上市公股權(quán)融資業(yè)務(wù)ok

上市公司股權(quán)抵押融資業(yè)務(wù)資料提供者：中國投行聯(lián)盟東方證券詹輝

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2012年3月目錄業(yè)務(wù)概述操作流程及注意事項(xiàng)附件一、業(yè)務(wù)概述1、概念上市公司股權(quán)抵押融資是指已經(jīng)在交易所上市（本次僅針對上海和深圳交易所）后，因?yàn)楣净蛘吖蓶|需要資金，將自己的股權(quán)質(zhì)押給第三方（本次僅針對信托公司）的同時(shí)將股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方，從而獲得資金支配權(quán)，在合同約定的時(shí)間或者條款達(dá)成時(shí)回購股權(quán)收益權(quán)并解除質(zhì)押的一種融資模式。2、標(biāo)的與操作模式已經(jīng)在上市，包括但不限于限售股、流通股，且盈利正常無虧損、非st類的股票，同時(shí)融資額度3000萬以上的企業(yè)及其股東等。限售流通股：只能辦理抵押登記融資已流通股（不滿18個(gè)月）：方案一：辦理抵押登記融資方案二：通過大宗交易及回購方式融資一、業(yè)務(wù)概述3、東方證券開展此業(yè)務(wù)優(yōu)勢優(yōu)勢（對客戶好處）：放款周期短，3到4周完成放款低于銀行審批時(shí)間。使用資金時(shí)間長，1到2年使用期。融資成本低，年息11%到12%，和銀行貸款外加擔(dān)保及灰色部分比，具有極大比較優(yōu)勢。折扣高，最高55%折扣率，既1個(gè)億市值可最高融資5500萬。一、業(yè)務(wù)概述優(yōu)勢（對公司和員工）：營銷手段：一種機(jī)構(gòu)化營銷與維護(hù)客戶的重要手段，利于托管上市公司市值和增加業(yè)務(wù)量。創(chuàng)收手段：扣除信托之上如能增加成本，增加部分可公司和員工獲得，大小非市值獎(jiǎng)勵(lì)和解禁傭金等收入。上市公司市值管理的支點(diǎn)之一。潛在的專戶理財(cái)客戶群體及其參與公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的儲備群體。一、業(yè)務(wù)概述3、東方證券開展此業(yè)務(wù)優(yōu)勢產(chǎn)品模式圖（上海信托）一、業(yè)務(wù)概述產(chǎn)品結(jié)構(gòu)圖（天津信托）一、業(yè)務(wù)概述1、材料準(zhǔn)備出質(zhì)人向質(zhì)權(quán)人企業(yè)提供初審所需材料：企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正副本企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證公司章程企業(yè)股東名冊公司法定代表人及股東身份證股東出資證明書二、操作流程及注意事項(xiàng)由中國注冊的會計(jì)師及其所在事務(wù)所為企業(yè)開具的驗(yàn)資報(bào)告最近期的資產(chǎn)負(fù)債表，利潤表，現(xiàn)金流量表及股東權(quán)益變動(dòng)表企業(yè)對外欠款及對外擔(dān)保情況說明企業(yè)董事會或股東會同意股權(quán)質(zhì)押的決議股權(quán)質(zhì)押貸款申請書證明款項(xiàng)用途及還款來源的材料（供銷合同），根據(jù)初審業(yè)務(wù)的真實(shí)性，簽訂臨時(shí)合作備忘錄，出具初審報(bào)告。二、操作流程及注意事項(xiàng)1、材料準(zhǔn)備2、操作流程程二、操作流流程及注意意事項(xiàng)3、注意要點(diǎn)點(diǎn)（天津信信托）二、操作流流程及注意意事項(xiàng)3、注意要點(diǎn)點(diǎn)（上海信信托）:可做創(chuàng)業(yè)板板最高55%折舊率二、操作流流程及注意意事項(xiàng)4、業(yè)務(wù)理解解難點(diǎn)是2個(gè)業(yè)務(wù)同時(shí)時(shí)操作，既既股權(quán)質(zhì)押押給信托公公司的同時(shí)時(shí)在資金使使用期間股股權(quán)收益權(quán)權(quán)讓渡給信信托公司，，所以簽署署2份合同《股權(quán)質(zhì)押合合同》、《上市公司股股權(quán)收益轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓及回購購合同》、這2份合同詳見見附件一和和附件二。。涉及3方機(jī)構(gòu)既融融資方、信信托公司和和券商二、操作流流程及注意意事項(xiàng)5、信托預(yù)警警與平倉平倉：市值值縮水到融融資額度1.15倍時(shí)強(qiáng)行平平倉。預(yù)警：平倉倉線的1.15倍為預(yù)警線線。例：假如客客戶1億市值成功功融資5000萬，相應(yīng)的的平倉線為為市值5750萬，預(yù)警線線為市值6612萬（5750的1.15倍）。到達(dá)達(dá)預(yù)警可提提請客戶增增加抵押物物的額度。。二、操作流流程及注意意事項(xiàng)三、附件附件一：上上市公司股股權(quán)收益權(quán)權(quán)買賣（轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓）及回回購合同范范本（簡略略版）四、附件四、附件四、附件四、附件四、附件四、附件四、附件四、附件附件二、股股權(quán)質(zhì)押合合同四、附件四、附件四、附件四、附件四、附件附件三附件三、中中天城投：：關(guān)于子公公司股權(quán)收收益權(quán)轉(zhuǎn)讓讓及回購事事項(xiàng)的公告告四、附件四、附件四、附件四、附件攜手東方證證券，伴您您財(cái)富增長長9、靜夜四無無鄰，荒居居舊業(yè)貧。。。1月-231月-23Thursday,January5,202310、雨中黃葉葉樹，燈下下白頭人。。。03:15:2303:15:2303:151/5/20233:15:23AM11、以以我我獨(dú)獨(dú)沈沈久久，，愧愧君君相相見見頻頻。。。。1月月-2303:15:2303:15Jan-2305-Jan-2312、故人人江海海別，，幾度度隔山山川。。。03:15:2303:15:2303:15Thursday,January5,202313、乍見翻疑疑夢，相悲悲各問年。。。1月-231月-2303:15:2303:15:23January5,202314、他鄉(xiāng)生白發(fā)發(fā)，舊國見青青山。。05一月20233:15:23上午03:15:231月-2315、比不不了得得就不不比，，得不不到的的就不不要。。。。一月233:15上上午午1月-2303:15January5,202316、行行動(dòng)動(dòng)出出成成果果，，工工作作出出財(cái)財(cái)富富。。。。2023/1/53:15:2303:15:2305January202317、做做前前，，能能夠夠環(huán)環(huán)視視四四周周；；做做時(shí)時(shí)，，你你只只能能或或者者最最好好沿沿著著以以腳腳為為起起點(diǎn)點(diǎn)的的射射線線向向前前。。。。3:15:23上上午午3:15上上午午03:15:231月月-239、沒有失失敗，只只有暫時(shí)時(shí)停止成成功！。。1月-231月-23Thursday,January5,202310、很多事情努努力了未必有有結(jié)果，但是是不努力卻什什么改變也沒沒有。。03:15:2303:15:2303:151/5/20233:15:23AM11、成成功功就就是是日日復(fù)復(fù)一一日日那那一一點(diǎn)點(diǎn)點(diǎn)點(diǎn)小小小小努努力力的的積積累累。。。。1月月-2303:15:2303:15Jan-2305-Jan-2312、世間成事，，不求其絕對對圓滿，留一一份不足，可可得無限完美美。。03:15:2303:15:2303:15Thursday,January5,202313、不知香香積寺，，數(shù)里入入云峰。。。1月-231月-2303:15:2303:15:23January5,202314、意志志堅(jiān)強(qiáng)強(qiáng)的人人能把把世界界放在在手中中像泥泥塊一一樣任任意揉揉捏。。05一一月月20233:15:23上上午03:15:231月-2315、楚塞三湘湘接，荊門門九派通。。。。一月233:15上上午1月-2303:15January5,202316、少少年年十十五五二二十十時(shí)時(shí)，，步步行行奪奪得得胡胡馬馬騎騎。。。。2023/1/53:15:2303:15:2305January202317、空山新雨后后，天氣晚來來秋。。3:15:23上午3:15上上午03:15:231月-239、楊柳柳散和和風(fēng)，，青山山澹吾吾慮。。。1月-231月-23Thursday,January5,202310、閱閱讀讀一一切切好好書書如如同同和和過過去去最最杰杰出出的的人人談?wù)勗捲挕！?3:15:2303:15:2303:151/5/20233:15:23AM11、越是沒沒有本領(lǐng)領(lǐng)的就越越加自命命不凡。。1月-2303:15:2303:15Jan-2305-Jan-2312、越是無能的的人，越喜歡歡挑剔別人的的錯(cuò)兒。03:15:2303:15:2303:15Thursday,January5,202313、知人人者智智，自自知者者明。。勝人人者有有力，，自勝勝者強(qiáng)強(qiáng)。1月-231月-2303:15:2303:15:23January5,202314、意志堅(jiān)強(qiáng)強(qiáng)的人能把把世界放在在手中像泥泥塊一樣任任意揉捏。。05一月月20233:15:23上上午03:15:231月-2315、最最具具挑挑戰(zhàn)戰(zhàn)性性的的挑挑戰(zhàn)戰(zhàn)莫莫過過于于提提升升自自我我。。。。一月月233:15上上午午1月月-2303:15January5,202316、業(yè)業(yè)余余生生活活要要有有意意義義，，不不要要越越軌軌。。2023/1/53:15:2303:15:2305January202317、一個(gè)人即使使已登上頂峰峰，也仍要自自強(qiáng)不息。3