【推薦】證券公司柜臺年終總結3篇范文

【推薦】證券公司柜臺年終總結3篇范文總結在一個時期、一個年度、一個階段對學習和工作生活等情況加以回憶和分析的一種書面材料，它可以幫忙我們有尋找學習和工作中的規(guī)律，快快來寫一份總結吧。則你真的懂得怎么寫總結嗎？下列是小編幫大家整理的證券公司柜臺年終總結3篇，希望能夠幫忙到大家。

證券公司柜臺年終總結篇1時間過的非常的快。單位策動的期貨大賽，作為招商工作成員之一的我，聯(lián)系了好長一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統(tǒng)組都在聯(lián)系，只是聯(lián)系了好一陣子，效果并不是很好。后來，公司直接主管部門的副總裁決定壓縮人員，成立四人小組。我是其中一人。

北京的期貨公司，外地的期貨公司我們按約定一一打聯(lián)系，邀請他們加入我們的期貨大賽。從剛開始客戶反饋比擬好，我們策動的比擬不錯，說著到價格方面，客戶感覺貴。我和領導，和期貨頻道的同事，和策動部的同事都拜訪過客戶，也很多問題也有很多我們沒有想到的。按照單位的統(tǒng)一部署6月中旬我們要正式開始大賽前期的投資者教育活動。

同事也在聯(lián)系。我也在聯(lián)系。北京的期貨公司大局部都是我在聯(lián)系。宏源期貨公司，首創(chuàng)期貨公司，安信期貨公司，中糧期貨公司，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯(lián)系了。從目前看來，宏源期貨領導說客戶不加入了，中期期貨也不加入了。這不是我想要聽到與看到的結果。

北京期貨公司見得多，也加入過很多的什么這大賽那仿真交易大賽等，最終的效果不太好。于是對于我們的活動有很多的質疑，常常報的觀望態(tài)度。我在努力著改變。因為我在為自己做，也是為了這次活動的主要發(fā)源地是北京，具有了非常多的政治意義了。

同成員間的客戶交流過程中，發(fā)現(xiàn)自己的思維反饋是非常的不靈活。就事論事了，沒有放開思維。不會變通，不能很好的領會。聯(lián)系了好一陣子了，每天都是很忙，有時候還搞的頭暈暈的，但是效果在哪兒呢？目前還是沒有看到。下午臨下班前，組長組織我們開會介紹介紹彼此聯(lián)系的期貨公司的情況，大家都說了?，F(xiàn)在我們這兒必須馬上就要見一個單子，價格不再是主要的，就是為了一個“臉面〞，一個榮譽。

我，我們都很分明這一點。上海，在三個分公司內面是做的最好的一個。我也同上海的同事交流了，也沒有問出來個所以然。看來歸根到底還是自己的能力或者說沒有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西?？偨Y，善于總結。至關重要。這么多年來，我進步的比擬慢，很大一局部都跟不善于總結有關。從這個地方摔倒了，就要從這個地方爬起來，這樣才能進步。

來到單位已經兩個月了。我很慶幸我遇到了一個好領導。領導從多方面的支持我，給我時機，給我希望。有時候手把手的教我。把很多希望都寄托在我身上，并且還是其他部門的同事，領導都看著我，我沒有理由做不好。我身后看的人很多。我要為自己為關懷為關注我的人，做出點像樣的事情來，這樣才不至于對不起大家。我努力，我進步，我堅信我能干好的。

證券公司柜臺年終總結篇2XXXX年是不尋常的一年，這一年，大學畢業(yè)后，我來到了中銀國際，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。

加入工作已有3個月有余，在公司各級領導的正確領導及同事的幫忙下，我對公司的具體運作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對前臺以及回訪業(yè)務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這3個月的時間里，我學會很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結如下：

一、思想品德及自身素質方面

剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經過在公司3個多月的學習和多方同事的幫忙下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時高低班，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準時到崗，充沛利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。

在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務水平。本人本著多學習、多琢磨、多反思、多總結的原那么，不斷提升自己，超越自己。多學習，學習先進的證券業(yè)務理論，學習同事的珍貴工作經驗，學習專業(yè)知識。多琢磨，學習到的業(yè)務知識反復的琢磨，實際業(yè)務中，遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務素質的根本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。

二、工作能力及相關業(yè)務方面

通過3個多月的學習及實踐，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個崗位業(yè)務有一定的認識。本人主要負責回訪的業(yè)務。工作上，我本著積極努力，扎實肯干，求真務實的精神，把回訪工作做到最好，做到最細。

回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實完整，客戶對客戶經理的`權限揭示書的內容是否了解，客戶對客戶經理以及營業(yè)部效勞人員的日常效勞是否稱心，客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫回訪單子；對老客戶提出的問題給予解答，并相應做記錄。

同時，在前臺領導及各同事的幫忙下，我對前臺的各項業(yè)務也有所掌握，現(xiàn)就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結：

〔一〕回訪業(yè)務：進入年終第四季度，隨著開戶量的增加，回訪業(yè)務也進入年度最繁忙階段。在新開戶回訪中，話務量累計到達1599個，重要通知類回訪113個，定期回訪758個。在眾多回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的稱心以及肯定。

〔二〕前臺業(yè)務：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學習相關業(yè)務。

在學習前臺具體崗位業(yè)務前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務資料。各項資料可以說是所有業(yè)務中最根底的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務的鋪墊。只有掌握好各項業(yè)務相應的資料才能準確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務。

1、開戶崗業(yè)務：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶；為轉戶開立資金賬戶。在客戶喪失股東卡的情況下想要辦業(yè)務時，為客戶補辦股東卡。在客戶轉戶時，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結，為客戶辦理激活業(yè)務。每天在結束當天業(yè)務后，負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

2、復核崗業(yè)務：對開戶業(yè)務以及特殊業(yè)務審核后給予復核，負責每天閉市后把做完的業(yè)務歸檔。

3、特殊業(yè)務崗業(yè)務：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志、轉托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進行相應操作業(yè)務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務。對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務，身份證升位，變更身份證有效期等?？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務的，給予相應的繼承業(yè)務操作。

〔三〕積極配合IT部門做好系統(tǒng)測試工作。

三、工作中存在的缺乏

1、回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的稱心，放心。

2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。

3、業(yè)務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

4、應變技巧不足，客戶回訪期間，遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。

5、效勞意識需要加強，對客戶咨詢的問題應耐心給予解答。

三個月的時間是短暫的，在公司領導的關心和同事的關懷幫忙下我受益匪淺。作為一個新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力，樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力，但我會保持一分良好的心態(tài)積極去面對。

XXXX年，我會積極努力的學習其他崗位的業(yè)務，對公司的整體流程有一個全面系統(tǒng)的熟悉。按時完成公司領導分配的任務，替領導分憂解愁，做領導的好助手。關懷同事，尊敬領導。在不斷前進的道路上，為公司的無限開展而奮斗不息。

證券公司柜臺年終總結篇3××年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它項目實施工作。

工作主要成績如下：

⒈××年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、項目任務比擬緊張、人員比擬緊張的情況下，沈陽金證的大局部技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、委托安裝等。在五月份，公司推出殘余配售產品后，由于沈陽地區(qū)安裝比擬早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方。川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

2.順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

3.撫順交行銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、項目工程經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，工程實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版殘余配售有了深入了解；對其它×、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些根本了解。

成績的取得究其原因，主要是因為：

⒈在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。

⒉銀證工程的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比擬詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

⒊數(shù)據(jù)集中工程順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。⒋正在實施的銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務的不了解，到現(xiàn)在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與缺乏：

1.技術業(yè)務還有待深入全面了解。

2.對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強。

3.在維護或項目實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不