2023年上半年陜西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)三：糾紛考試試卷

2023年上半年陜西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)三：糾紛考試試卷一、單項選擇題1、首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起兩年內，期貨公司仍可聘用該人員擔任__

A．董事

B．普通員工

C．監(jiān)事

D．高級管理人員2、客戶在期貨交易中違約，當保證金缺乏時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應〔〕。

A．請求權

B．追償權

C．代位權

D．質押權3、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官〔〕不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A．兩次

B．連續(xù)兩次

C．三次

D．連續(xù)三次4、未經國家有關主管部門批準，非法經營期貨業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，〔〕。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金

D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金5、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介效勞機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處〔〕萬元以下罰款。

A．1

B．3

C．5

D．106、Euro-BOBL債券期貨屬于〔〕。

A．外匯期貨

B．股指期貨 

C．利率期貨

D．商品期貨7、按道氏理論的分類，趨勢分為__等類型。

A．主要趨勢

B．次要趨勢

C．長期趨勢

D．短暫趨勢8、第一家推出期權交易的交易所是__。

A．CBOT

B．CME

C．CBOE

D．LME9、申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣____元。

A：3000萬

B：5000萬

C：1億

D：10億元10、股票期貨的優(yōu)點有〔〕。

A．賣空更便捷

B．交易費用低廉

C．具有杠桿效應

D．可降低系統(tǒng)風險

11、下面關于投機說法錯誤的是〔〕。

A．投機者承擔了價格風險 

B．投機的目的是獲取較大利潤 

C．投機者主要獲取價差收益 

D．投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作12、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前〔〕個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A．3

B．5

C．7

D．1013、會員單位在完善期貨經紀業(yè)務管理方面可以采取的措施有__。

A．加強對投資者交易行為的合法合艦性管理

B．催促投資者遵守與股指期貨交易栩關的法律、法規(guī)、部門規(guī)章

C．持續(xù)開展投資者風險教育

D．測試投資者的股指期貨根底知識14、〔〕應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．中國金融期貨交易所

C．財政部門

D．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司15、期貨公司首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動〔〕與本人有利害沖突的事項。

A．回避

B．參與

C．分析

D．報告16、期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構的調查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處〔〕的罰款。

A．1萬元以上3萬元以下

B．1萬元以上5萬元以下

C．3萬元以上5萬元以下

D．3萬元以上10萬元以下17、期貨結算機構的替代作用，使期貨交易能夠以獨有的__方式免除合約履約義務。

A．實物交割

B．現(xiàn)金結算交割

C．對沖平倉

D．套利投機18、期貨公司會員應當從____的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平。

A：維護市場穩(wěn)定性

B：保護投資者合法權益

C：履行證監(jiān)會的規(guī)定

D：履行自己的義務19、期權的時間價值與期權合約的有效期__。

A．成正比

B．成反比

C．成導數關系

D．沒有關系20、以下關于期貨居間人的說法，正確的有__。

A．居間人隸屬于期貨公司

B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經紀合同的當事人

C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人

D．期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人21、申請總經理、副總經理的任職資格，應當具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于____年，或者具有相當職位管理工作經歷。

A：1

B：2

C：3

D：5二、多項選擇題1、期貨經紀公司成心提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，__。

A．對單位判處分金

B．對直接負責的主管人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

C．對其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

D．對直接負責的主管人員，處5年以上10年以下有期徒刑2、以下關于期貨交易量的說法，正確的有__。

A．我國除中國金融期貨交易所外的其他三家期貨交易所在統(tǒng)計交易量時，只計算其中一方成交的合約數

B．從期貨合約上市至到期，成交量逐漸增加然后逐漸減小是正常趨勢

C．期貨市場交易量的分析與股票市場的分析完全相同

D．在價格下跌時交易量上升，說明看空市場3、期貨交易有履約方式。

A：實物交割

B：對沖平倉

C：背書轉讓

D：強制平倉4、某投資者在正向市場上以5月份合約和7月份合約進行牛市套利交易，建倉時價差為50元/噸，平倉時價差為-20元/噸，那么〔〕。

A．盈利30元/噸

B．盈利70元/噸

C．虧損30元/噸

D．虧損70元/噸5、為確保合約履行，期貨交易所直接或間接向收取保證金。

A：會員

B：登記公司

C：客戶

D：結算公司6、在股指期貨投資者適當性制度中，投資者申請開立股指期貨交易編碼時，提供的中國人民銀行征信中心個人信用報告的打印日期距申請開戶日期間隔不得超過__個月。

A．12

B．6

C．2

D．17、影響期權價格的因素包括〔〕。

A．無風險利率

B．期權執(zhí)行價格與標的物價格

C．標的物價格波動率

D．期權距到期日剩余時間8、以下屬于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別的有__。

A．期貨交易從成交到收付之間存在著時間差，現(xiàn)貨交易即時成交或在很短時間內完成商品交收

B．期貨交易的交易對象是標準化合約，現(xiàn)貨交易的交易對象是實物商品或金融商品

C．期貨交易必須在期貨交易所內進行，現(xiàn)貨交易一般不受交易地點的限制

D．期貨實行每日無負債結算制度；現(xiàn)貨交易主要采用一次性結清的結算方式，同時也有貨到付款或分期付款的方式9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處〔〕萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

A．3萬

B．5萬

C．10萬

D．15萬10、申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備的條件不包括____

A：具有經濟管理工作3年以上經驗

B：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務3年以上經驗

C：具有從事法律、會計業(yè)務3年以上經驗

D：具有大學?？埔陨蠈W歷

11、題干:7月1日，某投資者以100點的權利金買入一張9月份到期，執(zhí)行價格為10200點的恒生指數看跌期權，同時，他又以120點的權利金賣出一張9月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒生指數看跌期權。那么該投資者的最大可能盈利〔不考慮其他費用〕是__。

A．200點

B．180點

C．220點

D．20點12、期貨商依據法令對于從事為自己利益進行期貨交易者

A：不得為自己利益從事期貨交易

B：兼營期貨業(yè)務者不受限

C：可于證券交易所開戶，處理錯帳之需要

D：以上皆是13、當RSI取值為90時，市場處于__行情。

A．極強

B．相對較強

C．弱

D．極弱14、期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓．

A：訓誡

B：公開譴責

C：暫停從業(yè)資格

D：撤銷從業(yè)資格15、外匯期貨交易與遠期外匯交易的區(qū)別是。

A：交易場所不同

B：合約標準化程度不同

C：保證金不同

D：結算不同16、以下關于期貨投機的說法，正確的有__。

A．投機者可分為趨勢分析派和技術分析派

B．投機者為套期保值者提供了更多的交易時機

C．一定會增加價格波動風險

D．期貨投機者承擔了套期保值者希望轉移的風險17、現(xiàn)貨市場中價格信號的特征是__

A．分散

B．連續(xù)

C．集中

D．短暫18、以下有關交割違約的表述正確的是〔〕。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構成交割違約

B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約

C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權要求買方期貨公司繼續(xù)交割19、以下屬于期貨交易根本