2023年上半年陜西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)三：糾紛考試試卷

2023年上半年陜西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)三：糾紛考試試卷一、單項(xiàng)選擇題1、首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi)，期貨公司仍可聘用該人員擔(dān)任__

A．董事

B．普通員工

C．監(jiān)事

D．高級(jí)管理人員2、客戶在期貨交易中違約，當(dāng)保證金缺乏時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)〔〕。

A．請(qǐng)求權(quán)

B．追償權(quán)

C．代位權(quán)

D．質(zhì)押權(quán)3、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官〔〕不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A．兩次

B．連續(xù)兩次

C．三次

D．連續(xù)三次4、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，〔〕。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金

D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金5、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介效勞機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處〔〕萬(wàn)元以下罰款。

A．1

B．3

C．5

D．106、Euro-BOBL債券期貨屬于〔〕。

A．外匯期貨

B．股指期貨 

C．利率期貨

D．商品期貨7、按道氏理論的分類，趨勢(shì)分為_(kāi)_等類型。

A．主要趨勢(shì)

B．次要趨勢(shì)

C．長(zhǎng)期趨勢(shì)

D．短暫趨勢(shì)8、第一家推出期權(quán)交易的交易所是__。

A．CBOT

B．CME

C．CBOE

D．LME9、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣_(tái)___元。

A：3000萬(wàn)

B：5000萬(wàn)

C：1億

D：10億元10、股票期貨的優(yōu)點(diǎn)有〔〕。

A．賣空更便捷

B．交易費(fèi)用低廉

C．具有杠桿效應(yīng)

D．可降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

11、下面關(guān)于投機(jī)說(shuō)法錯(cuò)誤的是〔〕。

A．投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) 

B．投機(jī)的目的是獲取較大利潤(rùn) 

C．投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益 

D．投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作12、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前〔〕個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．3

B．5

C．7

D．1013、會(huì)員單位在完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面可以采取的措施有__。

A．加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合艦性管理

B．催促投資者遵守與股指期貨交易栩關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章

C．持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育

D．測(cè)試投資者的股指期貨根底知識(shí)14、〔〕應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國(guó)金融期貨交易所

C．財(cái)政部門

D．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司15、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)〔〕與本人有利害沖突的事項(xiàng)。

A．回避

B．參與

C．分析

D．報(bào)告16、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的調(diào)查的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處〔〕的罰款。

A．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

D．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下17、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使期貨交易能夠以獨(dú)有的__方式免除合約履約義務(wù)。

A．實(shí)物交割

B．現(xiàn)金結(jié)算交割

C．對(duì)沖平倉(cāng)

D．套利投機(jī)18、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從____的角度出發(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平。

A：維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定性

B：保護(hù)投資者合法權(quán)益

C：履行證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

D：履行自己的義務(wù)19、期權(quán)的時(shí)間價(jià)值與期權(quán)合約的有效期__。

A．成正比

B．成反比

C．成導(dǎo)數(shù)關(guān)系

D．沒(méi)有關(guān)系20、以下關(guān)于期貨居間人的說(shuō)法，正確的有__。

A．居間人隸屬于期貨公司

B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人

C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人

D．期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人21、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于____年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A：1

B：2

C：3

D：5二、多項(xiàng)選擇題1、期貨經(jīng)紀(jì)公司成心提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，__。

A．對(duì)單位判處分金

B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

C．對(duì)其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處5年以上10年以下有期徒刑2、以下關(guān)于期貨交易量的說(shuō)法，正確的有__。

A．我國(guó)除中國(guó)金融期貨交易所外的其他三家期貨交易所在統(tǒng)計(jì)交易量時(shí)，只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)

B．從期貨合約上市至到期，成交量逐漸增加然后逐漸減小是正常趨勢(shì)

C．期貨市場(chǎng)交易量的分析與股票市場(chǎng)的分析完全相同

D．在價(jià)格下跌時(shí)交易量上升，說(shuō)明看空市場(chǎng)3、期貨交易有履約方式。

A：實(shí)物交割

B：對(duì)沖平倉(cāng)

C：背書轉(zhuǎn)讓

D：強(qiáng)制平倉(cāng)4、某投資者在正向市場(chǎng)上以5月份合約和7月份合約進(jìn)行牛市套利交易，建倉(cāng)時(shí)價(jià)差為50元/噸，平倉(cāng)時(shí)價(jià)差為-20元/噸，那么〔〕。

A．盈利30元/噸

B．盈利70元/噸

C．虧損30元/噸

D．虧損70元/噸5、為確保合約履行，期貨交易所直接或間接向收取保證金。

A：會(huì)員

B：登記公司

C：客戶

D：結(jié)算公司6、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼時(shí)，提供的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告的打印日期距申請(qǐng)開(kāi)戶日期間隔不得超過(guò)__個(gè)月。

A．12

B．6

C．2

D．17、影響期權(quán)價(jià)格的因素包括〔〕。

A．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

B．期權(quán)執(zhí)行價(jià)格與標(biāo)的物價(jià)格

C．標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)率

D．期權(quán)距到期日剩余時(shí)間8、以下屬于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別的有__。

A．期貨交易從成交到收付之間存在著時(shí)間差，現(xiàn)貨交易即時(shí)成交或在很短時(shí)間內(nèi)完成商品交收

B．期貨交易的交易對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化合約，現(xiàn)貨交易的交易對(duì)象是實(shí)物商品或金融商品

C．期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行，現(xiàn)貨交易一般不受交易地點(diǎn)的限制

D．期貨實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；現(xiàn)貨交易主要采用一次性結(jié)清的結(jié)算方式，同時(shí)也有貨到付款或分期付款的方式9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處〔〕萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

A．3萬(wàn)

B．5萬(wàn)

C．10萬(wàn)

D．15萬(wàn)10、申請(qǐng)除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括____

A：具有經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn)

B：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

C：具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

D：具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

11、題干:7月1日，某投資者以100點(diǎn)的權(quán)利金買入一張9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時(shí)，他又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利〔不考慮其他費(fèi)用〕是__。

A．200點(diǎn)

B．180點(diǎn)

C．220點(diǎn)

D．20點(diǎn)12、期貨商依據(jù)法令對(duì)于從事為自己利益進(jìn)行期貨交易者

A：不得為自己利益從事期貨交易

B：兼營(yíng)期貨業(yè)務(wù)者不受限

C：可于證券交易所開(kāi)戶，處理錯(cuò)帳之需要

D：以上皆是13、當(dāng)RSI取值為90時(shí)，市場(chǎng)處于__行情。

A．極強(qiáng)

B．相對(duì)較強(qiáng)

C．弱

D．極弱14、期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)．

A：訓(xùn)誡

B：公開(kāi)譴責(zé)

C：暫停從業(yè)資格

D：撤銷從業(yè)資格15、外匯期貨交易與遠(yuǎn)期外匯交易的區(qū)別是。

A：交易場(chǎng)所不同

B：合約標(biāo)準(zhǔn)化程度不同

C：保證金不同

D：結(jié)算不同16、以下關(guān)于期貨投機(jī)的說(shuō)法，正確的有__。

A．投機(jī)者可分為趨勢(shì)分析派和技術(shù)分析派

B．投機(jī)者為套期保值者提供了更多的交易時(shí)機(jī)

C．一定會(huì)增加價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D．期貨投機(jī)者承擔(dān)了套期保值者希望轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)17、現(xiàn)貨市場(chǎng)中價(jià)格信號(hào)的特征是__

A．分散

B．連續(xù)

C．集中

D．短暫18、以下有關(guān)交割違約的表述正確的是〔〕。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，構(gòu)成交割違約

B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約

C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割19、以下屬于期貨交易根本