商鞅“刑賞”之法探析,法制史論文

商鞅“刑賞〞之法探析,法制史論文商鞅是先秦時代早期法家著名代表人物，也是我們國家古代出色的政治家、思想家。他圍繞農(nóng)戰(zhàn)所制定和推行的一系列改革措施，不僅使秦國實現(xiàn)了富國強兵的目的，也為秦國后來統(tǒng)一六國夯實了基礎(chǔ)。商鞅制定和推行的一系列改革措施之所以能被貫徹落實并獲得成效，靠的是刑賞的推動，而刑賞則是法得以施行的重要手段。換言之，法既是詳細的法令、政策，也是商鞅思想的理論核心或核心理念，又是農(nóng)戰(zhàn)和刑賞的內(nèi)在規(guī)范。因而，在法哲學(xué)視角下審視并反思商鞅之法①的含義和目的，有助于理解商鞅思想的要旨，并為當(dāng)下的法治中國建設(shè)提供借鑒。一、商鞅之法的含義(商君書〕中，有關(guān)法令、法制以及法的表述非常多，比方：言不中法者不聽也，行不中法者不高也，事不中法者不為也[1]131;民眾而奸邪生，故立法制為度量以禁之[1]130,法令者，民之命也，為治之本也[1]144;等等。從基本語義層面分析，商鞅所描繪敘述的法令、法制和法等同于當(dāng)代意義上的法律、禁令。商鞅所制定的一系列有關(guān)農(nóng)戰(zhàn)的賞罰措施，就是比擬詳細、明確的法律、禁令，如(墾令〕中公布的20條開荒法令。同時，商鞅對法也有明確的定義，即法者國之權(quán)衡也[1]83.這一概念從思想和政治制度層面道出商鞅之法的含義，即法不僅僅是一種理想的治理國家、組織社會、建立秩序的政治原則、道路和方略；而且又具有使法必行之法的深層意涵---制定相應(yīng)制度以保障法之必行并最終實現(xiàn)天下大治。正因如此，商鞅所主張之法律的規(guī)范性、公開性、公平性、通俗性等特征[2]42-44才得以凸顯，他的一系列政治原則、道路和方略也有了能夠施行或?qū)崿F(xiàn)的載體。〔一〕思想層面的含義---使法之必行在思想層面，商鞅之法指的是一種理想的治理國家、組織社會、建立秩序的政治原則、道路和方略，具體表現(xiàn)出了商鞅系統(tǒng)而完備的法治思想理論。較之基本語義層面上的法,思想層面上的法更能凸顯商鞅思想的特質(zhì)。在(商君書〕中，商鞅將其表述為緣法而治[1]130、任法而治、以法相治[1]137、垂法而治[1]61等，意指依靠法律的強迫性和規(guī)范性來約束臣民乃至君主，到達國富民強的目的，并最終實現(xiàn)天下大治。就此而言，商鞅之法是對(管子〕以法治國①思想的繼承和發(fā)展，即以法治國作為商鞅之法的深層構(gòu)造，其含義主要是：明主治國，惟法是視，不僅要立法創(chuàng)制，而且要堅守法令度量，做到動無非法，依法賞誅而不阿貴不遺賤。[4]2亦如有學(xué)者所言：法家政治哲學(xué)，有一個共通的原則，便是認(rèn)定法為一切之規(guī)范，為治國之張本。[5]4同樣，在思想層面商鞅之法也以此為張本,并通過法的統(tǒng)治將其實現(xiàn)。思想層面的法,即商鞅的法治思想包含了以法為治,生法者君也,法之必行,救世、富強、致治、尊君等四大相互關(guān)聯(lián)的要義。[4]8華而不實，法之必行是商鞅法治思想的關(guān)鍵；無此，即便有法可依，也難以實現(xiàn)救世、富強、致治、尊君的政治理想。那么，商鞅怎樣使法之必行呢？其一，要使法之必行,必須使所公布的法律、禁令獲得公眾的充分信任，即具有公信力。商鞅以為，法在推行和嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)過中是一個嚴(yán)肅性、權(quán)威性和有效性的誠信問題。這是邁向法治最為關(guān)鍵的一步，由于這事關(guān)法律的威懾力。一旦身處上層的權(quán)貴破法不罰，身處下層的民眾就難以建立起對新法和國家的信賴.[2]43(史記商君列傳〕中記載商鞅徙木立信的故事正講明這一點。同時，商鞅也道出了新法乃至國家獲得公眾信賴的重要性，民信其賞則事功成，信其刑則奸無端[1]82;夫民力盡而爵隨之，功立而賞隨之，人君能使其民信于此如明日月，則兵無敵矣.其二，要使法之必行,必須保證所公布的法律和禁令完全公開、通俗易懂。商鞅主張頒布成文法，并在(定分〕篇再三強調(diào)其法要明白易知同時，又主張為法令置官也置吏也、為天下師,以利于法律、禁令的普及，使婦孺皆知。因而，圣人立天下而無刑死者，非不刑殺也，行法令明白易知，為置法官吏為之師以道之，知萬民皆知所避就，避禍就福而皆以自治也.[1]146可見，完全公開、通俗易懂的法律、禁令，不僅僅是法之必行的前提，也是實現(xiàn)萬民自治的基礎(chǔ)。從秦國婦人嬰兒，皆言商君之法[6]71能夠看出，普法教育確實獲得了特別顯著的效果。其三，要使法之必行,必須堅持法的公平性。商鞅將法的公平性視作壹刑,也就是司馬遷所稱的不別親疏，不殊貴賤，一斷于法[8]3291.商鞅對此的定義是：所謂壹刑者，刑無等級，自卿相、將軍以致大夫、庶人，有不從王令，犯國禁，亂上制者，罪死不赦。有功于前，有敗于后，不為損刑；有擅長前，有過于后，不為虧法。忠臣孝子有過，必以其數(shù)斷。守法守職之吏有不行王法者，罪死不赦，刑及三族。[1]100-101在商鞅看來，法之必行的關(guān)鍵在于上和貴,只要自上、自貴行法，刑無等級才不致成為一句空話。因而，商鞅將法之不行歸于自于貴戚[9]205和自上犯之,并刑其傅公子虔，黥其師公孫賈,[10]2231以懲太子犯禁之過。其四，要使法之必行,必須保證權(quán)制斷于君.商鞅以為，勢力只要集中在國君一人之手，所公布的法律、禁令才具有威懾力，才能保證法之必行,才能順利推行法治.他講：國之所以治者三：一曰法，二曰信，三曰權(quán)。法者，君臣之所共操也；信者，君臣之所共立也；權(quán)者，君之所獨制也。人主失守則危，君臣釋法任私必亂。故立法明分而不以私害法則治，權(quán)制獨斷于君則威，惟明主愛權(quán)重信而不以私害法。對于國君而言，不僅要獨攬大權(quán)、樹立威勢，還要重信而不以私害法,即做遵法、守法的表率，才能稱得上明主,才能使所公布的法律、禁令具有威懾力，進而推動法之必行對于民眾而言，從令是尊君的最好表示出方式，由于君尊則令行民不從令而求君之尊也，雖堯、舜之知不能以治[1]130.〔二〕政治制度層面的含義---為法置官吏商鞅在(畫策〕篇指出：國之亂也，非其法亂也，非法不用也。國皆有法，而無使法必行之法；國皆有禁奸邪刑盜賊之法，而無使奸邪盜賊必得之法。[1]109他以為，要使法之必行,除所公布的法律、禁令應(yīng)具有規(guī)范性、公開性、公平性等特征外，還應(yīng)有使法必行之法以及使奸邪盜賊必得之法作保障。那么，必行之法以及必得之法中的法指的是什么呢？在商鞅看來，施行為法置官吏制度，就是使法必行之法以及使奸邪盜賊必得之法.在(定分〕篇，商鞅具體闡述了為法置官吏制度的方式方法、目的和意義。他以為，從到地方統(tǒng)一設(shè)置法官、法吏，既可到達天下之吏民無不知法者的普法目的，又可構(gòu)成吏不敢以非法遇民，民不敢犯法以干法官的人人守法的良好社會秩序，還可杜絕類似于天下之吏民雖有賢良辯慧，不能開一言以枉法。雖有千金，不能以用一銖等違法、貪腐案件的發(fā)生。[1]144同時，該制度又以重刑作保障，即對知法犯法的法官、法吏施以嚴(yán)酷的刑罰，用商鞅的話來講就是守法守職之吏有不行王法者，罪死不赦，刑及三族.依此觀之，商鞅首先是要在臣與民之間構(gòu)成一種互相的制約和監(jiān)督機制，進而營造一個人人知法、人皆守法的良好的社會秩序；其次，這種機制和社會秩序的構(gòu)成之時，也就是萬民自治、天下大治之時。所以，商鞅所指必行之法的法既是一種制度的支撐，也是在這一制度支撐之下的法治的根本精神和價值的具體表現(xiàn)出。固然這一制度是在重刑的保障下施行的，但是仍對法治社會建設(shè)具有積極意義。商鞅之法在制度層面的深層意涵也正表如今于此。總之，商鞅之法的含義，除在基本語義層面泛指法律、禁令外，在思想和政治制度層面指的是一種治國方略、政治主張和政治理想，即法治.華而不實，法之必行是法治思想得以施行的關(guān)鍵，而法之必行除需要以法律的規(guī)范性、公開性、公平性及權(quán)制斷于君二、商鞅之法的目的商鞅之法的目的能夠分為兩個層級，再三強調(diào)講：國之所以興者，農(nóng)戰(zhàn)也國待農(nóng)戰(zhàn)而安，主待農(nóng)戰(zhàn)而尊國不農(nóng)，則與諸侯爭權(quán)，不能自持也，則眾力缺乏也。故諸侯撓其弱，乘其衰，土地侵削而不振.同時，商鞅的農(nóng)戰(zhàn)又是靠法推動的。以法推動農(nóng)戰(zhàn),通過農(nóng)戰(zhàn)實現(xiàn)富國強兵,商鞅之法，商鞅為使公私之分明,還以立法明分的方式將名分法律化。他指出：先王知自議私譽之不可任也，故立法明分，中程者賞之，毀公者誅之。[1]84正如蔣禮鴻所言：商鞅之道，農(nóng)戰(zhàn)罷了矣。致民農(nóng)戰(zhàn)，刑賞罷了矣。使刑賞必行，行而必得所求，定分明法罷了矣。[1]19可見，定分明法之后，君主治理國家的根據(jù)和臣民行為的規(guī)范都愈加明確，致民農(nóng)戰(zhàn)的手段愈加集中，富國強兵的目的也愈加明確。為實現(xiàn)這一層級的目的，商鞅提出教民作壹的主張，并通過壹賞、壹刑、壹教三項原則，以統(tǒng)一思想認(rèn)識，驅(qū)使人民于農(nóng)戰(zhàn)之中。壹賞,即統(tǒng)一獎賞的標(biāo)準(zhǔn)，以此來規(guī)范人民獲取利祿官爵的途徑。商鞅指出，所謂壹賞者，利祿官爵摶出于兵，無有異施也[1]96;亦即邊利盡歸于兵，市利盡歸于農(nóng)[1]129.也就是講，受賞的原因除有功于農(nóng)戰(zhàn)之外，再無其他。這樣，才能聚民力于農(nóng)戰(zhàn)之上，進而收到民見上利之從壹孔出也，則作壹；作壹，則民不偷營。民不偷營則多力，多力則國強[1]20和邊利盡歸于兵者強，市利盡歸于農(nóng)者富[1]129的效果。壹刑,即統(tǒng)一刑罰標(biāo)準(zhǔn)并平等地適用法律，以保障法之施行。商鞅所言之壹刑,是對其法的公平性的最好詮釋。由于只要法律面前人人平等,法律才具有公信力，才會成為全社會普遍遵守的行為規(guī)范。壹教,即以法為教，是指通過法令的形式統(tǒng)一教育內(nèi)容，打擊和取締不利于農(nóng)戰(zhàn)及違犯法令的思想言論，進而起到規(guī)范和統(tǒng)一人們思想認(rèn)識的作用。商鞅以為，由于儒家所倡導(dǎo)的仁義道德不僅缺乏以治天下,[1]113而且會直接影響到農(nóng)戰(zhàn)，即農(nóng)戰(zhàn)之民千人，而有(詩〕、(書〕辯慧者一人焉，千人者皆怠于農(nóng)戰(zhàn)矣.因而，博聞、辯慧、信廉、禮樂、修行、群、任譽、清濁〔(賞刑〕〕之流，非但不能富貴、評刑、獨立私議以陳其上[1]104還要予以取締；而富貴之門則只為那些在戰(zhàn)場上殺敵立功者敞開。同時，商鞅將壹教與法之公開性、通俗性和公平性相關(guān)聯(lián)，通過行法令明白易知，為置法官吏為之師以道之,[1]146對人民進行普法教育，進而使法律成為約束臣民行為的唯一準(zhǔn)則。在壹賞、壹刑、壹教的合力之下，商鞅之法第一層級的目的得以實現(xiàn)。對于商鞅之法第二層級的目的---天下大治，商鞅以為是通過人民的自治得以實現(xiàn)的。那么，人民何以自治呢？這仍需要定分和明法或者講是通過法律的強迫性來實現(xiàn)。商鞅以為，社會上之所以產(chǎn)生奸惡大起，人主奪威勢亡國滅社稷[1]145的現(xiàn)象，主要是由于名分之不確定。因而，用法律的形式將名分確定下來，同時讓人人都知曉法律的利、害之處，不僅紛亂和爭斗自然會隨之止息，而且人民也會安于自治.正所謂名分定，則大詐貞信，民皆愿愨而各自治也,以及知萬民皆知所避就，避禍就福而皆以自治也.[1]146但是，無論是從定分到自治,還是從避禍就福到自治,都要通過法律的強迫性使外在的硬約束變?yōu)槿嗣駜?nèi)在的行為習(xí)慣。也就是講，人們行為習(xí)慣在法律這種穩(wěn)定性及明確性的制度約束下，經(jīng)過長期潛移默化地熏陶，將由外在的行為規(guī)范逐步轉(zhuǎn)化為個體內(nèi)在的自律，并且最終內(nèi)化于心成為無意識的行為習(xí)慣，法作為對權(quán)利的保衛(wèi)和對過錯的防備將讓人們產(chǎn)生發(fā)自內(nèi)心的信仰.[11]95這時，社會開場進入刑賞斷于民心，器用斷于家和治不聽君，民不從官[1]40,41的自治而有序的萬民自治、天下大治[1]146狀態(tài)，并經(jīng)此邁入天下行之，至德復(fù)立[1]57和能述仁義于天下[1]82的至德階段。令人扼腕的是，這種至德的理想社會形態(tài)的設(shè)計還未及成型，即隨著商鞅身遭車裂之刑而隕滅于萌芽狀態(tài)，進而留給后人的只是一個由非人格化的法律機制、技術(shù)和神秘的勢力支配[13]359的烏托邦夢想。然而，就是這個夢想讓人體悟到，社會完全法治化之日，恰恰又是社會高度道德化之時，至大至剛的法之精神與至善至美的倫理境界水乳交融,所構(gòu)成的仁義的真正底蘊,[14]32正是當(dāng)今社會孜孜以求和亟需實現(xiàn)的目的。〔三〕目的實現(xiàn)原則的特質(zhì)政治哲學(xué)的社會功能在于提出和論證時代所需要的政治價值，而政治價值以具有特定社會文化內(nèi)涵的人及其本質(zhì)特征為基本內(nèi)容，構(gòu)成人類政治生活的價值標(biāo)準(zhǔn)與價值目的.[15]76商鞅之法的政治目的---富國強兵和天下大治，正是其價值目的的具體表現(xiàn)出；而政治目的的實現(xiàn)原則---壹賞、壹刑、壹教,也是圍繞價值目的所構(gòu)成的價值標(biāo)準(zhǔn)。在特定社會文化背景下，價值標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)于價值目的，二者共同構(gòu)成秦國社會政治生活的主題。因此，從商鞅的進化觀、人性論、力治講入手，分析商鞅之法的目的的實現(xiàn)原則及其互相關(guān)系，有助于在政治哲學(xué)的視角下理解商鞅之法的特質(zhì)。首先，從價值標(biāo)準(zhǔn)的制定來看，壹賞、壹刑、壹教的提出和施行不僅有理論支撐，而且還具有特定性.商鞅壹賞、壹刑、壹教的制定，完全以歷史進化觀、好利惡害人性論和力治講為根據(jù)。其一，在歷史進化觀的支撐下，新法的制定有了理論基礎(chǔ)；以新法為工具，壹賞、壹刑、壹教的提出和施行也就有了制度上的保障。同時，戰(zhàn)國時期各諸侯國以求富求強為目的而展開的變法活動，是順應(yīng)社會歷史發(fā)展變化而出現(xiàn)的一股政治潮流。在這股大潮的推動下，商鞅根據(jù)秦國國情以壹賞、壹刑、壹教為原則構(gòu)成的農(nóng)戰(zhàn)思想,呈現(xiàn)出顯著的特定性---既與當(dāng)時的歷史發(fā)展趨勢相一致，又以秦國的社會現(xiàn)實為基礎(chǔ)。能夠講，歷史進化觀是施行壹賞、壹刑、壹教的前提。其二，提出壹賞和壹刑的出發(fā)點就在于人民具有好利惡害的本性。戰(zhàn)國中期時的秦國，是一個地處偏僻邊境的半野蠻國家在這個國家，只要上層階級才有條件遭到中華文明的影響.在商鞅看來，這一特定文化背景下的大多數(shù)秦人都具有好利惡害的本性。因而，根據(jù)人好利的本性，將人們普遍追求和向往的利祿官爵僅限定在農(nóng)戰(zhàn)的范圍之內(nèi)，即民之欲利者非耕不得，避害者非戰(zhàn)不免,[1]139以利于在短期內(nèi)實現(xiàn)富國強兵的價值目的。其三，人民在刑與賞且是刑大于賞的利、害權(quán)衡之下，壹賞最終將富國強兵的價值目的實現(xiàn)，即利出壹孔作壹民不偷營多力國強.這樣，蘊藏在壹賞之中的力治講也便清楚明晰地呈現(xiàn)出來?？傊?，教、刑、賞通過法律的強迫性來規(guī)定和施行，使政治生活的價值標(biāo)準(zhǔn)與價值目的，即壹賞、壹刑、壹教和富國強兵,很快成為秦國臣民的共鳴。其次，從壹賞、壹刑、壹教各自的功能來看，富國強兵目的的實現(xiàn)也有賴于這三項價值標(biāo)準(zhǔn)間的互相配合和互相補充。對于壹賞、壹刑、壹教各自的功能，商鞅總結(jié)講：壹賞則兵無敵，壹刑則令行，壹教則下聽上.可見，壹賞、壹刑、壹教三者逆向依次遞進而又互相補充，即由下聽上實現(xiàn)令行,由令行致兵無敵,進而成為實現(xiàn)商鞅之法第一層級目的---富國強兵的有力推手。也就是講，壹教不僅強化了人民的法制意識，同時又使商鞅所制定和樹立的價值標(biāo)準(zhǔn)與價值目的得到全社會的普遍認(rèn)同；在壹刑的強迫作用和壹賞的利益引導(dǎo)下，這個全社會普遍認(rèn)同的價值標(biāo)準(zhǔn)與價值目的沿著既定的方向前進，最終將富國強兵的價值目的變成現(xiàn)實。三、政治哲學(xué)的視角下的審視與反思在國家治理中，法律是實現(xiàn)依法治國、法治國家和法治社會的核心，而依法治國又是實現(xiàn)法治國家和法治社會的前提和主要手段。①同時，在依法治國經(jīng)過中，法治本身即包含法律的基本特征，因此法治在工具價值和治理功能上自然也就具體表現(xiàn)出出法律的強迫性特征。這種強迫性作用將人的行為以及國家權(quán)利的運行逐步由他律轉(zhuǎn)化為自律后，法治的發(fā)展進入到法治國家階段，其間也需要道德的內(nèi)化作用。在法治國家階段，法治在工具價值和治理功能上主要具體表現(xiàn)出出自律性特征。當(dāng)國家與社會完全依靠法治及道德的自律性作用運轉(zhuǎn)時，即社會完全法治化和高度道德化時，法治的根本精神和價值得到充分發(fā)展和具體表現(xiàn)出，法治的發(fā)展開場進入法治社會階段。需要指出的是，無論是在法治國家還是在法治社會建設(shè)經(jīng)過中，或者是在二者共同建設(shè)的經(jīng)過中，法治的強迫性作用都沒有消失或被弱化，而是內(nèi)隱于其自律性特征或根本精神價值之內(nèi)。依此觀照商鞅之法,商鞅以法治國的主體雖是君主，但以法治國除了要到達富國強兵的目的外，還要實現(xiàn)萬民自治、天下大治和天下行之，至德復(fù)立及能述仁義于天下的政治理想。因而，商鞅之法在其構(gòu)成、發(fā)展和實踐經(jīng)過中具體表現(xiàn)出出法治的功能、價值和精神。既然以法治國是運用和按照法律來治理國家,[16]16那么商鞅之法自然也就兼具時代性、必要性、公開性、公平性、強迫性等法律的基本特征。第一，商鞅以歷史進化觀為根據(jù)，以為治國不應(yīng)遵守陳規(guī)、照搬舊法，而要根據(jù)社會發(fā)展的需要制定法律。以法治的功能和作用反觀商鞅度俗而為之法,[1]63雖沒有忠實代表人民的根本利益和反映人民的根本意志,但卻是根據(jù)秦國的社會現(xiàn)實努力改造人民群眾中的某些落后意志.[17]列寧指出：千百萬人的習(xí)慣勢力是最可怕的勢力。[18]252這種最可怕的勢力一旦上升為法律，將直接影響國家治理的良性發(fā)展。從這個意義來講，商鞅之法所呈現(xiàn)出的時代特征，才使以法治國具有了現(xiàn)實針對性和可行性。第二，要運用和按照法律治理國家,必須充分認(rèn)識法的必要性。在商鞅看來，法律是民之命和治之本,[1]144只要慎重立法，做到立法明分,才能使民不爭,[1]82,84才能實現(xiàn)治的目的。商鞅對法的必要性的認(rèn)識，是其運用和按照法律治理國家的前提。在這里基礎(chǔ)上，以法治國也就具有了施行的可能性，而不終落為一種理論的設(shè)想。第三，法的公開性既有助于加快法治發(fā)展的步伐，又有利于維護安寧的社會秩序。商鞅主張頒布成文法并為此設(shè)置法官,以使臣民明確知曉法的內(nèi)容并按其要求約束自個的行為，進而到達令臣民主動守法的目的。同時，也能在臣、民之間構(gòu)成一種互相監(jiān)督、互相制約的機制。而人人知法、人皆守法的良好社會秩序以及互相監(jiān)督制約的機制，不僅僅是使法必行之法運行的最優(yōu)環(huán)境和最佳制度支撐，也是法治國家階段的基本特征。第四，法的公平性、強迫性是以法治國的要旨所在。商鞅以為，法代表的是國家與社會的整體利益，因此必須兼具有公平性和強迫性，賞與罰應(yīng)一律平等，不能因人而異。這樣，堅持法的公平性和強迫性才能將人性好利這種可資因循利用的人性弱點[19]330發(fā)揮到極致，才能將人民驅(qū)使到農(nóng)戰(zhàn)之中，進而實現(xiàn)富國強兵的政治目的。第五，商鞅之法中還含有通過法治實現(xiàn)萬民自治和天下大治的政治理想。商鞅以為，通過法治的工具價值和治理功能，尤其是表現(xiàn)于其上的強迫性作用，不僅能夠?qū)崿F(xiàn)富國強兵，還能夠使秦國進入法治國家或法治社會階段。商鞅理想中的法治國家或法治社會的標(biāo)志是刑賞斷于民心，器用斷于家和治不聽君，民不從官的天下大治狀態(tài)，特征是至德復(fù)立和述仁義于天下.同時，這一特征恰恰又是以社會完全法治化和高度道德化為標(biāo)志，進而充分具體表現(xiàn)出出法治的根本精神和價值。從以上分析來看，商鞅對法之時代性、必要性、公開性、公平性的認(rèn)識和闡述，具體表現(xiàn)出的是法治的工具價值和治理功能；在法的公平性、強迫性作用下，刑、賞共同施行于農(nóng)戰(zhàn)之中，使法治的工具價值和治理功能充分發(fā)揮作用，進而為實現(xiàn)富國強兵的政治目的及進入法治國家階段奠定了基礎(chǔ)