上海2016年證券從業(yè)《投資基金》之消極債券組合管理試題

上海2016年證券從業(yè)《投資基金》之消極債券組合管理試一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、下列各項費用中，不屬于投資者應繳納的交易費用的是（）。A.證券交易監(jiān)管費 B.證券登記費 C.證券交易經(jīng)手費 D.過戶費2、證券投資分析是指人們通過各種專業(yè)性分析方法對影響證券價值或價格的各種信息進行綜合分析以判斷__的行為。A.證券價格B.證券價值C.證券價值或價格及其變動D.證券價格走勢3、假設某投資者按940元的價格購買了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，那么該投資者當前收益率是__。A．9.44%B．10.00%C．10.64%D．6.38%4、公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財產(chǎn)的估值應不低于__。A.擔保金額B.最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)C.最近一期未經(jīng)審計的總資產(chǎn)D.債券總值5、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員職業(yè)道德建設的靈魂是__。A.公平競爭B.誠實信用C.專業(yè)勝任D.客戶至上6、以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風險控制制度的表述中，不正確的是__。A.嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進行投資B.基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)必須相互獨立C.每個基金經(jīng)理作出的交易指令必須獨立下達于其對應的專門交易員，各交易員應分別獨立D.每筆交易都必須有書面記錄并加蓋時間章7、證券自營業(yè)務原始憑證及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存__。5年10年20年30年8、__是指以上市股票為主要資投對象的證券投資基金。A.國債基金B(yǎng).股票基金C.指數(shù)基金D.貨幣市場基金9、獲得證券執(zhí)業(yè)資格__年而未在證券業(yè)崗位上就職，資格證書自動失效。A.1B.2C.3D.410、目前，通過證券交易所達成的交易，多采取__方式。A.雙邊凈額清算B.多邊凈額清算C.雙邊金額清算D.多邊金額清算11、證券市場監(jiān)管的核心任務是__，也是規(guī)范證券市場的根本目的。A.加強法制建設B.規(guī)范市場C.保護投資者利益D.打擊違法犯罪12、證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)（）分鐘以上中斷等情況。A.5 B.10 C.15 D.2013、《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了（）制度。A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管B.會員分級結(jié)算C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購D.客戶交易結(jié)算資金獨立存管14、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額__的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。A.25%B.30%C.35%D.40%15、同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于__范疇。A.資本市場B.長期資金融通市場C.貸款市場D.貨幣市場16、職業(yè)道德總是鮮明地表達職業(yè)義務、職業(yè)責任以及職業(yè)行為上的道德準則，這一點體現(xiàn)了職業(yè)道德__。A.鮮明的職業(yè)性B.形式的多樣性C.效果的聯(lián)動性D.調(diào)節(jié)的有限性17、基金管理人與托管人之間是__。A.所有者與經(jīng)營者B.受托者與委托者C.委托者與受托者D.經(jīng)營者與監(jiān)管者18、從資本成本的計算與應用價值看，資金成本屬于（）。A.實際成本B.計劃成本C.沉沒成本D.機會成本19、證券公司申請會員資格時應報送證券交易所的材料不包括（）。A.經(jīng)營證券業(yè)務許可證B.董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料C.境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息D.持有5%以下股權(quán)的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息20、基金評價的基礎在于假設__。A.普通投資者比基金經(jīng)理具有信息優(yōu)勢B.基金經(jīng)理比普通投資大眾具有信息優(yōu)勢C.基金經(jīng)理比機構(gòu)投資者具有信息優(yōu)勢D.機構(gòu)投資者比基金經(jīng)理具有信息優(yōu)勢21、關(guān)于基金投資比例的規(guī)定，下列說法錯誤的是__。1只債券基金投資于債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80%1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%C.單只基金投資于同一原始權(quán)利人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%D.單只基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%22、假設在一個考察期內(nèi)，基金P在第j個行業(yè)上的實際投資比例為wpj,而第j個行業(yè)在市場指數(shù)中的權(quán)重為wj,第j個行業(yè)的行業(yè)指數(shù)在考察期內(nèi)的收益率為，rj,那么，衡量行業(yè)部門選擇能力的公式是（）。A.B.C.D.23、關(guān)于債券發(fā)行的定價方式,描述錯誤的是__。一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標C.以收益率為標的的荷蘭式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者最低收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的D.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型24、下列各項中，屬于已經(jīng)上市的關(guān)于中國概念的股指期貨有__。A.紐約交易所的中國股指期貨B.東京交易所的滬深300指數(shù)期貨C.香港以恒生中國企業(yè)指數(shù)為標的的期貨合約D.上海證券交易所的滬深300指數(shù)期貨25、盈利預測是在合理假設的基礎上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著（）的原則作出的。A.誠實信用 B.責任明確 C.透明 D.審慎二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、基金從業(yè)人員投資證券投資基金應遵循__。A.不得利用內(nèi)幕信息買賣基金B(yǎng).不得利用職務便利謀取個人利益C.不得投資開放式基金D.持有的開放式基金份額的期限不得少于6個月2、下列對股票市盈率的簡單估計方法中不屬于利用歷史數(shù)據(jù)進行估計的方法是。A.市場歸類決定法B.算術(shù)平均數(shù)法C.趨勢調(diào)整法D.回歸調(diào)整法3、根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號——招股說明書》的規(guī)定，發(fā)行人應設置招股說明書概覽，發(fā)行人應在概覽中披露__。A.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況B.發(fā)行人的主要財務數(shù)據(jù)C.本次發(fā)行情況D.募股資金的主要用途4、現(xiàn)行市價法的適用條件是存在__個及以上具有可比性的參照物。A．1B．2C．3D．45、證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險主要是指__。A.證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因規(guī)模失控而導致證券公司損失的可能性B.證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因制度不全而導致證券公司損失的可能性C.證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因操作失誤而導致證券公司損失的可能性D.證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因客戶違約而導致證券公司損失的可能性6、股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的__。A．5%B．7%C．10%D．12%7、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結(jié)果的確認由__負責。A.證券交易所B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司C.基金管理人D.證券監(jiān)管機構(gòu)8、QDII為應付贖回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的__。A．5%B．8%C．10%D．20%9、在全國銀行間同業(yè)拆借市場進行債券回購的資金金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的__。A．20%B．40%C．60%D．80%10、財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。A．3B．5C．7D．1511、在委托時，__的身份確認可不由密碼控制。A.電話自動委托B.電話轉(zhuǎn)委托C.自助委托D.網(wǎng)上委托12、關(guān)于證券投資基金業(yè)務，下列說法正確的是__。A.包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務B.除基金管理公司外，其他金融機構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集資金C.基金管理公司應當按照委托人的要求對基金進行投資管理D.基金管理公司應當按照基金合同的約定對基金進行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務13、（）是對公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，明確了內(nèi)部控制目標、內(nèi)部控制原則、控制環(huán)境和內(nèi)部控制措施等內(nèi)容。A.內(nèi)部控制大綱B.基本管理制度C.部門業(yè)務規(guī)章D.業(yè)務操作手冊14、富爾證券公司注冊資本為5000萬元，那么依據(jù)我國當前的規(guī)定，該公司最多可以開立__證券自營賬戶。5個10個15個20個15、（）是指由保薦人負責發(fā)行人的上市推薦和輔導，核實公司發(fā)行文件中所載資料的真實、準確和完整，協(xié)助發(fā)行人建立嚴格的信息披露制度。A.首次公開發(fā)行股票詢價制度B.上市保薦制度C.上市審核制度D.股票定價制度16、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，股票的發(fā)行價格由__確定。A.證監(jiān)會B.發(fā)行人C.主承銷商D.發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商17、發(fā)行人應披露股票上市的相關(guān)信息，主要包括__。A.上市地點、上市時間、股票簡稱、股票代碼B.發(fā)行前股東所持股份流通限制及期限C.發(fā)行前股東對所持股份自愿鎖定的承諾D.上市保薦人18、基金管理人向中國證監(jiān)會提交的申請核準文本中，被稱為“草案”的有__。A.基金上市交易草案B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.招募說明書草案、19、進行資產(chǎn)配置時構(gòu)造最優(yōu)組合的內(nèi)容有__。A.確定不同資產(chǎn)投資之間的相關(guān)程度B.確定不同資產(chǎn)投資之間的投資收益率相關(guān)程度C.計算組合的期望收益率D.計算資產(chǎn)配置的風險20、關(guān)于證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展，下列認識正確的是__。A.證券投資基金通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金B(yǎng).證券投資基金由基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益C.證券投資基金是在18世紀末、19世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的D.由于風險較大，證券投資基金剛開始沒有獲得政府的支持21、為防止期貨價格出現(xiàn)大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲（跌）幅限制，則高于（低于）該價格的多頭（空頭）委托A.延遲成交B.擇日成交C無效D.部分無效22、下列指數(shù)均是目前世界資本市場中應用最廣泛的指數(shù)，其中源于道