上海國(guó)有資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)投資監(jiān)督管理暫行制度

《上海市國(guó)有資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)投資監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)說(shuō)明市國(guó)資委規(guī)劃發(fā)展處2004年8月26日1投資事項(xiàng)對(duì)外投資設(shè)立全資企業(yè)國(guó)內(nèi)外收購(gòu)兼并合資合作對(duì)出資企業(yè)追加投入債務(wù)重組BOT、BT其他固定資產(chǎn)投資金融投資2投資事項(xiàng)對(duì)外投資固定資產(chǎn)投資指基本建設(shè)和技術(shù)改造金融投資3投資事項(xiàng)對(duì)外投資固定資產(chǎn)投資金融投資股票期貨委托理財(cái)債券基金其他4職責(zé)劃分出資監(jiān)管企業(yè)產(chǎn)權(quán)代表監(jiān)事會(huì)市國(guó)資委可行性研究負(fù)責(zé)投資決策，承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展投資分析，組織投資管理5職責(zé)劃分出資監(jiān)管企業(yè)產(chǎn)權(quán)代表監(jiān)事會(huì)市國(guó)資委貫徹出資人意圖報(bào)告投資管理情況6職責(zé)劃分出資監(jiān)管企業(yè)產(chǎn)權(quán)代表監(jiān)事會(huì)市國(guó)資委對(duì)投資項(xiàng)目的知情權(quán)對(duì)年度投資計(jì)劃和計(jì)劃外項(xiàng)目提出意見(jiàn)定期、不定期提交企業(yè)投資情況評(píng)價(jià)報(bào)告對(duì)照可行性研究報(bào)告跟蹤項(xiàng)目達(dá)綱情況7職責(zé)劃分出資監(jiān)管企業(yè)產(chǎn)權(quán)代表監(jiān)事會(huì)市國(guó)資委審核年度投資計(jì)劃，核準(zhǔn)計(jì)劃外項(xiàng)目對(duì)重大投資項(xiàng)目實(shí)施備案管理、動(dòng)態(tài)監(jiān)控及分析組織研究國(guó)資投資導(dǎo)向8金融投資嚴(yán)格限制期貨、股票、委托理財(cái)適度控制債券和基金金融投資規(guī)模與比例應(yīng)與自身權(quán)益和融資能力匹配9有關(guān)問(wèn)題的說(shuō)明適用范圍年度投資計(jì)劃計(jì)劃外投資項(xiàng)目重大投資項(xiàng)目投資決策后評(píng)估年度投資分析報(bào)告投資信息監(jiān)事會(huì)投資監(jiān)管職責(zé)出資監(jiān)管企業(yè)投資管理制度的備案101、適用用范圍圍本《辦辦法》》對(duì)市市國(guó)資資委出出資監(jiān)監(jiān)管和和監(jiān)管管企業(yè)業(yè)（以以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱(chēng)““企業(yè)業(yè)”））適用用?！掇k法法》中中所指指的項(xiàng)項(xiàng)目是是指市市國(guó)資資委出出資監(jiān)監(jiān)管和和監(jiān)管管企業(yè)業(yè)及其其全資資、控控股（（含50%）和和其他他有實(shí)實(shí)際控控制力力的企企業(yè)所所投資資的項(xiàng)項(xiàng)目。。112、年年度投投資計(jì)計(jì)劃主要內(nèi)內(nèi)容（（范式式）總體情情況主要特特點(diǎn)重大投投資項(xiàng)項(xiàng)目情情況金融投投資情情況科技開(kāi)開(kāi)發(fā)投投資情情況122、年度投投資計(jì)計(jì)劃編制程程序產(chǎn)權(quán)代代表向向國(guó)資資委報(bào)報(bào)送下下年度度投資資計(jì)劃劃草案案（四四季度度）國(guó)資委委審核核草案案并向向產(chǎn)權(quán)權(quán)代表表反饋饋意見(jiàn)見(jiàn)產(chǎn)權(quán)代代表組組織修修改、、完善善，提提交董董事會(huì)會(huì)審議議經(jīng)審議議決定定的投投資計(jì)計(jì)劃報(bào)報(bào)國(guó)資資委備備案132、年度度投資資計(jì)劃劃上報(bào)材料名稱(chēng)草案正式年度投資計(jì)劃文本

投資項(xiàng)目錄入系統(tǒng)操作軟盤(pán)

重大投資項(xiàng)目項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)（建議書(shū)）

董事會(huì)或相應(yīng)決策機(jī)構(gòu)的審議情況說(shuō)明及決議

142、年度度投資資計(jì)劃劃審核重重點(diǎn)投資方方向與與國(guó)資資調(diào)整整和發(fā)發(fā)展方方向是是否一一致投資規(guī)規(guī)模與與融資資能力力是否否匹配配投資是是否集集中于于企業(yè)業(yè)核心心業(yè)務(wù)務(wù)從全局局考慮慮是否否存在在重復(fù)復(fù)投資資152、年年度投投資計(jì)計(jì)劃調(diào)整事事項(xiàng)企業(yè)重重組、、聯(lián)合合與兼兼并企業(yè)國(guó)國(guó)資戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃進(jìn)進(jìn)行重重大調(diào)調(diào)整其他重重大變變化163、計(jì)劃外外投資資項(xiàng)目目上報(bào)材材料申請(qǐng)核核準(zhǔn)的的報(bào)告告項(xiàng)目計(jì)計(jì)劃書(shū)書(shū)或項(xiàng)項(xiàng)目建建議書(shū)書(shū)錄入系系統(tǒng)操操作軟軟盤(pán)174、重大大投資資項(xiàng)目目數(shù)額標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)反映企企業(yè)國(guó)國(guó)有資資本的的主要要流向向，體體現(xiàn)較較高的的投資資集中中度數(shù)量上上比重重較小小而投投資總總額上上比重重較大大符合企企業(yè)所所處行行業(yè)的的特征征，并并與企企業(yè)的的資產(chǎn)產(chǎn)規(guī)模模相對(duì)對(duì)應(yīng)184、重大大投資資項(xiàng)目目協(xié)商確確定重大投投資項(xiàng)項(xiàng)目的的數(shù)額額標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)和需需實(shí)施施備案案管理理的投投資項(xiàng)項(xiàng)目由由市國(guó)國(guó)資委委商出出資監(jiān)監(jiān)管企企業(yè)確確定數(shù)額標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)如如需調(diào)調(diào)整，，由市市國(guó)資資委商商出資資監(jiān)管管企業(yè)業(yè)重新新確定定194、重大大投資資項(xiàng)目目上報(bào)備備案材材料董事會(huì)會(huì)或相相應(yīng)決決策機(jī)機(jī)構(gòu)批批準(zhǔn)的的項(xiàng)目目可行行性研研究報(bào)報(bào)告專(zhuān)家論論證意意見(jiàn)董事會(huì)會(huì)或相相應(yīng)決決策機(jī)機(jī)構(gòu)的的決議議204、重大大投資資項(xiàng)目目發(fā)生以以下變變化應(yīng)應(yīng)及時(shí)時(shí)報(bào)市市國(guó)資資委備備案項(xiàng)目終終止項(xiàng)目投投資總總額年度計(jì)計(jì)劃投投資額額投資比比例融資結(jié)結(jié)構(gòu)214、重大大投資資項(xiàng)目目監(jiān)督檢檢查審計(jì)市國(guó)資資委根根據(jù)需需要選選取部部分項(xiàng)項(xiàng)目監(jiān)事會(huì)會(huì)監(jiān)督督定期或或不定定期報(bào)報(bào)告22重點(diǎn)內(nèi)容實(shí)施過(guò)程和和實(shí)際運(yùn)行行情況的全全面評(píng)價(jià)與可研報(bào)告告的目標(biāo)要要求對(duì)比分分析發(fā)生差異的的原因總結(jié)結(jié)綜合評(píng)價(jià)結(jié)結(jié)論（問(wèn)題題、糾偏措措施）重大投資項(xiàng)項(xiàng)目后評(píng)估估報(bào)告的上上報(bào)要求后評(píng)估結(jié)束束后1個(gè)月內(nèi)報(bào)市市國(guó)資委備備案5、投資決策策后評(píng)估236、年度投資資分析報(bào)告告主要內(nèi)容（（范式）年度投資計(jì)計(jì)劃實(shí)施總總體概況金融投資實(shí)實(shí)施情況重大投資項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施情情況計(jì)劃外投資資項(xiàng)目實(shí)施施情況下一步改進(jìn)進(jìn)投資管理理的措施典型案例247、投資信息息季報(bào)的主要要內(nèi)容投資總體情情況金融投資情情況重大投資項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施情情況投資中存在在的主要問(wèn)問(wèn)題下階段工作作措施及時(shí)向市國(guó)國(guó)資委報(bào)告告重大投資資項(xiàng)目的開(kāi)開(kāi)工、進(jìn)展展及竣工等等情況258、監(jiān)事會(huì)投投資監(jiān)管職職責(zé)確保監(jiān)事會(huì)會(huì)對(duì)投資項(xiàng)項(xiàng)目的知情情權(quán)對(duì)年度投資資計(jì)劃和計(jì)計(jì)劃外項(xiàng)目目提出意見(jiàn)見(jiàn)定期、不定定期提交企企業(yè)投資情情況評(píng)價(jià)報(bào)報(bào)告對(duì)照可行