2016年上半年天津基金從業(yè)資格衍生工具的分類試題

2016年上半年天津基金從業(yè)資格：衍生工具的分類試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題（在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、一般情況下，已經(jīng)正式受理的開放式基金認購申請，（）。A.可以在2日提出撤銷 B.可以在3日內(nèi)提出撤銷 C.在基金登記前可隨時撤銷 D.不得撤銷2、商業(yè)銀行超額儲備的持有形式一般不包括__。A.股票B.基金C.短期國債D.高等級公司債券3、指數(shù)型基金一般會把__及以上的資產(chǎn)配置在標的指數(shù)上面。A．85%B．90%C．95%D．97%4、備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.央行5、隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權(quán)財富基金，對此下列說法正確的是__。A.主權(quán)財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備B．2007年10月29日，中國投資有限責任公司成立，成為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端C.中國投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資D.中國投資有限公司的注冊資本金為1000億美元，主要為了實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值6、當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的前提下，對其余贖回申請延期辦理。A：5%B：10%C：15%D：20%7、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的 列入公司法定積金。A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：沒有規(guī)定8、開放式基金募集期限屆滿合同正式生效，需滿足__。A.基金募集份額總額不少于2億份B.基金募集金額不少于2億元人民幣C.基金份額持有人不少于1000人D.中國證監(jiān)會對驗資報告和基金備案材料進行書面確認9、關于可轉(zhuǎn)換債券，下列敘述錯誤的是__。A.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征B.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券C.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)D.可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風險，對發(fā)行人的風險、投資者的收益卻沒有限制10、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點包括__。A.美國占據(jù)主導地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品C.基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出D.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化11、近年來，歐洲大陸的__占據(jù)了基金銷售市場的絕對比重。A.商業(yè)銀行B.保險公司C.基金超市D.獨立的投資顧問12、目前國內(nèi)開放式指數(shù)型基金的日跟蹤誤差控制目標一般在__以內(nèi)。A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%13、下列關于印花稅的說法，正確的有__。A.對個人投資者買賣股票暫免征收印花稅B.對個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅C.基金買賣股票暫免征收印花稅D.對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅14、基金銷售機構(gòu)是受__委托從事基金銷售的機構(gòu)。A.基金機構(gòu)投資者B.中國銀監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.基金管理公司15、前臺業(yè)務系統(tǒng)可分為__。A.自助式前臺系統(tǒng)B.前臺管理業(yè)務系統(tǒng)C.輔助式前臺系統(tǒng)D.前臺信息業(yè)務系統(tǒng)16、關于基金宣傳材料中登載基金投資業(yè)績的規(guī)定，下列說法正確的有__。A.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足12個月的除外B.基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進行比較，應當使用可比的數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法和比較期間C.基金銷售機構(gòu)不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構(gòu)提供的基金評價結(jié)果D.基金宣傳推介材料可以通過之前投資業(yè)績來預期基金未來投資業(yè)績17、基金管理人和代銷機構(gòu)在從事基金銷售活動時不應該出現(xiàn)的情形有__。A.采用講座方式銷售基金B(yǎng).采取抽獎方式銷售基金C.募集期間對認購費打折D.采用送基金份額的方式銷售基金18、__可采用不同幣種申購基金份額。一般封閉式基金一般開放式基金C.境內(nèi)ETF基金D.QDII基金19、在我國，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的__。A.70%B.80%C.90%D.95%20、以下不屬于基金設立申報材料的是 人：申請報告B：基金合同草案C：上市公告書D：招募說明書草案21、__屬于證券投資基金合同的當事人。A.基金注冊登記機構(gòu)B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人22、公募基金會計中，承擔主會計責任的是__。A.注冊登記機構(gòu)B.基金管理公司C.托管銀行D.基金銷售機構(gòu)23、下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分B.國家股可由國務院授權(quán)投資的機構(gòu)持有C.國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)24、在制定基金銷售業(yè)務基本規(guī)程時，基金銷售機構(gòu)應注意以下__規(guī)范。A.基金銷售重要業(yè)務環(huán)節(jié)應實施有效復核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務操作的準確性B.建立科學的基金產(chǎn)品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品C.所選擇的合作服務提供商應符合監(jiān)管部門的資質(zhì)要求D.建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致25、基金管理公司內(nèi)部控制制度由__組成。A.內(nèi)部控制大綱B.基本管理制度C.部門業(yè)務規(guī)章D.業(yè)務操作手冊26、基金代銷機構(gòu)對基金管理人進行審慎調(diào)查時，應當了解其__。A.誠信狀況B.經(jīng)營管理能力C.投資管理能力D.內(nèi)部控制情況27、下列關于開放式基金的利潤分配，說法正確的有__。A.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的利潤現(xiàn)金收益按照基金合同有關基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額B.開放式基金的基金合同應當約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例C.開放式基金當年利潤應先彌補上一年度虧損，然后才可進行當年利潤分配D.根據(jù)有關規(guī)定，開放式基金利潤分配默認的方式應當采用現(xiàn)金分紅28、基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A.作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn)B.對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料D.對基金資產(chǎn)進行會計復核和審查29、以下關于契約型基金的表述正確的是 A：基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機構(gòu)B：基金董事會是基金的最高權(quán)力機構(gòu)C：基金依據(jù)基金契約或合同而設立D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設立30、契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是__。A.運作方式不同B.法律形式不同C.投資目標不同D.投資對象不同二、多項選擇題（在每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、對管理公司本身表現(xiàn)的衡量屬于 A：基金衡量B：公司衡量C：微觀衡量D：絕對衡量32、就一般開放式基金而言，基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起（）個工作日內(nèi)支付贖回款項。A．3 B．5 C．7 D．933、下列不屬于基金銷售客戶服務規(guī)范的是__。A.基金銷售機構(gòu)應在交易被拒絕或確認失敗時主動通知投資人B.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》，保證投資人了解相關權(quán)益C.基金代銷機構(gòu)同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策D.宣傳推介活動應當遵循誠實信用原則，不得有欺詐、誤導投資人的行為34、《證券投資基金銷售管理辦法》出臺后，__開展基金代銷業(yè)務成為監(jiān)管機構(gòu)鼓勵的發(fā)展方向。A.證券公司B.證券咨詢機構(gòu)C.基金管理公司直銷中心D.專業(yè)基金銷售公司35、關于股票價格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。A.股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎變量的期貨交易B.股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積C.股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易的D.股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的36、下列各指標中，__以標準差代表基金的總風險。A.夏普指數(shù)B.詹森指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.道-瓊斯指數(shù)37、目前，我國封閉式基金的托管費率__。A.為0.5%B.為0.25%C.通常在0.25%?0.5%之間D.通常在0.5%?1%之間38、深圳證券交易所于__開業(yè)。1990年7月1990年12月1991年7月1991年12月39、我國證券市場監(jiān)管的目標在于__。A.保護投資者和券商的合法權(quán)益B.維持證券市場的正常秩序C.引導投資方向D.監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營40、按照《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應不低于__元人民幣。A．1000萬B．5000萬C1億D.3億41、根據(jù)有關規(guī)定，基金默認的收益分配方式是__。A.現(xiàn)金方式B.現(xiàn)金方式和紅利再投資C.直接分配基金份額D.固定紅利42、基金的運作費用包括__。A.律師費B.開戶費C.上市年費D.銀行匯劃手續(xù)費43、采用投資組合保險技術，保證投資者在投資到期時至少能夠獲得投資本金或一定回報的證券投資基金是__。A.增長型基金B(yǎng).收入型基金C.平衡型基金D.保本基金44、以下混合基金中投資風險最低的是 A：偏股型基金B(yǎng)：靈活配置型基金C：偏債型基金D：股債平衡型基金45、基金信息披露費來源于__。A.基金管理人B.基金托管人C.基金資產(chǎn)D.投資者繳納46、對處于形成期的家庭來說，投資應該以__為主。A.長期投資的權(quán)益投資工具B.偏進取的平衡資產(chǎn)配置C.偏保守的平衡資產(chǎn)配置D.固定收益工具47、憑證式債券是債權(quán)人認購債券的__。A.流通憑證B.會計憑證C.收款憑證D.付款憑證48、基金管理公司的風險控制程序由__等步驟組成。A.風險評估B.確定風險管理戰(zhàn)略C.風險管理的組織實施D.監(jiān)控風險管理業(yè)績49、資產(chǎn)配置的過程中， 通?？紤]投資者的投資風險偏好.流動性需求.時間跨度要求，并考慮市場上實際的投資限制.操作規(guī)則.稅收等問題，確定投資需求。A：明確投資目標和限制因素B：明確資本市場的期望值C：明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn)D：確定有效資產(chǎn)組合的邊界50、我國的基金管理人和基金托管人需要 對基金資產(chǎn)進行估值一次。 八：每日B：每3個交易日C：每周D：每個會計年度51、下列屬于基金市場營銷內(nèi)容的有__。A.目標市場與投資者的確定B.營銷環(huán)境的分析C.營銷組合的設計D.營銷過程的管理52、指數(shù)型基金按完全復制指數(shù)與部分復制指數(shù)的標準，可分為__。A.完全型基金B(yǎng).純指數(shù)型基金C.增強型指數(shù)基金D.部分型基金53、股價的漲跌與公司的盈利的變化__。A.同時發(fā)生，變化幅度也相同B.不同時發(fā)生，但變化幅度相同C.同時發(fā)生，但變化幅度不相同D.不同時發(fā)生，變化幅度也不相同54、基金業(yè)務申請類型分為賬戶類業(yè)務和交易類業(yè)務。下列屬于賬戶類業(yè)務的有。A.交易密碼修改B.設置分紅方式C.基金轉(zhuǎn)托管D.交易賬戶開戶55、公開披露的基金信息，不可以包括__。A.基金募集情況B.對證券投資業(yè)績的預測C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值D.涉及基金管理人的訴訟56、基金銷售監(jiān)管的原則具體包括__。A.依法監(jiān)管原則B.公開、公平、公正原則C.監(jiān)管與自律并重原則D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則57、貨幣市場基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加58、債券型基金中，利率風險和信用風險