三體系一體化內(nèi)部審核檢查表-1~11

（質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系）檢查表（質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系）檢查表被審核部門：最高管理層/管代 時(shí)間：2012年8月13日序號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS14.14.14.1按GB/T19001-2000、GB/T24001-1996GB/T28001-2001三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求建立管理體系；管理體系的范圍是否明確，刪減理由是否充分，并符合規(guī)定要求；過程是否已被識(shí)別并適當(dāng)規(guī)定，職責(zé)是否已被分配、程序是否得到實(shí)施和保持，過程是否有效；公司對(duì)外包過程是否進(jìn)行了識(shí)別和控制。（1）有一套完整的管理體系文件；（2）刪減的過程及證明；（3）文件中對(duì)體系的過程和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程（包括運(yùn)作過程）的描述；（4）手冊(cè)中對(duì)涉及的過程運(yùn)作的要求和相關(guān)程序文件；（5）依據(jù)的法律法規(guī)和相關(guān)要求；（6）糾正和預(yù)防措施的運(yùn)作程序是否有；（7）公司的外包過程在體系文件中是否明確了管理。YYYYYYY24.2.14.4.44.4.4形成文件的方針、目標(biāo)和管理手冊(cè)；標(biāo)準(zhǔn)所要求建立的程序文件及相關(guān)文件；按標(biāo)準(zhǔn)要求規(guī)定了體系的適用范圍，對(duì)其核心要素（過程）及相互關(guān)系進(jìn)行了描述；（1）QEOHSMS手冊(cè)，包括形成文件的QEOHS方針、目標(biāo)；（2）程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、相關(guān)的法律法規(guī)；（3）文件和標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄均有；（4）規(guī)定相關(guān)文件的查詢方式和路徑。YYYYR/RS/26內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員:

序號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS34.2.24.4.44.4.4?按GB/T19001-2000、GB/T24001-1996和GB/T28001-2001編制和保持質(zhì)量手rm^^。參照上述證據(jù)Y45.14.24.2公司的最高管理者應(yīng)提供一體化管理體系建立實(shí)施并持續(xù)有效性的承諾的證據(jù)；承諾是否在對(duì)顧客、員工、社會(huì)三方面予以體現(xiàn)；是否進(jìn)行了定期評(píng)審。（1）文件化的QEOHS方針和目標(biāo)內(nèi)容；（2）法律、法規(guī)培訓(xùn)實(shí)證；（3）管理評(píng)審資料。YYY55.24.3.14.3.24.3.14.3.2?是否對(duì)顧客的要求、環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源進(jìn)行了識(shí)別；?是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支（1）增強(qiáng)顧客滿意的證據(jù)；（2）相應(yīng)的程序；（3）重要環(huán)境因素清單；（4）重大危險(xiǎn)清單及控制計(jì)劃。YYYYR/RS/26（質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系）檢查表被審核部門:最高管理層（質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系）檢查表被審核部門:最高管理層/管代 時(shí)間：2012年8月13日（質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系）檢查表被審核部門：最高管理層/管代 時(shí)間：2012年8月13日 R/RS/26

序號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS65.34.24.2?QEOHS方針是否包含了滿足顧客要求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾；?是否對(duì)QEOHS方針的適宜性進(jìn)行了評(píng)審。（1）有符合標(biāo)準(zhǔn)要求并經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)的方針；（2）問及的部門負(fù)責(zé)人和員工能結(jié)合本職工作對(duì)方針的理解；（3）有定期評(píng)審的記錄。YYY75.4.14.3.34.3.3是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS目標(biāo)和指標(biāo)；所建立的目標(biāo)、指標(biāo)是否充分考慮了滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求；目標(biāo)、指標(biāo)是否可測(cè)，與公司的QEOHS方針相一致。有無目標(biāo)、指標(biāo)管理方案；（1）QEOHS目標(biāo)、目標(biāo)分解的證據(jù)；（2）相關(guān)職能、層次經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，符合標(biāo)準(zhǔn)要求和公司實(shí)際情況的目標(biāo)和指標(biāo)，（3）符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案。YY85.4.2?有否定期評(píng)審，必要時(shí)的修訂記錄。方案的評(píng)審、修訂記錄。Y審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員：（質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系）檢查表被審核部門：最高管理層/管代 時(shí)間：2012年8月13日 R/RS/26序號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS

95.5.1 4.4.14.4.1最高管理者是否確保公司內(nèi)的職責(zé)權(quán)限得到規(guī)定和溝通；公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)；職責(zé)的溝通是如何進(jìn)行的，方式是什么。（1）職責(zé)權(quán)限的規(guī)定；（2）各職能部門的職責(zé)；（3）相關(guān)職能人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制；（4）溝通的證據(jù)。YYYY105.5.2 4.4.14.4.1?公司最高管理者是否指定了管理者代表，并規(guī)定了相關(guān)的職責(zé)權(quán)限；?管理者代表是否按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求履行其職責(zé)和權(quán)限。（1）管理者代表任命書；（2）管理者代表職責(zé)規(guī)定；（3）管理者代表開展體系管理工作的證據(jù)。YYY115.5.3 4.4.34.4.3?最高管理者是否確保在公司內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ǚ绞胶蜏贤ㄟ^程；?是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員工和相關(guān)方對(duì)環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信息的了解和交流。（1）企業(yè)內(nèi)部溝通方式的例證；（2）符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的程序；（3）信息交流資料及有關(guān)證據(jù)。YYY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員：（質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系）檢查表被審核部門：最高管理層/管代 時(shí)間：2012年8月13日 R/RS/26序號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS

125.6.1 4.6 4.65.6.25.6.3?最高管理者是否按規(guī)定定期主持進(jìn)行了管理評(píng)審，以確保QEOHSMS持續(xù)的適宜性、充分性和有效性；?管理評(píng)審的輸入是否滿足規(guī)定要求；?管理評(píng)審的輸出能否滿足規(guī)定要求。（1）管理評(píng)審計(jì)劃；（2）管理評(píng)審報(bào)告；（3）管理評(píng)審決議實(shí)施記錄及跟蹤驗(yàn)證報(bào)告；（4）管理評(píng)審的相關(guān)記錄。YYYY136.1 4.4.1 4.4.1?實(shí)施、保持QEOHS管理體系，并持續(xù)改進(jìn)具有效性所需的資源；?對(duì)從事質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的工作人員是否規(guī)定了職責(zé)、權(quán)限，能否勝任；（1）體系運(yùn)行的人力資源及資金保障證據(jù)；（2）職能分配表；（3）各級(jí)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制。YYY148.1 4.5.1 4.5.1?對(duì)監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過程進(jìn)行策劃，并按要求實(shí)施？?建立并保持一套文件支持的程序，對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，并滿足規(guī)定要求？（1）滿足要求的策劃文件；（2）環(huán)境業(yè)績(jī)報(bào)告；（3）有關(guān)環(huán)境的檢測(cè)記錄及報(bào)告；（4）重大危險(xiǎn)源控制績(jī)效記錄及有關(guān)職業(yè)健康安全的監(jiān)測(cè)檢查記錄。YYYY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員：（質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系）檢查表被審核部門：最高管理層/管代 時(shí)間：2012年8月13日 R/RS/26序號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS

158.5.1?利用QEOHS方針、目標(biāo)、內(nèi)、外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施、管理評(píng)審來持續(xù)改進(jìn)QEOHSMS的有效性（1）證實(shí)持續(xù)改進(jìn)的資料；（2）符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案；（3）環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的定期評(píng)審記錄。YYY168.5.2 4.5.24.5.2?建立程序，對(duì)其措施的制定、原因分析等予以明確的規(guī)定和實(shí)施？?對(duì)處理和調(diào)查事故、事件、不符合的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行了規(guī)定和實(shí)施？（1）滿足要求的程序文件；（5）糾正措施實(shí)施的記錄和踉蹤驗(yàn)證記錄。YY178.5.3 4.5.24.5.2建立程序，對(duì)其潛在問題的預(yù)防措施的制定明確了規(guī)定要求；是否對(duì)潛在問題制定了預(yù)防措施（一般可在施工方案中反映）；能提供預(yù)防措施實(shí)施結(jié)果的記錄和效果的驗(yàn)證、評(píng)審記錄。（1）滿足要求的程序；（2）滿足要求的預(yù)防措施（可以是重點(diǎn)部位、關(guān)鍵點(diǎn)、質(zhì)量通病的預(yù)防措施）（3）措施實(shí)施及其結(jié)果的踉蹤驗(yàn)證記錄；（4）預(yù)防措施實(shí)施效果的評(píng)審記錄。YYYY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員：（質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系）檢查表被審核部門：人事行政部 時(shí)間：2012年8月13日 R/RS/26序號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS

?建立并保持形成文件的程序,以滿足（1）建立了滿足要求的程序；Y控制三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件；（2）部門受控文件清單（抽查文本予Y?對(duì)文件的發(fā)放、使用等進(jìn)行規(guī)定和控以對(duì)應(yīng)）；4.2.3 4.4.54.4.5制；（3）抽查文件是否為現(xiàn)行有效版本；Y1?文件的受控是否滿足要求，應(yīng)獲得文（4）對(duì)文件的發(fā)放、使用等按程序文Y4.3.24.3.2件的場(chǎng)所是否得到了現(xiàn)行有效文件；件規(guī)定控制。?建立了適用的法律法規(guī)和其他要求清（5）適用的法律法規(guī)和其他要求清Y單，并對(duì)應(yīng)收集了文件。單，對(duì)應(yīng)的文件1?是否建立和保持了滿足三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要（1）建立了滿足要求的程序；Y求的程序；（2）相關(guān)記錄清單；Y24.2.4 4.5.44.5.3?標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄；（3）記錄按規(guī)定的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、Y?是否按規(guī)定的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)檢索、檢索、保存期限和處置的規(guī)定要求進(jìn)保存期限和處置要求進(jìn)行了控制。行控制。?是否對(duì)環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源進(jìn)行（1）建立了滿足要求的的程序；Y4.3.14.3.13了識(shí)別？（2）重要環(huán)境因素清單；Y4.3.24.3.2?是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支（3）重大危險(xiǎn)清單及控制計(jì)劃；Y持？（4）本部門適用的法律法規(guī)清單。Y內(nèi)審組長(zhǎng):內(nèi)審員:內(nèi)審組長(zhǎng):（質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系）檢查表被審核部門：人事行政部時(shí)間：2012年8被審核部門：人事行政部時(shí)間：2012年8月13日序號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMSR/RS/2645.3 4.2 4.2?QEOHS方針是否包含了滿足顧客要求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾。（1）部門負(fù)責(zé)人和員工結(jié)合本職工作對(duì)公司一體化管理方針的理解（抽問）；（2）對(duì)公司一體化管理方針的貫徹情況（詢問）。YY55.4.1 4.3.34.3.3?是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS目標(biāo)和指標(biāo)；?目標(biāo)、指標(biāo)是否可測(cè)量，與公司的QEOHS方針相一致。（1）對(duì)QEOHS目標(biāo)進(jìn)行了必要的分解；（2）所建立的目標(biāo)、指標(biāo)可測(cè)量，并與公司的QEOHS方針相一致。YY65.5.1 4.4.14.4.1?公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)。（1）明確本部門的職責(zé)和主責(zé)過程；（2）崗位入職要求及本部門職責(zé)的相關(guān)乂本。YY75.5.34.4.34.4.3?是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員工和相關(guān)方對(duì)環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信息的了解和交流。（1）建立了滿足要求的程序；（2）內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)（會(huì)議紀(jì)要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡(jiǎn)報(bào)、函件、協(xié)商等）。YY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員：（質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系）檢查表被審核部門：人事行政部 時(shí)間：2012年8月13日 R/RS/26序號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS

86.2.14.4.14.4.1?對(duì)從事質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的工作人員是否規(guī)定了職責(zé)、權(quán)限，能否勝任；?具備的能力是否從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)四方面進(jìn)行考慮。（1）相關(guān)職能人員名冊(cè)；YY（2）各級(jí)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制。?建立和保持文件化的程序，并在程序中明確規(guī)定了與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)人員的能力要求；?對(duì)不具備能力的人員是否提供了必（1）滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的程序；（2）崗位入職要求；（3）培訓(xùn)計(jì)劃；（4）培訓(xùn)實(shí)施記錄（包括培訓(xùn)考試、YYYN在現(xiàn)場(chǎng)審核中未能提供***次培訓(xùn)的一般96.2.24.4.24.4.2要的培訓(xùn)或采取了相應(yīng)的措施以滿足要求；?對(duì)培訓(xùn)或其他措施的有效性是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)；?是否保持了教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄。能力考評(píng)記錄等）；（5）員工檔案；（6）各相關(guān)職能人員及特種作業(yè)人員的上崗證。YY《培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)表》內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員：（質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系）檢查表被審核部門：人事行政部 時(shí)間：2012年8月13日 R/RS/26序號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS

104.4.64.4.6?建立并保持程序，以規(guī)劃環(huán)境、職業(yè)健康安全的控制措施的運(yùn)行與活動(dòng)。?規(guī)劃采取措施的方面包括：環(huán)境方面：噪聲、污水、廢氣排放、固廢管理、資源能源消耗等。職業(yè)健康安全方面：用電安全等。（1）建立了滿足要求的程序；（2）相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書；（3）對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及采取的控制措施（可按程序文件規(guī)定范圍進(jìn)行檢查）等辦公區(qū)域的控制狀況及相關(guān)運(yùn)行記錄。YYY118.2.2 4.5.44.5.4建立并保持形成文件的程序，用以開展QEOHSMS的審核；能否提供內(nèi)審的策劃方案和內(nèi)審計(jì)戈U，并按其實(shí)施；內(nèi)審員是否滿足要求；（1）滿足要求的程序文件；（2）滿足要求的內(nèi)審計(jì)劃（年度實(shí)施）；（3）內(nèi)審檢查記錄表；（4）不符合項(xiàng)報(bào)告與其糾正措施及其結(jié)果記錄；YYYY?能否提供相應(yīng)的內(nèi)審資料（記錄）；?對(duì)不符合項(xiàng)是否制定了糾正措施，并進(jìn)行了跟蹤整改，并能提供記錄。（5）不符合項(xiàng)分布匯總表；（6）內(nèi)審報(bào)告及其發(fā)放記錄；（7）首、末次會(huì)議簽到；（8）內(nèi)審員資格證明。YYYY時(shí)間：2012年8月時(shí)間：2012年8月13日被審核部門：人事行政部序號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程度QMSEMSOMS128.2.34.5.14.5.1?是否采用了適宜的方法對(duì)QEOHSMS所需的過程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時(shí)進(jìn)行（1）建立了滿足要求的程序；（2）對(duì)本部門管理工作的過程檢查記YYR/RS/26

測(cè)量。?所使用的方法是否能證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)所策