提早一天向領(lǐng)導(dǎo)請假。證券公司年度證券工作方案昔年已過，新年伊始，回憶去年一年的工作內(nèi)容，團(tuán)隊(duì)管理工作有很多的缺乏。2023年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的缺乏，穩(wěn)固好團(tuán)隊(duì)今年的管理工作，強(qiáng)有力的進(jìn)步團(tuán)隊(duì)的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進(jìn)一步優(yōu)化管理方案、精神文化建立和營銷方案，深化推進(jìn)天琪團(tuán)隊(duì)建立，堅(jiān)決信心、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項(xiàng)工作。做好今年的工作意義重大?！惨弧吵浞终J(rèn)識完成今年資產(chǎn)量的目的艱巨性。去年，我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績量做的離目的太遠(yuǎn)，營銷方案的施行中遇到不少的問題。團(tuán)隊(duì)在營銷宣傳當(dāng)中，無法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳方案；銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對于信譽(yù)及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度緩慢，雖然是團(tuán)隊(duì)配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)，可是對于存款難度還是較大；對于銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)我們處于優(yōu)勢，不可以在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒有一個(gè)很好的渠道開發(fā)，營銷方案的開展難度就增加了?！捕吵浞终J(rèn)識推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理方案尤為重要，綜合方案改革今年進(jìn)入本質(zhì)性施行階段，通過對于團(tuán)隊(duì)成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化方案，及時(shí)解決其問題，完善團(tuán)隊(duì)管理?！踩吵浞终J(rèn)識招聘成員的重要性。新的成員是團(tuán)隊(duì)的新穎血液，是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)開展的重要局部，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團(tuán)隊(duì)招聘細(xì)化。一并施行，善營銷目的。充分的認(rèn)識形勢問題和任務(wù)的目的，完善2023年，團(tuán)隊(duì)新景象，新變化完善完成各項(xiàng)任務(wù)，好以下6個(gè)方面的工作?！惨弧碃I銷管理制度：1、日常管理：①分組管理制度：工作中，將團(tuán)隊(duì)分成3個(gè)小組，通過把人數(shù)落實(shí)到分組，由小組長進(jìn)展管理，進(jìn)步其團(tuán)隊(duì)開展。并通過與小組長溝通，更深化的理解到團(tuán)隊(duì)每個(gè)成員工作上、生活上的情況，工作上進(jìn)展良性競爭。②日常一對一管理：工作中，多與團(tuán)隊(duì)成員溝通，理解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時(shí)指導(dǎo)，給予他們鼓勵和支持。③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責(zé)：1、千方百計(jì)完成區(qū)域銷售任務(wù)；2、努力完成銷售中的各項(xiàng)要求；3、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；4、積極廣泛搜集市場信息并及時(shí)整理上報(bào)；5、嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度；6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感；7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。建立團(tuán)隊(duì)高效率的工作精神，團(tuán)隊(duì)以每個(gè)月15日之前完成當(dāng)月工作情況，通過高效率形式對新員工進(jìn)展影響，便于后期團(tuán)隊(duì)管理。2、會議管理團(tuán)隊(duì)會議是團(tuán)隊(duì)開展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴(yán)格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。①工作內(nèi)容：通過會議中回憶和總結(jié)昨天的工作，進(jìn)展業(yè)績分析^p，認(rèn)識到其缺乏，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復(fù)市場肌體，進(jìn)步工作效率。〔內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問〕②會議精神：一天之際在于晨，周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子，通過周一開會對上周工作缺乏進(jìn)展批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進(jìn)心。周一對大家工作進(jìn)展鼓勵，調(diào)動起積極性，致使工作順利完成。③會議文化：會議中增加才藝展示，把個(gè)人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團(tuán)隊(duì)士氣，增強(qiáng)其團(tuán)隊(duì)向心力和凝聚力?！捕橙藛T招聘銷售團(tuán)隊(duì)組建，人員招聘是重要的局部，不斷地補(bǔ)充新力量，團(tuán)隊(duì)才能更好的開展。招聘分一下三個(gè)方面：①網(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。②人才市場招聘：結(jié)合人才大市場，進(jìn)展招聘。③校企合作：這個(gè)是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)展溝通，創(chuàng)辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)展培訓(xùn)，理解其優(yōu)秀成員，招募到公司〔在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)展中〕〔三〕區(qū)域培訓(xùn)在公司的組織的培訓(xùn)下，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)展新員工開戶培訓(xùn)強(qiáng)化方案。①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)〔A股，B股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機(jī)構(gòu)開戶〕②銷售技巧及話術(shù)培訓(xùn)〔SWOT分析^p教材,客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)維護(hù)〕③從業(yè)資格考試培訓(xùn)〔證券根底知識，證券交易知識〕〔四〕網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)及維護(hù)目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點(diǎn)，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點(diǎn)，通過網(wǎng)點(diǎn)巡查和銀行行長理解其客戶經(jīng)理工作情況，加強(qiáng)其維護(hù)和業(yè)績促成?！参濉迟Y產(chǎn)額及人員開展完成方案月份新人人數(shù)轉(zhuǎn)正人數(shù)資產(chǎn)量銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)一月二月三月四月五月六月七月通過完成上述工作，使我認(rèn)識到一個(gè)優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)具有優(yōu)秀的管理才能，不斷強(qiáng)化的團(tuán)隊(duì)效勞意識，遇事養(yǎng)成個(gè)人經(jīng)常換位考慮的才能，良好的協(xié)調(diào)、溝通才能，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解決問題的才能，準(zhǔn)確分析^p、判斷、預(yù)測市場的才能，對于管理者保持管理信息及時(shí)、對稱的才能，良好的語言表達(dá)才能，較強(qiáng)的創(chuàng)新才能。以進(jìn)步團(tuán)隊(duì)工作效率和工作質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能不斷增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)工作的號召力、凝聚力和戰(zhàn)斗力上市證券公司工作方案范文一、新三板掛牌—力爭202_年內(nèi)掛牌(新三板：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術(shù)企業(yè))提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺，同時(shí)為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進(jìn)展融資，進(jìn)展高市盈率、高溢價(jià)的交易，獲得豐厚回報(bào)，而對募集資金的去向或用處卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價(jià)格，有利于提升公司的信譽(yù)程度和股份的估值程度，也會吸引眾多關(guān)注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè)，進(jìn)步公司的知名度，有利于拓展業(yè)務(wù)和公司開展;促使掛牌公司建立完善的法人治理構(gòu)造和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量擴(kuò)大規(guī)模、做大做強(qiáng)、標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營，實(shí)現(xiàn)企業(yè)跨越式開展。)1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議)2、公司按掛牌要求進(jìn)展改制(1)聘請證券公司擔(dān)任改制財(cái)務(wù)參謀(2)注冊會計(jì)師對公司財(cái)務(wù)情況進(jìn)展審計(jì)(3)公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》(4)向工商管理局申請股份公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)(5)配合券商制作設(shè)立股份公司的申報(bào)材料(6)出具驗(yàn)資報(bào)告、評估報(bào)告(7)召創(chuàng)始立大會、選舉董事會和監(jiān)事會成員、通過公司章程，由董事會向工商管理部門申請變更登記(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立3、內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作賬務(wù)、管理4、證券公司內(nèi)核驗(yàn)收、申請掛牌(1)向園區(qū)管委會申請股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格;(2)配合會計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所(如有)進(jìn)展審計(jì)和盡職調(diào)查;(3)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查;(4)推薦主辦報(bào)價(jià)券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會要求對盡職調(diào)查工作底稿(5)和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)展審核，并出具內(nèi)核報(bào)告;(6)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商制作申報(bào)材料，向協(xié)會報(bào)送推薦掛牌備案文件;(7)協(xié)會備案確認(rèn);(8)股份集中登記;(9)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書;(10)在深圳證券交易所正式掛牌。二、網(wǎng)絡(luò)管理—更加標(biāo)準(zhǔn)和完善1、網(wǎng)站的根底建立—繼續(xù)功能擴(kuò)展，前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心2、網(wǎng)頁內(nèi)容的充實(shí)—原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本、頁面布局、大量的信息發(fā)布3、網(wǎng)絡(luò)推廣—預(yù)選【關(guān)鍵詞】：^p、通過*網(wǎng)盟和外鏈擴(kuò)大推廣，搜索量及競爭性分析^p(11月份，*收錄由12頁增82頁);4、網(wǎng)絡(luò)招商擴(kuò)容第三方阿里平臺，完善網(wǎng)上客戶檔案，網(wǎng)絡(luò)及計(jì)算機(jī)維護(hù)5、鼓勵方案—網(wǎng)文鼓勵及招商鼓勵目標(biāo)：6-8個(gè)月內(nèi)，網(wǎng)絡(luò)權(quán)重與排名到達(dá)與目前企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)的程度，年底力爭超越公司網(wǎng)絡(luò)各項(xiàng)參數(shù)程度。三、行政工作—打破傳統(tǒng)，創(chuàng)始新場面1、日常工作—環(huán)保、消防、平安、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復(fù)印、機(jī)的維修…….2、商標(biāo)—著名商標(biāo)和201x年商標(biāo)3、專利及知識產(chǎn)權(quán)—繼續(xù)申報(bào)202_年度專利4、法律維護(hù)依托法律參謀，減少和防止糾紛，維護(hù)企業(yè)權(quán)益5、審核認(rèn)證—各類審核的保持及第九期環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府采購清單申報(bào)6、各類工程申報(bào)--高新技術(shù)產(chǎn)品(外墻)及其他工程7、已獲得工程的維護(hù)、進(jìn)展情況申報(bào)8、其他方法及措施：多學(xué)習(xí)、多積累、多動腦、多接觸、多進(jìn)步;多寫多做、誠懇敬業(yè)2023證券公司工作方案范文昔年已過，新年伊始，回憶去年一年的工作內(nèi)容，團(tuán)隊(duì)管理工作有很多的缺乏。XX年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的缺乏，穩(wěn)固好團(tuán)隊(duì)今年的管理工作，強(qiáng)有力的進(jìn)步團(tuán)隊(duì)的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進(jìn)一步優(yōu)化管理方案、精神文化建立和營銷方案，深化推進(jìn)天琪團(tuán)隊(duì)建立，堅(jiān)決信心、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項(xiàng)工作。做好今年的工作意義重大?！惨弧吵浞终J(rèn)識完成今年資產(chǎn)量的目的艱巨性。去年，我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績量做的離目的太遠(yuǎn)，營銷方案的施行中遇到不少的問題。團(tuán)隊(duì)在營銷宣傳當(dāng)中，無法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳方案；銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對于信譽(yù)及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度緩慢，雖然是團(tuán)隊(duì)配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)，可是對于存款難度還是較大；對于銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)我們處于優(yōu)勢，不可以在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒有一個(gè)很好的渠道開發(fā)，營銷方案的開展難度就增加了?！捕吵浞终J(rèn)識推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理方案尤為重要，綜合方案改革今年進(jìn)入本質(zhì)性施行階段，通過對于團(tuán)隊(duì)成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化方案，及時(shí)解決其問題，完善團(tuán)隊(duì)管理?！踩吵浞终J(rèn)識招聘成員的重要性。新的成員是團(tuán)隊(duì)的新穎血液，是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)開展的重要局部，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團(tuán)隊(duì)招聘細(xì)化。一并施行，善營銷目的。充分的認(rèn)識形勢問題和任務(wù)的目的，完善XX年，團(tuán)隊(duì)新景象，新變化完善完成各項(xiàng)任務(wù)，好以下6個(gè)方面的工作?！惨弧碃I銷管理制度：1、日常管理：①分組管理制度：工作中，將團(tuán)隊(duì)分成3個(gè)小組，通過把人數(shù)落實(shí)到分組，由小組長進(jìn)展管理，進(jìn)步其團(tuán)隊(duì)開展。并通過與小組長溝通，更深化的理解到團(tuán)隊(duì)每個(gè)成員工作上、生活上的情況，工作上進(jìn)展良性競爭。②日常一對一管理：工作中，多與團(tuán)隊(duì)成員溝通，理解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時(shí)指導(dǎo)，給予他們鼓勵和支持。③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責(zé)：1、千方百計(jì)完成區(qū)域銷售任務(wù)；2、努力完成銷售中的各項(xiàng)要求；3、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；4、積極廣泛搜集市場信息并及時(shí)整理上報(bào)；5、嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度；6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感；7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。建立團(tuán)隊(duì)高效率的工作精神，團(tuán)隊(duì)以每個(gè)月15日之前完成當(dāng)月工作情況，通過高效率形式對新員工進(jìn)展影響，便于后期團(tuán)隊(duì)管理。2、會議管理團(tuán)隊(duì)會議是團(tuán)隊(duì)開展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴(yán)格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。①工作內(nèi)容：通過會議中回憶和總結(jié)昨天的工作，進(jìn)展業(yè)績分析^p，認(rèn)識到其缺乏，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復(fù)市場肌體，進(jìn)步工作效率。〔內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問〕②會議精神：一天之際在于晨，周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子，通過周一開會對上周工作缺乏進(jìn)展批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進(jìn)心。周一對大家工作進(jìn)展鼓勵，調(diào)動起積極性，致使工作順利完成。③會議文化：會議中增加才藝展示，把個(gè)人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團(tuán)隊(duì)士氣，增強(qiáng)其團(tuán)隊(duì)向心力和凝聚力?！捕橙藛T招聘銷售團(tuán)隊(duì)組建，人員招聘是重要的局部，不斷地補(bǔ)充新力量，團(tuán)隊(duì)才能更好的開展。招聘分一下三個(gè)方面：①網(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。②人才市場招聘：結(jié)合人才大市場，進(jìn)展招聘。③校企合作：這個(gè)是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)展溝通，創(chuàng)辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)展培訓(xùn)，理解其優(yōu)秀成員，招募到公司〔在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)展中〕〔三〕區(qū)域培訓(xùn)在公司的組織的培訓(xùn)下，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)展新員工開戶培訓(xùn)強(qiáng)化方案。①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)〔a股，b股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機(jī)構(gòu)開戶〕②銷售技巧及話術(shù)培訓(xùn)〔swot分析^p教材,客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)維護(hù)〕③從業(yè)資格考試培訓(xùn)〔證券根底知識，證券交易知識〕〔四〕網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)及維護(hù)目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點(diǎn)，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點(diǎn)，通過網(wǎng)點(diǎn)巡查和銀行行長理解其客戶經(jīng)理工作情況，加強(qiáng)其維護(hù)和業(yè)績促成。證券公司客服工作方案范文xxxxx年客戶效勞部的工作方向〔一〕打造效勞品牌，注重溫馨效勞1、對根底客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關(guān)心；2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)展溫馨提示，進(jìn)步客戶忠誠度；3、客戶可通過____、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信，并選擇須開通的短信效勞；4、營業(yè)部自主____，提供大盤熱點(diǎn)追蹤、金股推薦效勞，引導(dǎo)客戶理性投資，進(jìn)步操作程度；〔二〕把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強(qiáng)1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。2、引導(dǎo)全體員工對客戶進(jìn)展分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。3、關(guān)注已經(jīng)購置產(chǎn)品的客戶，跟蹤并效勞好他們?！踩成罨叨丝蛻舻男趦?nèi)涵1、深化理解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)展適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，例如產(chǎn)品銷售。2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán)。3、走出去，引進(jìn)來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。〔四〕加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷進(jìn)步員工素質(zhì)，增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知程度，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)方案，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的平衡開展。工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營目的xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)決不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長點(diǎn)。xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo)；同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收買兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn)，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式開展奠定扎實(shí)的根底。xxxx年下半年的經(jīng)營目的是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20，074萬元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13，989萬元；固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2，500萬元；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1，780萬元；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬元；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1，125萬元。三、下半年主要工作安排〔一〕加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件抓住證券行業(yè)價(jià)值上升的有利時(shí)機(jī)，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)展溝通，推動增資擴(kuò)股工作進(jìn)入本質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)打破；同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件?！捕忱^續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力開展1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)下半年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入13，989萬元；客戶托管資產(chǎn)總量到達(dá)160億元，市場占有率到達(dá)8‰。下半年要以進(jìn)步客戶價(jià)值為宗旨，以推動經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的安康、可持續(xù)開展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)安康開展，另一方面，通過多樣化贏利形式的探究，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的場面，獲得穩(wěn)定的收入來，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來。穩(wěn)固地區(qū)優(yōu)勢，進(jìn)步市場占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、鼓勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進(jìn)展定期跟蹤、分析^p和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動起來”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活、進(jìn)步現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資，增加客戶存量，優(yōu)化客戶構(gòu)造。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。大力推進(jìn)客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢效勞。通過客戶分類，分析^p不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計(jì)和提供針對性的咨詢效勞。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)加強(qiáng)針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建立公司級的咨訊效勞平臺，實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、____、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)展整合，建立多樣化、差異化的咨詢效勞體系。加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，進(jìn)步對新業(yè)務(wù)的快速反響才能。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探究權(quán)證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和效勞方法并大力推廣；對市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強(qiáng)跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)參謀、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu)。推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)開展的大勢所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)施行經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)歷和教訓(xùn)，探究合適公司的銷售隊(duì)伍建立形式，推動局部營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓才能的銷售隊(duì)伍打好根底。2、固定收益業(yè)務(wù)下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷工程的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債工程開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在局部地區(qū)的資優(yōu)勢，推動與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作，爭取在年內(nèi)完成1-2家主承銷的發(fā)行，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬元，并增加3-4個(gè)儲藏工程。探究內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會議形式等方式，在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道，探究內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，進(jìn)步撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利才能，實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收入1500萬元。加強(qiáng)工程和客戶的儲藏工作。積極探究合適業(yè)務(wù)開展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護(hù)形式，有方案有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探究新的業(yè)務(wù)時(shí)機(jī)。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放，將來投資時(shí)機(jī)開場增加，同時(shí)，債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要親密跟蹤市場的開展動態(tài)，加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探究新的業(yè)務(wù)時(shí)機(jī)和贏利形式，拓寬贏利渠道。積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建立，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)進(jìn)步研究報(bào)告的準(zhǔn)確性、實(shí)效性，增加研究中心的曝光率，進(jìn)步市場認(rèn)同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容，并通過舉辦活動等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響，推動固定收益品牌建立和業(yè)務(wù)開展。3、投行業(yè)務(wù)下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營業(yè)收入2，460萬元。ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改良入尾聲，市場融資功能恢復(fù)，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門要將各項(xiàng)資配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù)，親密跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)那么變化，加強(qiáng)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，加快現(xiàn)有工程的跟進(jìn)完成。加大核心客戶開發(fā)力度，進(jìn)步工程儲藏?cái)?shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3-4個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購等部門的資進(jìn)展重點(diǎn)開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢工程，力爭做實(shí)做透廣西市場，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)打破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成3-4家ipo材料上報(bào)，2-3家再融資跟進(jìn)并爭取達(dá)成協(xié)議，9家股改工程操作完畢。加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺建立和人才儲藏。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機(jī)制，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu)；調(diào)整內(nèi)核委員，加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能；設(shè)立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，積極引進(jìn)專業(yè)人才，充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務(wù)開展的制約問題，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。4、自營投資業(yè)務(wù)下半年，完成營業(yè)收入1125萬元，實(shí)現(xiàn)利潤906萬元。下半年，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新時(shí)機(jī)，加強(qiáng)新產(chǎn)品研究，積極探究多元化的二級市場運(yùn)作形式，對公司投入的5000萬自營資金科學(xué)規(guī)劃，進(jìn)展合理的資產(chǎn)配置，確保年底獲得較好的投資業(yè)績。5、研究業(yè)務(wù)進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部研究資的整合，以研究帶動業(yè)務(wù)開展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀(jì)、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備研究力量，各有側(cè)重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資進(jìn)展整合，上半年獲得了較好的效果。要繼續(xù)推動研究合作的機(jī)制建立和組織構(gòu)造創(chuàng)新，進(jìn)一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務(wù)的交融，完善部門間協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制，探究研發(fā)中心對業(yè)務(wù)部門的效勞形式；建立互動溝通渠道，加強(qiáng)研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門提供研究支持，逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開發(fā)、參與業(yè)務(wù)開發(fā)。在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)打破，樹立研究品牌。穩(wěn)固現(xiàn)有的大能板塊的研究力量，增加實(shí)地調(diào)研活動，繼續(xù)進(jìn)展縱深的研究，并加強(qiáng)與同業(yè)、機(jī)構(gòu)客戶和媒體之間的交流，以大能領(lǐng)域的研究為打破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。加強(qiáng)研究團(tuán)隊(duì)的建立。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干，充實(shí)研究力量，提升研究程度。〔三〕以并購和資產(chǎn)治理作為打破口，培育新的贏利增長點(diǎn)并購和資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)下半年的工作重點(diǎn)是各自探究出一套成熟的業(yè)務(wù)運(yùn)營形式，找到持續(xù)的贏利點(diǎn)，初步建立起一支專業(yè)的隊(duì)伍，為明年的大規(guī)模開展做預(yù)備。財(cái)務(wù)指標(biāo)是在部門贏虧平衡的根底上，有條件地多創(chuàng)造利潤。1、打造并購團(tuán)隊(duì)，獲得市場先機(jī)構(gòu)建并購業(yè)務(wù)的專業(yè)團(tuán)隊(duì)。隨著市場全流通時(shí)代的到來，以及《上市公司收買治理方法》等配套法律政策出臺，新一輪市場并購重組即將大規(guī)模興起，并購業(yè)務(wù)有望成為券商在承銷業(yè)務(wù)之外的投行重要利潤增長點(diǎn)，并購業(yè)務(wù)將成為公司施行“集中打破的專業(yè)化”競爭策略的又一業(yè)務(wù)打破方向。為了搶占市場先機(jī)，要盡快引進(jìn)并購業(yè)務(wù)專業(yè)人才，采用事業(yè)部制的形式組建并購業(yè)務(wù)部門，力爭在年底形成10人左右的并購團(tuán)隊(duì)。同時(shí)建立并逐步完善并購業(yè)務(wù)的內(nèi)部治理和業(yè)務(wù)開拓制度，推動并購業(yè)務(wù)的全面展開。探究并購業(yè)務(wù)的開拓形式。目前，并購業(yè)務(wù)在國內(nèi)的開展還沒有形成較為成熟的業(yè)務(wù)形式，并購團(tuán)隊(duì)要積極探究合適自身優(yōu)勢的展業(yè)形式。選擇重點(diǎn)的地區(qū)和行業(yè)，積累一批優(yōu)質(zhì)的機(jī)構(gòu)客戶，及早介入企業(yè)的資本運(yùn)作。下半年并購業(yè)務(wù)啟動后的工作重點(diǎn)是業(yè)務(wù)探究和工程儲藏，為明年的大開展打下根底。2、推進(jìn)創(chuàng)新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)探究新型資產(chǎn)治理的業(yè)務(wù)形式。傳統(tǒng)資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的負(fù)債投資形式，構(gòu)成了證券公司的主要風(fēng)險(xiǎn)，已經(jīng)被行業(yè)所摒棄，新型的資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)那么轉(zhuǎn)化為財(cái)務(wù)參謀式的理財(cái)效勞，券商提供專業(yè)的投資建議或?yàn)榭蛻魩籼峁I(yè)治理效勞，在風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下獲取投資治理收益，該形式屬于公司倡導(dǎo)的“無風(fēng)險(xiǎn)中介效勞收費(fèi)業(yè)務(wù)”。創(chuàng)新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)要以嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制為前提，在公司承當(dāng)較低風(fēng)險(xiǎn)或零風(fēng)險(xiǎn)的根底上，設(shè)計(jì)、開發(fā)創(chuàng)新資產(chǎn)治理產(chǎn)品，重點(diǎn)是不承諾保底的定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)等。初步構(gòu)建創(chuàng)新資產(chǎn)治理的多樣化產(chǎn)品。要對市場時(shí)機(jī)進(jìn)展深化研究并快速反響，順應(yīng)市場推出股票投資、申購新股等產(chǎn)品；產(chǎn)品收費(fèi)形式根據(jù)客戶情況采取收費(fèi)制或參謀式；資產(chǎn)治理產(chǎn)品可以與限售流通股托管〔擔(dān)任上市公司股東投資參謀〕、基金銷售等業(yè)務(wù)結(jié)合起來；通過信托、銀行等機(jī)構(gòu)的合作，開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)化的資產(chǎn)治理產(chǎn)品；要迅速建立并逐步完善為資產(chǎn)治理產(chǎn)品開發(fā)配套的投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制和市場營銷的體系。重點(diǎn)儲藏和開發(fā)以上市公司為主的核心客戶資。下半年創(chuàng)新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的工作重點(diǎn)是業(yè)務(wù)探究和客戶培育，在充分發(fā)揮部門人員自身資優(yōu)勢的同時(shí)，加強(qiáng)與其他業(yè)務(wù)部門的協(xié)作，非但凡與研究所的親密配合，與營業(yè)部現(xiàn)有大客戶的溝通。同時(shí)，資產(chǎn)治理要與固定收益、投行、并購等業(yè)務(wù)互動，通過為客戶提供綜合理財(cái)方案來實(shí)現(xiàn)客戶綜合開發(fā)。下半年既要在資產(chǎn)治理產(chǎn)品開發(fā)方面實(shí)現(xiàn)打破，更重要的是積累一批有較高認(rèn)同度的潛在客戶群體，為明年擴(kuò)大規(guī)模、全面開展資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)奠定根底。實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的打破。公司已經(jīng)完成了集合資產(chǎn)治理產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和前期工作，下半年要爭取盡快完成申報(bào)工作，并完善投資、風(fēng)控和客戶效勞各個(gè)環(huán)節(jié)的制度體系，重視營銷籌劃，提早開展大客戶的培育工作，加快對營業(yè)部的銷售培訓(xùn)和銷售組織，為集合理財(cái)產(chǎn)品推出做好預(yù)備?！菜摹臣訌?qiáng)客戶開發(fā)與客戶治理客戶是公司開展的基石，隨著證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穿插點(diǎn)越來越多，客戶對金融效勞的需求的越來越多，客戶綜合開發(fā)才能將日漸成為證券公司的核心競爭力。公司把該項(xiàng)工作列為集中公司資，下半年重點(diǎn)開展的核心工作。建立客戶協(xié)作開發(fā)機(jī)制。加強(qiáng)資整合與業(yè)務(wù)協(xié)作的要害是建立完善的機(jī)制?？偛棉k公室作為牽頭部門，要加快推動相關(guān)的各項(xiàng)規(guī)那么制訂工作，對業(yè)務(wù)協(xié)作的方法、流程和利益分配等活動進(jìn)展標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)業(yè)務(wù)協(xié)作的積極性和協(xié)作效率。通過推行相關(guān)的制度，在公司內(nèi)形成積極推薦客戶資和工程線索的氣氛，推動跨部門的工程小組合作開展客戶營銷和綜合效勞。構(gòu)建核心客戶數(shù)據(jù)庫。公司目前的核心客戶仍由各業(yè)務(wù)部門或業(yè)務(wù)人員單獨(dú)進(jìn)展治理和維護(hù)，客戶信息存在不完好、不準(zhǔn)確、不集中的問題，對進(jìn)展客戶綜合開發(fā)和全方位效勞帶來一定的障礙。下半年要對公司的核心客戶進(jìn)展全面的梳理，建立總部級的核心客戶數(shù)據(jù)庫，并通過施行客戶關(guān)系治理的詳細(xì)制度和流程，及時(shí)理解客戶信息的變化，快速反響客戶需求。重點(diǎn)推進(jìn)“1個(gè)區(qū)域1個(gè)行業(yè)”的客戶綜合開發(fā)。下半年要重點(diǎn)推動對廣西地區(qū)，大能行業(yè)的集中開發(fā)。通過積極與當(dāng)?shù)貒Y委，金融辦等政府部門溝通，與行業(yè)協(xié)會合作，以舉辦專題研討會，區(qū)域/行業(yè)優(yōu)質(zhì)上市公司推介會，擔(dān)任地方政府財(cái)務(wù)參謀等方式，進(jìn)展區(qū)域和行業(yè)重點(diǎn)開發(fā)，開展公司級營銷，為各業(yè)務(wù)部門開掘潛在客戶，尋找業(yè)務(wù)時(shí)機(jī)?！参濉忱^續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控治理，進(jìn)步治理程度下半年要在總結(jié)準(zhǔn)事業(yè)部施行的經(jīng)歷根底上，針對存在的“治理錯(cuò)位”和“治理不到位”的現(xiàn)象，認(rèn)真分析^p成因，對相應(yīng)的決策流程、治理制度及時(shí)優(yōu)化調(diào)整，進(jìn)一步加強(qiáng)治理，提升治理程度。1、進(jìn)步風(fēng)險(xiǎn)治理程度，推動業(yè)務(wù)開展隨著新政策、新產(chǎn)品的不斷出臺，風(fēng)險(xiǎn)治理部門要在做好傳統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的同時(shí)，提早對創(chuàng)新產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展研究，全面參與業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)、操作監(jiān)控，提早提醒風(fēng)險(xiǎn)，提升風(fēng)險(xiǎn)治理的程度，表達(dá)推動業(yè)務(wù)的職能。2、加強(qiáng)費(fèi)用控制，完善財(cái)務(wù)核算下半年，治理部門要繼續(xù)嚴(yán)格控制運(yùn)營費(fèi)用，杜絕超預(yù)算開支的狀況；推行事業(yè)部制的業(yè)務(wù)部門要進(jìn)一步完善財(cái)務(wù)核算治理，保障業(yè)務(wù)的快速開展需要。3、繼續(xù)施行科學(xué)治理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程加強(qiáng)公司目的治理、財(cái)務(wù)治理、預(yù)算治理方面的分析^p職能，為決策和治理提供支持；啟動流程優(yōu)化的工作，對公司現(xiàn)有的各項(xiàng)制度、規(guī)程進(jìn)展系統(tǒng)的梳理，在合理合規(guī)的前提下，盡量減少流通環(huán)節(jié)，進(jìn)步信息傳遞和治理溝通的效率?！擦臣訌?qiáng)人才開發(fā)和儲藏力度，構(gòu)建高素質(zhì)的專業(yè)化團(tuán)隊(duì)要進(jìn)一步完善準(zhǔn)事業(yè)部制施行后配套的考核、培訓(xùn)與薪酬鼓勵的體系建立。下半年施行外部引進(jìn)和內(nèi)部培養(yǎng)相結(jié)合的人才開發(fā)策略，探究推行“干部梯隊(duì)培育方案”和“旭日工程”?！案刹刻蓐?duì)培育方案”是指加大創(chuàng)新類人才的引進(jìn)力度，尤其是產(chǎn)品設(shè)計(jì)、營銷推廣、技術(shù)開發(fā)以及保薦代表人等高端人才。同時(shí)，繼續(xù)堅(jiān)持公平原那么，通過建立后備干部梯隊(duì)，加大內(nèi)部培訓(xùn)力度等方法，給每一位努力的員工時(shí)機(jī)，讓那些熟悉公司業(yè)務(wù)、工作勤勉盡責(zé)、長期效勞于公司的優(yōu)秀員工盡快成長起來。“旭日工程”是指在今年下半年可引進(jìn)一批高素質(zhì)的應(yīng)屆畢業(yè)生到公司各業(yè)務(wù)部門和治理部門實(shí)習(xí)，通過工作理論來選拔人才，逐步提升公司基層人員的整體業(yè)務(wù)素質(zhì)?！财摺撤e極推進(jìn)治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作公司上半年積極推進(jìn)治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作，召開了專項(xiàng)工作發(fā)動大會，對開展治理商業(yè)賄賂進(jìn)展了全面發(fā)動，組織學(xué)習(xí)了xx、xx領(lǐng)導(dǎo)同志的講話和中國證監(jiān)會的有關(guān)文件。下半年，根據(jù)公司治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作施行方案，該工作進(jìn)入本質(zhì)執(zhí)行階段：組織開展調(diào)研和自查自糾階段，公司將繼續(xù)穩(wěn)步推進(jìn)各項(xiàng)工作的落實(shí)?！舶恕臣哟笮麄髁Χ?，施行品牌戰(zhàn)略從公司層面上，要嚴(yán)密結(jié)合公司開展戰(zhàn)略、重大事項(xiàng)以及增資擴(kuò)股、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、業(yè)績增長等重要成績，嚴(yán)密配合公司業(yè)務(wù)需要以及業(yè)務(wù)進(jìn)展，積極、及時(shí)宣傳公司；各業(yè)務(wù)部門要通過論壇、報(bào)告會、交流會等形式，推介專業(yè)效勞的品牌，同時(shí)與專業(yè)媒體機(jī)構(gòu)保持良好的關(guān)系，增加公司的曝光率，并幫助具有獨(dú)到優(yōu)勢的員工創(chuàng)立個(gè)人品牌，進(jìn)步行業(yè)知名度，統(tǒng)籌規(guī)劃、點(diǎn)面結(jié)合，樹立公司欣欣向榮、蒸蒸日上、穩(wěn)健、誠信、專業(yè)的市場形象。xxxx年是公司開展歷程中要害的一年，也是公司大開展承前啟后的一年。在下半年，我們面臨著難得的市場開展機(jī)遇，既要穩(wěn)固前期的經(jīng)營業(yè)績和優(yōu)勢，又要積極培育新的利潤增長點(diǎn)，為明年的各項(xiàng)工作打好穩(wěn)固扎實(shí)的根底。全體國海人勵精圖治、奮勇拼搏，一定會迎來公司xxx年的跨越式大開展。證券公司營銷工作方案范文【篇一】以下是我對明年工作的方案和一些規(guī)劃1.學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識及掌握的業(yè)務(wù)技能：堅(jiān)持每天看書，看新聞，理解股票相關(guān)的知識，多和經(jīng)理以及老員工溝通，理解一些業(yè)務(wù)技巧和溝通的方式。多總結(jié)，漸漸的把別人的優(yōu)點(diǎn)融入自己的營銷形式。2.對于業(yè)務(wù)創(chuàng)新和效勞創(chuàng)新的工作：要堅(jiān)持每天給客戶打溝通，理解客戶做股票的情況，與客戶溝通，讓客戶相信自己，與自己成為朋友，幫客戶解決問題3.工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時(shí)，及時(shí)向上級部門匯報(bào)，經(jīng)上級部門同意后再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經(jīng)理溝通經(jīng)同意后在解決。多和經(jīng)理溝通，在部門會上多注意大家提出的問題，有那么改之無那么加勉。4.工作中的缺乏之處：增加自己的專業(yè)知識，熟悉掌握公司產(chǎn)品的特征以及營銷的知識。多引導(dǎo)客戶辦理我們的錦龍產(chǎn)品。5.對新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項(xiàng)任務(wù)。早日做一名合格的客戶經(jīng)理。6在明年的工作中，我的目的是用自己的所學(xué)，多幫助自己的客戶解決問題，爭取在明年中新增資產(chǎn)800萬，新增有效戶50個(gè)。隨著公司不斷擴(kuò)大，標(biāo)準(zhǔn)，完善，可以意料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識需更廣，為此，我將更加勤奮學(xué)習(xí)，進(jìn)步自身各項(xiàng)素質(zhì)和技能，適應(yīng)公司開展要求。【篇二】202_年即將過去，在這年末之際我參加了XX證券，目前自己的工作做得不是很好，沒有什么業(yè)績，即將到來的XX年會努力做好自己的工作，呈現(xiàn)一個(gè)嶄新的相貌，現(xiàn)把XX年的工作方案如下，以此催促自己。一：日常工作1.營業(yè)部任務(wù)作為基層營銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng)，積極完成營業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo)，對外展示西南證券良好的企業(yè)文化，做責(zé)任感的理財(cái)專家!2.團(tuán)隊(duì)任務(wù)團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的安排，做好渠道建立，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度，詳細(xì)執(zhí)行分?jǐn)傁聛淼臉I(yè)務(wù)指標(biāo)。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧，共同打造最有競爭力的團(tuán)隊(duì)。二：業(yè)績目的1.開戶數(shù)上半年開戶數(shù)到達(dá)30戶，其中有效戶到達(dá)20戶以上。下半年開戶數(shù)到達(dá)30戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在80左后，有效戶到達(dá)50。2.托管資產(chǎn)托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標(biāo)。202_年上半年托管資產(chǎn)要求到達(dá)700萬以上，全年力爭托管資產(chǎn)到達(dá)1500萬。2023證券公司工作方案202_證券公司工作方案(一)證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項(xiàng)長期的工作，需要足夠的耐心，平時(shí)細(xì)心的工作，可以坦誠地與客戶交流。為了202_年可以有目的、有目的、有成效的工作，獲得更好的成績，特制定方案如下：一、帶著一顆“愛心”去工作1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從效勞別人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的間隔，對客戶思想形成正確方案的引導(dǎo)。2、做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的效勞標(biāo)準(zhǔn)，做好____和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作。3、做好溝通匯報(bào)，工作無小事，對重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。二、自身素質(zhì)方面在認(rèn)真工作的同時(shí)，我也會努力進(jìn)步自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，進(jìn)步自己的證券業(yè)務(wù)程度。1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的珍貴經(jīng)歷，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深化的完成任務(wù)!3、多反思、多總結(jié)。自我反思是進(jìn)步業(yè)務(wù)素質(zhì)的根本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)歷。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取獲得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫助和指正。我認(rèn)為最重要的一點(diǎn)就是鼓勵制度：那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?xxx認(rèn)為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面，一個(gè)是鼓勵制度，它表達(dá)財(cái)富的分配規(guī)那么，在經(jīng)濟(jì)學(xué)里，就是“為誰干”的問題。鼓勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“消費(fèi)什么”和“怎么消費(fèi)”的問題，表達(dá)財(cái)富消費(fèi)的效率規(guī)那么。鼓勵制度的核心是調(diào)動人的積極性，管理制度的核心是使鼓勵制度調(diào)動起的干勁科學(xué)化、高效率。沒有合理的鼓勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的鼓勵制度，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功。鼓勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。而管理制度那么是假設(shè)人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成大好人。在管住壞人的同時(shí)，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，鼓勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。假如都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務(wù)。202_證券公司工作方案(二)一、行政辦公室工作辦公室處于酒店各部門承上啟下的地位，是聯(lián)結(jié)董事長、總經(jīng)理與各部門的橋梁，是協(xié)調(diào)各有關(guān)部門關(guān)系的紐帶，是保持酒店內(nèi)工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)的中樞，在酒店日常管理工作開展中具有非常重要的地位和作用。從202_年度酒店工作來看，酒店的各項(xiàng)決策能否在各部門不折不扣地得到貫徹落實(shí)，酒店后勤工作是否保障有力，員工文化生活開展工作得是否有聲有色，很大程度上取決于有沒有一個(gè)合格、稱職的辦公室。為了更大程度發(fā)揮酒店辦公室的作用，在202_年度，我將和同事們在以下4個(gè)方面開展辦公室工作：1、發(fā)揮辦公室的參謀職能。A、在決策形成過程中，在幫助領(lǐng)導(dǎo)全面理解基層情況、確定工作方向和重點(diǎn)、范圍及程度上發(fā)揮參謀作用。B、在決策施行過程中，在幫助領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)理解工作進(jìn)展情況、審時(shí)度勢、強(qiáng)化控制上發(fā)揮參謀作用。C、在決策施行過程完畢后，在幫助領(lǐng)導(dǎo)正確總結(jié)經(jīng)歷、進(jìn)展新的決策活動上發(fā)揮參謀作用。2、發(fā)揮辦公室的承辦職能。A、對上級領(lǐng)導(dǎo)部門交付的事項(xiàng)，如工作調(diào)研、信息反愧工作總結(jié)等，需要認(rèn)真對待，按期完成。B、對于酒店領(lǐng)導(dǎo)的決策，帶著本部員工不折不扣地去落實(shí)(負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)、組織、指揮和管理的責(zé)任)。C、對員工需辦理有關(guān)事項(xiàng)或?qū)频甑囊庖娊ㄗh，根據(jù)實(shí)際情況去處理。3、發(fā)揮辦公室的管理職能。A、文書管理。對文書工作統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一組織安排，負(fù)責(zé)催促、檢查，把好質(zhì)量關(guān)，防止濫抄亂送和形式。B、事務(wù)管理。對會議安排、部門用車、對外接待、辦公用具以及為酒店員工提供生活效勞的有關(guān)事項(xiàng)認(rèn)真操辦。使辦公室真正成為中心樞紐。4、發(fā)揮辦公室的協(xié)調(diào)職能。抓好縱向協(xié)調(diào)、橫向協(xié)調(diào)和內(nèi)部協(xié)調(diào)，即致力于上下級之間關(guān)系融洽，上令下行，下情上曉，上下嚴(yán)密配合、步調(diào)一致的協(xié)調(diào)工作。二、人力資部工作人力資是酒店最珍貴的資，在酒店經(jīng)營、管理中是起決定作用的資。人力資部工作的優(yōu)劣直接影響酒店的生存與開展。人力資部肩負(fù)著為酒店實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目的，為員工創(chuàng)造豐富人生的偉大使命。202_年度將協(xié)助人力資部做好以下4項(xiàng)工作：1、人力資戰(zhàn)略規(guī)劃人力資戰(zhàn)略規(guī)劃是人力資工作的起點(diǎn)，是人事行動指南和工作綱領(lǐng)。前期，酒店所有的人力資管理工作都參照了濟(jì)寧____大酒店的方法來進(jìn)展。但是離到達(dá)進(jìn)步效率、降低本錢、減少風(fēng)險(xiǎn)的效果有一定的差距。為了酒店在招、育、用、留人方面做到滕州市酒店行業(yè)的領(lǐng)先程度。將協(xié)助人力資部設(shè)計(jì)出實(shí)用、簡單的組織架構(gòu)，編寫明晰明確的崗位職責(zé)、職務(wù)權(quán)限和鼓勵機(jī)制。2、招聘與配置：招聘是人力資管理的開端。在招聘方面，將協(xié)助人力資部根據(jù)所有崗位先內(nèi)部招聘、再社會招聘的原那么，為員工提供更多的晉升時(shí)機(jī)。在人員配置方面，協(xié)助相關(guān)部門共同制訂出合理的人員編制，并鼓勵員工在酒店范圍內(nèi)適當(dāng)?shù)妮啀徏昂侠淼牧鲃?，但必須?jiān)持一個(gè)原那么，沒有培養(yǎng)出接-班人的崗位不允許晉升或調(diào)換崗位。也就是說，想升職或換崗的人員，必須先培養(yǎng)接-班人。3、培訓(xùn)培訓(xùn)工作是酒店基業(yè)長青的動力，是員工成長的充電器。卓有成效的培訓(xùn)工作是酒店與員工共同開展的重要保障。將協(xié)助人力資部建立實(shí)用完善的培訓(xùn)體系、編制專項(xiàng)培訓(xùn)預(yù)算、制定詳細(xì)的培訓(xùn)目的，全面推進(jìn)培訓(xùn)工作。A、在培訓(xùn)內(nèi)容上將分四個(gè)局部施行：包括文化與戰(zhàn)略、職業(yè)技能、專業(yè)技能和管理技能。B、在培訓(xùn)時(shí)間上，將力爭做到全年人均學(xué)習(xí)時(shí)間累計(jì)到達(dá)十二天，即保證月均有一天的學(xué)習(xí)時(shí)間。C、在培訓(xùn)層次上將分為四類：包括高管培訓(xùn)、中層培訓(xùn)、基層培訓(xùn)和員工培訓(xùn)。D、在培訓(xùn)性質(zhì)上將分為入職培訓(xùn)、在職培訓(xùn)和晉升培訓(xùn)。4、績效與鼓勵績效管理是人力資管理的生命線。員工能為公司創(chuàng)造價(jià)值，可以為公司帶來績效，員工就是資、是資本、是財(cái)富。不管是直接創(chuàng)造價(jià)值，還是間接創(chuàng)造價(jià)值，只要能創(chuàng)造價(jià)值，員工的報(bào)酬就是投資，否那么就是本錢或者是浪費(fèi)。鼓勵機(jī)制是人力資管理的加油站。通過有效的鼓勵機(jī)制，可以開發(fā)員工的潛能，進(jìn)步組織的績效。否那么，干多干少一個(gè)樣，干好干壞一個(gè)樣，干與不干一個(gè)樣，或者績效考核鼓勵機(jī)制不可以做到客觀公正，企業(yè)必將難以生存開展。必須通過卓有成效的績效管理，做到能者上、平者讓、庸者下，甚至是績效提升速度跟不上企業(yè)開展速度的，也要根據(jù)強(qiáng)迫排序、末位淘汰的原那么進(jìn)展末位淘汰。只有這樣我店才能基業(yè)長青、穩(wěn)步開展。將協(xié)助人力資部加大績效管理和鼓勵的力度，堅(jiān)持定量評價(jià)與定性評價(jià)相結(jié)合，結(jié)果評價(jià)與行為評價(jià)相結(jié)合，個(gè)人評價(jià)與上級評價(jià)相結(jié)合，季度評價(jià)與年度評價(jià)相結(jié)合，個(gè)人收入與公司效效益相結(jié)合，強(qiáng)化結(jié)果導(dǎo)向，注重行為控制。逐步加大績效工資的比例，制作酒店短、中、長期的鼓勵措施。證券公司工作方案例文一、營銷組織架構(gòu)為確保本次集合資產(chǎn)管理方案順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理方案工作小組”，其中營銷籌劃組、銷售管理組、客戶效勞組詳細(xì)負(fù)責(zé)本次方案的營銷組織工作。營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理方案工作小組銷售管理組客戶效勞組營銷籌劃組。二、代銷活動組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理方案發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，**證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下根本思路：通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動代銷機(jī)構(gòu)的積極性，在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶效勞等全方位支持的根底上，充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機(jī)結(jié)合，形成一個(gè)資共享、優(yōu)勢互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理方案代銷業(yè)務(wù)營銷體系。在本次方案的代銷組織安排中，營銷籌劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動的組織籌劃，與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣施行方案等，共同組織系列宣傳材料，結(jié)合開展投資者輔導(dǎo)工作。銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場調(diào)研，組織施行業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作，及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn)，催促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見?？蛻粜诮M負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶效勞，搜集客戶的反響信息，跟蹤市場反響情況，及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。二協(xié)議簽訂為標(biāo)準(zhǔn)代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理方案管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、老實(shí)信譽(yù)的原那么，與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理方案銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在詳細(xì)業(yè)務(wù)活動開展過程中，本公司將與代銷機(jī)構(gòu)親密合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后控制工作。三銷售活動安排1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行方法》規(guī)定，對代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)展資格審查，以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理方案的銷售活動順利開展。2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對其一級分支機(jī)構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理方案簡介、集合資產(chǎn)管理方案投資指南、本集合資產(chǎn)管理方案業(yè)務(wù)規(guī)那么與業(yè)務(wù)流程以及客戶效勞介紹等。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對其下一級分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷籌劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織施行，在發(fā)行公告登載日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn)，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進(jìn)展市場籌劃。4、發(fā)行期間，營銷籌劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá);客戶效勞組為銷售活動提供全面客戶效勞支持。5、發(fā)行完畢后，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理方案銷售活動進(jìn)展總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)展考核評價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶效勞等。三、直銷活動組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理方案發(fā)行期間，直銷局部主要針對機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：1、____目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)效勞。公司集合資產(chǎn)管理方案工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理方案的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資，周密方案，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理方案發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，詳細(xì)如下：1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)視施行。負(fù)責(zé)人：張躍;2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理方案相關(guān)投資、研究人員組成，從方案的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)展推介。二銷售活動安排1、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理方案的發(fā)行準(zhǔn)備工作開場，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶保持親密聯(lián)絡(luò)。為確保本集合資產(chǎn)管理方案的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進(jìn)展了走訪，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通，理解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理方案的銷售活動安排提供了決策根據(jù)。2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)展各地區(qū)路演推介活動的發(fā)動工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實(shí)際工作，加強(qiáng)對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。3、本集合資產(chǎn)管理方案發(fā)行期間的直銷活動1在就近承受各地直銷客戶認(rèn)購的根底上，深化挖潛客戶資;2對首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理效勞;3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實(shí)認(rèn)購意向;4向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息;5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資。證券公司新年工作方案【篇一】1.學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識及掌握的業(yè)務(wù)技能：堅(jiān)持每天看書，看新聞，理解股票相關(guān)的知識，多和經(jīng)理以及老員工溝通，理解一些業(yè)務(wù)技巧和溝通的方式。多總結(jié)，漸漸的把別人的優(yōu)點(diǎn)融入自己的營銷形式。2.對于業(yè)務(wù)創(chuàng)新和效勞創(chuàng)新的工作：要堅(jiān)持每天給客戶打溝通，理解客戶做股票的情況，與客戶溝通感情，讓客戶相信自己，與自己成為朋友，幫客戶解決問題3.工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時(shí)，及時(shí)向上級部門匯報(bào)，經(jīng)上級部門同意后再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經(jīng)理溝通經(jīng)同意后在解決。多和經(jīng)理溝通，在部門會上多注意大家提出的問題，有那么改之無那么加勉。4.工作中的缺乏之處：增加自己的專業(yè)知識，熟悉掌握公司產(chǎn)品的特征以及營銷的知識。多引導(dǎo)客戶辦理我們的錦龍產(chǎn)品。5.對新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項(xiàng)任務(wù)。早日做一名合格的客戶經(jīng)理。6在明年的工作中，我的目的是用自己的所學(xué)，多幫助自己的客戶解決問題，爭取在明年中新增資產(chǎn)800萬，新增有效戶50個(gè)。隨著公司不斷擴(kuò)大，標(biāo)準(zhǔn)，完善，可以意料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識需更廣，為此，我將更加勤奮學(xué)習(xí)，進(jìn)步自身各項(xiàng)素質(zhì)和技能，適應(yīng)公司開展要求?！酒恳弧⑿氯鍜炫啤?02_年內(nèi)掛牌(新三板：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術(shù)企業(yè))提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺，同時(shí)為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進(jìn)展融資，進(jìn)展高市盈率、高溢價(jià)的交易，獲得豐厚回報(bào)，而對募集資金的去向或用處卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價(jià)格，有利于提升公司的信譽(yù)程度和股份的估值程度，也會吸引眾多關(guān)注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè)，進(jìn)步公司的知名度，有利于拓展業(yè)務(wù)和公司開展;促使掛牌公司建立完善的法人治理構(gòu)造和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量擴(kuò)大規(guī)模、做大做強(qiáng)、標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營，實(shí)現(xiàn)企業(yè)跨越式開展。)1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議)2、公司按掛牌要求進(jìn)展改制(1)聘請證券公司擔(dān)任改制財(cái)務(wù)參謀(2)注冊會計(jì)師對公司財(cái)務(wù)情況進(jìn)展審計(jì)(3)公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》(4)向工商管理局申請股份公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)(5)配合券商制作設(shè)立股份公司的申報(bào)材料(6)出具驗(yàn)資報(bào)告、評估報(bào)告(7)召創(chuàng)始立大會、選舉董事會和監(jiān)事會成員、通過公司章程，由董事會向工商管理部門申請變更登記(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立3、內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作賬務(wù)、管理4、證券公司內(nèi)核驗(yàn)收、申請掛牌(1)向園區(qū)管委會申請股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格;(2)配合會計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所(如有)進(jìn)展審計(jì)和盡職調(diào)查;(3)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查;(4)推薦主辦報(bào)價(jià)券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會要求對盡職調(diào)查工作底稿(5)和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)展審核，并出具內(nèi)核報(bào)告;(6)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商制作申報(bào)材料，向協(xié)會報(bào)送推薦掛牌備案文件;(7)協(xié)會備案確認(rèn);(8)股份集中登記;(9)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書;(10)在深圳證券交易所正式掛牌。二、網(wǎng)絡(luò)管理—更加標(biāo)準(zhǔn)和完善1、網(wǎng)站的根底建立—繼續(xù)功能擴(kuò)展，前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心2、網(wǎng)頁內(nèi)容的充實(shí)—原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本、頁面布局、大量的信息發(fā)布3、網(wǎng)絡(luò)推廣—預(yù)選【關(guān)鍵詞】：^p、通過*網(wǎng)盟和外鏈擴(kuò)大推廣，搜索量及競爭性分析^p4、網(wǎng)絡(luò)招商擴(kuò)容第三方阿里平臺，完善網(wǎng)上客戶檔案，網(wǎng)絡(luò)及計(jì)算機(jī)維護(hù)5、鼓勵方案—網(wǎng)文鼓勵及招商鼓勵目的：6-8個(gè)月內(nèi)，網(wǎng)絡(luò)權(quán)重與排名到達(dá)與目前企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)的程度，年底力爭超越公司網(wǎng)絡(luò)各項(xiàng)參數(shù)程度。三、行政工作—打破傳統(tǒng)，創(chuàng)始新場面1、日常工作—環(huán)保、消防、平安、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復(fù)印、機(jī)的維修…….2、商標(biāo)—著名商標(biāo)和201x年商標(biāo)3、專利及知識產(chǎn)權(quán)—繼續(xù)申報(bào)202_年度專利4、法律維護(hù)依托法律參謀，減少和防止糾紛，維護(hù)企業(yè)權(quán)益5、審核認(rèn)證—各類審核的保持及第九期環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府采購清單申報(bào)6、各類工程申報(bào)--高新技術(shù)產(chǎn)品(外墻)及其他工程7、已獲得工程的維護(hù)、進(jìn)展情況申報(bào)8、其他方法及措施：多學(xué)習(xí)、多積累、多動腦、多接觸、多進(jìn)步;多寫多做、誠懇敬業(yè)【篇三】一、帶著一顆“愛心”去工作1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從效勞別人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的間隔，對客戶思想形成正確方'案的引導(dǎo)。2、做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的效勞標(biāo)準(zhǔn)，做好____和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作。3、做好溝通|方|案范|文庫=整理%匯報(bào)，工作無小事，對重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。二、自身素質(zhì)方面在認(rèn)真工作的同時(shí)，我也會努力進(jìn)步自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，進(jìn)步自己的證券業(yè)務(wù)程度。1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的珍貴經(jīng)歷，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深化的完成任務(wù)!3、多反思、多總結(jié)。自我反思是進(jìn)步業(yè)務(wù)素質(zhì)的根本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)歷。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取獲得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫助和指正。我認(rèn)為最重要的一點(diǎn)就是鼓勵制度：那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認(rèn)為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面，一個(gè)是鼓勵制度，它表達(dá)財(cái)富的分配規(guī)那么，在經(jīng)濟(jì)學(xué)里，就是“為誰干”的問題。鼓勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“消費(fèi)什么”和“怎么消費(fèi)”的問題，表達(dá)財(cái)富消費(fèi)的效率規(guī)那么。鼓勵制度的核心是調(diào)動人的積極性，管理制度的核心是使鼓勵制度調(diào)動起的干勁科學(xué)化、高效率。沒有合理的鼓勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的鼓勵制度，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功。鼓勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。而管理制度那么是假設(shè)人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成大好人。在管住壞人的同時(shí)，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，鼓勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。假如都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務(wù)。的證券公司工作方案一、營銷組織架構(gòu)為確保本次集合資產(chǎn)管理方案順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理方案工作小組”，其中營銷籌劃組、銷售管理組、客戶效勞組參見圖7-1詳細(xì)負(fù)責(zé)本次方案的營銷組織工作。圖7-1方案的營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理方案工作小組銷售管理組客戶效勞組營銷籌劃組二、代銷活動組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理方案發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，**證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下根本思路：通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動代銷機(jī)構(gòu)的積極性，在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶效勞等全方位支持的根底上，充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機(jī)結(jié)合，形成一個(gè)資共享、優(yōu)勢互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理方案代銷業(yè)務(wù)營銷體系。在本次方案的代銷組織安排中，營銷籌劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動的組織籌劃，與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣施行方案等，共同組織系列宣傳材料，結(jié)合開展投資者輔導(dǎo)工作。銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場調(diào)研，組織施行業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作，及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn)，催促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見?？蛻粜诮M負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶效勞，搜集客戶的反響信息，跟蹤市場反響情況，及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。二協(xié)議簽訂為標(biāo)準(zhǔn)代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理方案管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、老實(shí)信譽(yù)的原那么，與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理方案銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在詳細(xì)業(yè)務(wù)活動開展過程中，本公司將與代銷機(jī)構(gòu)親密合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后控制工作。三銷售活動安排1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行方法》規(guī)定，對代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)展資格審查，以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理方案的銷售活動順利開展。2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對其一級分支機(jī)構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理方案簡介、集合資產(chǎn)管理方案投資指南、本集合資產(chǎn)管理方案業(yè)務(wù)規(guī)那么與業(yè)務(wù)流程以及客戶效勞介紹等。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對其下一級分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷籌劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織施行，在發(fā)行公告登載日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn)，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進(jìn)展市場籌劃。4、發(fā)行期間，營銷籌劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá);客戶效勞組為銷售活動提供全面客戶效勞支持。5、發(fā)行完畢后，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理方案銷售活動進(jìn)展總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)展考核評價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶效勞等。三、直銷活動組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理方案發(fā)行期間，直銷局部主要針對機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：1、____目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)效勞。公司集合資產(chǎn)管理方案工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理方案的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資，周密方案，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理方案發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，詳細(xì)如下：1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)視施行。負(fù)責(zé)人：張躍;2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理方案相關(guān)投資、研究人員組成，從方案的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)展推介。二銷售活動安排1、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理方案的發(fā)行準(zhǔn)備工作開場，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶保持親密聯(lián)絡(luò)。為確保本集合資產(chǎn)管理方案的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進(jìn)展了走訪，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通，理解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理方案的銷售活動安排提供了決策根據(jù)。2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)展各地區(qū)路演推介活動的發(fā)動工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實(shí)際工作，加強(qiáng)對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。3、本集合資產(chǎn)管理方案發(fā)行期間的直銷活動1在就近承受各地直銷客戶認(rèn)購的根底上，深化挖潛客戶資;2對首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理效勞;3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實(shí)認(rèn)購意向;4向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息;5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資。證券公司工作方案范本【篇一】〔一〕充分認(rèn)識完成今年資產(chǎn)量的目的艱巨性。去年，我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績量做的離目的太遠(yuǎn)，營銷方案的施行中遇到不少的問題。團(tuán)隊(duì)在營銷宣傳當(dāng)中，無法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳方案；銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對于信譽(yù)及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度緩慢，雖然是團(tuán)隊(duì)配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)，可是對于存款難度還是較大；對于銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)我們處于優(yōu)勢，不可以在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒有一個(gè)很好的渠道開發(fā)，營銷方案的開展難度就增加了。〔二〕充分認(rèn)識推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理方案尤為重要，綜合方案改革今年進(jìn)入本質(zhì)性施行階段，通過對于團(tuán)隊(duì)成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化方案，及時(shí)解決其問題，完善團(tuán)隊(duì)管理。〔三〕充分認(rèn)識招聘成員的重要性。新的成員是團(tuán)隊(duì)的新穎血液，是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)開展的重要局部，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團(tuán)隊(duì)招聘細(xì)化。一并施行，善營銷目的。充分的認(rèn)識形勢問題和任務(wù)的目的，完善XX年，團(tuán)隊(duì)新景象，新變化完善完成各項(xiàng)任務(wù)，好以下6個(gè)方面的工作?！惨弧碃I銷管理制度：1、日常管理：①分組管理制度：工作中，將團(tuán)隊(duì)分成3個(gè)小組，通過把人數(shù)落實(shí)到分組，由小組長進(jìn)展管理，進(jìn)步其團(tuán)隊(duì)開展。并通過與小組長溝通，更深化的理解到團(tuán)隊(duì)每個(gè)成員工作上、生活上的情況，工作上進(jìn)展良性競爭。②日常一對一管理：工作中，多與團(tuán)隊(duì)成員溝通，理解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時(shí)指導(dǎo)，給予他們鼓勵和支持。③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責(zé)：1、千方百計(jì)完成區(qū)域銷售任務(wù)；2、努力完成銷售中的各項(xiàng)要求；3、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；4、積極廣泛搜集市場信息并及時(shí)整理上報(bào)；5、嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度；6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感；7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。建立團(tuán)隊(duì)高效率的工作精神，團(tuán)隊(duì)以每個(gè)月15日之前完成當(dāng)月工作情況，通過高效率形式對新員工進(jìn)展影響，便于后期團(tuán)隊(duì)管理。2、會議管理團(tuán)隊(duì)會議是團(tuán)隊(duì)開展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴(yán)格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。①工作內(nèi)容：通過會議中回憶和總昨天的工作，進(jìn)展業(yè)績分析^p，認(rèn)識到其缺乏，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復(fù)市場肌體，進(jìn)步工作效率?！矁?nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問〕②會議精神：一天之際在于晨，周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子，通過周一開會對上周工作缺乏進(jìn)展批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進(jìn)心。周一對大家工作進(jìn)展鼓勵，調(diào)動起積極性，致使工作順利完成。③會議文化：會議中增加才藝展示，把個(gè)人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團(tuán)隊(duì)士氣，增強(qiáng)其團(tuán)隊(duì)向心力和凝聚力?！捕橙藛T招聘銷售團(tuán)隊(duì)組建，人員招聘是重要的局部，不斷地補(bǔ)充新力量，團(tuán)隊(duì)才能更好的開展。招聘分一下三個(gè)方面：①網(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。②人才市場招聘：合人才大市場，進(jìn)展招聘。③校企合作：這個(gè)是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)展溝通，創(chuàng)辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)展培訓(xùn)，理解其優(yōu)秀成員，招募到公司〔在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)展中〕〔三〕區(qū)域培訓(xùn)在公司的組織的培訓(xùn)下，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)展新員工開戶培訓(xùn)強(qiáng)化方案。①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)〔a股，b股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機(jī)構(gòu)開戶〕②銷售技巧及話術(shù)培訓(xùn)〔swot分析^p教材，客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)維護(hù)〕③從業(yè)資格考試培訓(xùn)〔證券根底知識，證券交易知識〕〔四〕網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)及維護(hù)目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點(diǎn)