信息系統(tǒng)審計指南(COBIT-中文版)

--.z..z.COBIT信息技術(shù)審計指南(34個控制目標)方案和組織〔選擇3/6/11〕定義戰(zhàn)略性的信息技術(shù)規(guī)劃〔PO1〕PO控制的IT過程：定義戰(zhàn)略性的IT規(guī)劃滿足的業(yè)務(wù)需求：既要謀求信息技術(shù)機遇和IT業(yè)務(wù)需求的最正確平衡，又要確保其進一步地完成實現(xiàn)路線：地轉(zhuǎn)化成設(shè)置清晰并具體到短期目的的操作方案需要考慮的事項：IT如何支持業(yè)務(wù)目標的明確定義技術(shù)解決方案和當前根底設(shè)施的詳細清單追蹤技術(shù)市場適時的可行性研究和現(xiàn)實性檢查已有系統(tǒng)的評估在風險、進入市場的時機、質(zhì)量方面，企業(yè)所處的位置需要高級管理層出錢、支持和必不可少的檢查信息規(guī)IT資源P效果*人員S效率*應(yīng)用*技術(shù)完整*可用*遵從可靠作為機構(gòu)長期和短期方案一局部的IT方面，高級管理層應(yīng)確保IT之中。IT的長期、短期方案應(yīng)被開發(fā)，確保IT的運用同機構(gòu)的使命與業(yè)務(wù)開展戰(zhàn)略相結(jié)合。IT長期方案IT管理層和業(yè)務(wù)過程的所有者要對有規(guī)律地開發(fā)支持機構(gòu)總體使命和目的實現(xiàn)的ITIT用一種構(gòu)造化的方法，并建立一個標準的方案構(gòu)造。IT長期方案編制——方法與構(gòu)造管理層和業(yè)務(wù)過程的所有者應(yīng)建立并采用一種構(gòu)造化的方法。這樣可以制定出高質(zhì)量的方案，含蓋什么、誰、怎樣、什么時間和為什么等根本的問題。IT方案的編制過程應(yīng)考慮風險評估的結(jié)果，包括業(yè)務(wù)、機構(gòu)的模式及其變化、地理的分布、技術(shù)的開展、本錢、法律法規(guī)的要求、第三數(shù)據(jù)、應(yīng)用系統(tǒng)和技術(shù)體系構(gòu)造。已做出選擇的好處應(yīng)被明確地確定下來。IT長期和短期方案應(yīng)使績效指標和目標合并在一起。方案本身還應(yīng)參考其它的方案，比方機構(gòu)的質(zhì)量方案和信息風險管理方案。IT長期方案的變更IT管理層和業(yè)務(wù)過程所有者應(yīng)確保及時、準確地修改IT長期方案的過程的到位，以適應(yīng)機構(gòu)長期方案的變化和IT環(huán)境的變化。管理層應(yīng)建立一個IT長期和短期方案開發(fā)和維護所需要的政策。IT功能的短期方案編制IT管理層和業(yè)務(wù)過程的所有者應(yīng)確保IT長期方案有規(guī)律地轉(zhuǎn)換成IT樣的短期方案應(yīng)確保適當?shù)腎T功能資源以與IT長期方案容相一致的根底上來分IT的。IT方案的交流管理層應(yīng)確保IT長期和短期方案同業(yè)務(wù)過程所有者以及跨越機構(gòu)的其他相關(guān)部門人員的充分溝通。IT方案的監(jiān)控和評估IT加以考慮?，F(xiàn)有系統(tǒng)的評估在開發(fā)或變更戰(zhàn)略規(guī)劃或長期方案、IT方案之前，IT管理層應(yīng)按照業(yè)務(wù)自動化的程度、功能性、穩(wěn)定性、復(fù)雜性、本錢、優(yōu)勢和劣勢，評估現(xiàn)有信息系統(tǒng)，以確定現(xiàn)有系統(tǒng)支持機構(gòu)業(yè)務(wù)需求的程度。對高級和詳細的控制目標進展審計：獲得了解：訪談：首席執(zhí)行官〔CEO〕首席運營官〔COO〕首席財務(wù)官〔CFO〕首席信息官〔CIO〕IT方案/指導(dǎo)委員會成員IT高級管理層和人力效勞職員獲得：與方案編制過程想關(guān)聯(lián)的政策和程序高級管理層的指導(dǎo)角色和責任機構(gòu)的目標和長短期的方案IT的目標和長短期的方案狀況的報告和方案/評估控制：考慮是否：IT或者業(yè)務(wù)的企業(yè)政策和程序選擇了一種構(gòu)造化的方案編制方法方法到位，以便明確地表達并能夠修改方案，起碼它們要包括：機構(gòu)的使命和目的支持機構(gòu)使命和目的的IT初始IT初始的機遇IT初始的可行性的研究IT初始的風險評估當前和未來IT的最正確投資反映企業(yè)使命和目的變化的IT初始的再造數(shù)據(jù)應(yīng)用、技術(shù)和機構(gòu)可選擇戰(zhàn)略的評估機構(gòu)的變化、技術(shù)的開展、規(guī)章的要求、業(yè)務(wù)過程的再造、員工的安置、自己開發(fā)和外包，等等被考慮，并在方案編制過程中充分地從事長短期的IT能部門IT工程由IT方案編制方法中確定的適當文檔所支持確保IT目標和長短期方案持續(xù)地滿足機構(gòu)目標和長短期方案的檢查點存在由過程所有者和高級管理層評價和完畢的IT方案發(fā)生估現(xiàn)有的信息系統(tǒng)的目標和業(yè)務(wù)的過程，或者不能提供適當?shù)耐暾?、平安和控制評定遵從性：測試：來自反映方案編制過程的IT方案編制/指導(dǎo)委員會的會議紀要方案編制方法的可交付使用物的存在，作為預(yù)先的規(guī)定相關(guān)IT的初始被包括在IT信息體系構(gòu)造、新系統(tǒng)開發(fā)或獲取、災(zāi)難恢復(fù)方案編制、新處理平臺的安裝，等等〕IT需求IT初始的技術(shù)含義已經(jīng)被確定最優(yōu)化當前和將來IT投資的考慮已經(jīng)給出IT長短期方案與機構(gòu)的長短期方案和組織的需求保持一致方案已經(jīng)發(fā)生改變，以反映正在變化的條件IT長期方案定期轉(zhuǎn)化成短期方案存在實現(xiàn)方案的任務(wù)證實沒有滿足業(yè)務(wù)目標的風險：執(zhí)行：依照類似的機構(gòu)或者適當?shù)膰H標準/公認的行業(yè)最好實踐的戰(zhàn)略IT方案的基準確保IT初始反映機構(gòu)的使命和目的的IT方案的詳細評價決定是否機構(gòu)之已經(jīng)知道的虛弱區(qū)域正在被確認為方案當中IT解決方案的一局部而加以改進的IT方案的詳細評價確定：滿足機構(gòu)使命和目的的IT失敗與長期方案相匹配的短期方案的IT滿足短期方案的IT工程的失敗滿足本錢和時間準則的IT失敗錯過的業(yè)務(wù)機遇IT機遇定義信息體系構(gòu)造〔PO2控制的IT過程：定義信息體系構(gòu)造滿足的業(yè)務(wù)需求：實現(xiàn)路線：創(chuàng)立并維護一個業(yè)務(wù)信息模型，確義適當?shù)南到y(tǒng)，以優(yōu)化信息的使用需要考慮的事項：自動化的數(shù)據(jù)存貯和字典數(shù)據(jù)語法規(guī)則數(shù)據(jù)所有權(quán)和關(guān)鍵性/平安性程度分類表述業(yè)務(wù)的信息模型企業(yè)信息體系構(gòu)造標準信息信息規(guī)IT資源P效果人員S效率*應(yīng)S 技術(shù)S完整設(shè)施可用*數(shù)據(jù)遵從可靠信息體系構(gòu)造模型信息應(yīng)與需求保持一致，并應(yīng)以*種格式和期限進展識別、獲取和交流，而這些息體系構(gòu)造模型應(yīng)與IT長期方案保持一致。企業(yè)數(shù)據(jù)字典和數(shù)據(jù)語法規(guī)則IT的職能應(yīng)確保包含機構(gòu)數(shù)據(jù)語法規(guī)則的企業(yè)數(shù)據(jù)字典的建立以及持續(xù)的更新。數(shù)據(jù)分類方案個總體的分類框架，應(yīng)適當定義各類別的訪問規(guī)則。平安等級對于上述確定的每一個"不需要保護〞級別以上的數(shù)據(jù)分類，管理層應(yīng)定義、執(zhí)計算和遠程辦公環(huán)境的需要。對高級和詳細的控制目標進展審計：獲得了解：訪談：首席信息官〔CIO〕IT方案/指導(dǎo)委員會成員IT高級管理層平安官獲得：與信息體系構(gòu)造相關(guān)的政策和程序信息體系構(gòu)造模型支持信息體系構(gòu)造模型的文檔，包括企業(yè)數(shù)據(jù)模型企業(yè)數(shù)據(jù)字典數(shù)據(jù)所有者政策高級管理層指導(dǎo)的角色和責任IT的目標和長短期方案狀況報告和方案編制/評估控制：考慮是否：IT政策和程序選擇了數(shù)據(jù)字典的開發(fā)和維護風險，并且該模型變化之前，要確保高級管理層同意有一個過程用來保持數(shù)據(jù)字典和數(shù)據(jù)語法規(guī)則處于最新狀態(tài)有一個媒介用來分發(fā)數(shù)據(jù)字典，確保開發(fā)區(qū)域的可達性并立即反映變化IT規(guī)則要被清晰和適當?shù)囟x要為那些不包含數(shù)據(jù)分類標識符的數(shù)據(jù)資產(chǎn)定義缺省的分類標準IT政策和程序要選擇以下容：數(shù)據(jù)的所有訪問以及數(shù)據(jù)的平安屬性每一個數(shù)據(jù)分類的平安等級要被定義訪問等級被定義，并且對于數(shù)據(jù)分類來說是適當?shù)脑u定遵從性：測試：IT錢和風險評估數(shù)據(jù)字典的任何修改以及數(shù)據(jù)字典上變化的影響，確保它們被有效地溝通各種運作的應(yīng)用系統(tǒng)和開發(fā)工程，以確定數(shù)據(jù)字典被用作數(shù)據(jù)定義等級數(shù)據(jù)分類、平安等級、訪問等級和缺省的適當性每一個數(shù)據(jù)分類都要清晰地定義：誰可以訪問誰對決定適當?shù)脑L問級別負責所需訪問的明確批準證實沒有滿足業(yè)務(wù)目標的風險：執(zhí)行：依照類似機構(gòu)或適者國際標準/公認的行業(yè)最好實踐的信息體系構(gòu)造模型的基準針對關(guān)鍵元素的完整性，數(shù)據(jù)字典的詳細評價可的訪問與定義在IT政策和程序中的一致確定：IT方案中的矛盾過時的企業(yè)數(shù)據(jù)字典項和由于數(shù)據(jù)字典變化的不良的溝通喪失了時效性的數(shù)據(jù)語法規(guī)則...所有者不清楚和/或沒有適當定義的數(shù)據(jù)項沒有被適當定義的數(shù)據(jù)分類與"需要才能知道〞的原則不一致的數(shù)據(jù)平安等級決定技術(shù)方向〔PO3控制的IT過程：決定技術(shù)方向滿足的業(yè)務(wù)需求：實現(xiàn)路線：建立并維護技術(shù)根底設(shè)施方案，該方案，依據(jù)產(chǎn)品、效勞和交付機制，建立并管理技術(shù)能夠提供的清晰和現(xiàn)實的預(yù)期需要考慮的事項：通過可靠的來源，監(jiān)測技術(shù)開展引導(dǎo)概念的檢驗風險、約束和機遇獲取的方案移植戰(zhàn)略和路線與供應(yīng)商的關(guān)系硬件和軟件的性能/價格比的變化信息規(guī)IT資源P效果人員S效率應(yīng)用*技術(shù)完整*設(shè)施可用數(shù)據(jù)遵從可靠技術(shù)根底設(shè)施方案編制IT的職能部門應(yīng)建立并有規(guī)律地更新與IT長期和短期方案保持一致的技術(shù)根底監(jiān)測未來的趨勢和法規(guī)IT在技術(shù)根底設(shè)施方案的開發(fā)和維護期間被考慮在。技術(shù)根底設(shè)施的不確定事件能力〕進展系統(tǒng)地評估。硬件和軟件獲取方案IT方案的需求中。技術(shù)標準以技術(shù)根底設(shè)施方案為根底，IT管理層應(yīng)定義技術(shù)規(guī)以培養(yǎng)標準化的意識。對高級和詳細的控制目標進展審計：獲得了解：訪談：首席執(zhí)行官〔CEO〕首席運營官〔COO〕首席財務(wù)官〔CFO〕首席信息官〔CIO〕IT方案/指導(dǎo)委員會成員IT高級管理層獲得：與技術(shù)根底設(shè)施方案編制和監(jiān)控相聯(lián)系的政策和程序高級管理層指導(dǎo)角色和責任機構(gòu)目標和長短期方案IT目標和長短期方案IT硬件和軟件獲取方案技術(shù)根底設(shè)施方案技術(shù)標準狀況報告和方案編制/評估控制：考慮是否：的過程技術(shù)根底設(shè)施方案與IT長短期方案相比較和移植戰(zhàn)略等方面IT政策和程序確保選擇了評估和監(jiān)控當前和將來的技術(shù)趨勢和規(guī)章條件的要求，并且在技術(shù)根底設(shè)施方案的開發(fā)和維護期間被考慮技術(shù)獲取的后勤和環(huán)境影響要被方案IT余、恢復(fù)力、足夠性和開展能力〕IT管理層評估正在出現(xiàn)的技術(shù)，并將適當?shù)募夹g(shù)合并到當前的IT根底設(shè)施之中被適當?shù)嘏鷾实膶嵺`在技術(shù)根底設(shè)施方案中所描述的技術(shù)組成的技術(shù)標準是到位的評定遵從性：測試：IT管理層理解并使用技術(shù)根底設(shè)施方案技術(shù)根底設(shè)施方案上的變化，以確定相關(guān)的本錢和風險，這些變化要反映在IT長短期方案的變化中IT的IT根底設(shè)施之中IT管理層要理解系統(tǒng)評估技術(shù)方案意外的過程〔也就是說，根底設(shè)施的冗余、恢復(fù)力、充足性和開展能力〕為了充分地適應(yīng)目前的已安裝的硬件/軟件以及在當前被批準的增加的新的硬件/軟件，IT職能部門現(xiàn)有的物理環(huán)境硬件和軟件獲取方案遵從IT需求技術(shù)根底設(shè)施方案選擇利用當前和將來的技術(shù)技術(shù)標準被遵循，并作為開發(fā)過程的一局部而被合成一體被允許的訪問與IT當?shù)氖跈?quán)證實沒有滿足業(yè)務(wù)目標的風險：執(zhí)行：依照類似的機構(gòu)或者適當?shù)膰H標準/公認的行業(yè)最好實踐的技術(shù)根底設(shè)施方案編制的基準針對關(guān)鍵元素的完整性，數(shù)據(jù)字典的詳細評價為敏感數(shù)據(jù)而定義的平安等級的詳細評價確定：信息系統(tǒng)和IT典的矛盾企業(yè)數(shù)據(jù)字典條款和數(shù)據(jù)語法規(guī)則的過時沒能反映技術(shù)根底設(shè)施方案需求的IT硬件和軟件的獲取方案與技術(shù)標準不一致的技術(shù)根底設(shè)施方案或IT硬件和軟件獲取方案數(shù)據(jù)字典中喪失的關(guān)鍵元素沒有按照同樣標準分類或者沒有平安等級的敏感數(shù)據(jù)定義信息技術(shù)的機構(gòu)及關(guān)系〔PO4控制的IT過程：定義IT滿足的業(yè)務(wù)需求：提供正確的IT效勞實現(xiàn)路線：合在一起，促進戰(zhàn)略的實現(xiàn)，并規(guī)定有效的方向和適當?shù)目刂菩枰紤]的事項：董事會層面上的IT職責管理層對于IT的指導(dǎo)和監(jiān)視IT與業(yè)務(wù)的結(jié)合關(guān)鍵決策過程中IT的參與機構(gòu)的靈活性平衡授權(quán)與監(jiān)視工作崗位的描述人員級別和關(guān)鍵的人員職責的別離信息規(guī)IT資源P效果*S效率應(yīng)用技術(shù)遵從可靠IT方案或指導(dǎo)委員會機構(gòu)的高級管理層應(yīng)指定一個方案或者指導(dǎo)委員會，來檢查IT的職能及其活動。委員會的會員應(yīng)包括來自高級管理層、用戶管理層和IT職能方面的代表。委員會應(yīng)實行例會制度，并向高級管理層報告。IT職能的機構(gòu)設(shè)置在整個機構(gòu)機構(gòu)設(shè)置IT職能過程中，高級管理層應(yīng)確保其權(quán)力、關(guān)鍵時刻以及與IT解決方案和充IT夠幫助他們增強意識、理解和技能。機構(gòu)績效的評價應(yīng)設(shè)置一個框架來評價機構(gòu)的機構(gòu)，以不斷地滿足目標和變化的環(huán)境。角色和責任管理層應(yīng)確保機構(gòu)中所有人員都具有并理解他們在相關(guān)信息系統(tǒng)中的角色和責質(zhì)量保證的責任管理層應(yīng)為ITITIT的布置以及質(zhì)量保證小組的職責和規(guī)模應(yīng)滿足機構(gòu)的需求。邏輯和物理平安的責任管理層應(yīng)為信息平安經(jīng)理正式地分配確保機構(gòu)信息資產(chǎn)物理和邏輯平安的責任，所有者和管理者管理層應(yīng)正式建立一個指定數(shù)據(jù)所有者和管理者的構(gòu)造。他們的角色和責任應(yīng)清楚地定義。數(shù)據(jù)和系統(tǒng)的所有者系統(tǒng)的交付/操作小組，將平安職責委派給平安管理員。然而，所有者仍然要保存對適當平安尺度維護的責任。監(jiān)視高級管理層應(yīng)執(zhí)行適當?shù)腎T職責別離高級管理層應(yīng)實施角色和職責的別離，防止單獨的個人擾亂*個關(guān)鍵的過程。管間責任別離的應(yīng)維護。數(shù)據(jù)錄入網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)管理變更管理平安管理平安審計IT人員配備員工需求評估應(yīng)有規(guī)律地執(zhí)行，以保證履行IT職能所需足夠數(shù)量能勝任的IT員IT行。評估結(jié)果應(yīng)盡快執(zhí)行，以確?，F(xiàn)在和將來員工的充足。IT員工工作和職位的描述管理層應(yīng)確保建立IT合在績效評估中使用。關(guān)鍵的IT人員IT管理層應(yīng)詳細說明和識別關(guān)鍵的IT人員。與員工簽約的政策和程序為了IT之中，管理層應(yīng)詳細說明和執(zhí)行相關(guān)的政策和程序。關(guān)系IT管理層應(yīng)采取必要的行動，在IT職能部門和其它各種有利害關(guān)系的外部IT職能部門〔即用戶、供應(yīng)商、平安官員、風險管理者〕之間，建立并維持一個最正確的協(xié)調(diào)、交流、聯(lián)絡(luò)的構(gòu)造。對高級和詳細的控制目標進展審計：獲得了解：訪談：首席執(zhí)行官〔CEO〕首席運營官〔COO〕首席財務(wù)官〔CFO〕首席信息官〔CIO〕質(zhì)量保證官平安官IT方案/獲得：高級管理層方案/指導(dǎo)角色和責任機構(gòu)目標和長短期方案IT目標和長短期方案展示IT職能部門與及其它職能部門關(guān)系的機構(gòu)機構(gòu)圖與IT機構(gòu)和關(guān)系相關(guān)聯(lián)的政策和程序與質(zhì)量保證相關(guān)聯(lián)的政策和程序用來決定IT人員需求的政策和程序IT職能部門的機構(gòu)機構(gòu)圖IT職能部門的角色和責任IT狀況報告和方案/評估控制：考慮是否：來自高級管理層的政策聲明和溝通確保IT職能部門的獨立和權(quán)威IT方案/指導(dǎo)委員會的成員和職能部門已經(jīng)被定義，責任已經(jīng)被確定IT方案/指導(dǎo)委員會的章程使委員會的目的與機構(gòu)的目標和長短期方案以及IT的目標和長短期方案聯(lián)盟增強確定和解決信息管理問題的意識、理解和技能的過程到位政策選擇了滿足正在變化著的目標和環(huán)境的機構(gòu)機構(gòu)的評估和修改的要求決定IT職能部門效果和承諾的過程和績效指標存在高級管理層要確保角色和責任被執(zhí)行勾畫機構(gòu)所有個人有關(guān)信息系統(tǒng)部控制和平安的角色和責任的政策存在增加部控制和平安意識以及紀律的有規(guī)律的活動存在質(zhì)量保證的職能部門和政策存在和專門技術(shù)確定時間資源并確保質(zhì)量保證測試的完成以及系統(tǒng)或者系統(tǒng)變化被執(zhí)行前的審批的質(zhì)量保證之的過程要到位應(yīng)正式地分配機構(gòu)圍的責任和平安管理員〕被要求執(zhí)行的信息平安的責任含蓋數(shù)據(jù)和系統(tǒng)所有者所有主要數(shù)據(jù)源和系統(tǒng)的政策和程序存在有規(guī)律地評價并維護數(shù)據(jù)和系統(tǒng)所有者變化的程序存在資源執(zhí)行其角色和責任的政策和程序存在以下一對職責要別離：系統(tǒng)開發(fā)和維護系統(tǒng)開發(fā)和運行系統(tǒng)開發(fā)/維護和信息平安運行和數(shù)據(jù)控制運行和用戶運行和信息平安IT的人員安置和能力被維護，以確保其具有提供有效技術(shù)解決方案的能力IT職位〔工作〕描述的評估和再評估的政策和程序存在對于關(guān)鍵的過程，包括系統(tǒng)開發(fā)生命周期活動〔需求、設(shè)計、開發(fā)、測試〕、信息平安、獲取和容量的方案編制，適當?shù)慕巧拓熑未嬖谠趯崿F(xiàn)機構(gòu)的目標方面，使用適當和有效的關(guān)鍵績效指標和/或關(guān)鍵成功因素測量IT職能部門的結(jié)果控制咨詢者和其它契約人員活動的IT護適用于已簽約IT效勞的適當性的過程，并要與機構(gòu)的獲取政策一致調(diào)整、溝通和歸檔IT職能部門高級職員會外部興趣的過程存在評定遵從性：測試：IT方案/指導(dǎo)委員會檢查IT職能部門及其活動以及解決行動條款I(lǐng)T職能部門報告層次的適當性在機構(gòu)關(guān)于為頂級管理層提供合作伙伴關(guān)系方面，IT職能部門的位置的有效性高級IT管理層了解用來監(jiān)控、測量和報告IT職能部門績效的過程用來評估績效的關(guān)鍵指標際結(jié)果的過程為了來自期望的績效水平的任何重大差異，由管理層所采取的行動用戶/所有者管理層評估IT職能部門提供滿足用戶/所有者需求的信息技術(shù)解決方案的反響速度和能力IT管理層知道其角色和責任涉及IT工程方案的測試和審批的質(zhì)量保證平安人員評價核心操作系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)的適當性信息平安政策和程序的充分了解和一致應(yīng)用出席信息平安和部控制培訓(xùn)的人員對于所有的信息資產(chǎn)，數(shù)據(jù)和系統(tǒng)所有權(quán)被定義數(shù)據(jù)和系統(tǒng)所有者審批數(shù)據(jù)和系統(tǒng)制造的變化所有數(shù)據(jù)和系統(tǒng)資產(chǎn)的訪問由資產(chǎn)的所有者審批與職位〔工作〕相聯(lián)系的權(quán)利和監(jiān)視的直線要與在職者的義務(wù)相稱職位〔工作〕描述清楚地描繪權(quán)利和責任兩者職位〔工作〕描述清楚地描述所需的業(yè)務(wù)、相關(guān)的和技術(shù)的資格職位〔工作〕已經(jīng)被準確地溝通，并由個人所理解IT職能部門的職位〔工作〕描述包含已經(jīng)溝通給個人的關(guān)鍵績效指標IT職員的義務(wù)和責任要對應(yīng)于已經(jīng)公布的職位〔工作〕描述和機構(gòu)的機構(gòu)圖兩者關(guān)鍵職位的職位〔工作〕描述到位，包括機構(gòu)關(guān)于信息系統(tǒng)、部控制和平安的訓(xùn)令職位〔工作〕描述的準確性要與這些職位在職者的當前責任相比較遵從IT職能部門有意的職責別離以及職責限制的種類和圍IT人員安置的維持能力作為責任、權(quán)利和績效標準的適當性和透明度的根底，職位〔工作〕描述的適當性合同管理的責任分配給了適當?shù)娜藛T律師評價和評估，它們的同意意見要獲得合同包含適當?shù)挠嘘P(guān)遵從性的條款：法人的平安和部控制政策、信息技術(shù)標準過程和/或構(gòu)造規(guī)定成功關(guān)系所必須的有效果和有效率的協(xié)調(diào)證實沒有滿足業(yè)務(wù)目標的風險：執(zhí)行：依照類似的機構(gòu)或者適當?shù)膰H標準/公認的行業(yè)最好實踐的機構(gòu)和關(guān)系的基準決定由無效的IT方案/指導(dǎo)委員會所引起的機構(gòu)方面影響的詳細評價在處理信息系統(tǒng)問題和執(zhí)行技術(shù)解決方案方面，測量IT職能部門進步的詳細評價評估機構(gòu)的機構(gòu)、人員和個人能力、分配的角色和責任、數(shù)據(jù)和系統(tǒng)所有權(quán)、監(jiān)視、職責別離等的詳細評價決定在滿足機構(gòu)需求的有效性方面的質(zhì)量保證職能部門的詳細評價的平安職能的詳細評價確定這些合同已經(jīng)由交易雙方適當?shù)貓?zhí)行并且遵從機構(gòu)的標準合同術(shù)語的合同實例的詳細評價確定：由于IT方案/指導(dǎo)委員會無效監(jiān)視所引起的IT職能及其活動的弱點導(dǎo)致IT職能無效果或無效率的機構(gòu)機構(gòu)的縫隙、重疊，等等不適當?shù)臋C構(gòu)機構(gòu)、缺少的職能、不充足的人員、能力缺乏、不適當?shù)慕巧拓熑?、?shù)據(jù)和系統(tǒng)所有權(quán)的混亂、監(jiān)視的問題、缺乏職責別離，等等確實滿足質(zhì)量保證要求的正在開發(fā)、修改或者執(zhí)行的系統(tǒng)確實滿足平安〔或者是邏輯的，或者是物理的，或者是兩者兼顧〕需求的正在開發(fā)、修改或者執(zhí)行的系統(tǒng)不能滿足機構(gòu)的合同要求的合同IT職能部門和各種各樣其它有興趣的IT職能部門的外之間的無效協(xié)調(diào)和溝通管理信息技術(shù)投資〔PO5控制的IT過程：管理IT投資滿足的業(yè)務(wù)需求：保證資金并控制財務(wù)資源的支出實現(xiàn)路線：由業(yè)務(wù)決定的定期投資和運作預(yù)算的建立和審批需要考慮的事項：資金的選擇清晰的預(yù)算所有者實際支出的控制收益的合理性和收益實現(xiàn)的責任制技術(shù)和應(yīng)用軟件的生命周期要與企業(yè)的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略相結(jié)合效果的評估資產(chǎn)管理信息規(guī)IT資源P效果*人員P效率*應(yīng)用*技術(shù)完整*設(shè)施可用數(shù)據(jù)遵從S可靠年度IT運營預(yù)算IT期方案，保證年度IT運作預(yù)算的建立和批準。應(yīng)調(diào)查資金的選擇。本錢和收益的監(jiān)控IT活動衍IT職能部有規(guī)率地進展報告并對其適當性進展評價。本錢和收益的合理性IT準。由IT活動衍生出來的收益也應(yīng)做同樣應(yīng)的分析。對高級和詳細的控制目標進展審計：獲得了解：訪談：首席財務(wù)官〔CFO〕首席信息官〔CIO〕IT方案/指導(dǎo)委員會成員IT高級管理層獲得：與預(yù)算和本錢核算相聯(lián)系的機構(gòu)的政策、方法和程序與預(yù)算和本錢核算相聯(lián)系的IT政策和程序當前和最近的以前年度IT職能部門的年度運作預(yù)算機構(gòu)目標和長短期方案IT目標和長短期方案高級管理層方案/指導(dǎo)的角色和責任與差異監(jiān)控和控制相連接的差異報告及其它溝通狀況報告和方案/指導(dǎo)委員會會議紀要評估控制：考慮是否：IT預(yù)算的過程與機構(gòu)的過程一致IT長短期方案相一致的年度IT的準備和適當審批的政策和程序的到位預(yù)算過程要與在準備階段起作用的IT職能部門的主要單位的管理層分享的本錢是以機構(gòu)的成本會計系統(tǒng)為根底的保證IT職能部門的效勞交付具有合理的本錢并遵守行業(yè)本錢的政策和程序到位評定遵從性：測試：在證明IT年度運作方案是合理的方面，IT預(yù)算的支持是適當?shù)腎T支出的種類是全面的、適當?shù)牟⑦M展了適當?shù)姆诸惾粘Ｓ涗?、處理和報告與IT職能部門活動相聯(lián)系的本錢的系統(tǒng)是適當?shù)谋惧X監(jiān)控過程充分地比較實際的預(yù)算由受影響的用戶組的管理層、IT職能部門以及機構(gòu)的高級管理層所進展的本錢/效益分析被充分地評價用來監(jiān)控本錢的工具是有效的并適當?shù)厥褂米C實沒有滿足業(yè)務(wù)目標的風險：執(zhí)行：依照類似的機構(gòu)或者適當?shù)膰H標準/公認的行業(yè)最好實踐的預(yù)算和本錢的基準詳細評價確定：沒有按照機構(gòu)的預(yù)算和長短期方案、IT長短期方案懂得IT預(yù)算沒有被捕捉到的IT職能部門的實際本錢溝通管理的目標和方向〔PO6控制的IT過程：溝通管理的目標和方向滿足的業(yè)務(wù)需求：確保用戶知曉并理解這些目標實現(xiàn)路線：為實際及便于使用的用戶規(guī)則需要考慮的事項：清晰統(tǒng)一的使命連接業(yè)務(wù)目標的技術(shù)方針行為/道德規(guī)的法規(guī)質(zhì)量承諾平安和部控制政策平安和部控制實踐實例引導(dǎo)持續(xù)的溝通程序提供指導(dǎo)和遵從性檢查信息規(guī)IT資源P效果*人員效率應(yīng)用技術(shù)S遵從可靠積極的信息控制環(huán)境包括平安和業(yè)務(wù)持續(xù)性方案，要給予具體的考慮。管理層在政策方面的責任機構(gòu)政策的溝通過程應(yīng)由一套使用靈活多變溝通手段的有效方案所支持。政策執(zhí)行資源它們構(gòu)筑到并成為運作的一個完整組成局部。管理層還應(yīng)監(jiān)控政策執(zhí)行的及時性。政策的維護架和過程。遵從政策、程序和標準管理層應(yīng)確保適宜的程序設(shè)置到位，以判定每個人是否理解了執(zhí)行的政策和程應(yīng)由最高管理層來建立，并由實例來促進其貫徹執(zhí)行。質(zhì)量義務(wù)IT和維持。平安和部控制框架政策管理層應(yīng)對開發(fā)并維護框架的政策付全部責任，這個框架設(shè)立機構(gòu)的總體平安和IT資源的保護和IT/管理層應(yīng)確保這些高層次的平安和部控制政策詳細說明了目的和目標、管理構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)管理層應(yīng)規(guī)定并執(zhí)行有關(guān)自行開發(fā)和簽約開發(fā)軟件的知識產(chǎn)權(quán)方面的書面政策。特定問題政策統(tǒng)或技術(shù)時，歸檔管理決策。IT平安意識的溝通應(yīng)通過一個ITIT平安政策溝通給每一個ITIT安重要性的完整理解。IT每個人對此都負有責任。IT平安意識教程應(yīng)代表管理層的觀點并被他們所支持。對高級和詳細的控制目標進展審計：獲得了解：訪談：首席執(zhí)行官〔CEO〕首席運營官〔COO〕首席財務(wù)官〔CFO〕首席信息官〔CIO〕平安官IT高級管理層IT方案/指導(dǎo)委員會成員獲得：IT策和程序高級管理層的指導(dǎo)角色和責任機構(gòu)的目標和長短期方案IT的目標和長短期方案狀況報告和方案/指導(dǎo)委員會會議紀要溝通程序評估控制：考慮是否：個積極的控制環(huán)境，并選擇如下的方面：完整倫理價值行為規(guī)平安和部控制人員的能力管理哲學(xué)和運作風格由例子說明頂級管理層促進積極的控制環(huán)境管理層已經(jīng)承受了明確表達、開發(fā)、歸檔、發(fā)布、控制并有規(guī)律地評價治理總目標和方向的政策的責任提供相關(guān)于管理層的積極的控制環(huán)境的正在進展的溝通和培訓(xùn)的正式的認知程序存在和程序存在確保個人理解被執(zhí)行的政策和程序，政策和程序被追隨的適當?shù)某绦虻轿籌T標，其產(chǎn)生要與機構(gòu)的哲學(xué)、政策和目標相一致ITIT執(zhí)行求的程序存在高級管理層已經(jīng)承受了為總體的平安和部控制方法開發(fā)一個框架的全部責任之的圍、責任的分配以及遵從平安與部控制政策失敗相關(guān)的處分和懲戒的定義正式的平安和部控制政策確定機構(gòu)的部控制過程，包括諸如下述控制組件：控制環(huán)境風險評估控制活動信息和溝通監(jiān)控歸檔選擇特殊活動、應(yīng)用、系統(tǒng)或技術(shù)的管理決策的發(fā)行的特定政策存在評定遵從性：測試：值、行為規(guī)、平安和部控制、人員的能力、管理哲學(xué)和操作風格、問責制、所提供的關(guān)注和方向雇員已經(jīng)收到了行為規(guī)并理解它選擇機構(gòu)的部控制環(huán)境的政策的管理層的溝通正在發(fā)生正在發(fā)生地評價管理層的監(jiān)控努力正在確保適當?shù)暮妥銐虻馁Y源被分配以便以及時的方式執(zhí)行機構(gòu)的政策機構(gòu)的遵從性IT程序相一致挑選的的IT管理、開發(fā)和運行人員正在決定質(zhì)量哲學(xué)，相關(guān)的政策、程序和目標被理解，并被IT職能部門所有層次所遵循質(zhì)量測量過程正在確保機構(gòu)目標的滿足挑選的的管理成員在他們的評價責任之下被包括并理解平安和部控制活動的容〔也就是說，例外報告、調(diào)和、比較，等等〕個人的角色、責任和權(quán)利在機構(gòu)的所有層次上被清楚地溝通和理解和、比較，等等〕，為管理層提供反響的過程正在發(fā)生檔和批準管理層簽署證實沒有滿足業(yè)務(wù)目標的風險：執(zhí)行：依照類似的機構(gòu)或者適當?shù)膰H標準/公認的行業(yè)最好實踐的管理的信息控制框架和認知程序的基準與工程相關(guān)的、以本錢/效益分析為根底決定工程優(yōu)先順序和審批的、被批準的平安和部控制實例的詳細評價確定：開場疑心管理層在貫穿機構(gòu)圍培育積極的部控制環(huán)境承諾的虛弱的控制框架選擇機構(gòu)的部控制環(huán)境，有效地溝通其政策的管理失敗的缺乏不是最近的標準、方向、政策和程序確保標準、方向、政策和程序貫穿機構(gòu)之遵守的不充分的管理遵從監(jiān)控IT職能部門在其質(zhì)量或其有效定義、歸檔、維持并溝通質(zhì)量哲學(xué)、政策和目標能力承諾方面的缺乏在機構(gòu)的和/或IT職能部門的平安和部控制框架方面的弱點缺少所需要的選擇特定活動、應(yīng)用或技術(shù)的特定問題的政策管理人力資源〔PO7控制的IT過程：管理人力資源滿足的業(yè)務(wù)需求：獲取和維持一個被激發(fā)和有能力的工作隊伍，最大化個人對IT過程的奉獻實現(xiàn)路線：公正和透明的人事管理實踐招募和升職意識的建立穿插培訓(xùn)和輪崗雇用、檢查和辭退程序技術(shù)和市場變化的響應(yīng)關(guān)鍵職位的繼任方案信息規(guī)IT資源P效果*人員P效率應(yīng)用技術(shù)遵從可靠人員招募和升職這些過程應(yīng)符合整個機構(gòu)在這些方面的政策和程序，比方雇用、方向、培訓(xùn)、評估、商討、晉升、報酬和訓(xùn)練等程序。管理層應(yīng)確保知識和技能需求被不斷地評估，并且要保證機構(gòu)能夠獲得一個到達機構(gòu)目標所需要的相匹配技能的工作隊伍。人員的任職資格IT管理層應(yīng)有規(guī)律地查驗執(zhí)行具體任務(wù)的職員，看看他們在適當?shù)慕逃?、培?xùn)和構(gòu)的認證資格。角色和責任任。人員培訓(xùn)能水平的教育和培訓(xùn)程序應(yīng)被有規(guī)律地檢查。穿插培訓(xùn)或人員后備人員的調(diào)查程序IT敏感的崗位，直到他承受了平安調(diào)查。雇員工作績效的評估指導(dǎo)。工作的變更和終止被這樣的事件削弱。對高級和詳細的控制目標進展審計：獲得了解：訪談：平安官IT經(jīng)理IT人力資源官挑選的IT挑選的IT人員挑選的與IT職能敏感位置相關(guān)的人員獲得：與人力資源管理相關(guān)的政策和程序職位描述、績效評估形式、培訓(xùn)和開展形式選擇職位的人員文件和人員評估控制：考慮是否：使用標準招募和選擇人員，以填補公開的職位人員職位所需資格的說明書考慮適用的專業(yè)部門的相關(guān)需求管理層和雇員承受工作能力過程培訓(xùn)程序要與機構(gòu)的已歸檔的關(guān)于教育和包含平安問題的總體認識的最小需求相一致管理層應(yīng)承擔個人培訓(xùn)和職業(yè)開展的義務(wù)強制的不連續(xù)的假期政策發(fā)生機構(gòu)的平安檢查過程是適當?shù)囊砸惶讟藴实穆毼荒芰ξ募楦?，進展雇員的評估，評估以定期的方式舉行工作變化和終止過程確保機構(gòu)資源的保護人力資源管理政策和程序與適用的法律和規(guī)章一致評定遵從性：測試：招募和/或晉升行動、選擇標準反映職位需求的目標和關(guān)聯(lián)對于他們的工作職責或者責任區(qū)域來講，人員具有運作的足夠的知識職位〔工作〕描述存在，被評價并被保持是最新的個人文件包含雇員的機構(gòu)全部教育和總體認識程序的了解的成認書對于分配關(guān)鍵職能的適當?shù)娜藛T，正在進展的培訓(xùn)和教育發(fā)生IT人員已經(jīng)收到平安程序和技術(shù)方面的適當培訓(xùn)IT管理層和職員知道并理解機構(gòu)的政策和程序平安檢查調(diào)查的程序與治理隱私的適用法律相一致業(yè)務(wù)目標的知識按照人分配給關(guān)鍵的IT控制概念執(zhí)行：依照類似的機構(gòu)或者適當?shù)膰H標準/的基準IT確定：來自潛在/實際的工作候選人的缺陷/委屈的原因招募、調(diào)任、晉升和終止行動中與下述相比的差異：沒有跟隨政策和程序行動沒有由適當?shù)墓芾韺铀炇鹦袆記]有以工作說明書和人員資格為根底人員：資格不適當培訓(xùn)和開展的機遇與能力的縫隙聯(lián)系的不緊缺少工作績效的評估，或者不能支持所占據(jù)的職位和/或正被執(zhí)行的任務(wù)與雇傭相關(guān)聯(lián)的平安調(diào)查沒能跟進定期的平安調(diào)查沒能執(zhí)行不充分的培訓(xùn)程序和職員開展活動沒有簽字的平安政策成認書分配給培訓(xùn)和職員開展的不適當?shù)念A(yù)算和時間職員執(zhí)行關(guān)鍵的職能，沒有指明假期和渡假天的人員時間報告確保遵從外部要求〔PO8控制的IT過程：確保遵從外部要求滿足的業(yè)務(wù)需求：履行法律的、法規(guī)的、契約的義務(wù)實現(xiàn)路線：識別和分析影響IT需要考慮的事項：法律、規(guī)章和合同追蹤法律和法規(guī)的開展對遵從性有規(guī)律的監(jiān)測平安和人類環(huán)境改造學(xué)隱私知識產(chǎn)權(quán)信息規(guī)IT資源P效果*人員效率*應(yīng)用技術(shù)完整 設(shè)可用*數(shù)據(jù)P遵從S可靠外部要求的評價IT括IT策略需要遵從或支持任何相關(guān)的第三方需求圍的決定。遵守外部要求的實務(wù)和程序防護和人類環(huán)境改造要求的遵從管理層應(yīng)確保遵從IT用戶和員工工作環(huán)境的防護及人類環(huán)境改造的標準。隱私、知識產(chǎn)權(quán)和數(shù)據(jù)流管理層應(yīng)確保遵從隱私、知識產(chǎn)權(quán)、過境數(shù)據(jù)流和密文規(guī)則適用于機構(gòu)的IT實踐。電子商務(wù)應(yīng)加強適當?shù)目刂?，確保遵守當?shù)胤珊蛧H上廣泛成認的慣例。遵守保險合同管理層應(yīng)確保保險合同的要求被完全識別并不斷地被滿足。對高級和詳細的控制目標進展審計：獲得了解：訪談：法律律師人力資源官IT職能部門的高級管理層獲得：有關(guān)政府和/或外部要求〔也就是說，法律、立法、指南、規(guī)章和標準〕相關(guān)于外部關(guān)系和外部要求評價、保護和安康〔包括工作環(huán)境改造學(xué)〕遵從問題、隱私問題、信息系統(tǒng)平安要求、密碼數(shù)據(jù)傳輸?shù)确矫妗獓蛧H國或國際與電子商務(wù)使用相關(guān)的"會計標準/與電子商務(wù)使用有關(guān)的征稅規(guī)定關(guān)于以下的標準、政策和程序：外部要求評價保護和安康〔包括工作環(huán)境改造學(xué)〕隱私平安數(shù)據(jù)被輸入、處理、存儲、輸出和傳輸?shù)拿舾械燃夒娮由虅?wù)保險如果適用的話，與所有電子貿(mào)易伙伴以及電子數(shù)據(jù)互換〔EDI〕賣主簽定的所有合同的拷貝件與保險合同相關(guān)的所有IT職能的拷貝件法律律師有關(guān)保險合同"uberrimaefodei〞〔以極度好的信念〕需求的建議〔Uberrimaefodei要求當事人各方彼此之間最大限度地披露所有風險的事實材快一方不能執(zhí)行合同?！吃u估控制：考慮是否：以下政策和程序到位：位以確保持續(xù)的遵從協(xié)調(diào)外部需求評價，確保校正行動以及時的方式采取，保證遵從外部需求選擇適當?shù)木S護、保護和安康的目標確保適當?shù)谋Ｗo和安康培訓(xùn)和教育提供應(yīng)所有的雇員監(jiān)控適用的保護和安康法律和規(guī)章的遵從性提供隱私方面足夠數(shù)量的方向/重點，以便所有的法律要求都落在其圍之通知保險公司IT環(huán)境變化的所有材料確保遵從保險合同的要求當新的/修改的保險合同參加時，確保更新材料平安程序與所有的法律要求一致，并被充分地選擇，包括：口令保護和限制訪問軟件授權(quán)過程?終端平安措施數(shù)據(jù)加密措施防火墻控制病毒保護評定遵從性：測試：外部要求評價是：當前、全部和全面的關(guān)于法律、政府和規(guī)章問題導(dǎo)致迅速的校正行動保護和安康評價在IT職能部門之采取，確保遵從外部要求不能遵從保護和安康標準的問題區(qū)域被校正IT遵從已歸檔的隱私和平安政策和程序跨越國界傳輸?shù)臄?shù)據(jù)不能侵犯輸出國的法律現(xiàn)有的帶有電子商務(wù)貿(mào)易合作伙伴的合同充分地選擇機構(gòu)政策和程序中詳細說明的要求現(xiàn)有的保險合同充分地選擇機構(gòu)政策和程序中詳細說明的要求用的加密遵守規(guī)章在那里規(guī)章或部程序要求*項數(shù)據(jù)項被高度地保護和/或加密〔例如，銀行的號、稅款文件號、口令、軍事情報〕，這樣的保護/加密正在提供應(yīng)這樣的數(shù)據(jù)由機構(gòu)所布置的實際EDI的過程，確保遵從機構(gòu)的政策和程序，遵從個人的電子商務(wù)貿(mào)易伙伴合同〔如果適用的話，還包括EDI賣主合同〕證實沒有滿足業(yè)務(wù)目標的風險：執(zhí)行：依照類似的機構(gòu)或者適當?shù)膰H標準/公認的行業(yè)最好實踐的外部需求遵從性、EDI活動和保險合同要求的基準確保校正行動已經(jīng)被采取或者正在被執(zhí)行的外部要求評價文件的詳細評價/要么外部規(guī)章定義〕正在被給予適當?shù)钠桨埠兔孛鼙Ｗo確定：不能由機構(gòu)遵循的外部要求在響應(yīng)外部要求評價方面，重大的未解決/未更正的行動在工作環(huán)境中不能被選擇的保護和安康〔包括工作環(huán)境改造學(xué)〕的風險與數(shù)據(jù)流和/或位于國境外的數(shù)據(jù)流相關(guān)的秘密和平安弱點電子商務(wù)的故障與貿(mào)易伙伴相關(guān)于通信過程、交易信息、平安和/或數(shù)據(jù)存儲的合同中的弱點在貿(mào)易伙伴信任關(guān)系方面的弱點保險覆蓋的弱點/失誤不遵從保險合同條款評估風險〔PO9控制的IT過程：評估風險滿足的業(yè)務(wù)需求：IT進而支持管理決策實現(xiàn)路線：減輕風險需要考慮的事項：不同種類的IT風險〔技術(shù)、平安、持續(xù)性、法規(guī)等〕定義并溝通風險的容忍程度根本原因分析和風險頭腦風暴會議定量和〔或〕定性的風險測量風險評估方法風險行動方案及時的再評估信息規(guī)IT資源P效果*人S效率*應(yīng)用P *技術(shù)P完整*設(shè)施P可用*數(shù)據(jù)S遵從S可靠業(yè)務(wù)風險評估進展更新。風險評估的途徑造化的方法和熟練的風險評估師是風險評估的質(zhì)量保證。風險確認風險測量風險評估途徑應(yīng)確保風險辨識信息的分析是由被檢查區(qū)域暴露出風險的定量和〔或〕定性的測量造成的，機構(gòu)的風險承受能力也應(yīng)被評估。風險行動方案風險評估途徑應(yīng)規(guī)定一個風險行動方案，以確保本錢/效益控制和平安措施在持等方面，確定風險策略。風險承受的風險應(yīng)由適當?shù)谋ｋU工程、簽約協(xié)商的責任和自我保險抵消。平安裝置的選擇當尋求一個合理、適當和相稱的平安和控制系統(tǒng)時，具有最高的投資回報率〔ROI風險評估義務(wù)在部控制的設(shè)計和實施IT勵風險評估作為一個提供信息的重要工具。對高級和詳細的控制目標進展審計：獲得了解：訪談：IT職能部門的高級管理層挑選的IT人員挑選的風險管理人員IT效勞的關(guān)鍵用戶獲得：相關(guān)于風險評估的政策和程序業(yè)務(wù)風險評估文檔操作風險評估文檔IT風險評估文檔詳細資料，以此為根底可以測量風險和風險的暴露挑選出來的風險評估人員的個人檔案覆蓋殘留風險的保險政策專家意見的結(jié)果同等團體評價評估控制：考慮是否：決定怎樣將風險管理到一個可承受水平的根底險評估程序到位全機構(gòu)圍的目標被包含在風險確認的過程中在系統(tǒng)處理活動中監(jiān)控變化的程序決定以及時的方式調(diào)整系統(tǒng)的風險和暴露存在風險評估正在進展的監(jiān)控和改善以及減輕控制的創(chuàng)造過程的程序風險評估文檔包括：風險評估方法的描述重大披露和相應(yīng)風險確實認被選擇的風險及相應(yīng)的披露風險評估人員的資格是足夠的識別和測量風險、威脅和披露的正式的定量和/或定性〔或兩者結(jié)合〕的方法存在計算和其它方法被用在風險、威脅和披露的測量中風險行動方案被用在執(zhí)行減輕風險、威脅和披露的適當?shù)臏y量上剩余風險的承受，考慮：機構(gòu)的政策風險識別和測量合并在風險評估方法本身的不確定性含蓋抵消剩余風險的保險選擇最大化返回投資的控制測量的正式的定量和/或定性的方法存在檢測、預(yù)防、糾正及所使用恢復(fù)措施之間的平衡的存在溝通控制測量器目的的正式程序存在評定遵從性：測試：風險評估框架按照風險評估被有規(guī)律地更新以減少風險到一個可承受的水平風險評估文檔遵守風險評估框架，并且文檔要適當?shù)販蕚浜途S持IT管理層和人員要明白并參與到風險評估的過程中管理層理解與風險相關(guān)的因素和威脅的可能性有關(guān)人員理解并正式承受剩余風險脅的每一個事件風險行動方案是最新的，并包含本錢/效益的控制以及減輕風險暴露的平安措施從最高到最低的優(yōu)先權(quán)存在，對每一個風險來講，適當?shù)捻憫?yīng)存在：方案的預(yù)防性減輕控制第二級的偵查控制第三位的糾正控制風險及相對的控制的情節(jié)被歸檔、流通并與適當?shù)娜藛T溝通包括：火災(zāi)、洪水、地震、龍卷風、恐懼活動、其它不可預(yù)防的自然災(zāi)害雇員信用責任的破裂業(yè)務(wù)中斷——收入的喪失，客戶的喪失，等等通常沒有被上述IT和業(yè)務(wù)風險/證實沒有滿足業(yè)務(wù)目標的風險：執(zhí)行：依照類似的機構(gòu)或者適當?shù)膰H標準/公認的行業(yè)最好實踐的風險評估框架的基準用于識別、測量和減輕風險到剩余風險可承受水平的風險評估方法的詳細評價確定：沒有被識別的風險沒有被測量的風險沒有被選擇/管理到可承受水平的風險過時的風險評估和/或風險評估中過時的信息有缺陷的風險、威脅和暴露的定量和/或定性測量不能提供本錢/剩余風險的正式承受的缺乏不適當?shù)谋ｋU覆蓋管理工程〔PO10控制的IT過程：管理工程滿足的業(yè)務(wù)需求：確定優(yōu)先順序，按時交付并控制在預(yù)算實現(xiàn)路線：和應(yīng)用健全的工程管理技術(shù)需要考慮的事項：工程的業(yè)務(wù)管理層發(fā)起人地位程序管理工程管理能力用戶參與任務(wù)細分、里程碑確定和階段審準責認的分配里程碑和可交付的嚴格追蹤費用和人力預(yù)算，平衡部和外部資源質(zhì)量保證方案和方法信息規(guī)IT資源P效果*P效率**技術(shù)完整*設(shè)施可用數(shù)據(jù)遵從可靠工程管理構(gòu)架管理層應(yīng)建立一個總體的工程管理框架，定義管理工程的圍和邊界，以及所承擔工程中采納和應(yīng)用的工程管理方法。方法應(yīng)至少涵蓋責任的分配、任務(wù)的劃分、時間和資源的預(yù)算、里程碑、檢查點和審準。工程初始階段用戶部門的參與的用戶部門管理層的參與。工程組成員資格和責任權(quán)力。工程定義定義每一個實施工程的特點和圍。工程審批了相關(guān)的可行性研究報告，以此作為是否進展這個工程的決策依據(jù)。工程階段審批機構(gòu)的工程管理框架應(yīng)對指派的用戶和IT一階段工作開場之前，審批工程周期的每一階段的工作完成情況。工程主方案提供允許管理層測量進度的信息。系統(tǒng)質(zhì)量保證方案的一局部，并且被所有有關(guān)當事人審閱和同意。保證方法的方案編制改的系統(tǒng)的合格鑒定，并確保部控制和平安符合相關(guān)的要求。正式的工程風險管理管理層應(yīng)執(zhí)行一個正式的風險管理程序，排除或最小化每個單個工程相關(guān)的風險〔就是對于那些潛在的引起有害變化的區(qū)域或者事件，進展辨識和控制〕。測試方案案。培訓(xùn)方案案。實施后評價方案系統(tǒng)的實施后檢查方案的開發(fā)，以確認工程是否產(chǎn)生預(yù)期的收益。對高級和詳細的控制目標進展審計：獲得了解：訪談：質(zhì)量經(jīng)理工程質(zhì)量經(jīng)理/工程所有者/發(fā)起人工程組組長質(zhì)量保證協(xié)調(diào)者平安官IT方案/指導(dǎo)委員會成員IT管理層獲得：相關(guān)與工程管理框架的政策和程序相關(guān)于工程管理方法的政策和程序相關(guān)于質(zhì)量保證方案的政策和程序相關(guān)于質(zhì)量保證方法的政策和程序軟件工程主方案〔SPMP〕軟件質(zhì)量保證方案〔SQAP〕工程狀態(tài)報告狀態(tài)報告和方案/工程質(zhì)量報告評估控制：考慮是否：工程管理框架：定義管理工程的圍和邊界先順序定義被采用并被應(yīng)用到每一個所承擔工程的工程管理方法，包括：工程方案編制人員安置責任和權(quán)利的分配任務(wù)的分解時間和資源的預(yù)算里程碑檢查點批準是完整的和當前的有者/發(fā)起者〕參與管理規(guī)定一個根底，以此將職員人員分配到工程中定義工程組成員的責任和權(quán)利在工程設(shè)計開場之前，規(guī)定一個清晰的書面定義工程種類和圍的聲明的創(chuàng)造規(guī)定一個初始的工程定義文檔，其包括工程清晰的種類和圍聲明包括承擔工程的以下原因：被補救的問題或者被改進的過程的述按照提高實現(xiàn)機構(gòu)目的的能力表達的工程需求的述在相關(guān)現(xiàn)有的系統(tǒng)中的缺乏的分析能夠增長經(jīng)濟或者操作效率的機遇工程滿意的部控制和平安的要求批準，包括：工程的環(huán)境——硬件、軟件、電信工程的圍——首先和接下來的實施中所包括的和排除在外的工程的限制——工程期間，我們必須要保存的，即使短期的改進機遇似乎出現(xiàn)有工程的發(fā)起者或所有者/發(fā)起者實現(xiàn)的收益和本錢描繪方式，以此，先于工程下一階段的進展〔也就是說，編程、系統(tǒng)測試、交系統(tǒng)的設(shè)計，等等〕的每一個階段都被批準需要每一個工程具有SPMP程時間幀〔里程碑〕和預(yù)算的控制遵守機構(gòu)的SPMP標準，假設(shè)不存在，要使用適當?shù)臉藴蔛QAPSPMP及方正式地評價和同意為每一個開發(fā)、實施和修改工程，提供測試方案的開發(fā)為每一個開發(fā)、實施和修改工程，提供足夠的培訓(xùn)所有者/發(fā)起者人員和IT人并報告給高級管理層工程的里程碑和本錢超過預(yù)算的時間段和數(shù)量的局部由適當?shù)臋C構(gòu)管理層批準SQAP遵守機構(gòu)的SQAP標準，假設(shè)不存在，標準選擇上述的SQAP保證任務(wù)支持新的或修改的系統(tǒng)的鑒定資格，并確保部控制和平安特征滿足需求所有工程所有者/發(fā)起者都要輸入到SPMP和SQAP兩者之中，并且所有的都要同意最終的釋放物實施以后的過程是確保新的或者修改的信息系統(tǒng)釋放方案好的收益的工程管理框架的完整的一局部評定遵從性：測試：工程管理方法和所有的需求被一致地追隨工程的種類和圍的書面定義符合標準模板所有者//的種類和圍由工程管理框架所規(guī)定分配人員給工程、工程組成員的責任和權(quán)利的定義被遵循相關(guān)的可行性研究已經(jīng)準備并獲批準對于開發(fā)工程的每一個階段，適當?shù)乃姓?發(fā)起者和IT管理層的批準被獲得作為SPMP所要求的那樣，工程的每一個階段正在被完成并適當?shù)睾炇餝PMP和SQAP按照工程管理框架開發(fā)和審批SPMP和SQAP被詳細說明并足夠有效被確定的強制活動/報告事實上已經(jīng)被執(zhí)行/產(chǎn)生〔也就是說，"執(zhí)行指導(dǎo)委員會會議〞、工程會議、或者類似在這些會議間隙舉行的會議，會議的紀要被獲得并分發(fā)給有關(guān)的當事人，報告被準備并分發(fā)給有關(guān)的當事人〕按照工程管理框架，測試方案已經(jīng)被開發(fā)并批準，并且是詳細的和足夠特效的在測試方案中所確定的強制活動/報告事實上已經(jīng)被執(zhí)行/產(chǎn)生用于工程的資格鑒定標準存在，并且：得自于目的和績效指標得自于協(xié)商一致的定量需求確保部控制和平安需求被滿足與本質(zhì)的"什么〞及與之對應(yīng)的武斷的"怎樣〞相聯(lián)系定義一個正式的通過/失敗過程具有在有限的時間周期目標示的能力不能簡單地重述設(shè)計文檔的需求工程風險管理程序被用來識別和消除，或者起碼最小化與工程相聯(lián)系的風險測試方案被遵循，書面的測試評價由所有者/發(fā)起人所創(chuàng)造，編程和質(zhì)量保證職能部門、簽署過程遵照預(yù)定的培訓(xùn)被影響的所有者/發(fā)起者和IT職能部門人員的書面方案被準備，允許充足的時間完成所要求的培訓(xùn)活動，該方案用于工程執(zhí)行后的評價方案被遵從和為該工程所設(shè)計證實沒有滿足業(yè)務(wù)目標的風險：執(zhí)行：依照類似的機構(gòu)或者適當?shù)膰H標準/公認的行業(yè)最好實踐的工程管理框架的基準以下詳細的評價：決定所有者/工程主方案，包括：系統(tǒng)功能的定義可行性，工程給定的約束系統(tǒng)本錢和收益確實定系統(tǒng)控制的適當性在其它所有者/發(fā)起者系統(tǒng)方面的影響和集成所有者/發(fā)起者資源〔人員和資金〕的承諾工程參與者的責任和權(quán)利的定義可承受的標準既是合意的又是可實現(xiàn)的在批準各種工程的階段，里程碑和檢查點的使用工程管理過程中，Gantt圖、問題日志、會議摘要等等的使用決定機構(gòu)的系統(tǒng)質(zhì)量保證方案編制過程是否存在系統(tǒng)問題的質(zhì)量報告序決定十分徹底地測試了整個系統(tǒng)開發(fā)、執(zhí)行或修改工程的測試方案的執(zhí)行決定系統(tǒng)的使用中充分地準備了所有者/發(fā)起者和IT人員的培訓(xùn)方案的執(zhí)行價確定：工程：拙劣管理超過里程碑時間超越本錢失控的工程沒有授權(quán)沒有技術(shù)可行性沒有本錢合理性沒有實現(xiàn)方案的收益沒有包含檢查點在檢查點沒有被批準實施沒有被鑒定合格沒有滿足部控制和平安要求沒能消除或減輕風險沒有經(jīng)過徹底測試沒有發(fā)生，或者對正實施的系統(tǒng)的不充分的所需的培訓(xùn)實施后評價沒有發(fā)生管理質(zhì)量〔PO11控制的IT過程：管理質(zhì)量滿足的業(yè)務(wù)需求：滿足IT用戶的需求實現(xiàn)路線：案編制、執(zhí)行和維護質(zhì)量文化的建立質(zhì)量方案質(zhì)量保證責任質(zhì)量控制實務(wù)系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法質(zhì)量保證檢查和報告最終用戶和質(zhì)量保證人員的培訓(xùn)及參與質(zhì)量保證知識庫的開發(fā)信息規(guī)IT資源P效果*P效率**技術(shù)P完整*設(shè)施可用數(shù)據(jù)遵從S可靠總體質(zhì)量方案管理層應(yīng)基于機構(gòu)和IT提倡改進觀念并且答復(fù)什么、誰和如何做等根本的問題。質(zhì)量保證途徑管理層應(yīng)建立一個質(zhì)量保證的標準的途徑，含蓋總的和具體工程的質(zhì)量保證活計、檢查等等〕。它還應(yīng)對詳盡的質(zhì)量保證評價提出要求。質(zhì)量保證方案編制擇。以IT標準和程序為依據(jù)的質(zhì)量保證評價管理層確保賦予質(zhì)量保證員工責任，包括關(guān)于全面服從IT標準和程序的評價。系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法機構(gòu)的管理層應(yīng)定義和執(zhí)行IT現(xiàn)存技術(shù)發(fā)生重大變化的系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法技術(shù)的獲取和開發(fā)的情況一樣。系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法的更新的被普遍承受的技術(shù)和程序。協(xié)調(diào)和溝通為了IT保滿足業(yè)務(wù)需求的IT解決方案的質(zhì)量規(guī)定。貫穿整個系統(tǒng)開發(fā)生命周期，管理層應(yīng)提高具有嚴密合作和溝通特點的機構(gòu)工作。技術(shù)根底設(shè)施的獲取和維護框架應(yīng)由技術(shù)根底設(shè)施的獲取和維護框架來治理，并與該框架一致。第三方實施者的關(guān)系的角色、設(shè)備、工具、軟件、標準和程序方面達成一致。軟件程序文檔標準機構(gòu)的系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法應(yīng)包含已經(jīng)與有關(guān)員工溝通并確定的程序文檔標準。方法應(yīng)確保在信息系統(tǒng)開發(fā)期間創(chuàng)立文檔，或修改工程符合這些標準。軟件程序測試標準方面的標準。系統(tǒng)測試標準做為每一個信息系統(tǒng)開發(fā)或修改工程的一局部，機構(gòu)的系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法應(yīng)提供含蓋整個系統(tǒng)的測試需求、測試確認、測試文檔和測試保持力的標準。平行/飛行測試機構(gòu)的系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法應(yīng)定義環(huán)境，在此根底上，新的和〔或〕現(xiàn)存的系統(tǒng)的平行或飛行測試將被引導(dǎo)。系統(tǒng)測試文檔方法應(yīng)規(guī)定測試系統(tǒng)的存檔結(jié)果要保存。以開發(fā)標準為依據(jù)的質(zhì)量保證評估是否執(zhí)行了系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法的規(guī)定。IT目標實現(xiàn)的質(zhì)量保證評價質(zhì)量保證途徑應(yīng)對于那些已經(jīng)實現(xiàn)信息效勞功能目標的特殊系統(tǒng)和應(yīng)用開發(fā)活動的程度進展評價。11.18質(zhì)量的尺度管理層應(yīng)定義并用公認的尺度測量活動的結(jié)果，從而評估是否實現(xiàn)了質(zhì)量目標。11.19質(zhì)量保證評價報告質(zhì)量保證檢查報告應(yīng)被準備，并提交給用戶部門和IT職能部門的管理層。對高級和詳細的控制目標進展審計：獲得了解：訪談：首席執(zhí)行官〔CEO〕IT職能部門方案/指導(dǎo)委員會成員首席信息官〔CIO〕平安官機構(gòu)質(zhì)量經(jīng)理ITIT職能部門管理層系統(tǒng)所有者/發(fā)起者獲得：相關(guān)于質(zhì)量保證、系統(tǒng)開發(fā)生命周期和系統(tǒng)文檔的政策和程序高級管理層指導(dǎo)角色和責任機構(gòu)的戰(zhàn)略方案、質(zhì)量政策、質(zhì)量手冊和質(zhì)量方案IT戰(zhàn)略方案、質(zhì)量政策、質(zhì)量手冊、質(zhì)量方案和配置管理方案所有質(zhì)量保證職能的章節(jié)來自單獨質(zhì)量方案編制會議的紀要系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法評價的拷貝狀況報告和方案/指導(dǎo)委員會會議紀要評估控制：考慮是否：質(zhì)量方案是：以機構(gòu)的長短期的方案為根底促進不斷進步的理念，答復(fù)諸如什么、誰以及怎樣之類的根本問題完整和當前的IT質(zhì)量方案是：以機構(gòu)的整體質(zhì)量方案及IT的長短期方案為根底促進不斷進步的理念，答復(fù)諸如什么、誰以及怎樣之類的根本問題完整和當前的存在質(zhì)量保證的標準方法，方法是：既適用于總體的質(zhì)量保證活動，也適用于具體工程的質(zhì)量保證活動可伸縮的，因此適用于所有的工程被涉及工程和質(zhì)量保證活動的所有人員所理解適用于貫穿工程的所有階段質(zhì)量保證的標準方法規(guī)定了執(zhí)行以到達整體質(zhì)量方案目標的質(zhì)量保證活動的類型〔和具體的評價、審計、檢查，等等〕質(zhì)量保證方案編制規(guī)定了質(zhì)量保證活動的圍和時間選擇質(zhì)量保證檢查評估遵守IT標準、政策和程序的總體情況高級管理層已經(jīng)定義并實施了IT周期方法——購置、部自己開發(fā)或二者的結(jié)合系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法：支配計算機化信息系統(tǒng)及其相關(guān)技術(shù)的開發(fā)、獲取、實施和維護的過程支持并鼓勵遵從機構(gòu)的以及IT的長短期方案的開發(fā)/修改的努力程的繼續(xù)需要授權(quán)是完整的和當前的有能力裁剪/按比例伸縮以適應(yīng)機構(gòu)正在發(fā)生的所有類型的開發(fā)適用于自己開發(fā)和購置軟件的建立和維護已經(jīng)制成書面文件規(guī)定技術(shù)的變更關(guān)于技術(shù)根底設(shè)施的獲取和維護，已經(jīng)建在總體框架之中應(yīng)該由符合技術(shù)根底構(gòu)造的獲取和維護框架來支配設(shè)施、工具以及軟件標準和程序的規(guī)定語，等等〕，并且這些需求要與所有涉及人員溝通要求文檔隨著變化的發(fā)生保持最近的要求應(yīng)用嚴格的和穩(wěn)固的程序/系統(tǒng)測試?定義環(huán)境,在此之下，新的或修改系統(tǒng)的平行或穿行測試將被引導(dǎo)成書面文檔并保存要求正在承擔工程的授權(quán)機構(gòu)的質(zhì)量保證方法：方法開發(fā)并投產(chǎn)，工程組也要遵守機構(gòu)的系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法價報告，使系統(tǒng)開發(fā)和效果建議以適當?shù)男问浇o管理層〔用戶和IT職能部門〕具有定期追蹤并報告給適當?shù)母呒壒芾砉賳T的建議高級IT管理層有規(guī)律地檢查并適當更新系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法，以確定新的開發(fā)/修改以及新技術(shù)的充分性存在各不一樣的控制水平貫穿整個系統(tǒng)開發(fā)生命周期的密切協(xié)調(diào)和溝通的成果在IT職能部門和系統(tǒng)實施者的客戶之間發(fā)生來自機構(gòu)不同的職能部門/個人〔例如，IT管理層、平安官、法律人員、質(zhì)量保證人員、審計人員、用戶，等等〕的適當?shù)陌嬖诤饬炕顒咏Y(jié)果的量度存在，允許進展是否質(zhì)量目的已經(jīng)實現(xiàn)的評估評定遵從性：測試：開發(fā)IT質(zhì)量方案的程序的輸入包括如下：機構(gòu)的長短期方案IT的長短期方案機構(gòu)的質(zhì)量政策IT的質(zhì)量政策機構(gòu)的質(zhì)量方案IT配置管理方案IT的質(zhì)量方案以IT的長短期方案為根底，其定義：應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)的努力和/或獲取與其它系統(tǒng)〔部和外部〕的接口支持系統(tǒng)和接口所必需的IT平臺/根底設(shè)施開發(fā)/支持目標IT環(huán)境的資源〔包括財務(wù)和人力兩者〕開發(fā)和支持目標ITIT質(zhì)量方案要選擇下述：平以明確可衡量的術(shù)語，瞄準每一個系統(tǒng)和平臺的最大的損耗監(jiān)控瞄準性能/損耗目標所要求的性能統(tǒng)計，包括怎樣準備，打算分發(fā)給誰。IT長短期方案所確定的IT環(huán)境/根底設(shè)施中開發(fā)/修改/轉(zhuǎn)換所必須的監(jiān)控/評價過程是良好的：被方案、被監(jiān)控、被提供資源、被測試、被培訓(xùn)、被制成書面文檔并被執(zhí)行質(zhì)量方案被更新的間隔質(zhì)量保證人員要始終如一地堅持質(zhì)量保證方法和方案以及其它已經(jīng)建立的運營程序系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法在確保下述方面的適當性：在新系統(tǒng)和技術(shù)開發(fā)過程中的充分的控制與涉及系統(tǒng)開發(fā)和維護的所有適當?shù)墓蛦T的溝通技術(shù)變更程序被使用確保用戶承受并批準的程序被使用第三方執(zhí)行者協(xié)議的適當性用戶理解系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法的控制和需求系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法的變更控制機制允許改變方法，方法是一個"活的〞文檔機構(gòu)的系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法的修訂和修改的記錄要反映當前正在考慮和將來期望的新的系統(tǒng)和技術(shù)完整的程序和系統(tǒng)測試結(jié)果〔包括并行/穿行測試結(jié)果〕被檢查并被保存用于將來的測試解決測試期間遭遇問題的過程要到位涉及系統(tǒng)開發(fā)工程的用戶部門的代表對當前方法的使用要滿意質(zhì)量保證人員清晰地理解他們在機構(gòu)中的角色在由適當?shù)腎T查并同意之后，要求執(zhí)行質(zhì)量保證檢查質(zhì)量保證檢查的結(jié)果導(dǎo)致管理層的補救行動需要，需要行動方案質(zhì)量目的的衡量結(jié)果存在，并在其上采取行動證實沒有滿足業(yè)務(wù)目標的風險：執(zhí)行：依照類似的機構(gòu)或者適當?shù)膰H標準/公認的行業(yè)最好實踐的系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法的的基準包括在質(zhì)量方案中的績效衡量的詳細評價，確定它們是否：是可完成的滿足企業(yè)的需求/期望滿足用戶的需求/期望是可度量的一個工程例子的詳細評價，確保：遵循系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法的任意裁剪/比例伸縮是適當?shù)?，并?jīng)過同意的員、用戶代表，等等〕的簽署已經(jīng)獲得IT密切協(xié)調(diào)和溝通已經(jīng)發(fā)生技術(shù)根底設(shè)施的獲取和維護框架與任何其它所涉及的相關(guān)步驟一起被追隨開發(fā)/修改以及時的方式被滿意地完成程序和系統(tǒng)文檔被準備、檢查、通過和維護的方式的詳細評價程序和系統(tǒng)測試〔包括并行/穿行測試〕以及文檔被準備、檢查、通過和維護的方式的詳細評價確保報告說明了遵守系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法的規(guī)定以及新近實施/修改系統(tǒng)的效果和質(zhì)量方面的質(zhì)量保證執(zhí)行后檢查過程的詳細評價確定：與長短期方案沒有聯(lián)系的質(zhì)量方案的事情〔也就是，對于小型工程太強調(diào)構(gòu)造化，而對大型工程則應(yīng)用缺乏〕發(fā)生命周期方法應(yīng)用到現(xiàn)貨供應(yīng)的成套軟件上，而沒有做相應(yīng)的修改〕的協(xié)調(diào)和溝通的實例形成文檔和測試；參數(shù)設(shè)置；維護和申請維修〕沒有被充分地跟隨程序和/或系統(tǒng)文檔不存在、不適當或者不是最近的程序和/或系統(tǒng)測試〔包括并行/穿行測試〕沒有被執(zhí)行或者不適當?shù)貓?zhí)行，和/或沒有形成文檔或不適當?shù)匦纬晌臋n質(zhì)量保證檢查/執(zhí)行后檢查沒有被執(zhí)行，或者不適當?shù)乇粓?zhí)行質(zhì)量保證檢查/執(zhí)行后檢查由管理層所無視，系統(tǒng)沒有按照所要求的那樣而實施獲取和實施〔2/4〕AI域確定自動化的解決方案〔AI1控制的IT過程：確定自動化的解決方案滿足的業(yè)務(wù)需求：確保有效和有效率的途徑滿足用戶的需求實現(xiàn)路線：按照用戶需求尺度，客觀地、清晰地識別和分析可選擇的機遇需要考慮的事項：市場上可用的解決方案的認知獲取和實施方法用戶參與和大宗買進與企業(yè)和IT戰(zhàn)略的結(jié)合信息需求的定義可行性研究〔費用、收益、可選方案，等等〕符合信息體系構(gòu)造本錢/供應(yīng)商責任信息規(guī)ITP效果人員S效率*應(yīng)用*技術(shù)完整*設(shè)施可用數(shù)據(jù)遵從可靠信息需求的定義法律。行動的可選擇路線的表述機構(gòu)的系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法應(yīng)規(guī)定行動的可選擇路線的分析，這一行動路線要滿足為建議的新的或者修改的系統(tǒng)而建立的業(yè)務(wù)需求。獲取戰(zhàn)略的表述IT開發(fā)、通過簽約開發(fā)，還是強化現(xiàn)有的軟件，亦或是上述這些的結(jié)合。第三方效勞需求當涉及到第三方效勞供應(yīng)商時，機構(gòu)的系統(tǒng)開發(fā)生命周期法應(yīng)規(guī)定對RFP〔請求提議〕的需求和說明書的評估。技術(shù)可行性研究統(tǒng)開發(fā)生命周期法應(yīng)規(guī)定每一個可選擇方案的技術(shù)可行性的檢查。經(jīng)濟可行性研究改工程中，要考慮與每一個滿足已建立業(yè)務(wù)需求的可選擇方案相關(guān)聯(lián)的本錢/效益分析。信息體系構(gòu)造當解決方案正被確認并進展可行性分析時，管理層應(yīng)確保對企業(yè)數(shù)據(jù)模型的關(guān)注。風險分析報告安和部控制平安措施的分析和文檔。這些的實現(xiàn)要與總體的風險評估框架相一致。本錢/效益良好的平安控制退和恢復(fù)過程能被提議的解決方案所支持。審計痕跡設(shè)計ID〕不被發(fā)現(xiàn)和誤用的能力。人類環(huán)境改造管理層應(yīng)確保在由IT自動化解決方案的引入密切相關(guān)的人類環(huán)境改造問題。系統(tǒng)軟件的選擇管理層應(yīng)確保由IT作需求的系統(tǒng)軟件。采購的控制當進展檢查和測試。軟件產(chǎn)品獲取軟件產(chǎn)品的獲取應(yīng)遵從機構(gòu)的采購政策。第三方軟件的維護對于來自第三方供應(yīng)商帶有用戶許可證的軟件，管理層應(yīng)要求供應(yīng)商具有適當?shù)某绦騺眚炞C、保護和維持該軟件的完整性。應(yīng)在有關(guān)遞交產(chǎn)品的維護協(xié)議書中，考慮產(chǎn)品的支持。應(yīng)用程序開發(fā)的簽約ITIT職能部門的質(zhì)量保證小組和其它設(shè)施的驗收符合合同所描述的要求。技術(shù)的驗收試、工作負荷試驗。對高級和詳細的控制目標進展審計：獲得了解：訪談：首席信息官〔CIO平安官IT高級管理層工程所有者/發(fā)起人合同管理層獲得：與系統(tǒng)開發(fā)生命周期以及軟件獲得相關(guān)的政策和程序IT的目標和長短期方案挑選的工程文檔，包括需求定義、選擇性分析、技術(shù)可行性研究、經(jīng)濟可行性研究、信息體系構(gòu)造/企業(yè)數(shù)據(jù)模型分析、風險分析、部控制/平安本錢效益研究、審計痕跡分析、人類環(huán)境改造學(xué)的研究以及設(shè)施和特定技術(shù)承受方案和測試結(jié)果評估控制：考慮是否：政策和程序存在，要求：或修改的系統(tǒng)滿意的用戶需求被清晰地定義者/發(fā)起者檢查并通過安和法律被分析件包的識別的結(jié)合，軟件產(chǎn)品獲取的選擇被清晰地定義技術(shù)可行性研究被準備、分析并由認識的所有者/發(fā)起者通過滿足用戶需求的本錢和收益的分析要被執(zhí)行性研究被準備、分析并由認識的所有者/發(fā)起者通過當解決方案的可行性被識別和分析時，要關(guān)注企業(yè)的數(shù)據(jù)模型在的弱點和影響以及為減少或消除確定風險的切實可行的平安和部控制保護要制成文檔平安的本錢和效益被仔細地檢查以保證控制的本錢不超過收益本錢/效益研究的正式的管理層簽署修改的系統(tǒng)之中審計痕跡和控制，在沒有危及系統(tǒng)平安的前提下，提供保護用戶免除他們的身者不可觀察〕聯(lián)的人類環(huán)境改造學(xué)問題IT管理層識別滿足運營需求的所有潛在的系統(tǒng)軟件程序先于產(chǎn)品的使用和財務(wù)的結(jié)算，產(chǎn)品被檢查和測試判而設(shè)立的框架的獲取政策證、保護并維護軟件產(chǎn)品的完整權(quán)利合同編程效勞的獲取用來自指定IT當?shù)脑O(shè)施的承受方案與供應(yīng)商在合同中的一致，這一方案定義了承受程序和標準品，按照IT質(zhì)量保證小組和其它有關(guān)當事人的相關(guān)標準，被測試和檢查序和標準合同編程效勞的獲取用來自指定IT當?shù)陌凑湛傮w的風險評估框架實施風險分析分配或維持輸出和輸入數(shù)據(jù)并正確解釋它們的平安屬性的機制存在IT和效勞獲取之后的程序和標準先于承受，合同規(guī)定軟件、文檔和其它交付物要屈從于測試和檢查設(shè)施的承受測試被實施，以保證適應(yīng)性和環(huán)境滿足合同中詳細說明的需求特定的技術(shù)承受測試應(yīng)該包括檢查、功能性測試和工作負載試驗評定遵從性：測試：令現(xiàn)有系統(tǒng)滿意并令被提議的新的或修改的系統(tǒng)滿意的用戶需求已經(jīng)被清晰地過律修改的系統(tǒng)完全地選擇并解決建立在被提議的新的或修改的系統(tǒng)之上的滿足用戶需求的可選擇的行動路線已經(jīng)被適當?shù)胤治鰸M足特定系統(tǒng)開發(fā)或修改工程需要的商業(yè)軟件包已經(jīng)被適當?shù)卮_定和考慮與每一個可選擇相關(guān)的所有的可以確認的本錢和收益已經(jīng)被適當?shù)刂С?，并作為?jīng)濟可行性研究所需的局部同解決方案可行性被確認和分析一樣，應(yīng)注意信息體系構(gòu)造/企業(yè)的數(shù)據(jù)模型施的風險分析報告是正確和全面的在系統(tǒng)設(shè)計的文檔中，平安和部控制問題已經(jīng)被適當?shù)卣f明帶著抵消本錢的適當收益，適當位置上的控制和方案是足夠的管理層審批用戶技能的用戶的友好設(shè)計已經(jīng)被考慮系統(tǒng)設(shè)計和開發(fā)期間，人類環(huán)境改造學(xué)問題已經(jīng)被考慮/特別報告〕已經(jīng)包括在系統(tǒng)的需求說明書中滿足操作需求的所有潛在系統(tǒng)軟件編程的IT功能確實認在IT相關(guān)硬件、軟件和效勞的獲取中，IT功能遵循一套公共的程序和標準先于購置產(chǎn)品的使用和財務(wù)結(jié)算，要進展檢查和測試假設(shè)適用的話，軟件購置協(xié)議允許用戶具有拷貝程序源代碼的條款軟件產(chǎn)品的升級、技術(shù)的更新和維修要在獲取文檔中詳細說明第三方軟件維護包括軟件產(chǎn)品的完整性確實認、保護和維護的需求的程序員的要求機構(gòu)的質(zhì)量保證職能負責由訂立合同的程序員執(zhí)行工作的檢查和簽署設(shè)施承受方案的適當性和完整性正在發(fā)生，包括承受程序和標準特定技術(shù)承受方案的適當性和完全性，包括檢查、功能測試和工作負載試驗證實沒有滿足業(yè)務(wù)目標的風險：執(zhí)行：依照類似的機構(gòu)或者適當?shù)膰H標準/公認的行業(yè)最好實踐的滿足自動化解決方案的用戶需求確實認的基準詳細的評價：風險分析研究的執(zhí)行〕痕跡的可能，或者具有為所確定和選擇的解決方案進展開發(fā)的能力系統(tǒng)軟件的選擇和實施機構(gòu)現(xiàn)有軟件的獲取政策和程序，部控制充足性和遵從性第三方維護正在被管理的方式合同應(yīng)用編程已經(jīng)被監(jiān)控和管理的方式確保適應(yīng)性和環(huán)境測試滿足合同中詳細說明的需求的設(shè)施承受過程程確定：機構(gòu)的系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法的缺乏不能滿足用戶需求的解決方案系統(tǒng)開發(fā)努力：沒有考慮可選擇的行動路線，因此造成更昂貴的解決方案沒有考慮已經(jīng)以最少的時間和最小的本錢實施的商業(yè)軟件包術(shù)的可行性，造成的結(jié)果是不能按照最初的設(shè)計來實施解決方案結(jié)果沒有考慮信息體系構(gòu)造/企業(yè)數(shù)據(jù)模型，結(jié)果選擇了錯誤的行動路線的弱點和影響〕，要么沒有確認減少或消除確定風險的適當?shù)钠桨埠筒靠刂平鉀Q方案：由于控制和平安的本錢/于過度的控制之下沒有適當?shù)膶徲嫼圹E據(jù)輸入錯誤缺乏所需的的系統(tǒng)軟件由于不適當?shù)膮?shù)設(shè)置，造成系統(tǒng)軟件的效率低下第三方軟件維護沒有真正做到合同上的條款，結(jié)果是在滿足機構(gòu)的使命和/或目的方面對其產(chǎn)生不利的影響誤了系統(tǒng)的實施，等等設(shè)施沒有進展全面適應(yīng)性環(huán)境測試而承受的情況，結(jié)果是不能滿足用戶的需求和/或沒有遵從合同條款特定的技術(shù)被承受，但是，監(jiān)視、功能性測試和工作負載試驗沒能充分地執(zhí)行，結(jié)果是技術(shù)不能滿足用戶的需求和/或不能遵從合同條款任何系統(tǒng)的失敗獲取和維護應(yīng)用軟件〔AI2控制的IT過程：獲取和維護應(yīng)用軟件滿足的業(yè)務(wù)需求：提供自動化的功能，該功能能夠有效支持業(yè)務(wù)過程實現(xiàn)路線：施需要考慮的事項：功能性測試和驗收文檔要求應(yīng)用軟件生命周期企業(yè)信息體系構(gòu)造系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法人機接口程序包的用戶化定制信息規(guī)IT資源P效果人員P效率*應(yīng)用技術(shù)S完整設(shè)施可用數(shù)據(jù)S遵從S可靠設(shè)計方法需要對照用戶的需求對設(shè)計規(guī)格說明書進展效驗。現(xiàn)有系統(tǒng)的重大變更管理層應(yīng)確保證現(xiàn)有系統(tǒng)發(fā)生重大變更時，類似于新開發(fā)系統(tǒng)一樣。設(shè)計的審批機構(gòu)的高級管理層。文件需求的定義和建檔對每一個信息系統(tǒng)開發(fā)或修改工程，機構(gòu)的系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法應(yīng)規(guī)定一個適遵守。軟件程序規(guī)格說明書說明書保持一致。源數(shù)據(jù)采集的設(shè)計細說明適當?shù)臄?shù)據(jù)采集和錄入機制。輸入需求定義和建檔當?shù)妮斎胄枨蠖x和建檔的機制存在。接口的定義計并要建檔。人機接口易于使用和自我說明〔借助在線幫助功能〕。處理需求的定義和建檔在適當?shù)奶幚硇枨蟮亩x和建檔的機制。輸出需求定義和建檔在適當?shù)妮敵鲂枨蟮亩x和建檔的機制?？煽刂菩躁P(guān)鍵設(shè)計因素的可用性可靠性的改進來增加可用性。應(yīng)用程序軟件中的IT完整性的裝置的恢復(fù)。應(yīng)用軟件的測試在用戶批準之前，單元測試、應(yīng)用測試、綜合測試、系統(tǒng)測試以及負載和壓力測試應(yīng)按照工程測試方案和已建立的測試標準執(zhí)行。應(yīng)當采取適當?shù)拇胧┓乐箿y試期間敏感信息的暴露。用戶參考手冊和支持資料機構(gòu)的系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法應(yīng)規(guī)定，要準備適當?shù)挠脩魠⒖假Y料和支持手冊〔最好是電子版的〕，作為每一個信息系統(tǒng)開發(fā)或修改工程的一局部。系統(tǒng)設(shè)計的重新評估生重大的技術(shù)和〔或〕邏輯的差異，系統(tǒng)設(shè)計必須被重新評估。對高級和詳細的控制目標進展審計：獲得了解：訪談：首席信息官〔CIO平安官IT高級管理層工程所有者/發(fā)起者獲得：IT目標和長短期方案集設(shè)計、輸入需求的//求、可用性需求、IT設(shè)計的再評估評估控制：考慮是否：確保下述的政策和程序：者，并且用戶要參與在依照用戶需求創(chuàng)造設(shè)計說明書和校驗設(shè)計說明書中，與用戶的密切聯(lián)絡(luò)命周期過程被遵循部門和機構(gòu)的高級管理層簽署過程正在被應(yīng)用，包括考慮了數(shù)據(jù)字典規(guī)則的需求與系統(tǒng)設(shè)計說明書一致說明每一個新的系統(tǒng)開發(fā)或修改工程的輸入需求的定義和歸檔的適當機制存在助于在線幫助功能〕在每一個新的系統(tǒng)開發(fā)或修改工程的處理需求的定義和歸檔的適當機制存在每一個新的系統(tǒng)開發(fā)或修改工程的輸出需求的定義和歸檔的適當機制存在明時性和授權(quán)慮應(yīng)該分析，如果必要，通過可維護性和可靠性增進改進手段，提供完整性的恢復(fù)在由用戶通過以前，按照工程測試方案和已建立的測試標準測試應(yīng)用軟件改正程的一局部系統(tǒng)開發(fā)或維護期間，無論何時發(fā)生重大的、技術(shù)的和/系統(tǒng)設(shè)計進展再評估系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法要確保用戶參考資料和支持資料以準確及時的方式更新法所要求系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法要求新的被開發(fā)的或者修改的系統(tǒng)的根本平安和部控制方面與系統(tǒng)的概要設(shè)計一道被評估，以便盡早將平安的概念集成到設(shè)計中邏輯平安和應(yīng)用平安問題由被選擇并包括在新的系統(tǒng)的設(shè)計或現(xiàn)存系統(tǒng)的修改中的系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法所要求平安和部控制方面的評估是以健全的框架為根底的的決策被通過用所使用的歷史數(shù)據(jù)失去個性處理減輕評定遵從性：測試：在系統(tǒng)開發(fā)生命周期過程中，用戶的參與是高的機構(gòu)的系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法確保適當?shù)卣f明所有的系統(tǒng)設(shè)計問題〔也就是，輸入、處理、輸出、部控制、平安、災(zāi)難恢復(fù)、響應(yīng)時間、報告、變更控制，等等〕的過程到位關(guān)鍵的系統(tǒng)用戶要卷入系統(tǒng)設(shè)計過程決發(fā)確保系統(tǒng)的編程只有在得到適當?shù)脑O(shè)計簽署才能開場的設(shè)計簽署程序到位系統(tǒng)文件需求和文檔以及數(shù)據(jù)字典都要與標準相一致編程說明書與系統(tǒng)設(shè)計說明書一致用戶/機器接口設(shè)計說明書存在用戶/機器說明書容易使用，自己形成文檔〔使用聯(lián)機幫助工具〕功能被放置到位部和外部接口被制成文檔處理需求在設(shè)計說明書中輸出需求在設(shè)計說明書中部控制和平安需求在設(shè)計說明書中應(yīng)用控制需求設(shè)計說明書保證輸入和輸出的準確性、完整性、及時性和授權(quán)修改的系統(tǒng)〕平安官積極地參與新的系統(tǒng)或系統(tǒng)修改工程的系統(tǒng)的設(shè)計、開發(fā)和實施過程如果適用的話，系統(tǒng)設(shè)計決定是否改進的可用性/可靠性已經(jīng)按照時間和先前方法更有效的程序被量化應(yīng)用編程規(guī)定例行公事地校驗由軟件所執(zhí)行的任務(wù)，以幫助確保數(shù)據(jù)的完整性存在已經(jīng)建立的測試標準工程測試方案和用戶通過過程存在用戶參考資料和支持材料以及聯(lián)機幫助工具是可利用的"幫助工作臺〞正在有效地幫助用戶用戶選擇更復(fù)雜的處理問題逐步升級的"幫助工作臺〞問題的過程包括追蹤、監(jiān)控以及諸如此類問題向適當IT管理層的報告需要更新用戶文檔的適當?shù)臋C制用戶文檔變更的溝通正在發(fā)生無論何時發(fā)生重大的技術(shù)和/或邏輯差異，在評估過程都會發(fā)生證實沒有滿足業(yè)務(wù)目標的風險：執(zhí)行：依照類似的機構(gòu)或者適當?shù)膰H標準/公認的行業(yè)最好實踐的獲取和開發(fā)應(yīng)用軟件的本錢的基準以下挑選的事項的詳細評價：評估設(shè)計說明書足夠性以及對這些設(shè)計說明書遵從性的系統(tǒng)設(shè)計文檔新的系統(tǒng)開發(fā)或修改工程決定是否設(shè)計說明書文檔已經(jīng)由IT響的用戶職能部門的管理層，如果適用，也包括機構(gòu)的高級管理層，檢查和通過文檔，每個系統(tǒng)和用戶需求以及機構(gòu)的數(shù)據(jù)字典規(guī)則正在被構(gòu)造化：主文件交易命令編程控制表報告打印日志傳輸確保在流程圖//修改工程決定無論何時重大的技術(shù)和/程就發(fā)生的新的系統(tǒng)開發(fā)和修改工程決定任何技術(shù)設(shè)計差異或功能變化存在需要的新的系統(tǒng)開發(fā)和修改工程權(quán)以及平安概念的集成的部控制和平安規(guī)定的適當性的新的系統(tǒng)開發(fā)和修改工程以及系統(tǒng)概要設(shè)計按照改進的最終用戶的可用性和可靠性以及IT的新的系統(tǒng)開發(fā)和修改工程評估應(yīng)用編程數(shù)據(jù)完整性校驗的適當性的工程開發(fā)和修改工程以下效果的詳細評價：按照用戶設(shè)計說明書，確保編程是書面的的編程說明書過程按照用戶設(shè)計說明書，確保編程是書面的的輸入說明書過程按照用戶設(shè)計說明書，確保編程是書面的的用戶/機器接口說明書過程按照用戶設(shè)計說明書，確保編程是書面的的處理說明書過程按照用戶設(shè)計說明書，確保編程是書面的的輸出說明書過程機構(gòu)測試標準的詳細評價以及挑選的新的系統(tǒng)開發(fā)和修改工程的相關(guān)測試方案的實施用戶對系統(tǒng)、它的報告、用戶文檔和參考資料、幫助工具等等的滿意度的詳細評價確定：用于新的系統(tǒng)開發(fā)或修改工程的機構(gòu)的系統(tǒng)開發(fā)生命周期方法的缺乏沒有反映用戶需求的設(shè)計說明書文件需求與機構(gòu)的數(shù)據(jù)字典規(guī)則不一致包含不適當?shù)亩x文件、編程、源數(shù)據(jù)選擇、輸入、用戶/機器接口、處理、輸出和/或可控性需求的新的系統(tǒng)開發(fā)或修改工程在設(shè)計過程中沒能考慮可用性的新的系統(tǒng)開發(fā)或修改工程在新的系統(tǒng)開發(fā)或修改工程中，應(yīng)用編程軟件中的數(shù)據(jù)完整性的缺乏的缺乏在新的系統(tǒng)開發(fā)或修改工程上的測試方案的缺乏在新的系統(tǒng)開發(fā)或修改工程上用戶參考資料和支持材料方面的缺乏確或者導(dǎo)致無效率、無效果和不經(jīng)濟的系統(tǒng)補丁的重大技術(shù)和/或邏輯缺乏獲取和維護技術(shù)根底設(shè)施〔AI3控制的IT過程：獲取和維護技術(shù)根底設(shè)施滿足的業(yè)務(wù)需求：提供支持業(yè)務(wù)應(yīng)用的適當平臺實現(xiàn)路線：系統(tǒng)管理需要考慮的事項：遵從技術(shù)根底設(shè)施的方向和標準技術(shù)評估安裝、維護與變更控制升級、轉(zhuǎn)換和移植方案部和外部根底設(shè)施和〔或〕資源的使用供貨商責任和關(guān)系變更管理系統(tǒng)軟件平安信息規(guī)IT資源P效果人員P效率應(yīng)用*技術(shù)S可用數(shù)據(jù)遵從可靠新硬件和軟件的評估對新的或者修改