2023年上海證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展考試題

2023年上海證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與開(kāi)展考試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題〔共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意〕1.按發(fā)行本位分類(lèi)，國(guó)債可分為_(kāi)_和貨幣國(guó)債。

A．實(shí)物國(guó)債

B．實(shí)物債券

C．本幣國(guó)債

D．外幣國(guó)債2.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是__。

A．基金投資者

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金監(jiān)管人3.證券公司在承銷(xiāo)過(guò)程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)?證券法?規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起__個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)。

A．20

B．36

C．12

D．404.未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于__萬(wàn)元的，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并披露。

A．2000

B．3000

C．5000

D．10005.中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在________億元人民幣以上，待償期限在________年以上的債券。__

A．30；1

B．30；3

C．50；1

D．50；36.資本工程一般分為_(kāi)_。

A．有效資本和無(wú)效資本

B．固定資本和長(zhǎng)期資本

C．本國(guó)資本和外國(guó)資本

D．長(zhǎng)期資本和短期資本7.根據(jù)證券發(fā)行的性質(zhì)，債券上市發(fā)行交易條件中最為重要的是__。

A．債券的發(fā)行額

B．債券發(fā)行的合法性

C．債券的信用等級(jí)

D．債券的發(fā)行價(jià)格8.發(fā)行人運(yùn)行缺乏3年的，應(yīng)披露最近3年及1期的__以及設(shè)立后各年及最近1期的__。

A．資產(chǎn)負(fù)債表；利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

B．資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表；利潤(rùn)表

C．股東權(quán)益增減變動(dòng)表；資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

D．利潤(rùn)表；資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表9.律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動(dòng)情況出具的法律意見(jiàn)書(shū)是發(fā)行審核部門(mén)判斷發(fā)行人最近〔〕年內(nèi)“實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更〞的重要依據(jù)。

A．2

B．3

C．4

D．510.買(mǎi)入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，其中不包括__。

A．支付模式

B．收益方式

C．有利的市場(chǎng)環(huán)境

D．對(duì)流動(dòng)性的要求11.按照?上市公司證券發(fā)行管理方法?的有關(guān)規(guī)定，上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，其財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于__。

A．最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%

B．最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%

C．最近5年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%

D．最近5年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%12.有價(jià)證券充抵保證金的，除上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票之外，其他股票折算率最高不超過(guò)__。

A．65%

B．70%

C．80%

D．85%13.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶(hù)卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶(hù)卡包含__。

A．原證券賬戶(hù)的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶(hù)

B．新開(kāi)立證券賬戶(hù)和證券的非交易過(guò)戶(hù)

C．原證券賬戶(hù)的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶(hù)

D．新開(kāi)立證券賬戶(hù)和證券的交易過(guò)戶(hù)14.以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過(guò)〔〕億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)〔〕以上。

A．3；15%

B．3；25%

C．4；15%

D．4；25%15.以下不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是__。

A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B．律師事務(wù)所

C．證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)16.關(guān)于重置本錢(qián)法，以下說(shuō)法正確的是__。

A．重置本錢(qián)法是在現(xiàn)時(shí)條件下，用被評(píng)估資產(chǎn)全新?tīng)顟B(tài)的重置本錢(qián)減去該項(xiàng)資產(chǎn)的實(shí)體性貶值估算資產(chǎn)價(jià)值的方法。用重置本錢(qián)法進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)該項(xiàng)資產(chǎn)在全新情況下的重置本錢(qián)，減去按重置本錢(qián)計(jì)算的已使用年限的累計(jì)折舊額，考慮功能變化、成新率等因素，評(píng)定重估價(jià)值

B．重置本錢(qián)法的計(jì)算公式是：被評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-實(shí)體性陳舊貶值-功能性陳舊貶值=重置全價(jià)×成新率

C．重置本錢(qián)法是在現(xiàn)時(shí)條件下，用被評(píng)估資產(chǎn)全新?tīng)顟B(tài)的重置本錢(qián)減去該項(xiàng)資產(chǎn)的實(shí)體性貶值、功能性貶值和經(jīng)濟(jì)性貶值，估算資產(chǎn)價(jià)值的方法。用重置本錢(qián)法進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)該項(xiàng)資產(chǎn)在全新情況下的重置本錢(qián)，減去按重置本錢(qián)計(jì)算的已使用年限的累計(jì)折舊額，考慮功能變化、成新率等因素，評(píng)定重估價(jià)值；或者根據(jù)資產(chǎn)的使用期限，考慮資產(chǎn)功能變化等因素重新確定成新率，評(píng)定重估價(jià)值

D．重置本錢(qián)法的計(jì)算公式是：被評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-實(shí)體性陳舊貶值-經(jīng)濟(jì)性陳舊貶值或被評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)×成新率17.將股票的期值按當(dāng)前的市場(chǎng)利率和證券的有效期限折算成今天的價(jià)值，也就是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)，這是指股票的__。

A．期值

B．現(xiàn)值

C．票面價(jià)值

D．理論價(jià)格18.可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票，必須在交易所上市交易滿(mǎn)〔〕。

A．1個(gè)月 

B．3個(gè)月 

C．6個(gè)月 

D．1年19.次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限__，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

A．不低于5年(包括5年)

B．不低于3年(包括3年)

C．不低于5年(不包括5年)

D．不低于3年(不包括3年)20.基金管理人與托管人之間是__的關(guān)系。

A．所有者與經(jīng)營(yíng)者

B．所有者與監(jiān)管者

C．經(jīng)營(yíng)者與監(jiān)管者

D．委托者與受托者21.以下不屬于社會(huì)公益基金的是__。

A．福利基金

B．養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

C．科技開(kāi)展基金

D．教育開(kāi)展基金22.進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者，其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于__億美元。

A．1

B．3

C．4

D．523.無(wú)法防止的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循市場(chǎng)公正、公平、公開(kāi)的原那么，關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格原那么上應(yīng)不偏離__的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)。

A．市場(chǎng)獨(dú)立第三方

B．市場(chǎng)平均

C．由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

D．由母公司核準(zhǔn)24.次級(jí)債券由銀行或保險(xiǎn)公司發(fā)行，固定期限不低于〔〕年。

A．3

B．5

C．10

D．1525.以下不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是__。

A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B．律師事務(wù)所

C．證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

26.2023年3月18日，滬深300指數(shù)開(kāi)盤(pán)報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開(kāi)盤(pán)價(jià)為2648點(diǎn)，假設(shè)期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開(kāi)盤(pán)即多頭開(kāi)倉(cāng)，并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉(cāng)，假設(shè)期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金10%，那么日收益率為_(kāi)_。

A．20%

B．25%

C．28%

D．38%27.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理方案的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出批準(zhǔn)決定之日__個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在__個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。

A．1，5

B．3，15

C．2，30

D．6，6028.根據(jù)資產(chǎn)配置調(diào)整的依據(jù)不同，可以將資產(chǎn)配置的動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程分為四種類(lèi)型，以下不正確的是〔〕。

A．買(mǎi)入并持有策略

B．投資組合保險(xiǎn)策略：

C．恒定分散策略

D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略29.在企業(yè)綜合評(píng)價(jià)方法中，盈利能力、償債能力與成長(zhǎng)能力之間比重的分配大致按照__來(lái)進(jìn)行。

A．5:3:2

B．2:5:3

C．3:5:2

D．3:2:530.某股份公司因2000年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2000年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于__。

A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

B．參與優(yōu)先股

C．股息率可調(diào)整優(yōu)先股

D．累積優(yōu)先股31.某證券公司持有國(guó)債余額為A券面值1200萬(wàn)元，B券面值4000萬(wàn)元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為1.15和1.25。當(dāng)日該公司上午買(mǎi)入R028品種5000萬(wàn)元，成交價(jià)格3.50%；下午賣(mài)出B券面值4000萬(wàn)元，成交價(jià)格126元/百元。公司回購(gòu)交易資金清算應(yīng)收資金是__萬(wàn)元。

A．5000

B．5040

C．6420

D．400032.投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較強(qiáng)時(shí)，可采用__。

A．指數(shù)化的投資策略

B．免疫和現(xiàn)金流匹配策略

C．積極的投資策略

D．債券互換33.對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的〔〕會(huì)員營(yíng)業(yè)部〔深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位〕的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

A．10家 

B．8家 

C．7家 

D．5家34.基金收益來(lái)源中存款利息收入可以按照規(guī)定的利率確認(rèn)存款利息，利息__計(jì)提。

A．逐周

B．逐日

C．逐月

D．逐季35.A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是6元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，那么權(quán)證次日的漲跌幅比例為_(kāi)_。

A．10%

B．40%

C．50%

D．60%36.可轉(zhuǎn)換債券對(duì)投資者來(lái)說(shuō)，可在一定時(shí)期內(nèi)將其轉(zhuǎn)換成__。

A．普通股

B．優(yōu)先股

C．其他有價(jià)證券

D．收益高的新債券37.根據(jù)?證券法?規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券，發(fā)行人累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的〔〕。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%38.公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券，如果存在__的情況，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)債券持有人會(huì)議。

A．公司持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)

B．保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化

C．凈資產(chǎn)收益率平均低于6%

D．被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保存意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告39.關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．會(huì)計(jì)主體是基金管理公司

B．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日

C．會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日

D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類(lèi)為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債40.以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是__。

A．挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金

B．根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)

C．在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托

D．降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)41.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票，主承銷(xiāo)商應(yīng)在〔〕中說(shuō)明內(nèi)核情況。

A．發(fā)行保薦書(shū)

B．招股說(shuō)明書(shū)

C．發(fā)行公告

D．法律意見(jiàn)書(shū)42.發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)，適用__。表決投票時(shí)同意票數(shù)到達(dá)__票為通過(guò)。

A．特別程序，5

B．特別程序，3

C．一般程序，5

D．一般程序，343.在以下幾種股票價(jià)格中，道氏理論認(rèn)為最重要的是__。

A．開(kāi)盤(pán)價(jià)

B．收盤(pán)價(jià)

C．全天最高價(jià)

D．全天最低價(jià)44.積極的股票風(fēng)格管理，假設(shè)股票前景不妙那么應(yīng)該〔〕，假設(shè)前景良好那么〔〕。

A．增加權(quán)重；增加權(quán)重

B．增加權(quán)重；降低權(quán)重

C．降低權(quán)重；降低權(quán)重

D．降低權(quán)重；增加權(quán)重45.在委托時(shí)，〔〕的身份確認(rèn)可不由密碼控制。

A．自動(dòng)委托

B．轉(zhuǎn)委托

C．自助委托

D．網(wǎng)上委托46.關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的投資，以下說(shuō)法不正確的是__。

A．不得承銷(xiāo)證券

B．不得從事證券交易

C．不得向他人貸款或者提供擔(dān)保

D．不得買(mǎi)賣(mài)其他基金份額47.在馬柯威茨均值方差模型中，由一種無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券和一種風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)建的證券組合的可行域是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的__

A．一個(gè)區(qū)域

B．一條折線(xiàn)

C．一條直線(xiàn)

D．一條光滑的曲線(xiàn)48.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作