XX房地產(chǎn)開發(fā)有限公司法人治理結(jié)構(gòu)建議(一)

XX房地產(chǎn)開發(fā)有限公司法人治理結(jié)構(gòu)建議——過渡期及未來董事會(huì)、經(jīng)理層關(guān)系目錄XX房地產(chǎn)的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的影響因素董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及關(guān)鍵人員的權(quán)責(zé)董事會(huì)對總經(jīng)理及高管授權(quán)董事會(huì)下屬專業(yè)委員會(huì)權(quán)責(zé)

附件：董事會(huì)與經(jīng)理層角色定位國內(nèi)、外公司的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)模式法人治理結(jié)構(gòu)的核心問題：董事會(huì)如何定位及如何對經(jīng)理層進(jìn)行有效激勵(lì)和約束功能定位機(jī)構(gòu)設(shè)置工作規(guī)則約束激勵(lì)董事會(huì)高級管理層職能部門及下屬控股子公司高級管理崗位設(shè)置、職責(zé)分工；對董事會(huì)的匯報(bào)、溝通機(jī)制；經(jīng)營決策機(jī)制；……部門設(shè)置；流程配合；資源配置；……戰(zhàn)略決策層戰(zhàn)略支持及執(zhí)行層經(jīng)營執(zhí)行層企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)核心問題除董事會(huì)定位以外，解決對人力資本的有效激勵(lì)與約束企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)是以貨幣資本為中心提出的，是以兩權(quán)分離理論為基礎(chǔ)（即所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離），來界定所有者與經(jīng)營者的關(guān)系?，F(xiàn)代企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)已從如何界定經(jīng)營者與所有者關(guān)系為中心的治理結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向了以貨幣資本和人力資本為基礎(chǔ)、以這兩種資本的關(guān)系如何界定為中心的治理結(jié)構(gòu)（人力資本包括技術(shù)創(chuàng)新者和職業(yè)經(jīng)理人）由于企業(yè)競爭的重點(diǎn)已轉(zhuǎn)向?qū)θ肆Y本的爭奪，所以現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)的核心問題主要集中到人力資本的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制。人力資本的激勵(lì)機(jī)制可以保證人力資本應(yīng)有的地位及利益，而人力資本的約束機(jī)制則可以防止人力資本侵犯貨幣資本的利益，從而維護(hù)貨幣資本的地位及利益。目前公司過渡期組織結(jié)構(gòu)圖辦公室項(xiàng)目一部董事會(huì)秘書控股公司一項(xiàng)目三部項(xiàng)目公司一……副總經(jīng)理（市場營銷）……人力資源部經(jīng)營管理部財(cái)務(wù)部參股公司一審計(jì)監(jiān)督部副總經(jīng)理（經(jīng)營管理）總經(jīng)理黨委項(xiàng)目公司三各專業(yè)委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)預(yù)算委員會(huì)工程技術(shù)部股東上級黨組織董事會(huì)監(jiān)事會(huì)投資委員會(huì)薪酬委員會(huì)財(cái)務(wù)總監(jiān)市場營銷部副總經(jīng)理（工程技術(shù)）戰(zhàn)略執(zhí)行及決策支持層戰(zhàn)略決策層經(jīng)營執(zhí)行層本文件討論重點(diǎn)綜合雙方股東的需求及公司管理現(xiàn)狀，建議XX房地產(chǎn)建立決策型董事會(huì)并建立健全監(jiān)事會(huì)確保分權(quán)制衡XX房地產(chǎn)經(jīng)過歷史發(fā)展，已經(jīng)建立了初步的公司資源技能平臺(tái)，業(yè)務(wù)管理運(yùn)作的核心員工已經(jīng)磨合成熟，現(xiàn)有管理運(yùn)營體系有一定的完整性。董事會(huì)關(guān)注新股東引入及上市等資本運(yùn)作；重組后需要由董事會(huì)把握公司戰(zhàn)略發(fā)展方向，對項(xiàng)目關(guān)鍵控制節(jié)點(diǎn)進(jìn)行控制，降低經(jīng)營運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)；重組后需要在董事會(huì)指導(dǎo)下完成公司改制工作，健全公司內(nèi)部管理運(yùn)作體系，通過管理提升保證公司未來發(fā)展要求；副總分工及設(shè)置確定以后，高層管理班子存在磨合過程，需要董事會(huì)參沖突協(xié)調(diào)；重組股東雙方均為國企，股權(quán)結(jié)構(gòu)、對等股權(quán)，重組資產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，要求雙方股東的磨合，學(xué)會(huì)相互妥協(xié)；雙方股東均為國企，有國有資產(chǎn)保值增值問題；企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作新要求對法人治理結(jié)構(gòu)對業(yè)務(wù)運(yùn)作重大風(fēng)險(xiǎn)的控制，同時(shí)要保證業(yè)務(wù)經(jīng)營運(yùn)作的效率；企業(yè)未來運(yùn)作對人力資本長期有效激勵(lì),保證經(jīng)理層合理的地位與利益；預(yù)留引入新股東接口及上市可能性所要求法人治理結(jié)構(gòu)的延續(xù)、一致性；董事會(huì)近期工作重點(diǎn)監(jiān)事會(huì)要對董事會(huì)實(shí)施監(jiān)督，保證董事會(huì)不會(huì)濫用職權(quán)；監(jiān)事會(huì)要對經(jīng)理層進(jìn)行監(jiān)督，對高級管理人員提出罷免和處分的建議；監(jiān)事會(huì)工作重點(diǎn)法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的影響因素目錄XX房地產(chǎn)的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的影響因素董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及關(guān)鍵人員的權(quán)責(zé)董事會(huì)對總經(jīng)理及高管授權(quán)董事會(huì)下屬專業(yè)委員會(huì)權(quán)責(zé)

附件：董事會(huì)與經(jīng)理層角色定位國內(nèi)、外公司的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)模式XX房地產(chǎn)董事會(huì)組成、職能、義務(wù)描述(討論）組成人員董事會(huì)由10人組成，由董事長、副董事長、董事……（建議公司適當(dāng)引入獨(dú)立董事，董事會(huì)人員總數(shù)設(shè)計(jì)安排為單數(shù)）董事長目前由雙方股東輪流推薦，任期三年；（未來公司新股東引入或上市后，董事長可以經(jīng)由董事會(huì)選舉產(chǎn)生，經(jīng)股東會(huì)確認(rèn)，可連選連任）；董事由各股東方委派，股東會(huì)議審議通過方可進(jìn)入董事會(huì)，任期三年，可連選連任；未來引進(jìn)獨(dú)立董事時(shí)由股東雙方提名，股東會(huì)審議通過方可進(jìn)入董事會(huì)，任期三年，可連選連任；XX房地產(chǎn)董事會(huì)職能描述細(xì)化補(bǔ)充包含《XX房地產(chǎn)公司章程》董事會(huì)職能以及《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)中規(guī)定的規(guī)定的職權(quán)：（略，以下為細(xì)化補(bǔ)充內(nèi)容建議）制訂公司增加或定減少注冊資本、發(fā)行債券或者其他證券及上市方案，并提請股東會(huì)議審議批準(zhǔn)；在股東會(huì)議授權(quán)范圍內(nèi)決定公司的重大風(fēng)險(xiǎn)投資、資產(chǎn)抵押及其他擔(dān)保事項(xiàng)；審定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；聘任或各解聘公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理（包括財(cái)務(wù)總監(jiān)）等高管人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；審定公司章程及修改方案，并報(bào)請股東會(huì)議審議批準(zhǔn)；聽取公司總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查總經(jīng)理的工作；選舉和罷免董事長、副董事長；公司召開股東會(huì)議，董事會(huì)應(yīng)在會(huì)議召開至少五日以前通知公司股東。向股東會(huì)議報(bào)告的義務(wù)董事會(huì)承擔(dān)向召集的股東會(huì)議和臨時(shí)股東會(huì)議報(bào)告召集事由的義務(wù)；董事會(huì)承擔(dān)向召集的股東會(huì)議和臨時(shí)股東會(huì)議報(bào)告工作的義務(wù)：董事會(huì)承擔(dān)對符合規(guī)定條件的股東提案進(jìn)行審查的義務(wù)；董事會(huì)有遵守公司章程和股東會(huì)決議，維護(hù)股東權(quán)益的義務(wù)；關(guān)于會(huì)計(jì)表冊的義務(wù)董事會(huì)承擔(dān)提交資產(chǎn)負(fù)債表、損益表等財(cái)務(wù)報(bào)表供股東公司和監(jiān)事會(huì)查閱審核的義務(wù)；承擔(dān)在股東會(huì)議召開備置這些財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表供股東查閱的義務(wù)；董事會(huì)承擔(dān)公司歷屆股東會(huì)議、董事會(huì)議會(huì)議記錄、資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、股東名冊、公司債存根簿等各項(xiàng)薄冊的義務(wù)，并承擔(dān)供股東查閱或抄錄的義務(wù)。XX房地產(chǎn)董事會(huì)義務(wù)描述董事會(huì)核心決決策組成員構(gòu)構(gòu)成及責(zé)權(quán)分分配過渡期核心決決策組設(shè)計(jì)：：在董事會(huì)授權(quán)權(quán)下，建立以以公司董事長長羅東江、副副董事長李建建紅及公司董董事總經(jīng)理李李明組成核心心決策組，行行使董事會(huì)的的臨時(shí)處置、、決策權(quán)，在在董事會(huì)休會(huì)會(huì)期間對重大大應(yīng)急事項(xiàng)代代行決策權(quán)，，在下次董事事會(huì)召開時(shí)給給予追認(rèn)；根據(jù)董事會(huì)的的授權(quán)不涉及及決定公司的的風(fēng)險(xiǎn)投資、、資產(chǎn)抵押及及其他擔(dān)保事事項(xiàng)，董事會(huì)會(huì)的授權(quán)范圍圍以書面形式式為準(zhǔn)。XX房地產(chǎn)董董事長職能、、義務(wù)描述職權(quán)主持股東會(huì)議議；召集和主持董董事會(huì)會(huì)議及及臨時(shí)董事會(huì)會(huì)會(huì)議；督促、檢查董董事會(huì)決議的的執(zhí)行；簽署董事會(huì)重重要文件和其其他應(yīng)由公司司法人代表簽簽署的其他文文件；管理董事會(huì)經(jīng)經(jīng)費(fèi)的使用；；行使法定代表表人的職權(quán)，，代表公司對對外簽訂合同同或授權(quán)公司司總經(jīng)理對外外簽訂經(jīng)營方方面的合同；；作為核心決策策組成員，在在董事會(huì)休會(huì)會(huì)期間，接受受董事會(huì)委托托與副董事長長、總經(jīng)理共共同決策重大大應(yīng)急事項(xiàng)，，并在事后向向公司董事會(huì)會(huì)和股東會(huì)議議報(bào)告。義務(wù)董事長不得超超越其權(quán)限對對屬于董事會(huì)會(huì)和股東會(huì)議議權(quán)限的事項(xiàng)項(xiàng)，以其個(gè)人人名義作出決決斷與處置；；董事長負(fù)有由由其本人親自自履行其職權(quán)權(quán)的義務(wù)。董董事長因合理理原因不能親親自行使其職職權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)指定副董事事長代為行使使。XX房地產(chǎn)副副董事長職能能、義務(wù)描述述職權(quán)協(xié)助董事長主主持股東會(huì)議議。在董事長因故故不能親自行行使其職權(quán)時(shí)時(shí)，負(fù)責(zé)召集集和主持董事事會(huì)會(huì)議及臨臨時(shí)董事會(huì)會(huì)會(huì)議。督促、、檢查查董事事會(huì)決決議的的執(zhí)行行：作為核核心決決策組組成員員，在在董事事會(huì)休休會(huì)期期間，，與董董事長長、總總經(jīng)理理共同同決策策重大大應(yīng)急急事項(xiàng)項(xiàng)，并并在事事后向向公司司董事事會(huì)和和股東東會(huì)議議報(bào)告告。義務(wù)副董事事長不不得超超越其其權(quán)限限對屬屬于董董事會(huì)會(huì)和股股東會(huì)會(huì)議權(quán)權(quán)限的的事項(xiàng)項(xiàng)，以以其個(gè)個(gè)人名名義作作出決決斷與與處置置；XX房地地產(chǎn)董事事會(huì)秘書書職責(zé)描描述組織籌備備董事會(huì)會(huì)會(huì)議和和股東大大會(huì)的召召開，準(zhǔn)準(zhǔn)備會(huì)議議文件，，安排會(huì)會(huì)務(wù)，負(fù)負(fù)責(zé)會(huì)議議記錄，，確保各各位董事事、監(jiān)事事簽署意意見，保保管會(huì)議議記錄和和文件主動(dòng)掌握握有關(guān)決決議的執(zhí)執(zhí)行情況況；對實(shí)實(shí)施中的的重要問問題，應(yīng)應(yīng)向董事事會(huì)報(bào)告告并提出出建議與董事、、監(jiān)事定定期溝通通并協(xié)助助公司董董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理理人員了了解法律律、法規(guī)規(guī)、公司司章程建立內(nèi)部部信息披披露制度度，接待待來訪，，回答咨咨詢，聯(lián)聯(lián)系股東東，向投投資者提提供已披披露信息息的備查查文件保管董事會(huì)會(huì)會(huì)議和股股東大會(huì)的的會(huì)議記錄錄和文件，，信息披露露文件，股股東名冊資資料、董事事名冊、股股東以及董董事持股資資料當(dāng)董事會(huì)可可能作出違違反法律、、法規(guī)、公公司章程的的決議時(shí)，，應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)表述意見見；若董事事會(huì)堅(jiān)持決決議，應(yīng)將將意見記載載于會(huì)議記記錄列席總經(jīng)理理辦公會(huì)，，參與討論論XX房地產(chǎn)產(chǎn)監(jiān)事會(huì)組組成、職能能描述設(shè)立目的為了防止董董事會(huì)、經(jīng)經(jīng)理濫用職職權(quán)，損害害公司和股股東利益，，就需要在在設(shè)置專門門監(jiān)督機(jī)關(guān)關(guān)，代表股股東會(huì)行使使監(jiān)督職能能。監(jiān)事會(huì)的組組成監(jiān)事會(huì)由全全體監(jiān)事組組成。監(jiān)事事的資格基基本上與董董事資格相相同，并必必須經(jīng)股東東會(huì)議選出出。監(jiān)事應(yīng)包括括公司職工工代表。其其專業(yè)組成成類別應(yīng)由由公司法規(guī)規(guī)定和公司司章程具體體規(guī)定。但但公司的董董事長、副副董事長、、董事、總總經(jīng)理不得得兼任監(jiān)事事會(huì)成員。。監(jiān)事會(huì)的職職權(quán)范圍：：可以調(diào)查公公司生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營和財(cái)務(wù)務(wù)狀況，審審閱帳簿、、報(bào)表和文文件，并請請求董事會(huì)會(huì)提出報(bào)告告；有權(quán)列席董董事會(huì)會(huì)議議，但無表表決權(quán)，無無參與決策策權(quán)；可根據(jù)法規(guī)規(guī)和公司章章程，召集集股東會(huì)議議；可以對董事事會(huì)的決議議提出異議議，可要求求復(fù)議；監(jiān)事會(huì)召開開周期定期監(jiān)事會(huì)會(huì)每六月一一次，遇重重大事項(xiàng)經(jīng)經(jīng)監(jiān)事會(huì)召召集人或三三分之一以以上監(jiān)事提提議可召開開臨時(shí)會(huì)議議目錄XX房地產(chǎn)產(chǎn)的企業(yè)法法人治理結(jié)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的的影響因素素董事會(huì)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)及關(guān)關(guān)鍵人員的的權(quán)責(zé)董事會(huì)對總總經(jīng)理及高高管授權(quán)董事會(huì)下屬屬專業(yè)委員員會(huì)權(quán)責(zé)附件：董事事會(huì)與經(jīng)理理層角色定定位國內(nèi)、外公公司的企業(yè)業(yè)法人治理理結(jié)構(gòu)模式式總經(jīng)理與董董事會(huì)間接接口配合職職權(quán)描述行使下列職職權(quán)：主持公司的的日常經(jīng)營營管理工作作，在不超超過董事會(huì)會(huì)審訂后經(jīng)經(jīng)營計(jì)劃預(yù)預(yù)算的情況況下有權(quán)直直接進(jìn)行相相關(guān)業(yè)務(wù)運(yùn)運(yùn)營層面的的決策，以以保證工作作效率；組織實(shí)施董董事會(huì)決議議、公司年年度計(jì)劃和和投資方案案；擬定公司的的經(jīng)營計(jì)劃劃和投資方方案，報(bào)董董事會(huì)審議議決定；提請董事會(huì)會(huì)聘任或解解聘公司副副總經(jīng)理等等高管人員員；提議召開董董事會(huì)臨時(shí)時(shí)會(huì)議；在董事會(huì)授授權(quán)范圍內(nèi)內(nèi)代表公司司對外簽定定合同或協(xié)協(xié)議；作為核心決決策組成員員，在董事事會(huì)休會(huì)期期間，與董董事長、副副董事長共共同決策重重大事項(xiàng)，，并在事后后向公司董董事會(huì)和股股東會(huì)議報(bào)報(bào)告。國家法律制制度、公司司章程或董董事會(huì)授予予的其他職職權(quán)。*董事會(huì)對對總經(jīng)理授授權(quán)原則可可參見一屆屆一次董事事會(huì)決議———《總經(jīng)經(jīng)理工作細(xì)細(xì)則》第四四章相應(yīng)條條款XX房地產(chǎn)產(chǎn)第一屆第第一次董事事會(huì)通過關(guān)關(guān)于《總經(jīng)經(jīng)理工作細(xì)細(xì)則》的議議案中“第第四章———總經(jīng)理授授權(quán)”可作作為總經(jīng)理理工作權(quán)責(zé)責(zé)的補(bǔ)充第十三條在重大決策策權(quán)由董事事會(huì)負(fù)責(zé)，，執(zhí)行權(quán)由由總經(jīng)理負(fù)負(fù)責(zé)的原則則下，授予予總經(jīng)理直直接簽署已已經(jīng)董事會(huì)會(huì)批準(zhǔn)的工工作計(jì)劃、、投資方案案、財(cái)務(wù)預(yù)預(yù)算內(nèi)相關(guān)關(guān)合同、協(xié)協(xié)議等文件件的權(quán)力。。如：建設(shè)設(shè)承發(fā)包合合同、采購購合同、設(shè)設(shè)計(jì)咨詢合合同、中介介服務(wù)合同同、貸款合合同、土地地使用權(quán)出出讓轉(zhuǎn)讓合合同、公司司內(nèi)外承包包合同、經(jīng)經(jīng)營合作合合同、勞動(dòng)動(dòng)用工合同同、保險(xiǎn)合合同等及相相關(guān)的法律律文件。但但公司對外外付款行為為須經(jīng)財(cái)務(wù)務(wù)總監(jiān)的審審核同意。。第十四條在符合公司司經(jīng)營方針針、對當(dāng)年年預(yù)算無重重大影響、、時(shí)間緊迫迫的條件下下，在向董董事長、副副董事長匯匯報(bào)同意后后，授予總總經(jīng)理擁有有非涉及資資本性投資資的經(jīng)營性性項(xiàng)目前期期決策權(quán)，，總經(jīng)理有有權(quán)直接決決定經(jīng)營性性項(xiàng)目的購購入和出讓讓。第十五條在確保公司司不增加負(fù)負(fù)債率的前前提下，授授予總經(jīng)理理根據(jù)經(jīng)營營管理的需需要，向銀銀行等金融融機(jī)構(gòu)申請請、歸還貸貸款的權(quán)力力。原則上上，在未經(jīng)經(jīng)董事會(huì)批批準(zhǔn)的情況況下，總經(jīng)經(jīng)理應(yīng)保證證公司負(fù)債債率控制在在75％以以下。XX房地產(chǎn)產(chǎn)總經(jīng)理義義務(wù)描述總經(jīng)理不得得超越其權(quán)權(quán)限對屬于于董事會(huì)、、董事長權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)內(nèi)的事項(xiàng)，，以個(gè)人名名義作出決決斷和處置置?？偨?jīng)理需履履行以下義義務(wù)：總經(jīng)理負(fù)責(zé)責(zé)董事會(huì)決決議的實(shí)施施落實(shí)；總經(jīng)理負(fù)有有由其本人人親自履行行其職權(quán)的的義務(wù)?？偪偨?jīng)理因合合理原因不不能親自履履行其職權(quán)權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)指指定副總經(jīng)經(jīng)理或部門門經(jīng)理代為為行使其職職權(quán)；總經(jīng)理負(fù)有有向董事會(huì)會(huì)報(bào)告工作作的義務(wù)；；報(bào)告的制制度采用定定期和不定定期匯報(bào)兩兩種方式。。定期報(bào)告告包括季度度報(bào)告、半半年報(bào)告、、年度報(bào)告告；不定期期匯報(bào)包括括公司重大大突發(fā)事件件、重要情情報(bào)信息、、有關(guān)建議議設(shè)想、重重要人事變變動(dòng)及被要要求和認(rèn)為為必要等事事宜?？偨?jīng)理負(fù)有雙雙周召開一次次總經(jīng)理辦公公會(huì)議。檢查查、督促和布布置開展生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的的義務(wù)；XX房地產(chǎn)財(cái)財(cái)務(wù)總監(jiān)職權(quán)權(quán)、義務(wù)描述述職權(quán)：主持公司的財(cái)財(cái)務(wù)管理工作作，并向董事事會(huì)報(bào)告工作作；審核公司財(cái)務(wù)務(wù)管理制度;公司的對外付付款行為須經(jīng)經(jīng)財(cái)務(wù)總監(jiān)的的審核同意;財(cái)務(wù)總監(jiān)有權(quán)權(quán)就總經(jīng)理、、其他高級管管理人員違反反公司授權(quán)、、公司規(guī)章制制度、侵害公公司利益的行行為向董事會(huì)會(huì)匯報(bào);本章程或董事事會(huì)授予的其其他職權(quán)。義務(wù)：財(cái)務(wù)總監(jiān)按照照法律、法規(guī)規(guī)的規(guī)定負(fù)責(zé)責(zé)編制公司月月度、半年度度、年度財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)告及年度度財(cái)務(wù)概、預(yù)預(yù)、決算方案案并呈交總經(jīng)經(jīng)理審定；財(cái)務(wù)總監(jiān)定期期向總經(jīng)理提提交財(cái)務(wù)分析析報(bào)告；財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)責(zé)編制和向總總經(jīng)理提交股股利分配方案案；財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)責(zé)檢查、督促促公司稅賦執(zhí)執(zhí)行情況。目錄XX房地產(chǎn)的的企業(yè)法人治治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)計(jì)的影響因素素董事會(huì)、監(jiān)事事會(huì)及關(guān)鍵人人員的權(quán)責(zé)董事會(huì)對總經(jīng)經(jīng)理及高管授授權(quán)董事會(huì)下屬專專業(yè)委員會(huì)權(quán)權(quán)責(zé)附件：董事會(huì)會(huì)與經(jīng)理層角角色定位國內(nèi)、外公司司的企業(yè)法人人治理結(jié)構(gòu)模模式XX房地產(chǎn)專專業(yè)管理委員員會(huì)組成、職職能描述專業(yè)委員會(huì)是是董事會(huì)下屬屬輔助工作機(jī)機(jī)構(gòu)，是對董董事會(huì)對重大大控制內(nèi)容進(jìn)進(jìn)行專業(yè)化劃劃分設(shè)立，通通過有效利用用公司外部專專家資源及內(nèi)內(nèi)部部門管理理人員經(jīng)驗(yàn)參參與溝通，為為董事會(huì)提供供決策依據(jù)，，以保證董事會(huì)會(huì)決策的科學(xué)學(xué)性、準(zhǔn)確性性、合法性。專業(yè)委員會(huì)會(huì)向董事會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)并匯報(bào)工工作。各專業(yè)委員會(huì)會(huì)可以聘請專專業(yè)評估師、、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧顧問、法律顧顧問等中介機(jī)機(jī)構(gòu)為其決策策提供專業(yè)意意見。XX房地產(chǎn)設(shè)設(shè)置專業(yè)管理理委員會(huì)的構(gòu)構(gòu)成：預(yù)算委員會(huì)投資委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)薪酬（提名））委員會(huì)預(yù)算委員會(huì)人員組成：組成人員：主主任1人（董事長或授授權(quán)董事）、委員6－8人（建議其中董董事2人、外外部專家1－－2人、其余余由財(cái)務(wù)總監(jiān)監(jiān)、其他公司司內(nèi)部人員組組成）預(yù)算委員會(huì)的的主要職責(zé)根據(jù)公司中長長期發(fā)展戰(zhàn)略略對戰(zhàn)略規(guī)劃劃目標(biāo)進(jìn)行分分解；探討公司業(yè)務(wù)務(wù)發(fā)展，制定定公司年度預(yù)預(yù)算（經(jīng)營計(jì)計(jì)劃預(yù)算），，包括公司年年度經(jīng)營綜合合計(jì)劃的編制制、公司財(cái)務(wù)務(wù)收支計(jì)劃、、信貸計(jì)劃和和成本計(jì)劃并并負(fù)責(zé)監(jiān)控實(shí)實(shí)施情況；制訂本公司的的利潤分配方方案和彌補(bǔ)虧虧損方案；預(yù)算委員會(huì)章章程（討論））通知方式和通通知時(shí)限：（l）定期會(huì)議議每年召開一一次，具體召召開時(shí)間由董董事長決定，，董秘辦向預(yù)預(yù)算委員會(huì)等等相關(guān)人員發(fā)發(fā)出通知：（2）臨時(shí)會(huì)會(huì)議由董秘于于會(huì)議召開前前以書面、電電話或口頭形形式通知。預(yù)算研討會(huì)由由預(yù)算委員會(huì)會(huì)主任召集和和主持，預(yù)算算委員會(huì)主任任因故不能履履行職責(zé)時(shí)，，可由預(yù)算委委員會(huì)主任推推薦一名負(fù)責(zé)責(zé)人員經(jīng)董事事長批準(zhǔn)代為為召集和主持持。*預(yù)算委員會(huì)會(huì)為公司董事事會(huì)下設(shè)的專專業(yè)機(jī)構(gòu)，為為董事會(huì)提供供決策依據(jù)，，向董事會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)并匯報(bào)工工作，不具有有最終決策權(quán)權(quán)，其最終制制定預(yù)算需經(jīng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)執(zhí)行。投資委員會(huì)人員組成人員組成：投投資委員會(huì)主主任1人（董事長授權(quán)權(quán)董事）、委員4－6人（其中董董事1－2人，外外部專家、其余由財(cái)務(wù)總總監(jiān)、其他公公司內(nèi)部人員員組成）投資委員會(huì)職職能以公司戰(zhàn)略方方向?yàn)橹敢?，，?fù)責(zé)審議公公司年度重大大投資事項(xiàng)的的必要性與可可行性；對公司涉及股股權(quán)、債權(quán)投投資進(jìn)行評估估、審核，出出具建議方案案；對公司涉及開開發(fā)的重大投投資（如：土土地購置及儲(chǔ)儲(chǔ)備）進(jìn)行評評估審核，出出具建議方案案；監(jiān)督、核實(shí)公公司重大投資資政策和決策策投資委員會(huì)章章程描述（討討論）通知方式和通通知時(shí)限：公司投資事宜宜與經(jīng)營運(yùn)作作聯(lián)系緊密，，建議定期會(huì)會(huì)議每年召開開一次（研究究公司全年投投資方案），，主要根據(jù)需需要召開臨時(shí)時(shí)會(huì)議。會(huì)議由董秘辦辦于會(huì)議召開開前以書面、、電話或口頭頭形式通知。。具體召開時(shí)時(shí)間由投資委委員會(huì)主任決決定，董秘辦辦向董事長、、副董事長、、董事等相關(guān)關(guān)人員發(fā)出通通知。投資會(huì)由投資資委員會(huì)主任任召集和主持持，董秘辦應(yīng)應(yīng)將會(huì)議內(nèi)容容詳細(xì)記錄，，便于董事會(huì)會(huì)查閱。*投資委員會(huì)會(huì)為公司董事事會(huì)決策提供供決策依據(jù)，，向董事會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)并匯報(bào)工工作，對細(xì)節(jié)節(jié)論證及外部部中介機(jī)構(gòu)、、專家選取有有決策權(quán)，但但對公司投資資方案不具有有最終決策權(quán)權(quán)，其最終建建議方案需經(jīng)董事會(huì)或或授權(quán)核心決決策組批準(zhǔn)執(zhí)執(zhí)行。審計(jì)委員會(huì)人員組成人員組成：審審計(jì)委員會(huì)主主任（董事長授權(quán)權(quán)董事），委員4－6人（其中其他董事1－2人人，外部專家家、其余由財(cái)財(cái)務(wù)總監(jiān)、其其他公司內(nèi)部部人員組成））審計(jì)監(jiān)督委員員會(huì)職能檢查本公司會(huì)會(huì)計(jì)政策、財(cái)財(cái)務(wù)狀況和財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)告程序序；監(jiān)督公司年度度經(jīng)營綜合計(jì)計(jì)劃的執(zhí)行狀狀況、公司財(cái)財(cái)務(wù)收支狀況況、信貸和成成本完成情況況，促進(jìn)各項(xiàng)項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的的實(shí)現(xiàn)；對公司重大資資產(chǎn)處置方案案進(jìn)行審核，，保證交易的的合理性；對公司重要經(jīng)經(jīng)濟(jì)合同的簽簽署進(jìn)行審查查，保全公司司利益；負(fù)責(zé)對公司財(cái)財(cái)務(wù)部門的工工作指導(dǎo)和檢檢查；檢查和監(jiān)督本本公司及其下下屬公司存在在或潛在的所所有形式的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，如財(cái)務(wù)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（包括括物流風(fēng)險(xiǎn)、、資金風(fēng)險(xiǎn)、、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)、、投資風(fēng)險(xiǎn)））董事會(huì)賦予的的其他職能。。審計(jì)委員會(huì)章章程描述（討討論）通知方式和通通知時(shí)限：（l）定期會(huì)會(huì)議每半年召召開一次，具具體召開時(shí)間間由審計(jì)委員員會(huì)主任決定定，董秘辦向向董事長、副副董事長、董董事等相關(guān)人人員發(fā)出通知知：（2）臨時(shí)會(huì)會(huì)議由董秘辦辦于會(huì)議召開開前以書面、、電話或口頭頭形式通知。。審計(jì)委員會(huì)由由審計(jì)委員會(huì)會(huì)主任召集和和主持，董秘秘辦應(yīng)將會(huì)議議內(nèi)容詳細(xì)記記錄，便于董董事會(huì)查閱。。*審計(jì)委員會(huì)會(huì)向董事會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)并于董事事會(huì)召開時(shí)向向董事匯報(bào)工工作。對審計(jì)計(jì)監(jiān)督過程中中發(fā)現(xiàn)的問題題，無直接處處置和獎(jiǎng)懲權(quán)權(quán)利。最終處處置權(quán)仍歸屬屬董事會(huì)。薪酬（提名））委員會(huì)人員組成人員組成：由由董事及獨(dú)立立董事、外部部專家構(gòu)成（（建議5人左左右）薪酬（提名））委員會(huì)職能能界定董事會(huì)的的功能和職責(zé)責(zé)；界定職業(yè)經(jīng)理理人的功能和和職責(zé)；董事會(huì)通過薪薪酬（提名））委員會(huì)提名名總經(jīng)理（高級管理理人員）、、獨(dú)立董事事并制定繼任任計(jì)劃；向董事會(huì)提提名總經(jīng)理理和董事會(huì)會(huì)成員，制制訂總經(jīng)理理（高級管理理人員）的薪酬標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)；對董事會(huì)、董事、總總經(jīng)理進(jìn)行行評估年終終考績的審審核及審核核標(biāo)準(zhǔn)的制制定與更改改。通知方式和和通知時(shí)限限：（l）定期期會(huì)議每年年召開一次次，具體召召開時(shí)間由由薪酬委員員會(huì)主席決決定，董秘秘辦向董事事長、副董董事長、董董事等相關(guān)關(guān)人員發(fā)出出通知：（2）臨時(shí)時(shí)會(huì)議由董董秘辦于會(huì)會(huì)議召開前前以書面、、電話或口口頭形式通通知。薪酬討論會(huì)會(huì)由薪酬委委員會(huì)主任任召集和主主持薪酬委員會(huì)會(huì)章程描述述（討論））目錄XX房地產(chǎn)產(chǎn)的企業(yè)法法人治理結(jié)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的的影響因素素董事會(huì)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)及關(guān)關(guān)鍵人員的的權(quán)責(zé)董事會(huì)對總總經(jīng)理及高高管授權(quán)董事會(huì)下屬屬專業(yè)委員員會(huì)權(quán)責(zé)附件：董事事會(huì)與經(jīng)理理層角色定定位國內(nèi)、外公公司的企業(yè)業(yè)法人治理理結(jié)構(gòu)模式式法人治理結(jié)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)點(diǎn)管理層管理董事會(huì)不是是一個(gè)等級級社會(huì)，每每個(gè)成員都都有相同的的職責(zé)和責(zé)責(zé)任。他們們平等地開開展工作，，組織討論論，最后達(dá)達(dá)成一致意意見，必要要時(shí)進(jìn)行投投票表決公司管理層層是一個(gè)典典型的等級級社會(huì)。組組織內(nèi)部有有著嚴(yán)格的的等級責(zé)任任從而使上上情下傳、、下情上達(dá)達(dá)。董事會(huì)支配董事會(huì)成員員的戰(zhàn)略決決策角色定定位提供知識(shí)、、鑒定和收收集外部信信息方面的的作用代表公司同同外界聯(lián)絡(luò)絡(luò)和組成公公司的管理理網(wǎng)絡(luò)決策作用：：制定戰(zhàn)略略和政策，，確定公司司發(fā)展方向向智者對外的窗口聯(lián)系人授職者掛名首腦專家董事會(huì)董事以其積累的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)為董事會(huì)出謀劃策董事依賴其所擁有的專業(yè)方面的訓(xùn)練、知識(shí)和技能為公司作貢獻(xiàn)董事們在董事會(huì)討論問題時(shí)，是提供相關(guān)信息的源泉董事在公司以外的場合（如商界和產(chǎn)業(yè)界人士的聚會(huì)）代表公司董事（特別是外部董事）以私人接觸的方式與對公司有潛在作用的人或組織打交道，使董事會(huì)和最高管理層與這些組織掛上鉤公司經(jīng)理層的授職由董事會(huì)決定董事會(huì)成員的的監(jiān)督執(zhí)行角角色定位監(jiān)督人安全閥檢查人評估師董事會(huì)董事要對情況況做出客觀的的評價(jià)，這更更是外部董事事的一個(gè)重要要作用這是整個(gè)董事事會(huì)的作用，，既對公司管管理層進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督檢查起這種作用的的董事是某方方（如股東，，更多是特殊殊的利益集團(tuán)團(tuán)）利益的保保護(hù)人在公司危機(jī)時(shí)時(shí)刻起到安全全閥的作用，，這樣可以減減輕壓力，防防止事態(tài)進(jìn)一一步惡化，挽挽救局勢監(jiān)督執(zhí)行作用用：確保經(jīng)營營與制定的政政策計(jì)劃相一一致，達(dá)到所所要求的經(jīng)營營標(biāo)準(zhǔn)目錄XX房地產(chǎn)的的企業(yè)法人治治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)計(jì)的影響因素素董事會(huì)、監(jiān)事事會(huì)及關(guān)鍵人人員的權(quán)責(zé)董事會(huì)對總經(jīng)經(jīng)理及高管授授權(quán)董事會(huì)下屬專專業(yè)委員會(huì)權(quán)權(quán)責(zé)附件：董事會(huì)會(huì)與經(jīng)理層角角色定位國內(nèi)、外公司司的企業(yè)法人人治理結(jié)構(gòu)模模式美國模式圖例：領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系監(jiān)督關(guān)系監(jiān)督機(jī)構(gòu)治理委員會(huì)公司經(jīng)營管理理體制活動(dòng)董事會(huì)/非執(zhí)執(zhí)行董事審計(jì)委員會(huì)CEO……組織委員會(huì)報(bào)酬委員會(huì)財(cái)務(wù)委員會(huì)提名委員會(huì)董事長/總裁裁經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)美國公司董事事會(huì)的人員配配置優(yōu)點(diǎn)：非執(zhí)行董事做做為行業(yè)專家家可為公司戰(zhàn)戰(zhàn)略的制定提提供意見和建建議董事會(huì)制定戰(zhàn)戰(zhàn)略可以做到到客觀、公正正和獨(dú)立可以很好的運(yùn)運(yùn)作董事會(huì)缺點(diǎn)非執(zhí)行董事間間配合容易出出現(xiàn)問題有可能是一群群對業(yè)務(wù)不懂懂的人來告訴訴懂行的人如如何經(jīng)營可能造成一種種不能有力的的控制或指導(dǎo)導(dǎo)公司行為的的機(jī)制解決方法設(shè)置各種功能能的委員會(huì)經(jīng)理人員參加加董事會(huì)會(huì)議議，與董事會(huì)會(huì)成員保持接接觸通過外部審計(jì)計(jì)來制約和監(jiān)監(jiān)督董事的工工作董事長

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總經(jīng)理9-12名非執(zhí)行董事＋董事長+總經(jīng)理9-12名非執(zhí)行董事＋美國公司董事事會(huì)的職能確立公司的經(jīng)經(jīng)營理念和使使命選拔、監(jiān)控、、評估、酬勞勞和替換CEO及其他高高級執(zhí)行官員員，確保管理理層的換屆繼繼任審議和批準(zhǔn)管管理層戰(zhàn)略計(jì)計(jì)劃及業(yè)務(wù)計(jì)計(jì)劃審議和批準(zhǔn)公公司的財(cái)務(wù)指指標(biāo)、計(jì)劃和和行動(dòng)，包括括重大的資本本配置和開支支審議和批準(zhǔn)非非常業(yè)務(wù)的重重要交易將公司業(yè)績與與戰(zhàn)略計(jì)劃和和業(yè)務(wù)計(jì)劃相相比較進(jìn)行監(jiān)監(jiān)控確保道德行為為及遵循法律律、審計(jì)和會(huì)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及公公司自己的治治理文件評估自身實(shí)現(xiàn)現(xiàn)董事會(huì)職責(zé)責(zé)的有效性行使法律規(guī)定定或在公司治治理文件中劃劃歸董事會(huì)的的其他職責(zé)美國公司治理理委員會(huì)人員配置由獨(dú)立董事構(gòu)構(gòu)成，在必要要時(shí)自由地聘聘用獨(dú)立的顧顧問職能負(fù)責(zé)董事會(huì)的的治理工作界定董事會(huì)的的功能和職責(zé)責(zé)界定CEO的的功能和職責(zé)責(zé)工作內(nèi)容制訂獨(dú)立董事事的繼任計(jì)劃劃董事會(huì)通過委委員會(huì)制定CEO的繼任任計(jì)劃和選撥撥過程向董事會(huì)提名名CEO和董董事會(huì)成員，，制訂CEO的薪酬對董事會(huì)、董董事、CEO進(jìn)行評估美國公司CEO職能執(zhí)行董事會(huì)的的決議，并依依照決議確定定公司大政方方針，研究制制定具體措施施；與董事會(huì)一起起參與公司戰(zhàn)戰(zhàn)略的制定，，行使董事長長部分職能；；確定內(nèi)部組織織機(jī)構(gòu)，安排排各個(gè)職能部部門的人員；；經(jīng)董事會(huì)授權(quán)權(quán)，代表公司司對外簽訂合合同和處理業(yè)業(yè)務(wù)；定期向董事會(huì)會(huì)報(bào)告業(yè)務(wù)情情況，向董事事會(huì)提交年度度報(bào)告；招聘或解雇公公司職工；主持公司的日日常業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)。德國模式股東大會(huì)公司經(jīng)營管理體制活動(dòng)董事會(huì)、董事長監(jiān)事會(huì)總經(jīng)理權(quán)力機(jī)構(gòu)經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu)圖例：領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系監(jiān)督關(guān)系德國模式的特特點(diǎn)典型的三權(quán)分分立原則（決決策、執(zhí)行、、監(jiān)督）減弱股東大會(huì)會(huì)的職能股東大會(huì)下設(shè)設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)監(jiān)事會(huì)對董事事會(huì)行使監(jiān)督督職能監(jiān)事由股東大大會(huì)選舉和罷罷免，董事由由監(jiān)事會(huì)選舉舉和罷免職工參與制，，勞方代表在在監(jiān)事會(huì)中所所占的比例在在1/3至1/2之間日本模式股東大會(huì)公司經(jīng)營管理體制活動(dòng)董事會(huì)監(jiān)察人總經(jīng)理權(quán)力機(jī)構(gòu)經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu)圖例：領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系監(jiān)督關(guān)系代表董事國內(nèi)上市公司司法人制理結(jié)結(jié)構(gòu)圖例：領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系監(jiān)督關(guān)系股東大會(huì)其它機(jī)構(gòu)工作管理委員會(huì)公司經(jīng)營管理體制活動(dòng)董事會(huì)、董事長監(jiān)事會(huì)總經(jīng)理……其他委員會(huì)技術(shù)委員會(huì)經(jīng)營管理委員會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)董秘辦權(quán)力機(jī)構(gòu)經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu)股東大會(huì)的職職能決定公司的經(jīng)經(jīng)營方針和投投資計(jì)劃選舉和更換董董事選舉和更換由由股東代表出出任的監(jiān)事審議批準(zhǔn)董事事會(huì)的報(bào)告審議批準(zhǔn)監(jiān)事事會(huì)或者監(jiān)事事的報(bào)告審議批準(zhǔn)公司司的年度財(cái)務(wù)務(wù)預(yù)算方案、、決算方案審議批準(zhǔn)公司司的利潤分配配方案和彌補(bǔ)補(bǔ)虧損方案對公司增加或或者減少注冊冊資本作出決決議對發(fā)行公司債債券作出決議議對股東向股東東以外的人轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓出資作出出決議對公司合并并、分立、、變更公司司形式、解解散和清算算等事項(xiàng)作作出決議修改公司章章程董事會(huì)的職職能董事會(huì)對股股東會(huì)負(fù)責(zé)責(zé)，行使下下列職權(quán)：：負(fù)責(zé)召集股股東會(huì)，并并向股東會(huì)會(huì)報(bào)告工作作執(zhí)行股東會(huì)會(huì)的決議決定公司的的經(jīng)營計(jì)劃劃和投資方方案制訂公司的的年度財(cái)務(wù)務(wù)預(yù)算方案案、決算方方案制訂公公司的的利潤潤分配配方案案和彌彌補(bǔ)虧虧損方方案制訂公公司增增加或或者減減少注注冊資資本的的方案案擬訂公公司合合并、、分立立、變變更公公司形形式、、解散散的方方案決定公公司內(nèi)內(nèi)部管管理機(jī)機(jī)構(gòu)的的設(shè)置置聘任或或者解解聘公公司經(jīng)經(jīng)理（（總經(jīng)經(jīng)理））（以以下簡簡稱經(jīng)經(jīng)理）），根根據(jù)總總經(jīng)