下半年證券交易多選題

08下半年證券交易全真模擬試題一之多選題2008-10-1510:22:00來(lái)源：神州考試網(wǎng)頻道：證券從業(yè)資格二、多選題(共60題,每題0.5分,總計(jì)30分)1、證券交易的特征表現(xiàn)為()A、流淌性

B、收益性

C、風(fēng)險(xiǎn)性

D、平安性

E、公正性2、證券交易的原則為()A、公開(kāi)

B、公正

C、公允

D、公正

E、信息對(duì)稱3、證券交易的種類(lèi)包括()A、股票交易

B、認(rèn)股權(quán)證交易

C、可轉(zhuǎn)換債券交易

D、金融期貨交易

E、基金交易4、在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是()A、注冊(cè)資本金在肯定金額以上

B、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

C、按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)

D、連續(xù)二年盈利

E、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立5、下列屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利的是()A、參與會(huì)員大會(huì)

B、有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

C、有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

D、參與證券交易所組織的證券交易

E、對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督6、依據(jù)交易所席位的報(bào)盤(pán)方式，交易所席位可分為()A、一般席位

B、特殊席位

C、代理席位

D、有形席位

E、無(wú)形席位7、關(guān)于交易所席位管理，下列說(shuō)法正確的是()A、會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓

B、會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用

C、未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用

D、交易席位不得退回

E、交易席位不行轉(zhuǎn)讓8、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是()A、是代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)

B、證券公司不墊付資金

C、收入來(lái)源為傭金收入

D、可分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)和交易所代理買(mǎi)賣(mài)

E、我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有()A、托付人

B、證券經(jīng)紀(jì)商

C、證券市場(chǎng)

D、證券交易所

E、證券交易的對(duì)象10、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是()A、認(rèn)真與客戶簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議

B、忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

C、對(duì)托付人的一切托付事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)

D、在接受客戶托付時(shí)，不得向客戶融資或融券

E、不得接受客戶的全權(quán)托付11、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()A、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

B、交易行為的風(fēng)險(xiǎn)性

C、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

D、客戶指令的權(quán)威性

E、客戶資料的保密性12、按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為()A、股票賬戶

B、債券賬戶

C、股票價(jià)格指數(shù)賬戶

D、基金賬戶

E、優(yōu)先股賬戶13、當(dāng)前對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定正確的是()A、憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在同城、同行的B股保證金帳戶

B、臨時(shí)不允許跨行或異地劃轉(zhuǎn)外匯資金

C、憑本人有效身份證明和本人進(jìn)帳憑證到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股資金帳戶

D、開(kāi)立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元

E、境內(nèi)居民個(gè)人不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔14、目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是()A、中心登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管

B、證券公司法人集中托管

C、投資者指定交易

D、證券營(yíng)業(yè)部托管

E、證券服務(wù)部托管15、目前投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取方式主要有()A、證券營(yíng)業(yè)部自辦存取

B、證券公司辦理存取

C、托付銀行代理資金存取

D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取

E、證券服務(wù)部辦理存取16、非柜臺(tái)托付的主要形式有()A、電話托付

B、傳真托付

C、自助托付

D、網(wǎng)上托付

E、口頭托付17、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是()A、價(jià)格優(yōu)先原則

B、時(shí)間優(yōu)先原則

C、最大成交量原則

D、全部成交原則

E、集中成交原則18、關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說(shuō)法正確的是()A、遵循最大成交量原則

B、全部買(mǎi)方有效托付按托付限價(jià)由高到低的挨次排列

C、全部買(mǎi)方有效托付按托付限價(jià)由低到高的挨次排列

D、全部成交都以同一成交價(jià)成交

E、未能成交的托付，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)19、連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的打算原則為()A、最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同

B、買(mǎi)入申報(bào)價(jià)高于市場(chǎng)即時(shí)最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位

C、對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)進(jìn)有效托付，若不能成交，則進(jìn)入買(mǎi)入托付隊(duì)列等待成交

D、賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)成交

E、對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)賣(mài)出有效托付，若不能成交，是進(jìn)入賣(mài)出托付隊(duì)列等待成交20、證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有()A、全部成交

B、部分成交

C、推遲成交

D、不成交

E、持續(xù)成交21、關(guān)于B股交易，說(shuō)法正確的是()A、接受無(wú)紙化交易方式

B、上海證券交易所以1000股為一單位

C、深圳證券交易所以1000股為一單位

D、目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度

E、上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元22、目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有()A、網(wǎng)上申購(gòu)

B、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

C、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

D、網(wǎng)上標(biāo)購(gòu)

E、網(wǎng)上定價(jià)市值配售23、投資者托付買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收包括()A、托付手續(xù)費(fèi)

B、傭金

C、過(guò)戶費(fèi)

D、印花稅

E、所得稅24、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()A、決策的自主性

B、交易的流淌性

C、成交的不確定性

D、交易的風(fēng)險(xiǎn)性

E、收益的不穩(wěn)定性25、依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理方法》，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有()A、證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)

B、證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)人民幣的凈資本

C、2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會(huì)頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書(shū)”

D、證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金

E、證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金26、內(nèi)慕交易包括的行為有()A、內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買(mǎi)賣(mài)證券

B、內(nèi)慕人員依據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

C、內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息

D、非內(nèi)慕人員通過(guò)不正值手段獲得內(nèi)慕信息

E、不公正交易27、對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例把握的規(guī)定有()A、證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%

B、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的20%

C、證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%

D、證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10

E、流淌性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%28、證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重賜予警告、沒(méi)收非法所得、罰款，或暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年的懲罰()A、不接受、不協(xié)作中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查

B、不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和狀況報(bào)告

C、將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

D、私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位

E、托付其它證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券29、對(duì)清算、交割、交收正確的說(shuō)法是()A、證券的收付稱為交割

B、資金的收付稱為交收

C、證券交割和交收兩個(gè)過(guò)程稱為證券結(jié)算

D、證券清算和交割、交收過(guò)程稱為證券結(jié)算

E、資金的收付稱為清算30、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是()A、自有資金不少于人民幣1億元

B、自有資金不少于人民幣2億元

C、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必需具有證券從業(yè)資格

D、2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

E、具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所31、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是()A、雙向過(guò)戶原則

B、凈額清算原則

C、逐日盯市原則

D、最小費(fèi)用原則

E、錢(qián)貨兩清原則32、深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為()A、T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算

B、T+1日開(kāi)市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

C、T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

D、T+1日開(kāi)市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

E、T+1日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)日準(zhǔn)時(shí)通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸33、一般來(lái)說(shuō)，交割、交收方式可分為()A、當(dāng)日交割、交收

B、次日交割、交收

C、例行日交割、交收

D、特約日交割、交收

E、發(fā)行日交割、交收34、我國(guó)現(xiàn)行交割、交收方式有()A、T+0交割、交收

B、T+1交割、交收

C、T+2交割、交收

D、T+3交割、交收

E、T+4交割、交收35、對(duì)交收中的透支行為的懲罰方法有()A、在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時(shí)，必需在當(dāng)日下午17時(shí)之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶

B、逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款

C、T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款

D、T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款

E、T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額1%罰款36、股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶的種類(lèi)有()A、交易性過(guò)戶

B、非交易性過(guò)戶

C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

D、財(cái)產(chǎn)分割過(guò)戶

E、法院判決過(guò)戶37、下列狀況允許辦理非交易過(guò)戶的有()A、符合法律規(guī)定的贈(zèng)與、繼承、財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更

B、證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

C、因股票賬戶遺失而重新開(kāi)戶

D、證券交易所和中心登記結(jié)算公司允許的其他特殊緣由引起的過(guò)戶

E、股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人38、我國(guó)開(kāi)展證券回購(gòu)交易的主要場(chǎng)全部()A、上海證券交易所

B、深圳證券交易所

C、柜臺(tái)交易市場(chǎng)

D、第三市場(chǎng)

E、經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)39、對(duì)證券回購(gòu)交易的禁止行為的規(guī)定有()A、禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購(gòu)交易

B、禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)托付其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易

C、禁止金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式