關(guān)聯(lián)交易制度

**************關(guān)聯(lián)交易制度第一章總則第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)〔以下簡稱“本公司”或“公關(guān)聯(lián)交易治理，明確治理職責(zé)和分工，維護(hù)公司股東和債《企業(yè)會計準(zhǔn)則——關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》、以及《**********章程》的有關(guān)規(guī)定結(jié)合公司實際狀況，制訂本制度。其次條 易是指公司與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項，包括但不限于以下事項：〔一〕購置或者出售資產(chǎn)；〔二〕對外投資〔含托付理財、托付貸款、對公司投資等〕；〔三〕供給財務(wù)資助；〔四〕供給擔(dān)保；〔五〕租入或租出資產(chǎn)；〔六〕簽訂治理方面的合同〔含托付經(jīng)營、受托經(jīng)營等〕；〔七〕贈與或者受贈資產(chǎn)；〔八〕債權(quán)或債務(wù)重組；〔九〕簽訂許可使用協(xié)議；〔十〕爭論與開發(fā)工程的轉(zhuǎn)移；〔十一〕購置原材料、燃料、動力；〔十二〕銷售產(chǎn)品、商品；〔十三〕供給或承受勞務(wù)；〔十四〕托付或者受托銷售；〔十五〕與關(guān)聯(lián)人共同投資；〕其他通過商定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項。第三條 公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人。第四條 公司的關(guān)聯(lián)法人是指：〔一〕直接或者間接掌握公司的法人；由本條第〔一〕項法人直接或者間接掌握的除公司及控股子公司以外的法人；法人；〔四持有公司5%以上股份的法人或其他組織及其全都行動人；第五條具有以下情形之一的自然人，為公司的關(guān)聯(lián)自然人：〔一〕5%以上股份的自然人；〔二〕公司董事、監(jiān)事和高級治理人員；本制度第四條第〔一〕項所列法人的董事、監(jiān)事和高級治理人員；〔四〕本條第〔一〕項和第〔二〕項所述人士的關(guān)系親熱的家庭18聯(lián)人：者第五條規(guī)定的情形之一；的情形之一。第七條 公司的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循以下根本原則：〔一〕誠懇信用的原則；〔二〕關(guān)聯(lián)人回避的原則；公正、公開、公允的原則，關(guān)聯(lián)交易的價格原則上不能偏離市場獨立第三方的價格或收費的標(biāo)準(zhǔn)；書面協(xié)議的原則，關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的簽訂應(yīng)當(dāng)遵循公平、自司有利，必要時應(yīng)當(dāng)聘請專業(yè)評估師或獨立財務(wù)參謀。其他資源。其次章關(guān)聯(lián)交易價格確實定和治理第九條關(guān)聯(lián)交易價格是指公司與關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易所涉及之商品或勞務(wù)的交易價格。第十條關(guān)聯(lián)交易的定價原則和定價方法〔一本錢加成價的，依據(jù)協(xié)議定價；在相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議中予以明確；〔三〕市場價：以市場價為準(zhǔn)確定商品或勞務(wù)的價格及費率；理利潤確定交易價格及費率；協(xié)議價：由交易雙方協(xié)商確定價格及費率。第十一條 關(guān)聯(lián)交易價格的治理支付。〔二執(zhí)行狀況以正式文件報董事會。狀況進(jìn)展跟蹤，并將變動狀況報董事會備案?！菜木咭庖姟４_定意見后進(jìn)展該項關(guān)聯(lián)交易。第三章關(guān)聯(lián)交易的審議程序公司總經(jīng)理打算。30關(guān)聯(lián)交易，公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在人民幣300萬元0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易，需提交董事會審議。第十四條公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易金額在人民幣3000萬元5%以上的關(guān)聯(lián)交易〔公司獲贈現(xiàn)金資產(chǎn)和供給擔(dān)保除外〕，需提交股東大會審議。董事會審議通過后提交股東大會審議。第十六條聯(lián)交易涉及本制度其次條第〔一〕至〔十〕項規(guī)定事條或者第十四條規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，分別適用以上各條的規(guī)定。公司在連續(xù)十二個月內(nèi)發(fā)生的交易標(biāo)的相關(guān)的同類關(guān)聯(lián)交十四條的規(guī)定。義務(wù)的，不再納入相關(guān)的累計計算范圍。第十七條 度第十三條、第十四條規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)由二分之一以上獨立董事同意后，方可提交董事會爭論。券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)對交易標(biāo)的進(jìn)展審計或者評估。〔十一〔十四〕計或者評估。〔十一項到第述規(guī)定進(jìn)展披露并履行相應(yīng)審議程序：具體交易的金額的，應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議。已經(jīng)公司董事會或者股東大會審議通過且正在執(zhí)行的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，假設(shè)執(zhí)行過程中主要條款未發(fā)生重大變化的，公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中按要求披露相關(guān)協(xié)議的實際履行狀況沒有具體交易金額的，應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議?！踩惨豁椧?guī)定將議并披露。和依據(jù)、交易總量或其確定方法、付款方式等主要條款。場價格及其確定方法、兩種價格存在差異的緣由。第四章關(guān)聯(lián)交易的股東大會表決程序其次十條董事會應(yīng)依據(jù)本制度的規(guī)定，對擬提交股東大會審聯(lián)股東的持股數(shù)額應(yīng)以股權(quán)登記日的記載為準(zhǔn)。交易，則董事會應(yīng)通知關(guān)聯(lián)股東。之一的股東：〔一〕為交易對方；〔二〕為交易對方的直接或者間接掌握人；〔三〕被交易對方直接或者間接掌握；〔四〕與交易對方受同一法人或者自然人直接或間接掌握；因與交易對方或者其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他協(xié)議而使其表決權(quán)受到限制和影響的股東；其次十二條 大會審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項時關(guān)聯(lián)股東的回避和表決程序如下：則其他知情股東有權(quán)向股東大會提出關(guān)聯(lián)股東回避申請；〔二〕當(dāng)消滅是否為關(guān)聯(lián)股東的爭議時，由董事會全體董事過否回避；股東大會對有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項表決時，在扣除關(guān)聯(lián)股東公司章程的規(guī)定表決。第五章關(guān)聯(lián)交易的董事會表決程序其次十三條對于不需要提交股東大會審議而需提交董事會審方案，董事會應(yīng)在會議通知及告中予以注明。聯(lián)董事過半數(shù)通過。董事：〔一〕為交易對方；〔二〕為交易對方的直接或者間接掌握人；在交易對方或者能直接或間接掌握該交易對方的法人單位任職；〔四為交易對方或者其直接或間接掌握人的關(guān)系親熱的家治理人員的關(guān)系親熱的家庭成員；其次十五條 關(guān)聯(lián)董事的回避和表決程序為求其回避；〔二是否回避；〔三〕關(guān)聯(lián)董事不得參與有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項的表決；的有關(guān)規(guī)定表決。其次十六條 董事個人或者其所任職的其他企業(yè)直接或者間接已有的或者打算中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時〔聘任合同除外不管有關(guān)事項在一般狀況下是否需要董事會批準(zhǔn)同意，均應(yīng)當(dāng)盡快向董事會披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度。但在對方是善意第三人的狀況下除外。二十七條 司董事在公司首次考慮訂立有關(guān)合同、交易、安排前以書面形式通知董事會聲明由于通知所列的內(nèi)容公司日后達(dá)成的合同、交易、安排與其有利益關(guān)系，則在通知說明的范圍內(nèi)，有關(guān)董事視為作了本章前條所規(guī)定的披露。第六章 關(guān)聯(lián)交易合同的執(zhí)行其次十八條 東大會批議的關(guān)聯(lián)交易董事會和公司經(jīng)理層應(yīng)依據(jù)股東大會的打算組織實施。其次十九條 事會批準(zhǔn)后執(zhí)行的關(guān)聯(lián)交易公司經(jīng)理層應(yīng)依據(jù)董事會的打算組織實施。第三十條 司總經(jīng)理批準(zhǔn)執(zhí)行的關(guān)聯(lián)交易由公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)實施。第三十一條 的關(guān)聯(lián)交易合同在實施中需變更主要內(nèi)容或提前終止的，應(yīng)經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)同意。第七章關(guān)聯(lián)交易的信息披露據(jù)予以充分披露。第三十三條公司對涉及本制度第十二條規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易可以不進(jìn)展公開披露。第三十四條公司對涉及本制度第十三條、第十四條、第十五條、第十七條規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時披露。提交以下文件：〔一〕關(guān)聯(lián)交易公告文稿；〔二〕與交易的有關(guān)的協(xié)議或者意向書；〔如適用〕；〔四〕獨立董事事前認(rèn)可該交易的書面文件；〔五〕交易涉及到的政府批文〔如適用〕；〔六〕中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報告〔如適用〕；〔七〕其他文件。第三十六條 公司披露的關(guān)聯(lián)交易公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：〔一〕交易概述及交易標(biāo)的根本狀況；〔二〕獨立董事的事前認(rèn)可狀況和發(fā)表的獨立意見；〔三〕董事會表決狀況〔如適用〕；〔四〕交易各方的關(guān)聯(lián)關(guān)系少關(guān)聯(lián)人根本狀況；標(biāo)的特別性而需要說明的與定價