國際技術(shù)貿(mào)易第二章

國際技術(shù)貿(mào)易第二章第一頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日第一節(jié)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長一、技術(shù)進(jìn)步的概念及其類型1.技術(shù)進(jìn)步的概念技術(shù)進(jìn)步是指人類在生產(chǎn)中的勞動手段、工藝方法和熟練程度積累的增加，其經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義是能夠使投入的要素帶來更高產(chǎn)出比率的技術(shù)改變。狹義技術(shù)進(jìn)步廣義技術(shù)進(jìn)步第二頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日狹義技術(shù)進(jìn)步主要是指在硬件技術(shù)應(yīng)用的直接方面所取得的進(jìn)步，包括：（1）采用新操作技能（2）采用新機(jī)器設(shè)備（2）采用新儀器儀表（3）采用新工藝方法與硬技術(shù)方案（4）采用新材料（4）采用新能源（5）新產(chǎn)品開發(fā)（6）新原料第三頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日廣義技術(shù)進(jìn)步廣義技術(shù)進(jìn)步是指扣除勞動和資金投入所引起的產(chǎn)出增長之后，所有導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長的其他因素的總和。除了狹義的技術(shù)進(jìn)步范疇之外，還包括：（1）采用新的方針政策（2）采用新的戰(zhàn)略、規(guī)劃和計劃（2）采用新的管理體制和方法（4）采用新的組織規(guī)模和結(jié)構(gòu)（5）采用新的法律措施（6）采用新的經(jīng)濟(jì)措施（7）采用新的行政措施（8）采用新的工作技能方法（9）采用新的軟技術(shù)方案第四頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日技術(shù)進(jìn)步包括：技術(shù)進(jìn)化與技術(shù)革命技術(shù)進(jìn)化是指對原有技術(shù)和技術(shù)體系的漸進(jìn)性的改革創(chuàng)新。當(dāng)技術(shù)進(jìn)化和科學(xué)研究的成果積累到一定程度，就會導(dǎo)致勞動工具和設(shè)備體系發(fā)生巨大變化，技術(shù)體系的這種質(zhì)的飛躍性變革就是技術(shù)革命。

18世紀(jì)后期以來，人類社會已經(jīng)經(jīng)歷了三次大規(guī)模的技術(shù)革命*

第五頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日第一次技術(shù)革命18世紀(jì)60年代至19世紀(jì)40年代

與英國產(chǎn)業(yè)革命同時進(jìn)行的。它以科學(xué)革命為前提，以牛頓建立的經(jīng)典力學(xué)體系為背景，以紡織機(jī)械的革新為起點(diǎn)，以蒸汽機(jī)的發(fā)明和廣泛應(yīng)用為標(biāo)志，從而實(shí)現(xiàn)了工業(yè)生產(chǎn)從手工工具到機(jī)械化的轉(zhuǎn)變

第二次技術(shù)革命始于19世紀(jì)中葉

主要標(biāo)志是電力的廣泛應(yīng)用，以電磁學(xué)理論的創(chuàng)立為先導(dǎo)，并在其指導(dǎo)下，使電力技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)、生活、通訊等廣泛領(lǐng)域

第三次技術(shù)革命始于20世紀(jì)中葉

以相對論、量子力學(xué)、系統(tǒng)論、信息論、控制論的創(chuàng)立為基礎(chǔ)；從技術(shù)和工藝上而言，以微電子技術(shù)、生物過程技術(shù)、海洋工程、航天技術(shù)，以及上述新興科學(xué)技術(shù)上的突破和越來越得到廣泛的應(yīng)用為前提

第六頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日2.技術(shù)進(jìn)步類型（1）勞動節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步（2）資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步（3）中性技術(shù)進(jìn)步第七頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日二、技術(shù)進(jìn)步對世界經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)13-16世紀(jì)航海和造船技術(shù)在中東阿拉伯國家發(fā)展起來，意大利等南歐國家使用并發(fā)展了此技術(shù)，帶來了巨大財富和經(jīng)濟(jì)盈余。16-18世紀(jì)南歐發(fā)展了國際貿(mào)易與銀行業(yè)的技術(shù)，荷蘭利用南歐這些技術(shù)并在管理上進(jìn)一步改進(jìn)發(fā)展，使阿姆斯特丹成為17-18世紀(jì)的商業(yè)中心。18世紀(jì)中-19世紀(jì)末，跨國組織技巧把英國用來進(jìn)行帝國主義的侵略擴(kuò)張，掠奪和積累財富，為后來的工業(yè)革命提供了必備條件。19-20世紀(jì)初美國使用大量的工業(yè)革命中產(chǎn)生的新技術(shù)，帶來巨大財富和經(jīng)濟(jì)增長。第八頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日20世紀(jì)中期，從傳統(tǒng)工業(yè)中積累的大量盈余為美國基礎(chǔ)科學(xué)研究發(fā)展奠定了雄厚的基礎(chǔ)，信息技術(shù)和生物工程技術(shù)產(chǎn)生發(fā)展，經(jīng)濟(jì)增長中心從東海岸和中西部向美國西海岸和環(huán)太平洋地區(qū)轉(zhuǎn)移。進(jìn)入21世紀(jì)，信息技術(shù)、生物技術(shù)、通信技術(shù)、新材料技術(shù)等高新技術(shù)的應(yīng)用和在國際間的轉(zhuǎn)移，將進(jìn)一步推動世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化程度的加深。第九頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日三、技術(shù)進(jìn)步在一國國民經(jīng)濟(jì)中的地位現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論告訴我們，技術(shù)要素在經(jīng)濟(jì)增長在起決定性作用，因?yàn)橛绊懸粐?jīng)濟(jì)增長因素不僅僅是各種生產(chǎn)要素的存在，而是越來越依靠各種生產(chǎn)要素的合理配置，即技術(shù)要素在其中的作用。第十頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新與社會發(fā)展第十一頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)為要素生產(chǎn)率的提高技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)函數(shù)的移動技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)可能性邊界技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率第十二頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)為要素生產(chǎn)率的提高經(jīng)濟(jì)增長的兩種方式：外延式（靠資本、勞動力、自然資源等生產(chǎn)要素的增加，如我國1978年之前）和內(nèi)涵式（提高生產(chǎn)要素的產(chǎn)出效率

）。技術(shù)進(jìn)步提高要素生產(chǎn)率的途徑：技術(shù)進(jìn)步能降低生產(chǎn)要素的使用比例，從而節(jié)約資源。如，應(yīng)用機(jī)器設(shè)備可以大量節(jié)約勞動，使用節(jié)能技術(shù)能夠節(jié)約能源消耗。

技術(shù)進(jìn)步還可以改變資源結(jié)合的方式，提高生產(chǎn)效率。比如，自動化生產(chǎn)線改變了生產(chǎn)組織和管理方法，提高了勞動的專業(yè)化程度，促進(jìn)了產(chǎn)出增長。技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用可以用生產(chǎn)函數(shù)的移動來表示。第十三頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)函數(shù)的移動資本-勞動比率產(chǎn)出-勞動比率0BAk1EDCk2f1f0技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為生產(chǎn)函數(shù)曲線的整體移動技術(shù)進(jìn)步的作用要受到資本存量的約束(規(guī)模報酬遞增

)

第十四頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)可能性邊界XA’YABB’DD’CC’生產(chǎn)可能性邊界上的點(diǎn)表示一國在一定的技術(shù)條件和資源稟賦下可能達(dá)到的最大的產(chǎn)出組合技術(shù)進(jìn)步使生產(chǎn)可能性邊界向外擴(kuò)展真正到達(dá)生產(chǎn)可能性邊界還要受其他因素制約（如競爭性企業(yè)，完善的市場體系和穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境）第十五頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率丹尼森（1979）研究了1948～1973年期間美國經(jīng)濟(jì)增長，認(rèn)為勞動力的貢獻(xiàn)為28%(教育的貢獻(xiàn)為11%)，資本的貢獻(xiàn)為32%，其余40%要由全要素生產(chǎn)率(生產(chǎn)要素質(zhì)量的變化；知識進(jìn)展；資源重新配置；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；政策影響；不規(guī)則因素

)增長來解釋，在這40個百分點(diǎn)當(dāng)中又有29個百分點(diǎn)要?dú)w功于知識進(jìn)展

庫茲涅茨指出19世紀(jì)下半葉到20世紀(jì)上半葉100多年來，7個發(fā)達(dá)國家人均收入的增加有50-70%來自技術(shù)進(jìn)步引發(fā)的要素生產(chǎn)率的提高20世紀(jì)90年代，美國、英國、日本和德國的技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率幾乎超過60％，法國曾經(jīng)超過80％發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率低一些，為30%左右，如亞洲四小龍分別為40—55％不等

1957-2001年中國技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)*第十六頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日1957-2001年中國技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)CK、CL、Ca分別為資本、勞動力、技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)份額中國國內(nèi)的儲蓄率在40％左右，不大可能再進(jìn)一步提高。因此，中國今后提高經(jīng)濟(jì)增長速度的關(guān)鍵，主要是提高技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。第十七頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日四、經(jīng)濟(jì)增長理論的主要發(fā)展階段：

50年代：側(cè)重經(jīng)濟(jì)增長理論的途徑，主要是定性分析；

60年代：西蒙·庫茲涅茨的國民收入核算和分析的基礎(chǔ)上對發(fā)達(dá)資本主義國家經(jīng)濟(jì)增長因素的定量分析，這主要是丹尼森（E·F·Denison）、索洛等人所做的工作：新古典經(jīng)濟(jì)增長理論、新劍橋經(jīng)濟(jì)增長理論。

70年代：麥多斯（D·H·Meadows）等關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長可能導(dǎo)致人類自行毀滅的增長極限理論。

80年代：內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論（infinite-horizon、overlapping-generation）技術(shù)內(nèi)生、人力資本、制度。第十八頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化市場結(jié)構(gòu)變化就業(yè)結(jié)構(gòu)變化第十九頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化XA’YABB’DD’CC’技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生新技術(shù)、新能源、新材料、新產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)步使原有的生產(chǎn)要素和商品的相對價格發(fā)生變化，從而使總產(chǎn)出的產(chǎn)品組合發(fā)生改變(以技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)可能性邊界圖為例，X工業(yè)品，Y農(nóng)產(chǎn)品)第二十頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化技術(shù)進(jìn)步促使社會分工發(fā)展和專業(yè)化水平提高，而分工和專業(yè)化的狀況直接影響著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)三次技術(shù)革命與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的隨之變化:栽培、采伐、飼養(yǎng)、捕撈技術(shù)→種植業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)和漁業(yè)出現(xiàn)并發(fā)展起來蒸汽技術(shù)→建立機(jī)器大工業(yè)，工業(yè)成為主要部門信息通訊技術(shù)→第三產(chǎn)業(yè)成為主導(dǎo)部門第二十一頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日技術(shù)進(jìn)步與市場結(jié)構(gòu)變化間接作用：技術(shù)進(jìn)步通過產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化影響市場結(jié)構(gòu)舉例，信息技術(shù)→大量新型電子產(chǎn)品出現(xiàn)，形成信息產(chǎn)業(yè)，形成大企業(yè)與小企業(yè)共同競爭的市場結(jié)構(gòu)直接作用：技術(shù)進(jìn)步直接促進(jìn)市場結(jié)構(gòu)的變化舉例，信息技術(shù)→電力行業(yè)發(fā)電和電網(wǎng)分開運(yùn)營第二十二頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日技術(shù)進(jìn)步與就業(yè)結(jié)構(gòu)變化傳導(dǎo)機(jī)制：技術(shù)進(jìn)步→產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)→就業(yè)結(jié)構(gòu)變化發(fā)達(dá)國家就業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)歷：農(nóng)業(yè)→工業(yè)→第三產(chǎn)業(yè)，目前主要發(fā)達(dá)國家約有70%的人口從事第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展中國家就業(yè)結(jié)構(gòu)大多數(shù)還處在以農(nóng)業(yè)為主的階段，農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝?0%左右第二十三頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日哈羅德—多馬在模型中的一個基本假定，是資本—產(chǎn)出比率v不變，所以，產(chǎn)出總量的大小取決于資本存量的多少，產(chǎn)出增長的快慢取決于投資率的高低。增長速度決定于資本的流量，也就是決定于投資，投資越多增長就越快。第二十四頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日索洛（87年諾獎）的質(zhì)疑：如果說增長取決于這一種要素，就是資本的話，一定會跟土地那種要素一樣出現(xiàn)報酬遞減的現(xiàn)象。但是，發(fā)達(dá)國家的增長率沒有下降，而是保持一個大體上不變的增長率，另外投資占GDP的比重沒有提高，還有點(diǎn)下降，這是怎么回事呢？他認(rèn)為除了資本還有另外的因素。哈羅德—多馬生產(chǎn)函數(shù)公式Y(jié)=A(K，L)里面，Y是產(chǎn)出，K是資本，L是勞動。美國之所以Y是增長的，不是因?yàn)镵增加了，而是因?yàn)锳變化了。A就是技術(shù)進(jìn)步，叫技術(shù)進(jìn)步函數(shù)。這個技術(shù)進(jìn)步不完全是工藝上的進(jìn)步，而是更為廣泛意義上的進(jìn)步，就是效率提高。所以技術(shù)進(jìn)步函數(shù)在計算的時候還有一個名字，叫全要素生產(chǎn)率TFP。這個理論的推演，就叫做索洛的增長模型，又叫做新古典增長模型。第二十五頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日庫茲涅茨(1971年諾獎)在上世紀(jì)60年代在索洛之后，用大量的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)分析了先行工業(yè)化國家經(jīng)濟(jì)增長的情況后，作出了關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)論。他認(rèn)為先行工業(yè)化國家在18世紀(jì)末期19世紀(jì)初期就開始向一個新的增長模式過渡，這個時期的經(jīng)濟(jì)增長被他稱為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長和早期經(jīng)濟(jì)增長不同的地方在哪里呢？不同的地方就是它主要靠效率提高，這和索洛的結(jié)論很相像。但是他們得到這個結(jié)論的路子是不一樣的：索洛是用理論推導(dǎo)的，而庫茲涅茨是用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析檢驗(yàn)。庫茲涅茨說因?yàn)樯a(chǎn)效率提高了，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的速度也大大提高了。效率提高主要靠什么呢？他提出了一條，叫基于科學(xué)的技術(shù)的廣泛運(yùn)用。他把技術(shù)分成兩種，第二次產(chǎn)業(yè)革命以前，技術(shù)基本上是從經(jīng)驗(yàn)來的；第二次產(chǎn)業(yè)革命以后基于科學(xué)的技術(shù)。第二十六頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日經(jīng)濟(jì)增長的含義庫茲涅茨：“一個國家的增長可以定義為給居民提供種類日益繁多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的能力長期上升，這種不斷增長的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需要的制度和思想意識之相應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)上的。”第二十七頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日（一）哈羅德—多馬經(jīng)濟(jì)增長模型1．哈羅德—多馬經(jīng)濟(jì)增長模型的假定（1）不存在貨幣部門，且價格水平不變；（2）勞動力按不變的、由外部因素決定的速度增長；

（3）社會的儲蓄率，即儲蓄與收入的比率不變，若記S為儲蓄，為s儲蓄率，則

（4）社會生產(chǎn)過程只使用勞動N和資本K兩種生產(chǎn)要素，且兩種要素不能互相替代；（5）不存在技術(shù)進(jìn)步。根據(jù)假定（4），生產(chǎn)函數(shù)可以寫為：

式中，參數(shù)為產(chǎn)出—資本比；為產(chǎn)出—勞動比；V和Z為固定的常數(shù)。第二十八頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日2．產(chǎn)出和資本為了使資本得到充分利用，總產(chǎn)出與資本必須同步增長，其增長率由儲蓄率和產(chǎn)出—資本比確定。按照哈羅德的說法，這一增長率被稱為有保證的增長率。第二十九頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日3．產(chǎn)出與勞動第三十頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日勞動力充分就業(yè)時經(jīng)濟(jì)增長的條件：如果要使經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的均衡增長，總產(chǎn)出的增長率必須等于勞動力的增長率。哈羅德將這一增長率稱為自然增長率，記為，即。第三十一頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日4．經(jīng)濟(jì)均衡增長的條件第三十二頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日5.哈羅德—多馬均衡增長條件g=s/v式稱為哈羅德—多馬均衡增長條件。如果這一條件不能滿足，如，則失業(yè)率就會上升；反之，如果，則會出現(xiàn)大量資本閑置。第三十三頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日（二）索洛—米德經(jīng)濟(jì)增長模型1.代表人物新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的創(chuàng)立者是美國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、MIT的羅伯特·索洛（RobertM.Solow）以及英國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯（Swan）。

第三十四頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日2.假定條件（1）經(jīng)濟(jì)制度和個人偏好既定，總量生產(chǎn)函數(shù)有穩(wěn)定的形式，生產(chǎn)率以一外生的不變比率增長。（2）技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生于機(jī)遇，是外生變量。（3）總量生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模收益不變。（4）政府不干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動，完全由市場這只“看不見的手”對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)。（5）經(jīng)濟(jì)的邊際收益遞減。第三十五頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日3.基本模型用Gy表示收入增長率，用GL表示勞動力增長率，用GK表示資本增長率，則有

Gy=aGL+(1-a)GK公式兩端同時減去GL，則有

Gy-GL=(1-a)（GK-GL）第三十六頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日4.主要觀點(diǎn)1．除了實(shí)際GDP及其增長率之外的因素決定人口增長。2．技術(shù)變革率影響經(jīng)濟(jì)增長率，但經(jīng)濟(jì)增長率不影響技術(shù)變革速度。

3．經(jīng)濟(jì)繁榮將持續(xù)下去是因?yàn)椴淮嬖谝鸸べY下降的古典人口增長。4．如果實(shí)際利率高于目標(biāo)利率，資本供給將增加。

第三十七頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日5.對新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的評述新古典增長理論意味著，全球的增長率和人均收入水平將趨同。在富國之間存在某種趨同的跡象，但趨同是緩慢的，而且對所有國家而言，趨同看來并不明顯。索洛等人認(rèn)為：在沒有外力推動時，經(jīng)濟(jì)體系無法實(shí)現(xiàn)持續(xù)的增長。只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)中存在技術(shù)進(jìn)步或人口增長等外生因素時，經(jīng)濟(jì)才能實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長。這一理論的缺陷是明顯的。第三十八頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日時間貢獻(xiàn)率20世紀(jì)初5.2%30年代15%50年代40%70年代60%20世紀(jì)末70%技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率五、技術(shù)進(jìn)步對國民經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)第一、提高了國民經(jīng)濟(jì)總體的投入產(chǎn)出率，使經(jīng)濟(jì)增長速度明顯高于資本、勞動等要素的增長。第二、改善了國民經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量。使產(chǎn)業(yè)及技術(shù)構(gòu)成和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷得到優(yōu)化第三十九頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日六、技術(shù)轉(zhuǎn)讓對一國科技進(jìn)步的促進(jìn)國際社會發(fā)展的歷史表明：技術(shù)引進(jìn)是一國實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步、提高技術(shù)水平、促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要渠道。19世紀(jì)經(jīng)濟(jì)實(shí)力并不強(qiáng)的美國，從歐洲大量引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，尤其是引進(jìn)技術(shù)人才，利用本國豐富的自然資源在20世紀(jì)一躍成為世界上頭號經(jīng)濟(jì)和科技強(qiáng)國；德國僅用30年時間實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的重要原因是充分利用技術(shù)引進(jìn)手段；第四十頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日日本幾乎引進(jìn)了全世界半個世紀(jì)開發(fā)的先進(jìn)技術(shù)，僅1960年至1975年，日本購置了25700項(xiàng)專利，只相當(dāng)于美國研究開發(fā)費(fèi)的1/4；80年代被稱為亞洲“四小龍”的韓國、中國臺灣、中國香港和新加坡，其經(jīng)濟(jì)騰飛也離不開技術(shù)引進(jìn)，充分運(yùn)用國外先進(jìn)技術(shù)，積極參與國際競爭，迅速發(fā)展了本國（地區(qū)）的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)。第四十一頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日第二節(jié)技術(shù)創(chuàng)新理論、技術(shù)擴(kuò)散理論與后發(fā)優(yōu)勢理論一、技術(shù)創(chuàng)新理論1.人物簡介2.理論內(nèi)容3.理論意義4.理論新發(fā)展第四十二頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日1.人物簡介約瑟夫。熊彼特（JosephAloisSchumpeter），1883年2月8～1950年1月8日）是一位有深遠(yuǎn)影響的奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家（但并不是“奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派”的成員），其后移居與美國，一直任教與哈佛大學(xué)。其終生與凱恩斯間的瑜亮情結(jié)是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者中一個熱門討論題目，雖然他的經(jīng)濟(jì)學(xué)說并不如凱恩斯在生前就獲得很大的回響，但研究者都認(rèn)為他對于經(jīng)濟(jì)學(xué)科的思想史有著很大的貢獻(xiàn)。第四十三頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日2.理論的主要內(nèi)容（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)生活本身發(fā)生了變革，是打破了原來的平衡狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)新的均衡過程。新的均衡不是對原有傳統(tǒng)剛才的重復(fù)和繼續(xù)，而是一種跳躍，是對傳統(tǒng)過程的替代。（2）創(chuàng)新是“企業(yè)家對生產(chǎn)要素的新組合”，即“把一種從來沒有過的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系”，是企業(yè)家對生產(chǎn)手段的新組合，從而“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，形成一種新的生產(chǎn)能力，以獲取潛在利潤。第四十四頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日（3）創(chuàng)新與發(fā)明是兩個不同的概念。（4）企業(yè)家及“企業(yè)家精神”在經(jīng)濟(jì)活動中的主導(dǎo)地位是熊彼特理論的一大特色。（5）資本主義經(jīng)濟(jì)周期的形成與技術(shù)創(chuàng)新活動直接相關(guān)。第四十五頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日創(chuàng)新包括5種情況（1）引進(jìn)新產(chǎn)品（2）采用新方法（3）開辟新市場（4）控制原材料新的供應(yīng)來源（5）實(shí)現(xiàn)工業(yè)的新組織第四十六頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日創(chuàng)新和發(fā)明的區(qū)別（1）創(chuàng)新是一個經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇而非技術(shù)范疇，發(fā)明是新工具或新方法的發(fā)現(xiàn)；創(chuàng)新是新工具或新方法的實(shí)施。（2）發(fā)明往往是創(chuàng)新的一個環(huán)節(jié)，創(chuàng)新并不一定需要發(fā)明，發(fā)明只有用于經(jīng)濟(jì)之中帶來利潤才算創(chuàng)新。第四十七頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日企業(yè)家精神的內(nèi)容（1）發(fā)現(xiàn)一個私人商業(yè)王國的愿望。（2）征服困難和表明自己出類拔萃的堅強(qiáng)意志。（3）創(chuàng)造和發(fā)揮自己才干的喜悅。第四十八頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日3.技術(shù)創(chuàng)新理論的意義（1）他對發(fā)展理論的貢獻(xiàn)在于討論了技術(shù)變遷對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。他將技術(shù)創(chuàng)新作為連接科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的一個轉(zhuǎn)換媒介，從經(jīng)濟(jì)活動的內(nèi)部尋找經(jīng)濟(jì)發(fā)展，社會進(jìn)步的動因，突出了技術(shù)進(jìn)步在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的主導(dǎo)地位。（2）熊彼特強(qiáng)調(diào)作為一個社會階層的企業(yè)家群體的存在，是促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展，推動社會進(jìn)步的先決條件。第四十九頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日4.技術(shù)創(chuàng)新理論的新發(fā)展創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新制度創(chuàng)新突變性技術(shù)創(chuàng)新演進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新宏觀性制度創(chuàng)新微觀性制度創(chuàng)新第五十頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日（1）技術(shù)創(chuàng)新是指科學(xué)技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)的根本性變革。（2）制度創(chuàng)新是指創(chuàng)新者為獲得利益而對現(xiàn)有制度進(jìn)行的變革，是經(jīng)濟(jì)組織形式或經(jīng)濟(jì)管理形式方面的一種變革。第五十一頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間的關(guān)系第一，技術(shù)創(chuàng)新是生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，從而客觀上形成一種更加先進(jìn)和更為復(fù)雜的生產(chǎn)組織和經(jīng)營管理方式。第二，技術(shù)創(chuàng)新引起生產(chǎn)的集聚，使人口更為集中于城市，從而促成現(xiàn)有社會經(jīng)濟(jì)體制的變化，所以在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新同時還必須進(jìn)行制度創(chuàng)新。第五十二頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日二、技術(shù)擴(kuò)散理論1.人物簡介2.主要理論內(nèi)容3.理論新發(fā)展第五十三頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日1.人物簡介埃德溫。曼斯費(fèi)爾德是賓洲大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)與技術(shù)研究中心主任和經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。他畢業(yè)于達(dá)特默斯學(xué)院，并在杜克大學(xué)獲得碩士學(xué)位和博士學(xué)位，還獲得過皇家統(tǒng)計學(xué)會的畢業(yè)證書。1994年被授予國家科學(xué)基金會特別創(chuàng)造獎，以表彰他在科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域取得的杰出成就。第五十四頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日曼斯費(fèi)爾德教授被選為美國文理研究院會員、經(jīng)濟(jì)計量學(xué)會會員、行為科學(xué)高級研究中心研究員、富特萊布基金會會員和福特基金會會員。美國生產(chǎn)力與質(zhì)量中心理事會理事。他曾擔(dān)任美蘇科學(xué)技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)工作組的美方主席。并且在1979年中美協(xié)議簽訂后應(yīng)邀的中華人民共和國訪問和講學(xué)的第一位美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，1996年獲教學(xué)和研究方面的凱南成就獎。第五十五頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日2.技術(shù)擴(kuò)散理論內(nèi)容（1）某一技術(shù)創(chuàng)新在擴(kuò)散初期，速度較慢，表現(xiàn)為采用該創(chuàng)新技術(shù)的累計企業(yè)數(shù)N（t）較少，增加的幅度也較小。（2）隨著時間的推移，直到A點(diǎn)之前，該創(chuàng)新技術(shù)累計采用企業(yè)數(shù)N（t），以加速度增長，A點(diǎn)為高峰值。（3）在A點(diǎn)之后以減速度增長，最后趨于潛在的采用者總數(shù)N﹡，不再增長。第五十六頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日AtN(t)N﹡0曼斯費(fèi)爾德技術(shù)擴(kuò)散模型（轉(zhuǎn)染病模型）第五十七頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日3.理論新發(fā)展1971年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)史家格里列希斯在其所著的《雜交玉米和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)》中，以雜交玉米的推廣過程為例，對技術(shù)創(chuàng)新的S曲線進(jìn)行了分析。整個技術(shù)創(chuàng)新傳播過程呈S型曲線，這一現(xiàn)象并不是雜交玉米領(lǐng)域里所特有的，美國農(nóng)業(yè)中其他一些新技術(shù)成果的擴(kuò)散過程也呈現(xiàn)出S型曲線的類似情況。第五十八頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日技術(shù)擴(kuò)散速度的影響因素技術(shù)擴(kuò)散速度社會因素（采用者的個性，受教育程度、個人生活水平以及所處的環(huán)境地位）經(jīng)濟(jì)因素第五十九頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日商業(yè)上最適宜擴(kuò)散創(chuàng)新成果的地區(qū)一般具備三個條件：（1）市場密度較高；（2）引進(jìn)成本降低；（3）盈利性較大。現(xiàn)實(shí)中嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，可能會限制技術(shù)擴(kuò)散的范圍。第六十頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日技術(shù)擴(kuò)散成本（1）使用者對技術(shù)進(jìn)行可行性研究和評價以確保其真實(shí)有效的花費(fèi)。（2）使用者為實(shí)施新技術(shù)而購買的特定材料和設(shè)備的支出。（3）我獲取專門化設(shè)施，輔助產(chǎn)品和勞務(wù)以確保技術(shù)運(yùn)行的所有費(fèi)用。第六十一頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日三、后發(fā)優(yōu)勢理論1、后發(fā)優(yōu)勢所謂“后發(fā)優(yōu)勢”是指后起國家在推動工業(yè)化方面所擁有的由后起國家地位所致的特殊益處，這種益處既不是先進(jìn)國家所同樣能擁有的，也不是后進(jìn)國家通過自身努力創(chuàng)造的，而完全是與其經(jīng)濟(jì)的相對落后共生的，也常被稱作“后起之益或落后的有利性”第六十二頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日2、后發(fā)優(yōu)勢論的內(nèi)容

一個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展越是落后，工業(yè)化起步就越是缺乏歷史的連續(xù)性，往往采取突變的方式。因此，一個國家在實(shí)行工業(yè)化的初始時期，相對落后程度越高，其后的增長速度越快。第六十三頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日3、后發(fā)優(yōu)勢論的意義首先、后發(fā)優(yōu)勢理論承認(rèn)不同國家之間存在經(jīng)濟(jì)差距，同時提出發(fā)展中國家可以從這種差距中獲得利益。第六十四頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日其次、盡管發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家間存在很大差距，但也存在發(fā)展中國家趕超先進(jìn)國家的潛能，這種潛能就是后發(fā)優(yōu)勢，即發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)由于具有二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及普遍存在的非均衡現(xiàn)象，使其具有結(jié)構(gòu)調(diào)整方面的后發(fā)優(yōu)勢。第六十五頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日再次、在后進(jìn)國家追趕先進(jìn)國家進(jìn)程自中，“精神意識”等民族力量是十分重要的因素。第六十六頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日4、后發(fā)優(yōu)勢的表現(xiàn)后發(fā)優(yōu)勢至少體現(xiàn)在以下五個方面一是資本的后發(fā)優(yōu)勢。二是技術(shù)的后發(fā)優(yōu)勢。三是制度的后發(fā)優(yōu)勢。四是結(jié)構(gòu)的后發(fā)優(yōu)勢。五是精神的后發(fā)優(yōu)勢。第六十七頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日5、后發(fā)優(yōu)勢的特點(diǎn)第一，成本低，風(fēng)險小第二，后發(fā)優(yōu)勢是潛在的第三，后發(fā)優(yōu)勢與劣勢在一定的條件下可相互轉(zhuǎn)換6、中國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展主要得益于后發(fā)優(yōu)勢第六十八頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日第三節(jié)傳統(tǒng)貿(mào)易中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓與國際貿(mào)易密切相關(guān)，國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的理論也必然涉及國際貿(mào)易的相關(guān)理論。傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論都是假設(shè)不存在技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)上進(jìn)行的靜態(tài)分析，實(shí)際上，在現(xiàn)代國際貿(mào)易中，技術(shù)是決定一國經(jīng)濟(jì)活動和貿(mào)易格局的重要因素，20世紀(jì)六七十年代開始出現(xiàn)了一些基于動態(tài)技術(shù)差異的國際貿(mào)易理論，成為國際經(jīng)濟(jì)政策的爭論焦點(diǎn)。第六十九頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日一、技術(shù)差距理論1.波—哈技術(shù)差距理論（TechnologicalGapTheory），又稱技術(shù)差距模型（TechnologicalGapModel），是把技術(shù)作為獨(dú)立于勞動和資本的第三種生產(chǎn)要素，探討技術(shù)差距或技術(shù)變動對國際貿(mào)易影響的理論。由于技術(shù)變動包含了時間因素，技術(shù)差距理論被看成是對H-O理論的動態(tài)擴(kuò)展。

第七十頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日技術(shù)差距理論產(chǎn)生于1961年，代表人物為美國學(xué)者波斯納（）和哈佛鮑爾明他在《國際貿(mào)易與技術(shù)變化》一文中，提出了國際貿(mào)易的技術(shù)差距模型。第七十一頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日主要觀點(diǎn)工業(yè)化國家之間的工業(yè)品貿(mào)易，有很大一部分實(shí)際上是以技術(shù)差距的存在為基礎(chǔ)進(jìn)行的。通過引入模仿時滯（ImitationLag）的概念來解釋國家之間發(fā)生貿(mào)易的可能性。第七十二頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日技術(shù)差距論該技術(shù)含量產(chǎn)品的國際貿(mào)易增加發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新該技術(shù)含量產(chǎn)品的國際貿(mào)易減少技術(shù)轉(zhuǎn)讓第七十三頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日理論假設(shè)之一—模仿時滯模仿時滯需求時滯反應(yīng)時滯第七十四頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日需求時滯是指從技術(shù)創(chuàng)新國新產(chǎn)品問世，到進(jìn)口國開始需求該產(chǎn)品的時間滯后于創(chuàng)新國生產(chǎn)這種產(chǎn)品的時間間隔。第七十五頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日需求時滯反應(yīng)時滯模仿時滯掌握時滯創(chuàng)新國生產(chǎn)和出口模仿國生產(chǎn)和出口創(chuàng)新國出口模仿國生產(chǎn)模仿國出口創(chuàng)新國生產(chǎn)第七十六頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日2.雙重技術(shù)差距論20世紀(jì)80年代韓國經(jīng)濟(jì)學(xué)家金泳鎬指出從中心向外圍轉(zhuǎn)移技術(shù)，存在雙重技術(shù)差距，分別表現(xiàn)為技術(shù)的轉(zhuǎn)移差距和技術(shù)的積累差距。第七十七頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日雙重技術(shù)差距論的意義將研究視角轉(zhuǎn)移到國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的成效方面。技術(shù)轉(zhuǎn)讓的成效，不僅取決于技術(shù)供方所提供的技術(shù)，還取決于技術(shù)引進(jìn)方的消化吸收等基本能力和條件。第七十八頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日3.克魯格曼的“南—北貿(mào)易模型”19791）理論內(nèi)容該理論把資源配置、世界收入分配與技術(shù)統(tǒng)一起來考察，認(rèn)為新技術(shù)在發(fā)達(dá)國家以創(chuàng)新產(chǎn)品的形式生產(chǎn)出來，與發(fā)展中國家形成了技術(shù)差距，決定了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的貿(mào)易類型。發(fā)達(dá)國家出口創(chuàng)新產(chǎn)品，發(fā)展中國家出口模仿產(chǎn)品。模仿意味著特定的生產(chǎn)技術(shù)變成了共同的財富。技術(shù)變化影響發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易，影響的大小、受益程度的高低取決于各自技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的增長速度第七十九頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓，其基本原因是兩者之間存在的工資差別。發(fā)達(dá)國家的創(chuàng)新產(chǎn)品包含較高的價格，因而發(fā)達(dá)國家勞動力的工資率較高。當(dāng)創(chuàng)新產(chǎn)品變?yōu)槌墒飚a(chǎn)品時，由于發(fā)展中國家勞動力的工資較低，該項(xiàng)技術(shù)連同產(chǎn)品生產(chǎn)會轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家。發(fā)展中國家由于獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移，福利水平得到提高。技術(shù)轉(zhuǎn)移處于這樣一種均衡結(jié)構(gòu)中，兩類國家的相對工資不變，保持一定的差額，其差額對發(fā)達(dá)國家有利，貿(mào)易形式不變。第八十頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日在這樣的均衡結(jié)構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新使資本的邊際產(chǎn)出率提高，從而吸引資本流入。技術(shù)轉(zhuǎn)移引起資本流動，使新產(chǎn)品能在較低的資源成本下生產(chǎn)，使世界生產(chǎn)要素發(fā)生更有效的配置，各個要素市場都達(dá)到均衡狀態(tài)。第八十一頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日2）理論意義對于發(fā)達(dá)國家來說，為了能夠在國際貿(mào)易中繼續(xù)保持其領(lǐng)先地位，它們就必須不斷地進(jìn)行新產(chǎn)品與新技術(shù)的開發(fā)和研究，積極實(shí)施對本國技術(shù)創(chuàng)新活動的政策鼓勵和支持，進(jìn)而有效的提高本國的福利水平。對于發(fā)展中國家來說，為了縮小本國與發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)差距，提高本國技術(shù)、人力資源與生產(chǎn)資源的配置率，發(fā)展中國家應(yīng)該積極引進(jìn)外資，并通過技術(shù)引進(jìn)等各種方式努力提高本國的技術(shù)水平，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步；同時，發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)增加本國的技術(shù)研究投入，加強(qiáng)本國的技術(shù)研究能力和水平，改善本國的貿(mào)易條件。第八十二頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日據(jù)粗略估計，蘋果公司在中國生產(chǎn)一臺32G存儲量的3G版iPad的成本估計為335歐元。其中材料成本為315歐元，制造成本最多為20歐元。這款iPad在奧地利的售價是699歐元。也就是說，如果不考慮物流、研發(fā)、營銷和人工方面的成本，每臺iPad的利潤率高達(dá)53%。在歐洲，工人的平均時薪約為32歐元。如果制造一臺iPad需要9小時，那么人工成本即達(dá)228歐元。人工成本加上材料和制造成本合計623歐元。若維持699歐元的售價，則每臺iPad的利潤率將下降至11%。若維持53%的利潤率，歐洲制造的iPad的售價則要達(dá)到約1300歐元。第八十三頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)品生命周期理論（Theory

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Cycle）的創(chuàng)始人是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、美國哈佛大學(xué)教授劉易斯·威爾士（LouisWells）和雷蒙德·弗農(nóng)（RaymondVernon）。第八十四頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品生命周期理論理論假設(shè)（1）信息和技術(shù)在區(qū)域間和國家間的流動是受到限制的，產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售特征經(jīng)過一段時間會發(fā)生變化的；（2）生產(chǎn)過程呈規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征，這個特以及市場特征都會隨著時間發(fā)生變化。第八十五頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日1.產(chǎn)品生命周期：一種產(chǎn)品從其創(chuàng)新投產(chǎn)開始，到大規(guī)模生產(chǎn)，直到停止生產(chǎn)的整個過程。產(chǎn)品生命周期理論：國際間存在技術(shù)差距和市場斷層，一種產(chǎn)品在不同發(fā)展程度的國家之間的轉(zhuǎn)移，呈明顯梯度性，產(chǎn)品的生命周期，會在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移。亞洲新興工業(yè)化國家或地區(qū)就充分利用了產(chǎn)品生命周期，從美、日等發(fā)達(dá)國家，引進(jìn)中間技術(shù)。第八十六頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日2.產(chǎn)品生命周期的階段性（1）創(chuàng)新階段。集中在發(fā)達(dá)國家或地區(qū)。（2）模仿階段。創(chuàng)新向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家出口。產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化后，保密性降低，被模仿。第八十七頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日（3）發(fā)展中國家互相出口階段。（4）向發(fā)達(dá)國家出口階段。2.產(chǎn)品生命周期的階段性發(fā)展中國家具有資源優(yōu)勢，但質(zhì)量存在問題。發(fā)展中國家市場成熟，質(zhì)量提高。發(fā)達(dá)國家不生產(chǎn)該類產(chǎn)品。第八十八頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日理論內(nèi)容第一階段：產(chǎn)品開發(fā)和國內(nèi)銷售增長，這是產(chǎn)品周期中的重要階段。在這一階段，產(chǎn)品要經(jīng)受市場考驗(yàn)—產(chǎn)品設(shè)計和重新設(shè)計，生產(chǎn)逐漸規(guī)模化。只有當(dāng)產(chǎn)品被國內(nèi)市場接受，才有可能進(jìn)一步探討國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓。一般來說，當(dāng)產(chǎn)品未被國內(nèi)市場接受時，是不會出口的，當(dāng)這一階段新產(chǎn)品被接受，而且國內(nèi)市場規(guī)模擴(kuò)大時，則進(jìn)入第二階段。第八十九頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日第二階段：國內(nèi)銷售量繼續(xù)增加，但是其增長率有可能在下降，這時美國開始向其他發(fā)達(dá)國家出口，少量向發(fā)展中國家出口。至此，全部生產(chǎn)仍然在美國。這一階段，其他發(fā)達(dá)國家開始發(fā)生技術(shù)改變，因而導(dǎo)致進(jìn)入第三階段。因?yàn)?，其他發(fā)達(dá)國家國內(nèi)掌握該產(chǎn)品技術(shù)的人員開始多起來，開辦該新產(chǎn)品企業(yè)的可能性大大增強(qiáng)。到這時，由于美國其他企業(yè)也開發(fā)了類似品或替第九十頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日代品，并且在美國和其他發(fā)達(dá)國家銷售，該行業(yè)競爭十分激烈。由此其他發(fā)達(dá)國家政府可能會采取增加關(guān)稅和關(guān)稅配額等措施，最終導(dǎo)致美國企業(yè)在這些國家進(jìn)行直接投資。由于這些和其他原因，到了產(chǎn)品生命周期的第三階段，美國企業(yè)開始考慮進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓和在其他發(fā)達(dá)國家投資。第九十一頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日第三階段：當(dāng)國外出現(xiàn)該產(chǎn)品生產(chǎn)時，美國對該市場的出口快速增長勢頭停止，甚至開始下降。美國繼續(xù)向那些沒有該產(chǎn)品生產(chǎn)的市場出口。第九十二頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日第四階段：美國在其他國家出口產(chǎn)品開始被另外一些其他國家出口產(chǎn)品所取代。海外的市場達(dá)到最大規(guī)模，以至于其他國家生產(chǎn)商沒有受到生產(chǎn)規(guī)模較小的影響。相反的，其他國家生產(chǎn)企業(yè)正在替代美國的大公司。由于勞動力成本低，而運(yùn)輸費(fèi)用和關(guān)稅同美國企業(yè)相同，這些企業(yè)奪走了曾經(jīng)被美國公司占領(lǐng)的那些低發(fā)展國家的市場。第九十三頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日第五階段：一些外國的生產(chǎn)已達(dá)到最大規(guī)模，其低成本足以抵消運(yùn)費(fèi)和美國生產(chǎn)商的保護(hù)關(guān)稅，美國現(xiàn)在開始成為該產(chǎn)品的凈進(jìn)口國。第六階段：發(fā)展中國家國家出口商開始向其他發(fā)達(dá)國家國家和美國出口。第九十四頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日三、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制理論齋藤優(yōu)，1932年生于日本香川縣，1963年畢業(yè)于日本中央大學(xué)研究生院，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位?，F(xiàn)任日本中央大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)部教授，主持中央大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所齋藤研究室的研究工作，并兼任東京大學(xué)“技術(shù)與社會”研究課題特邀研究顧問。同時他還是日本科學(xué)技術(shù)廳科學(xué)技術(shù)政策研究所特邀研究員、日本通產(chǎn)省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化審議會技術(shù)開發(fā)專業(yè)委員會委員長、中小企業(yè)廳中小企業(yè)跨行業(yè)交流委員會委員長?！都夹g(shù)轉(zhuǎn)移論》是他的第一部學(xué)術(shù)專著。該書是他十余年心血的結(jié)晶。該書首先對技術(shù)轉(zhuǎn)移研究的歷史進(jìn)行了總結(jié)，提出了獨(dú)到的研究綱領(lǐng)——“N·R”關(guān)系假說。第九十五頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日第三節(jié)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制理論齋藤優(yōu)教授的理論，在日本國內(nèi)及國際上產(chǎn)生了廣泛的影響。日本東京國際大學(xué)松井謙教授認(rèn)為，齋藤優(yōu)教授是日本從事技術(shù)轉(zhuǎn)移研究的先驅(qū)。他所獨(dú)創(chuàng)的“N·R關(guān)系理論”及“N·R關(guān)系的國際聯(lián)結(jié)”概念，使其建立了獨(dú)特的論述角度，從而加深了他研究問題的深度和闡述理論問題的系統(tǒng)性第九十六頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日技術(shù)轉(zhuǎn)移論內(nèi)容技術(shù)轉(zhuǎn)移論技術(shù)轉(zhuǎn)移周期論需求與資源關(guān)系假說第九十七頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日（一）技術(shù)轉(zhuǎn)移周期論內(nèi)容技術(shù)持有者利用手中的新技術(shù)進(jìn)行商品的出口、直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。最初，占有新技術(shù)的企業(yè)總是先自己利用這項(xiàng)技術(shù)生產(chǎn)并出口產(chǎn)品，該產(chǎn)品在當(dāng)?shù)厥袌霾粩鄶U(kuò)大，由于是新技術(shù)產(chǎn)品，在市場競爭中具有一定優(yōu)勢，企業(yè)獲得很大利潤。隨著產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，產(chǎn)品銷售量不斷增加，當(dāng)企業(yè)收入上升至最高點(diǎn)時，就會呈現(xiàn)下降趨勢。在這種情況下，為維護(hù)企業(yè)的收益水平，技術(shù)持有人必然要選擇另外方式—直接投資，在當(dāng)?shù)赝顿Y生產(chǎn)銷售，使下降的收益再次上升，企業(yè)又獲得巨大的利潤。但隨著當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)水平提高，產(chǎn)品大量增加時，技術(shù)持有人的收益再次下降到某一點(diǎn)時，企業(yè)便轉(zhuǎn)向另一種方式—技術(shù)轉(zhuǎn)讓，以達(dá)到維持原有收益率的目的。第九十八頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日技術(shù)轉(zhuǎn)移論直接投資技術(shù)轉(zhuǎn)讓商品的出口第九十九頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日意義該理論將技術(shù)轉(zhuǎn)移同企業(yè)的發(fā)展周期，即收益變化結(jié)合起來，揭示了技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)產(chǎn)生后發(fā)展的必然結(jié)果，是產(chǎn)品周期循環(huán)的內(nèi)在趨勢。第一百頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日（二）需求與資源關(guān)系假說內(nèi)容一國國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及其他經(jīng)濟(jì)活動是受該國國民的需求（N）和該國的資源（R）關(guān)系限制的，這種關(guān)系即NR關(guān)系。而一國國民的需求N與該國的資源R是很難相互吻合的，存在不適應(yīng)性。第一百零一頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日這種不適應(yīng)性需要采取一定措施來彌補(bǔ)，以滿足NR相互間的需求，否則將會阻礙該國經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展。而解決NR關(guān)系不適應(yīng)性的途徑可以有兩個：技術(shù)開發(fā)和技術(shù)引進(jìn)。因此該理論認(rèn)為NR關(guān)系的不適應(yīng)性成為促進(jìn)技術(shù)開發(fā)、技術(shù)革新的動力，同時也成為國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的動機(jī)。第一百零二頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日第四節(jié)國際直接投資中的技術(shù)轉(zhuǎn)移理論國際直接投資是一種綜合性、復(fù)雜性的國際經(jīng)濟(jì)活動，涉及生產(chǎn)、貿(mào)易、金融、技術(shù)等多個領(lǐng)域，其中包含國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容，是實(shí)現(xiàn)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的另一個重要途徑，技術(shù)可以依附于要素流動而進(jìn)行跨國轉(zhuǎn)移。第一百零三頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日一、技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化理論1.人物簡介技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化理論的思想起源與1937年科斯題為《企業(yè)的性質(zhì)》一書。1978年英國里丁大學(xué)的巴克萊和卡森合著出版了《跨國公司的未來》一書，將科斯的內(nèi)部化理論引入對外直接投資領(lǐng)域，第一次系統(tǒng)的提出來跨國公司的內(nèi)部化理論，1981年加拿大學(xué)者格拉曼出版了《跨國公司的內(nèi)幕》，進(jìn)一步發(fā)展了該理論。第一百零四頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日2.理論內(nèi)容企業(yè)之所以從事對外直接投資活動，是由于中間產(chǎn)品市場機(jī)制的不完善造成的，企業(yè)的中間產(chǎn)品如知識產(chǎn)品如果通過市場公開進(jìn)行時，存在著泄密的危險和定價的困難，市場交易難以保證企業(yè)獲得最大限度利潤，或者企業(yè)為了克服這些障礙需要付出的交易費(fèi)用可能極高。企業(yè)不得不以內(nèi)部交易機(jī)制來取代外部市場，將知識產(chǎn)品的配置和使用置于統(tǒng)一的管轄下，這就要求固定企業(yè)之間的供求關(guān)系，在對外直接投資中用有組織的企業(yè)即跨國公司代替市場，以使企業(yè)的中間產(chǎn)品獲得充分的報償。第一百零五頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日3.理論意義技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化理論在一定程度上能解釋戰(zhàn)后各種形式的國際直接投資，首次從企業(yè)組織發(fā)展的角度揭示了國際直接投資及其中的技術(shù)轉(zhuǎn)移動因，著重強(qiáng)調(diào)了技術(shù)保護(hù)對企業(yè)競爭的重要意義。從國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的角度看，其實(shí)質(zhì)是從跨國公司的利益出發(fā)，主張技術(shù)轉(zhuǎn)移的非公開化，這是當(dāng)前國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個新形式和新趨勢，但從實(shí)際上看，內(nèi)部化會受到所有權(quán)優(yōu)勢的控制，長期中接受轉(zhuǎn)移的子公司創(chuàng)新動機(jī)會有所減弱，而且在技術(shù)內(nèi)部化的同時，往往會附加其他資產(chǎn)一并轉(zhuǎn)移，使內(nèi)部化的代價高于外部技術(shù)轉(zhuǎn)移，從而不利于國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的長期發(fā)展。第一百零六頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日二、技術(shù)轉(zhuǎn)移選擇理論1.人物簡介1976年，英國里丁大學(xué)鄧寧在其論文《貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)活動的區(qū)位與多國企業(yè)：折中方法探索》中提出來國際生產(chǎn)折中理論，1981年他在《國際生產(chǎn)和跨國企業(yè)》一書中對折中理論進(jìn)行了更深層次的闡述。第一百零七頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日2.理論內(nèi)容國際生產(chǎn)折中理論的核心由三種優(yōu)勢構(gòu)成，即所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢。所有權(quán)優(yōu)勢是指一國企業(yè)擁有的或能夠獲得國外企業(yè)所沒有或無法獲得的資產(chǎn)及所有權(quán)，包括獨(dú)占技術(shù)資產(chǎn)、企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢、組織管理優(yōu)勢和資本金融優(yōu)勢；第一百零八頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日內(nèi)部化優(yōu)勢是指企業(yè)有能力在內(nèi)部配置、轉(zhuǎn)讓和有效運(yùn)用所有權(quán)優(yōu)勢，以節(jié)約或消除交易成本的能力；區(qū)位優(yōu)勢不是企業(yè)所擁有的，而是跨國企業(yè)在對外投資區(qū)位選擇上的優(yōu)勢，包括東道國具有的要素稟賦、政治經(jīng)濟(jì)制度、政策優(yōu)惠、基礎(chǔ)設(shè)施等方面的優(yōu)勢，跨國公司在選擇對外投資的地點(diǎn)時，必須充分考慮區(qū)位優(yōu)勢。第一百零九頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日3.理論意義一國的對外經(jīng)濟(jì)活動是由國際直接投資、商品貿(mào)易和無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓三種形式有機(jī)結(jié)合而成的，對任何一種活動都不能孤立的進(jìn)行考察，而應(yīng)與其他對外經(jīng)濟(jì)活動形式結(jié)合起來考察。如果企業(yè)同時擁有三種優(yōu)勢，則最好發(fā)展對外直接投資；如果企業(yè)擁有所有權(quán)優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢，則選擇出口貿(mào)易方式較好；如果企業(yè)僅擁有一定的所有權(quán)優(yōu)勢，則只能進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓，技術(shù)轉(zhuǎn)讓只是企業(yè)特定條件下的一種權(quán)宜選擇。第一百一十頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日此后，凱夫提出來具體概括性的觀點(diǎn)，指出跨國公司選擇技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要因素是：市場容量小，不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)；缺乏進(jìn)行直接投資的條件如知識存量小、投資成本高、對市場不了解；技術(shù)創(chuàng)新周期短；跨國公司風(fēng)險大；有互惠回授條件。國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓選擇理論把國際技術(shù)轉(zhuǎn)移看作企業(yè)在某個生產(chǎn)周期對內(nèi)外條件加以選擇的結(jié)果，而不是技術(shù)產(chǎn)生后內(nèi)在的發(fā)展趨勢，因而在解釋國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的機(jī)制上就顯得不夠充分。第一百一十一頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日三、技術(shù)外溢理論1960年MacDougal在對外國直接投資活動的福利分析中，首次將技術(shù)外溢效應(yīng)視為外國直接投資的一個重要現(xiàn)象，此后很多學(xué)者對外國直接投資的技術(shù)外溢效應(yīng)作了理論研究會實(shí)證分析，主要探討了外國直接投資在技術(shù)外溢的實(shí)現(xiàn)途徑和技術(shù)差距與技術(shù)外溢的關(guān)系等方面的問題。第一百一十二頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日2.理論內(nèi)容在國際直接投資所帶動的技術(shù)轉(zhuǎn)移中，關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)并不能通過技術(shù)許可交易獲得，先進(jìn)技術(shù)傳播的最重要途徑是外國直接投資的技術(shù)外溢。外國直接投資的技術(shù)外溢是指外商直接投資中，客觀上將其產(chǎn)品技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)、研發(fā)能力通過一定途徑滲透到東道國同行業(yè)或其他行業(yè)的企業(yè)，促進(jìn)相關(guān)企業(yè)技術(shù)開發(fā)創(chuàng)新機(jī)制的動態(tài)發(fā)育和人才培養(yǎng)，創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會、提高當(dāng)?shù)厥杖胨胶途蜆I(yè)層次。這種技術(shù)轉(zhuǎn)移的結(jié)果不是先進(jìn)技術(shù)持有者有意識地設(shè)計產(chǎn)生的，而是在直接投資活動在實(shí)現(xiàn)的技術(shù)的非意愿擴(kuò)散，是一種外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的表現(xiàn)。任何技術(shù)都有一個外溢的過程，技術(shù)外溢會縮短各產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的技術(shù)差距。第一百一十三頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日技術(shù)外溢四種表現(xiàn)方式：一是通過吸收外國直接投資，與當(dāng)?shù)厣嫌闻c下游企業(yè)發(fā)生后向、前向聯(lián)系，間接受到外資企業(yè)技術(shù)‘管理的影響和制約，從而提高這些相關(guān)企業(yè)的技術(shù)水平，帶動關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展二是外資企業(yè)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資，帶來了新產(chǎn)品、新工藝、新設(shè)備、新管理，良好的經(jīng)濟(jì)效益會對東道國企業(yè)起到示范作用，刺激東道國企業(yè)進(jìn)行學(xué)習(xí)和模仿，推動?xùn)|道國高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，第一百一十四頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日三是外資企業(yè)進(jìn)入會對東道國企業(yè)造成競爭壓力，東道國企業(yè)不得不加快技術(shù)創(chuàng)新。四是外資企業(yè)吸收了大量東道國人員，促使當(dāng)?shù)厝藢W(xué)會了外資企業(yè)的技術(shù)知識和管理經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)了本地人力資本的積累和提高。第一百一十五頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日技術(shù)差距與技術(shù)外溢效果的研究觀點(diǎn)第一種觀點(diǎn)以趕超策略為代表認(rèn)為，技術(shù)差距的，可選擇的先進(jìn)技術(shù)多，模仿成本低，技術(shù)外溢效益大。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為太大的技術(shù)差距是技術(shù)外溢的障礙。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)差距與技術(shù)外溢的相互關(guān)系不是單向的，在不同階段呈現(xiàn)出不同的相關(guān)性。第一百一十六頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日第五節(jié)發(fā)展中國家技術(shù)引進(jìn)選擇理論發(fā)展中國家在引進(jìn)技術(shù)時，應(yīng)注重從本國國情出發(fā)，兼顧短期與長期利益、經(jīng)濟(jì)與社會利益、技術(shù)的生命周期與技術(shù)進(jìn)步的趨勢等，避免盲目引進(jìn)，盡可能選擇適合本國國情的符號先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)性和適應(yīng)性的技術(shù)第一百一十七頁，共一百二十八頁，2022年，8月28日一、中間技術(shù)論intermediatetechnology

1.高新技術(shù)廣義上的高新技術(shù)：各個行業(yè)內(nèi)，最高級別、最具有創(chuàng)新性的技術(shù)。狹義上的高新技術(shù)：（1）生物工程技術(shù)。（2）醫(yī)學(xué)技術(shù)。（3）光電技術(shù)。（4）精密機(jī)械技