公司采購管理制度

公司采購管理制度〔國有企業(yè)適用）第一章總那么第一條為保障XX公司〔以下簡(jiǎn)稱公司〕生產(chǎn)經(jīng)營與管理活動(dòng)所需物資的正常持續(xù)供給，確保采購質(zhì)量，降低采購本錢，提高采購效率，防范采購過程中的舞弊行為，依據(jù)及其實(shí)施條例和等有關(guān)法律法規(guī)，并參照及其實(shí)施條例的具體做法，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本管理制度。第二條本制度所稱公司采購，是指以合同方式有償取得貨物、工程和效勞的行為，包括購置、租賃、委托、雇用等。本制度所稱貨物，是指各種形態(tài)和種類的物品，包括原材料、燃料、設(shè)備、產(chǎn)品等。本制度所稱工程，是指建設(shè)工程，包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建、裝修、撤除、修繕等。本制度所稱效勞，是指除貨物和工程以外的其他公司采購對(duì)象。本制度所稱供給商是指向公司提供貨物、工程或者效勞的法人、其他組織或者自然人。第三條公司采購應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行。公司為執(zhí)行經(jīng)營類合同而需要對(duì)外采購的，按照合同約定和本制度的規(guī)定執(zhí)行。第四條公司采購實(shí)行集中采購和分散采購相結(jié)合。集中采購的范圍由公司總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布的集中采購目錄確定。第五條公司采購應(yīng)當(dāng)采購本國貨物、工程和效勞。但有以下情形之一的除外：（一）需要采購的貨物、工程或者效勞在中國境內(nèi)無法獲取或者無法以合理的商業(yè)條件獲取的；（二）為在中國境外使用而進(jìn)行采購的；（三）其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的。前款所稱本國貨物、工程和效勞的界定，依照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第六條在公司采購活動(dòng)中，采購人員及相關(guān)人員與供給商有利害關(guān)系的，必須回避。供給商認(rèn)為采購人員及相關(guān)人員與其他供給商有利害關(guān)系的，可以申請(qǐng)其回避。前款所稱相關(guān)人員，包括招標(biāo)采購中評(píng)標(biāo)委員會(huì)的組成人員，競(jìng)爭(zhēng)性談判采購中談判小組的組成人員，詢價(jià)采購中詢價(jià)小組的組成人員等。前款所稱的利害關(guān)系，包括：〔一〕參加采購活動(dòng)前3年內(nèi)與供給商存在勞動(dòng)關(guān)系；〔二〕參加采購活動(dòng)前3年內(nèi)擔(dān)任供給商的董事、監(jiān)事；〔三〕參加采購活動(dòng)前3年內(nèi)是供給商的控股股東或者實(shí)際控制人；〔四〕與供給商的法定代表人或者負(fù)責(zé)人有夫妻、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親或者近姻親關(guān)系；〔五〕與供給商有其他可能影響政府采購活動(dòng)公平、公正進(jìn)行的關(guān)系。第七條公司采購活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合采購價(jià)格低于市場(chǎng)平均價(jià)格、采購效率更高、采購質(zhì)量?jī)?yōu)良和效勞良好的要求。第八條本制度適用于公司本部、分公司及全資子公司的物資、效勞與工程采購活動(dòng)。第二章組織管理體系與職責(zé)分工第九條公司建立XX部為公司采購業(yè)務(wù)歸口主管部門、承當(dāng)采購人職責(zé)的相關(guān)單位為采購責(zé)任單位、工程管理主管部門為協(xié)管部門、財(cái)務(wù)部為公司采購監(jiān)督管理部門、紀(jì)檢監(jiān)察室為公司采購的紀(jì)律檢查與違紀(jì)監(jiān)察部門、法律事務(wù)主管部門為公司采購文件合規(guī)審核部門的采購組織管理體系。第十條公司XX部負(fù)責(zé)履行以下采購管理職責(zé)：〔一〕擬訂公司采購管理制度；〔二〕擬訂公司物資、工程、效勞的采購方案與采購預(yù)算；〔三〕對(duì)承當(dāng)采購人職責(zé)的相關(guān)單位執(zhí)行采購管理制度進(jìn)行指導(dǎo)、審核與檢查；〔四〕組織擬訂公司工程類、效勞類；〔五〕擬訂公司集中采購目錄；〔六〕組織編制公司競(jìng)爭(zhēng)性談判采購、詢〔比〕價(jià)采購的標(biāo)準(zhǔn)文本；〔七〕其他采購相關(guān)工作。第十一條工程管理主部門履行以下采購管理職責(zé)：〔一〕擬訂工程建設(shè)與運(yùn)營管理所需物資、工程、效勞的采購方案與采購預(yù)算；〔二〕擬訂工程建設(shè)與運(yùn)營管理所需物資的集中采購目錄；〔三〕對(duì)承當(dāng)采購人職責(zé)的相關(guān)單位執(zhí)行工程建設(shè)與運(yùn)營管理相關(guān)的采購活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)、審核與檢查；〔四〕主導(dǎo)或參與工程建設(shè)與運(yùn)營管理相關(guān)采購合同商務(wù)談判；〔五〕主導(dǎo)或參與相關(guān)采購合同的驗(yàn)收；〔六〕其他采購相關(guān)工作。第十二條財(cái)務(wù)部履行以下采購管理職責(zé)：〔一〕審核公司采購方案與采購預(yù)算并納入公司財(cái)務(wù)預(yù)算；〔二〕對(duì)承當(dāng)采購人職責(zé)的相關(guān)單位執(zhí)行預(yù)算管理制度、采購管理制度進(jìn)行審核與監(jiān)督；〔三〕根據(jù)需要可以參與采購合同商務(wù)談判；〔四〕根據(jù)需要可以參與采購合同的驗(yàn)收；〔五〕其他采購相關(guān)工作。第十三條紀(jì)檢監(jiān)察室履行以下采購管理職責(zé)：〔一〕對(duì)采購活動(dòng)的執(zhí)行采購管理制度的情況進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)督和評(píng)價(jià)；〔二〕根據(jù)需要對(duì)采購工程的采購方式、采購過程及合同管理進(jìn)行不定期的監(jiān)督和評(píng)價(jià)；〔三〕根據(jù)需要自主決定派員參與采購工程的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督；〔四〕受理采購?fù)对V事宜，查處采購違紀(jì)行為；〔五〕其他相關(guān)采購監(jiān)察工作。第十四條法律事務(wù)主管部門履行以下采購管理職責(zé)〔一〕負(fù)責(zé)對(duì)承當(dāng)采購人責(zé)任的相關(guān)單位擬訂的采購文件的合法性、完整性、準(zhǔn)確性和嚴(yán)密性進(jìn)行法律審查；〔二〕負(fù)責(zé)在采購合同簽訂前對(duì)采購合同進(jìn)行法律審核；〔三〕根據(jù)需要可以參與采購合同商務(wù)談判；〔四〕根據(jù)需要可以參與采購合同的驗(yàn)收；〔五〕處理采購合同爭(zhēng)議、仲裁和訴訟等法律事務(wù)。第十五條相關(guān)部門、各分〔子〕公司作為承當(dāng)采購人職責(zé)的具體采購責(zé)任單位,履行以下采購職責(zé)：〔一〕擬訂與本單位職責(zé)相關(guān)的物資、工程與效勞采購方案與采購預(yù)算；對(duì)超出預(yù)算的采購，提出預(yù)算變更申請(qǐng)；〔二〕發(fā)起公司采購工程申請(qǐng)流程，跟蹤流程審批；〔三〕根據(jù)批準(zhǔn)的采購方案與采購方案組織并實(shí)施采購活動(dòng)，包括：在供給商；負(fù)責(zé)組織編寫采購文件并參與評(píng)審；發(fā)布采購文件；組織并參加對(duì)潛在供給商的資格評(píng)審與評(píng)標(biāo)〔評(píng)審〕；負(fù)責(zé)組織并參與商務(wù)談判與合同簽訂；負(fù)責(zé)組織采購的驗(yàn)收?！菜摹称渌c采購相關(guān)的工作。第三章采購方式第十六條公司采購采用以下方式：〔一〕公開招標(biāo)；〔二〕邀請(qǐng)招標(biāo)；〔三〕競(jìng)爭(zhēng)性談判；〔四〕單一來源采購；〔五〕詢〔比〕價(jià)。其中第〔三〕〔四〕〔五〕項(xiàng)為非招標(biāo)采購方式。第十七條公司采購工程、貨物或者效勞到達(dá)公司招標(biāo)管理方法規(guī)定應(yīng)當(dāng)招標(biāo)的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)。需要采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購的，應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定。第十八條符合以下情形之一的工程、貨物或者效勞，可以依照本制度采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購：〔一〕招標(biāo)后沒有供給商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；〔二〕技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；〔三〕非承當(dāng)采購人職責(zé)的相關(guān)單位所能預(yù)見的原因或者非承當(dāng)采購人職責(zé)的相關(guān)單位拖延造成采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶或公司緊急需要的；〔四〕因?qū)＠?、專有技術(shù)或者效勞的時(shí)間、數(shù)量事先不能確定等原因不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的；〔五〕采購的工程單筆價(jià)值在100萬元以上、400萬元以下，采購的貨物或效勞單筆價(jià)值在10萬元以上、100萬元以下的。第十九條符合以下情形之一的工程、貨物或者效勞，可以依照本制度采用詢〔比〕價(jià)方式采購：〔一〕采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的；〔二〕采購的工程單筆價(jià)值在10萬元以上、100萬元以下的；〔三〕采購的效勞單筆價(jià)值在5萬元以上、10萬元以下的。第二十條符合以下情形之一的工程、貨物或者效勞，可以依照本制度采用單一來源方式采購：〔一〕只能從唯一供給商處采購的；〔二〕發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供給商處采購的；〔三〕必須保證原有采購工程一致性或者效勞配套的要求，需要繼續(xù)從原供給商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的；〔四〕聯(lián)合投標(biāo)工程中標(biāo)后，按照共同投標(biāo)協(xié)議約定相關(guān)貨物或效勞只能由聯(lián)合體成員提供的；〔五〕工程單筆價(jià)值在10萬元以下，貨物或效勞單筆價(jià)值在5萬元以下的。第四章公司采購程序第二十一條承當(dāng)采購人職責(zé)的相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司已批復(fù)的年度預(yù)算編制公司采購實(shí)施方案，報(bào)公司財(cái)務(wù)部備案。第二十二條工程、貨物或者效勞工程采取招標(biāo)方式采購的，按照公司招標(biāo)管理方法規(guī)定的程序執(zhí)行；其中采取邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購的，采購人應(yīng)當(dāng)從符合相應(yīng)資格條件的供給商中，通過隨機(jī)方式選擇三家以上的供給商，并向其發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。第二十三條工程、貨物或者效勞工程采取招標(biāo)方式采購的，按照公司非招標(biāo)管理采購方式管理方法規(guī)定的程序執(zhí)行。第二十四條到達(dá)公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的貨物、效勞采購工程，擬采用非招標(biāo)采購方式的，應(yīng)當(dāng)符合本制度的規(guī)定，且承當(dāng)采購人職責(zé)的相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)在采購活動(dòng)開始前獲得公司分管采購的領(lǐng)導(dǎo)同意并報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。單位采購金額超過50萬元且公司董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)根據(jù)各自決策權(quán)限作出的批準(zhǔn)文件中均未明確采購工程名稱、采購預(yù)算額度、采購內(nèi)容等具體事項(xiàng)的，由承當(dāng)采購人職責(zé)的相關(guān)單位按照公司三重一大決策制度實(shí)施方法及相關(guān)議事規(guī)那么的規(guī)定在采購活動(dòng)開始前單獨(dú)申請(qǐng)履行相應(yīng)的集體決策程序;但因履行經(jīng)營類合同而需要對(duì)外采購工程、貨物或效勞的，不再由董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)進(jìn)行集體決策。第二十五條評(píng)標(biāo)委員會(huì)、競(jìng)爭(zhēng)性談判小組或者詢價(jià)小組成員應(yīng)當(dāng)在評(píng)審報(bào)告上簽字，對(duì)自己的評(píng)審意見承當(dāng)法律責(zé)任。對(duì)評(píng)審報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在評(píng)審報(bào)告上簽署不同意見，并說明理由，否那么視為同意評(píng)審報(bào)告。第五章采購合同第二十六條采購合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式，除非供給商為壟斷或強(qiáng)勢(shì)的企事業(yè)單位或公司法律事務(wù)主管部門沒有現(xiàn)成可用的合同范本，否那么采購合同均應(yīng)當(dāng)使用公司的合同范本。第二十七條公司各類采購合同履行中，需追加與合同標(biāo)的相同的貨物、工程或者效勞的，在不改變合同其他條款的前提下，可以與供給商協(xié)商簽訂補(bǔ)充合同，但所有補(bǔ)充合同的采購金額不得超過原合同采購金額的百分之十。第六章驗(yàn)收第二十八條承當(dāng)采購人職責(zé)的相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)部門按照公司采購合同規(guī)定的技術(shù)、效勞、平安標(biāo)準(zhǔn)組織對(duì)供給商履約情況進(jìn)行驗(yàn)收，并出具驗(yàn)收書。驗(yàn)收書應(yīng)當(dāng)包括每一項(xiàng)技術(shù)、效勞、平安標(biāo)準(zhǔn)的履約情況。驗(yàn)收組成員應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)收書上簽字，并承當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任。大型或者復(fù)雜的采購工程，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)國家認(rèn)可的質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)參加驗(yàn)收工作。第七章采購文件第二十九條承當(dāng)采購人職責(zé)的相關(guān)單位對(duì)公司采購文件應(yīng)當(dāng)妥善保存，不得偽造、變?cè)?、隱匿或者銷毀。采購文件的保存期限為從采購結(jié)束之日起至少保存15年。采購文件，可以用電子檔案方式保存。采購文件包括采購活動(dòng)記錄、采購預(yù)算、招標(biāo)〔競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)〕文件、響應(yīng)文件、評(píng)標(biāo)〔或評(píng)價(jià)〕標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)審報(bào)告、中標(biāo)〔或成交〕通知書、合同文本、驗(yàn)收證明、質(zhì)疑答復(fù)、投訴處理決定及其他有關(guān)文件、資料。采購活動(dòng)記錄至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：〔一〕采購工程預(yù)算批復(fù)；〔二〕根據(jù)公司三重一大決策制度實(shí)施方法及相關(guān)議事規(guī)那么的要求，應(yīng)當(dāng)由相關(guān)決策機(jī)構(gòu)集體決策同意采購的會(huì)議紀(jì)要或決議；〔三〕采用公開招標(biāo)以外的采購方式的的原因說明、法律法規(guī)和公司規(guī)章制度依據(jù)，以及相應(yīng)的審批文件；〔四〕其他相應(yīng)記載。第八章供給商的管理第三十條供給商參加公司采購活動(dòng)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：〔一〕具有獨(dú)立承當(dāng)民事責(zé)任的能力〔提供營業(yè)執(zhí)照等證明文件〕；〔二〕具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度〔提供財(cái)務(wù)狀況報(bào)告〕；〔三〕具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力〔提供具備履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力的證明材料〕；〔四〕有依法繳納稅收和社會(huì)保障資金的良好記錄〔提供依法繳納稅收和社會(huì)保障資金的相關(guān)材料〕；〔五〕參加公司采購活動(dòng)前三年內(nèi)，在經(jīng)營活動(dòng)中沒有因違法經(jīng)營受到刑事處分或者責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、撤消許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處分類重大違法記錄〔提供書面聲明〕；〔六〕公司根據(jù)采購工程的特殊要求依法規(guī)定供給商的特定條件〔提供其符合特殊要求的證明材料或者情況說明〕。第三十一條公司可以要求參加公司采購的供給商提供有關(guān)資質(zhì)證明文件和業(yè)績(jī)情況，并根據(jù)本管理制度規(guī)定的供給商條件和采購工程對(duì)供給商的特定要求，對(duì)供給商的資格進(jìn)行審查。第三十二條公司采購主管部門應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)單位按照上述供給商條件要求，建立公司工程類、效勞類的，經(jīng)有關(guān)職能部門會(huì)審、公司分管采購的領(lǐng)導(dǎo)審核和公司總經(jīng)理審批后發(fā)布執(zhí)行。進(jìn)入的供給商，應(yīng)當(dāng)包括采購主管部門、承接采購人職責(zé)的相關(guān)單位、公司主要領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)分別推薦的候選單位。相關(guān)單位對(duì)應(yīng)當(dāng)每年進(jìn)行一次評(píng)估，根據(jù)主體情況并報(bào)請(qǐng)公司分管采購的領(lǐng)導(dǎo)審核和公司總經(jīng)理審批后及時(shí)進(jìn)行更新。第三十三條公司推薦邀請(qǐng)招標(biāo)的投標(biāo)人、競(jìng)爭(zhēng)性談判或詢〔比〕價(jià)的響應(yīng)人時(shí)，應(yīng)首先從內(nèi)選?。蝗缧柽x擇以外的供給商作為邀請(qǐng)投標(biāo)人、競(jìng)爭(zhēng)性談判或詢〔比〕價(jià)響應(yīng)人，由采購主管部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門進(jìn)行資格審查并報(bào)公司分管采購的領(lǐng)導(dǎo)審查、公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，按照采購流程進(jìn)行采購。從內(nèi)選取的供給商不得連續(xù)參與公司采購活動(dòng)。第三十四條公司建立供給商黑名單，將有欺詐行為、賄賂公司采購人員、貨品合格率低、效勞質(zhì)量差、工程有嚴(yán)重質(zhì)量問題、成交卻拒絕簽訂合同以及拒絕配合公司辦理工程竣工結(jié)算手續(xù)的供給商列入黑名單。凡列入公司黑名單的供給商及其實(shí)際控制的其他企業(yè)，自列入黑名單之日起3年內(nèi)不得參與公司采購活動(dòng)。第三十五條單位負(fù)責(zé)人為同一人或者存在直接控股、管理關(guān)系的不同供給商，不得參加同一合同項(xiàng)下的公司采購活動(dòng)。除單一來源采購工程外，為采購工程提供整體設(shè)計(jì)、標(biāo)準(zhǔn)編制或者工程管理、監(jiān)理、檢測(cè)等效勞的供給商，不得再參加該采購工程的其他采購活動(dòng)。第九章采購紀(jì)律及違紀(jì)處分第三十六條公司采購人員及相關(guān)人員不得有以下?lián)p害公司利益或可能損害公司公平、公正采購社會(huì)形象或違反廉潔自律紀(jì)律的行為：〔一〕向供給商透露不應(yīng)透露的采購信息或編寫具有傾向性的采購文件的；〔二〕收受供給商、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)財(cái)物或或其他不正當(dāng)利益，或接受其安排的消費(fèi)〔包括娛樂場(chǎng)所消費(fèi)、出國消費(fèi)、旅游消費(fèi)等〕；〔三〕接受未經(jīng)公司批準(zhǔn)的供給商宴請(qǐng)的；〔四〕向供給商索要回扣或提出與業(yè)務(wù)無關(guān)要求的；〔五〕與供給商有利害關(guān)系但未主動(dòng)回避的；〔