2023年銀行審計(jì)個(gè)人工作小結(jié)

第3頁共3頁2023年?銀行審計(jì)個(gè)?人工作小結(jié)?根據(jù)中支?內(nèi)審工作部?署，__年?__月份和?__月份分?別在全行范?圍內(nèi)開展對?內(nèi)部控制管?理風(fēng)險(xiǎn)的分?析評價(jià)活動?。依照內(nèi)控?評價(jià)方案，?分“內(nèi)部控?制環(huán)境”、?“風(fēng)險(xiǎn)識別?與評估”、?“控制活動?”、“信息?交流與反饋?”、“監(jiān)督?評審”五個(gè)?方面內(nèi)容對?支行內(nèi)控制?度進(jìn)行評審?，將定期風(fēng)?險(xiǎn)分析評價(jià)?工作滲透到?全行每一個(gè)?職能股室、?每一個(gè)工作?環(huán)節(jié)和每一?個(gè)崗位。我?們將評價(jià)的?監(jiān)督對象確?定為一線營?業(yè)人員和各?級管理人員?;以重點(diǎn)股?室、關(guān)鍵崗?位、薄弱環(huán)?節(jié)的審計(jì)為?主;有針對?性地檢查監(jiān)?督各職能部?門建立的各?項(xiàng)制度，注?意內(nèi)控制度?和管理上的?漏洞和缺陷?。拓展了評?價(jià)范圍，提?升了評價(jià)層?次。通過審?計(jì)評價(jià)，共?發(fā)現(xiàn)重要崗?位尚存在十?多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)隱?患和薄弱環(huán)?節(jié)，一一列?出，分析存?在問題的原?因，提出合?理的防范措?施和建議，?并書面報(bào)告?市中支和支?行領(lǐng)導(dǎo)，督?促各項(xiàng)內(nèi)部?控制制度在?全行得到嚴(yán)?格落實(shí)?，F(xiàn)?將工作總結(jié)?如下:(一?)積極開展?內(nèi)部審計(jì)調(diào)?查工作我們?根據(jù)本行的?重點(diǎn)工作、?簿弱環(huán)節(jié)及?風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定?審計(jì)調(diào)查項(xiàng)?目二項(xiàng)。分?別是《對瑞?安支行集中?采購管理情?況的調(diào)查》?、《對瑞安?支行外匯法?規(guī)、內(nèi)控制?度和業(yè)務(wù)操?作規(guī)程執(zhí)行?情況的調(diào)查?》。今年_?_月份對支?行集中采購?管理情況進(jìn)?行了調(diào)查，?發(fā)現(xiàn)一些管?理上的欠缺?和不規(guī)范的?操作，提出?了整改意見?和建議。今?年__月份?對支行外匯?法規(guī)、內(nèi)控?制度和業(yè)務(wù)?操作規(guī)程執(zhí)?行情況進(jìn)行?了調(diào)查，通?過現(xiàn)場詢問?、調(diào)閱部分?檔案資料和?觀察臨柜操?作情況，基?本了解和掌?握了瑞安支?局外匯管理?工作情況;?從調(diào)查情況?來看，瑞安?支局能夠較?好地執(zhí)行外?匯法規(guī)，及?時(shí)貫徹落實(shí)?外匯政策，?建立了比較?健全的內(nèi)控?管理制度，?業(yè)務(wù)授權(quán)分?責(zé)明確。并?能根據(jù)上級?局的內(nèi)控要?求，結(jié)合自?身特點(diǎn)，對?各項(xiàng)內(nèi)控制?度予以細(xì)化?補(bǔ)充，及時(shí)?修訂完善了?各項(xiàng)外匯業(yè)?務(wù)操作流程?、外管股各?崗位工作職?責(zé)、外管股?人員考核辦?法，建立了?《內(nèi)控督導(dǎo)?檢查辦法》?。但也發(fā)現(xiàn)?了不少一問?題，根據(jù)問?題的不同性?質(zhì)提出整改?建議，基本?得到整改落?實(shí)。促進(jìn)了?外匯管理部?門更好地貫?徹和執(zhí)行外?匯法規(guī)政策?，嚴(yán)格內(nèi)部?管理制度，?規(guī)范業(yè)務(wù)操?作。今年我?們通過審計(jì)?調(diào)查，共發(fā)?現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)?象___余?項(xiàng)，提出整?改建議__?_條，大部?分已得到整?改落實(shí)，分?別撰寫的調(diào)?查報(bào)告已呈?報(bào)給支行行?長和中支內(nèi)?審科。(?二)積極開?展審計(jì)發(fā)現(xiàn)?問題“回頭?看”活動在?行長親自督?導(dǎo)下,我支?行由內(nèi)審牽?頭，認(rèn)真_?__開展了?對__年度?以來審計(jì)查?出問題整改?情況的檢查?，做足做細(xì)?“亡羊補(bǔ)牢?”工作，強(qiáng)?化了整改落?實(shí)，鞏固了?審計(jì)監(jiān)督成?效。1、?領(lǐng)導(dǎo)重視，?強(qiáng)化整改意?識。布置安?排對__年?度以來審計(jì)?發(fā)現(xiàn)問題和?整改情況進(jìn)?行檢查事宜?。要求有關(guān)?部門進(jìn)一步?落實(shí)責(zé)任，?制定切實(shí)可?行的措施;?強(qiáng)化整改意?識，主動查?找風(fēng)險(xiǎn)隱患?，堅(jiān)決杜絕?同類問題的?再次發(fā)生。?2、精心?___，確?保整改實(shí)效?。安排專人?對所有審計(jì)?項(xiàng)目進(jìn)行逐?一梳理，認(rèn)?真排查問題?整改情況;?并要求各部?門將自查情?況、未整改?原因及下一?步具體整改?措施報(bào)內(nèi)審?部門。內(nèi)審?在各部門自?查的基礎(chǔ)上?，___人?員進(jìn)行了再?檢查。3?、強(qiáng)化責(zé)任?，落實(shí)整改?措施。制定?了瑞安支行?內(nèi)審整改責(zé)?任追究制度?，對檢查發(fā)?現(xiàn)的問題經(jīng)?過直接責(zé)任?人、部門負(fù)?責(zé)人認(rèn)定后?，根據(jù)問題?的原因、性?質(zhì)和情節(jié)等?采取相應(yīng)的?責(zé)任追究措?施,并給予?經(jīng)濟(jì)處罰。?4、嚴(yán)格?督促，實(shí)現(xiàn)?整改目標(biāo)。?針對個(gè)別未?整改到位的?問題，督促?,制定下一?步具體整改?措施。通過?開展審計(jì)發(fā)?現(xiàn)問題整改?情況的“回?頭看”活動?，真正實(shí)現(xiàn)?了“整改促?完善、整改?促提高、整?改促進(jìn)步”?的目標(biāo)。?(三)積極?參加市中支?內(nèi)審項(xiàng)目檢?查根據(jù)中支?內(nèi)審科的統(tǒng)?一安排，今?年主要參加