上?；饛臉I(yè)資格衍生工具的分類考試試卷

上?；饛臉I(yè)資格：衍生工具的分類考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）.封閉式基金買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為 份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于 萬(wàn)份。__A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A.股票名稱B.股票編號(hào)C.股票的記載方式D.股東權(quán)利3.下列基金市場(chǎng)參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)4.基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.不可抗力風(fēng)險(xiǎn)“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個(gè)__。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A.10%B.30%C.50%D.60%基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般不包括__。A.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。A.具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄B.注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．1B．2C．3D．510.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金（ETF）份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的是_。A.上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值B.實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開始實(shí)行C.買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出D.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A.員工自律B.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D.獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)下列情況中,有利于公司股票價(jià)格上升的有__。A.貨幣供應(yīng)量寬松B.公司業(yè)績(jī)穩(wěn)定增長(zhǎng)C.公司股息提高D.印花稅稅率提高目前,我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多項(xiàng)選擇題（共34題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意）對(duì)已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營(yíng)銷的行為是指__。A.人員推銷B.持續(xù)營(yíng)銷C.營(yíng)業(yè)推廣D.公共關(guān)系投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利,紅利為每年4元/股,必要的收益率為8%,則該公司股票的理論價(jià)格為__元/股。A．32B．40C．50D．80因?yàn)樾畔⒌牟粚?duì)稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略,由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是。A.投資管理風(fēng)險(xiǎn)B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D.公司治理風(fēng)險(xiǎn)下列關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B.已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易D.每個(gè)投資者憑個(gè)人身份證可以開設(shè)2個(gè)基金賬戶公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的__。A.股息B.等額資產(chǎn)C.等額資金D.紅利在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10%C.基金過往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%有價(jià)證券的特征包括__。A.收益性B.流動(dòng)性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.期限性企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是__。A.發(fā)行股票B.發(fā)行短期債券C.發(fā)行長(zhǎng)期債券D.購(gòu)買政府債券下列各項(xiàng)中，__不是基金營(yíng)銷特殊性的主要體現(xiàn)。A.服務(wù)性B.專業(yè)性C.持續(xù)性D.廣泛性首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。A.中國(guó)國(guó)際期貨香港公司B.香港中銀集團(tuán)C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價(jià)格為__元/股。A．32B．40C．50D．8026.甲公司與乙公司簽訂建設(shè)工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計(jì)劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是__。A.乙公司有權(quán)要求甲公司重新選定建設(shè)地點(diǎn)，繼續(xù)履行建設(shè)工程合同B.甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，但應(yīng)當(dāng)向乙公司承擔(dān)違約責(zé)任C.只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，且無須承擔(dān)任何違約責(zé)任27.假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1B．1.05C．1.13D．1.2428.基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價(jià)值D.基金資產(chǎn)估值？29.下列關(guān)于開放式基金認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)的說法，不正確的是__。A.募集期內(nèi)的認(rèn)購(gòu)比其后的申購(gòu)在費(fèi)率上通常會(huì)有所優(yōu)惠B.股票基金、債券基金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照面值認(rèn)購(gòu)，而在申購(gòu)時(shí)不知道成交價(jià)格C.股票基金、債券基金申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)D.貨幣市場(chǎng)基金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照面值認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)時(shí)基金份額價(jià)格在買賣當(dāng)時(shí)無法確定一般來講，政府債券與公司債券相比，__。A.公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低B.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高C.政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高D.政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定關(guān)于基金管理人，下列認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是__。A.在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān)B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)C.基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會(huì)計(jì)核算等多方面的職責(zé)D.基金管理人是基金的募集者和管理者基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)至少包括__。A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金托管人是（）權(quán)益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份額持有人D.證券公司契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是__。A.基金份額是否固定B.法律形式不同C投資對(duì)象不同D.投資目標(biāo)不同根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請(qǐng)取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于()億元人民幣。A．1B．5C．10D．20我國(guó)基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件，其中包括__。A.基金申請(qǐng)報(bào)告B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.招募說明書草案?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指__。A.債券持有期限B.債券發(fā)行期限C.利息轉(zhuǎn)讓期限D(zhuǎn).債券有效期限38.—可能導(dǎo)致交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A.抽樣復(fù)制B.現(xiàn)金留存C.完全復(fù)制D.基金費(fèi)用在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C基金托管協(xié)議D.基金年度審計(jì)報(bào)告根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為__。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動(dòng)型基金和被動(dòng)(指數(shù))型基金D.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)在銀行間債券市場(chǎng)中，人民幣債券交易的交易方式有__。A.期權(quán)交易B.回購(gòu)交易C.現(xiàn)券買賣D.信用交易在基金營(yíng)銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品B.費(fèi)率C.渠道D.促銷下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是__。A.基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)和提供售后跟蹤服務(wù)B.基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購(gòu)超過其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn)C.基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語(yǔ)以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性D.基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場(chǎng)資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A.公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B.基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化C市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利D.監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是__。A.詢價(jià)方式B.協(xié)商定價(jià)方式C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式D.市價(jià)折扣方式投資者投資10000元申購(gòu)某開放式基金，當(dāng)日該基金單位凈值為1.0000元，申購(gòu)費(fèi)率為1.00%，則最后申購(gòu)到的份額約為__份。A．9900B．9901C．9990D．10000下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A.證券交易所B.證券投資咨詢公司C.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所資產(chǎn)證券化是以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.資產(chǎn)池B.投資組合C.償債資產(chǎn)D.債務(wù)池根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的