2023年上半年陜西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)三：糾紛考試試卷

2023年上半年陜西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)三：糾紛考試試卷一、單項選擇題1、首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi)，期貨公司仍可聘用該人員擔(dān)任__

A．董事

B．普通員工

C．監(jiān)事

D．高級管理人員2、客戶在期貨交易中違約，當(dāng)保證金缺乏時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)〔〕。

A．請求權(quán)

B．追償權(quán)

C．代位權(quán)

D．質(zhì)押權(quán)3、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險官〔〕不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A．兩次

B．連續(xù)兩次

C．三次

D．連續(xù)三次4、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，〔〕。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金

D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金5、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介效勞機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處〔〕萬元以下罰款。

A．1

B．3

C．5

D．106、Euro-BOBL債券期貨屬于〔〕。

A．外匯期貨

B．股指期貨 

C．利率期貨

D．商品期貨7、按道氏理論的分類，趨勢分為__等類型。

A．主要趨勢

B．次要趨勢

C．長期趨勢

D．短暫趨勢8、第一家推出期權(quán)交易的交易所是__。

A．CBOT

B．CME

C．CBOE

D．LME9、申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣____元。

A：3000萬

B：5000萬

C：1億

D：10億元10、股票期貨的優(yōu)點有〔〕。

A．賣空更便捷

B．交易費用低廉

C．具有杠桿效應(yīng)

D．可降低系統(tǒng)風(fēng)險

11、下面關(guān)于投機說法錯誤的是〔〕。

A．投機者承擔(dān)了價格風(fēng)險 

B．投機的目的是獲取較大利潤 

C．投機者主要獲取價差收益 

D．投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進(jìn)行操作12、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前〔〕個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A．3

B．5

C．7

D．1013、會員單位在完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面可以采取的措施有__。

A．加強對投資者交易行為的合法合艦性管理

B．催促投資者遵守與股指期貨交易栩關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章

C．持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育

D．測試投資者的股指期貨根底知識14、〔〕應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．中國金融期貨交易所

C．財政部門

D．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司15、期貨公司首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動〔〕與本人有利害沖突的事項。

A．回避

B．參與

C．分析

D．報告16、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的調(diào)查的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處〔〕的罰款。

A．1萬元以上3萬元以下

B．1萬元以上5萬元以下

C．3萬元以上5萬元以下

D．3萬元以上10萬元以下17、期貨結(jié)算機構(gòu)的替代作用，使期貨交易能夠以獨有的__方式免除合約履約義務(wù)。

A．實物交割

B．現(xiàn)金結(jié)算交割

C．對沖平倉

D．套利投機18、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從____的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平。

A：維護(hù)市場穩(wěn)定性

B：保護(hù)投資者合法權(quán)益

C：履行證監(jiān)會的規(guī)定

D：履行自己的義務(wù)19、期權(quán)的時間價值與期權(quán)合約的有效期__。

A．成正比

B．成反比

C．成導(dǎo)數(shù)關(guān)系

D．沒有關(guān)系20、以下關(guān)于期貨居間人的說法，正確的有__。

A．居間人隸屬于期貨公司

B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人

C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人

D．期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人21、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于____年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A：1

B：2

C：3

D：5二、多項選擇題1、期貨經(jīng)紀(jì)公司成心提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，__。

A．對單位判處分金

B．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

C．對其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處5年以上10年以下有期徒刑2、以下關(guān)于期貨交易量的說法，正確的有__。

A．我國除中國金融期貨交易所外的其他三家期貨交易所在統(tǒng)計交易量時，只計算其中一方成交的合約數(shù)

B．從期貨合約上市至到期，成交量逐漸增加然后逐漸減小是正常趨勢

C．期貨市場交易量的分析與股票市場的分析完全相同

D．在價格下跌時交易量上升，說明看空市場3、期貨交易有履約方式。

A：實物交割

B：對沖平倉

C：背書轉(zhuǎn)讓

D：強制平倉4、某投資者在正向市場上以5月份合約和7月份合約進(jìn)行牛市套利交易，建倉時價差為50元/噸，平倉時價差為-20元/噸，那么〔〕。

A．盈利30元/噸

B．盈利70元/噸

C．虧損30元/噸

D．虧損70元/噸5、為確保合約履行，期貨交易所直接或間接向收取保證金。

A：會員

B：登記公司

C：客戶

D：結(jié)算公司6、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，投資者申請開立股指期貨交易編碼時，提供的中國人民銀行征信中心個人信用報告的打印日期距申請開戶日期間隔不得超過__個月。

A．12

B．6

C．2

D．17、影響期權(quán)價格的因素包括〔〕。

A．無風(fēng)險利率

B．期權(quán)執(zhí)行價格與標(biāo)的物價格

C．標(biāo)的物價格波動率

D．期權(quán)距到期日剩余時間8、以下屬于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別的有__。

A．期貨交易從成交到收付之間存在著時間差，現(xiàn)貨交易即時成交或在很短時間內(nèi)完成商品交收

B．期貨交易的交易對象是標(biāo)準(zhǔn)化合約，現(xiàn)貨交易的交易對象是實物商品或金融商品

C．期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行，現(xiàn)貨交易一般不受交易地點的限制

D．期貨實行每日無負(fù)債結(jié)算制度；現(xiàn)貨交易主要采用一次性結(jié)清的結(jié)算方式，同時也有貨到付款或分期付款的方式9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處〔〕萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

A．3萬

B．5萬

C．10萬

D．15萬10、申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括____

A：具有經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗

B：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

C：具有從事法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

D：具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

11、題干:7月1日，某投資者以100點的權(quán)利金買入一張9月份到期，執(zhí)行價格為10200點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時，他又以120點的權(quán)利金賣出一張9月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利〔不考慮其他費用〕是__。

A．200點

B．180點

C．220點

D．20點12、期貨商依據(jù)法令對于從事為自己利益進(jìn)行期貨交易者

A：不得為自己利益從事期貨交易

B：兼營期貨業(yè)務(wù)者不受限

C：可于證券交易所開戶，處理錯帳之需要

D：以上皆是13、當(dāng)RSI取值為90時，市場處于__行情。

A．極強

B．相對較強

C．弱

D．極弱14、期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)．

A：訓(xùn)誡

B：公開譴責(zé)

C：暫停從業(yè)資格

D：撤銷從業(yè)資格15、外匯期貨交易與遠(yuǎn)期外匯交易的區(qū)別是。

A：交易場所不同

B：合約標(biāo)準(zhǔn)化程度不同

C：保證金不同

D：結(jié)算不同16、以下關(guān)于期貨投機的說法，正確的有__。

A．投機者可分為趨勢分析派和技術(shù)分析派

B．投機者為套期保值者提供了更多的交易時機

C．一定會增加價格波動風(fēng)險

D．期貨投機者承擔(dān)了套期保值者希望轉(zhuǎn)移的風(fēng)險17、現(xiàn)貨市場中價格信號的特征是__

A．分散

B．連續(xù)

C．集中

D．短暫18、以下有關(guān)交割違約的表述正確的是〔〕。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，構(gòu)成交割違約

B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約

C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割19、以下屬于期貨交易根本