2023年上半年內(nèi)蒙古期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：舉證責(zé)任考試試題

2023年上半年內(nèi)蒙古期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：舉證責(zé)任考試試題一、單項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意〕1、獨立董事最多可以在〔〕家期貨公司兼任獨立董事。A．1B．2C．3D．52、是從“供求關(guān)系決定價格〞這一根本原那么出發(fā)A：根本面分析B：技術(shù)面分析C：指標(biāo)分析D：圖形分析3、假定某期貨投資基金的預(yù)期收益率為8%，市場預(yù)期收益率為20%，無風(fēng)險收益率為4%，這個期貨投資基金的貝塔系數(shù)為〔〕。A．0.15B．0.20C．0.25D．0.454、利用期貨理論價格進(jìn)行套利時，期貨理論價格計算中沒有考慮__，如果這些因素存在，那么需要計算無套利區(qū)間。A．交易費用B．期貨交易保證金C．紅利利息收入D．市場沖擊本錢5、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，以下說法正確的是〔〕。A．自動消滅B．由C期貨交易所繼承C．根據(jù)AB商定的方案處理D．由人民法院根據(jù)公平原那么確定歸還方案6、期貨公司對風(fēng)險進(jìn)行調(diào)整時應(yīng)當(dāng)以〔〕為依據(jù)。A．分類B．流動性C．帳齡D．可回收性7、某套利者以63200元／噸的價格買入1手銅期貨合約，同時以63000元／噸的價格賣出1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元／噸和62850元／噸。最終該筆投資的價差。A：擴(kuò)大了100元／噸B：擴(kuò)大了200元／噸C：縮小了100元／噸D：縮小了200元／噸8、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)參謀機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾〔〕年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A．3B．5C．7D．109、以下情形中，人為因素導(dǎo)致的價格非理性波動的可能性較大的有__。A．某黃金期貨合約持倉總量變化比率下降10%，某會員該合約持倉總量變動比率上升30%B．某黃金期貨合約持倉總量變化比率上升30%，某會員該合約持倉總量變動比率下降10%C．某大豆期貨合約持倉總量變化比率上升5%，某會員該合約持倉總量變動比率上升30%D．某大豆期貨合約持倉總量變化比率下降5%，某會員該合約持倉總量變動比率下降30%10、在期貨投機(jī)操作時，以下說法錯誤的是。A：首先選擇適宜的入市時機(jī)B：金字塔式買入C：金字塔式賣出D：選擇適宜的交割月份11、在會員制期貨交易所中，新品種委員會的根本職責(zé)是__。A．對本交易所開展有前途的新品種期貨合約及其可行性進(jìn)行研究B．起草交易規(guī)那么，并按理事會提出的修改意見進(jìn)行修改C．準(zhǔn)備和起草擬開展的新品種期貨合約的論證報告及其他必要文件D．監(jiān)督所有與交易活動有關(guān)的問題12、持倉費包括為擁有或保存商品、資產(chǎn)等支付的__。A．交易手續(xù)費B．倉儲費C．保險費D．利息13、某期貨公司與王某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同．某日，王某向期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣1000元的價格買進(jìn)10手大豆合約．結(jié)果，期貨公司以500元的價格買進(jìn)10手大豆合約，那么該差價利益應(yīng)歸所有．A：期貨公司B：王某C：期貨公司與王某均分D：如果期貨公司與王某沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，那么應(yīng)當(dāng)歸王某所有14、以下關(guān)于對期貨公司首席風(fēng)險官的監(jiān)管，說法正確的有__。A．中國證監(jiān)會依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理B．中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理C．證券交易所對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理D．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)無權(quán)對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督15、期權(quán)交易的用途是__。A．減少交易費用B．創(chuàng)造價值C．套期保值D．投資16、某交易者預(yù)測5月份大豆期貨價格會上升，故買入5手，成交價格為3000元/噸；當(dāng)價格升到3020元/噸時，買入3手；當(dāng)價格升到3040元/噸時，買入2手，那么該交易者持倉的平均價格為〔〕元/噸。A．3017B．3025C．3014D．303517、行情圖中的文字“現(xiàn)手〞，是指____A：開盤后到目前為止該期貨合約總成交量或手?jǐn)?shù)B：剛剛撮合成交的該期貨合約數(shù)量或手?jǐn)?shù)C：剛買進(jìn)的合約數(shù)量或手?jǐn)?shù)D：剛賣出的合約數(shù)量或手?jǐn)?shù)18、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額〔〕。A．不超過損失的90%B．為損失的90%以上C．為損失的80%以上D．不超過損失的80%19、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易，張某應(yīng)當(dāng)__。A．主動辭去該期貨交易委托B．以王某的利益為主C．以社會公共利益為主D．確保王某的利益得到公平的對待20、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至____A：期貨公司會員B：期貨交易所C：期貨業(yè)協(xié)會D：證券監(jiān)督管理委員會21、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用〔〕，不得挪用。A．交易保證金B(yǎng)．存款準(zhǔn)備金C．風(fēng)險準(zhǔn)備金D．注冊資本金22、在盤整局面中，PSY的取值應(yīng)該在以為中心的附近A：B：50C：25D：7523、某投機(jī)者以8.00美元/蒲式耳的執(zhí)行價格賣出1份9月份小麥看漲期權(quán)，權(quán)利金為0.25美元/蒲式耳；同時以相同的執(zhí)行價格買入1份12月份小麥看漲期權(quán)，權(quán)利金為0.50美元/蒲式耳。到8月份時，該投機(jī)者買入9月份小麥看漲期權(quán)，權(quán)利金為0.30美元/蒲式耳，賣出權(quán)利金為0.80美元/蒲式耳的12月份小麥看漲期權(quán)。每手小麥合約為5000蒲式耳，那么該投資者盈虧情況是__美元。A．虧損250B．盈利1500C．虧損1250D．盈利125024、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額〔不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金〕的〔〕。A．70%B．100%C．120%D．150%25、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由〔〕從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A．期貨公司B．中國銀行C．中國證監(jiān)會D．期貨交易所二、多項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分〕1、在期貨交易中，投資者可采取的風(fēng)險防范措施包括〔〕。A．充分了解和認(rèn)識期貨交易的根本特點B．慎重選擇期貨公司C．制定正確投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險降至可以承受的程度D．標(biāo)準(zhǔn)自身行為，提高風(fēng)險意識和心理承受力2、在基金單位贖回過程中，涉及的內(nèi)容有__。A．贖回價格B．贖回程序C．短期交易費用D．贖回條件3、以下選項中屬于?期貨從業(yè)人員管理方法?所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是〔〕。A．期貨公司B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D．為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)4、客戶可以采用______來防范期貨市場風(fēng)險。A．充分了解和認(rèn)識期貨交易的根本特點B．慎重選擇期貨公司C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險控制在自己可以承受的范圍內(nèi)D．標(biāo)準(zhǔn)自身行為，提高風(fēng)險意識和心理承受能力5、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括以下〔〕內(nèi)容。A．保證金標(biāo)準(zhǔn)B．結(jié)算流程C．違約責(zé)任D．爭議處理方式6、我國采用非分級結(jié)算制度的期貨交易所有。A：中國金融期貨交易所B：鄭州商品交易所C：大連商品交易所D：上海期貨交易所7、以下表達(dá)中正確的是__。A．維持保證金是當(dāng)投資者買或賣一份期貨合約時存入經(jīng)紀(jì)人賬戶的一定數(shù)量的資金B(yǎng)．維持保證金是最低保證金價值，低于這一水平期貨合約的持有者將收到要求追加保證金的通知C．所有的期貨合約都要求同樣多的保證金D．維持保證金是由標(biāo)的資產(chǎn)的生產(chǎn)者來確定的8、出現(xiàn)漲、跌停板時可采取的措施有______。A．以漲跌停板價格成交時，成交撮合實行平倉優(yōu)先和時間優(yōu)先的原那么B．連續(xù)出現(xiàn)漲(跌)停板單邊無連續(xù)報價時實行強(qiáng)制減倉C．連續(xù)出現(xiàn)漲(跌)停板單邊無連續(xù)報價時實行強(qiáng)制加倉D．連續(xù)出現(xiàn)漲(跌)停板單邊無連續(xù)報價時實行強(qiáng)行平倉9、某投資者買入一份看跌期權(quán)，假設(shè)期權(quán)費為C，執(zhí)行價格為X，那么當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價格為____時，該投資者不賠不賺。A：X+CB：X-CC：C-XD：C10、期貨公司應(yīng)當(dāng)在提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A：期貨經(jīng)紀(jì)合同B：本公司網(wǎng)站C：營業(yè)場所D：中國證監(jiān)會11、根據(jù)?期貨交易管理條例?的規(guī)定，以下表述正確的有〔〕。A．期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)其他交易場所進(jìn)行B．不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動，由國家有關(guān)部門監(jiān)督管理，不適用(期貨交易管理條例)C．禁止變相期貨交易D．禁止中遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易12、賣出套期保值是那些準(zhǔn)備在將來某一時間內(nèi)必須____某種商品時，價格仍能維持在目前自己認(rèn)可的水平的商品者常用的保值方法。A：賣出B：生產(chǎn)C：購進(jìn)D：銷售13、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向申請從業(yè)資格。A：中國證監(jiān)會B：中國期貨業(yè)協(xié)會C：期貨交易所D：證券交易所14、期貨侵權(quán)糾紛可由以下〔〕法院管轄。A．侵權(quán)行為實施地人民法院B．原告住所地人民法院C．被告住所地人民法院D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院15、某一投資公司持有的證券組合在置信度為95％證券市場正常波動情況下的日VaR值為500萬元，其含義是指。A：該公司的證券組合在一天內(nèi)由于市場價格變化而帶來的最大損失超過500萬元的概率為5％B：有95％的把握保證該投資公司在下一個交易日內(nèi)的損失在500萬元以內(nèi)C：該公司的證券組合在一天內(nèi)由于市場價格變化而帶來的最大損失超過500萬元的概率為95％D：有5％的把握保證該投資公司在下一個交易日內(nèi)的損失在500萬元以內(nèi)16、以下屬于股指期貨的是__。A．Nasdaq-100指數(shù)期貨B．道瓊斯歐洲STOXX50指數(shù)期貨C．香港恒生指數(shù)期貨D．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨17、期權(quán)的根本交易策略包括A：買進(jìn)看漲期權(quán)B：賣出看漲期權(quán)C：買進(jìn)看跌期權(quán)D：賣出看跌期權(quán)18、某期貨公司與客戶甲簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定．某交易日，市場行情突變，甲因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失1萬元．以下說法正確的是．A：如果該期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，那么對該1萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任B：如果該期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，那么對該1萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任C：如果該期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，那么對該1萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任D：如果該期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，那么對該1萬元最高承擔(dān)8000元的賠償責(zé)任19、按照要求，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督部門履行的定期報告有__。A．年度報告B．半年度報告C．季度報告D．月度報告20、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整．A：分類B：可回收性C：賬齡D：流動性21、以下的行為可能構(gòu)成操縱期貨市場價格的行為。A：某公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆B：李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢，在一個交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大C：甲乙約定，甲于2023年8月的第一個交易日以約定的價格大量買進(jìn)乙的期貨合約D：違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金22、__狀況的出現(xiàn)，表示基差走強(qiáng)。A．基差為正且數(shù)值越來越大B．基差為正且數(shù)值越來越小C．基差從負(fù)值變?yōu)檎礑．基差為負(fù)值且絕對數(shù)值越來越小23、我國的介紹經(jīng)紀(jì)商能提供的效勞有__。A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施C．代理客戶進(jìn)行期貨交易D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金24、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立〔〕，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十