2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)?高分通關題庫A4可打印版

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)?高分通關題庫A4可打印版單選題（共100題）1、經(jīng)營機構應當制作產(chǎn)品或服務（），根據(jù)產(chǎn)品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務風險等級的對應關系。A.適當性綜合評估表B.風險說明書C.風險等級評估表D.投資意見書【答案】C2、據(jù)《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所的負責人的是（）A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構【答案】C3、客戶甲因要長期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權益轉讓給朋友乙。期貨公司即甲簽署協(xié)議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中的持倉合約和資金余額全部轉讓給乙。之后，期貨公在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進行交易（只是簡單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數(shù)月后，乙在操作中虧損一百萬元。不久乙向法院提起訴訟，狀告期貨公司沒有與其簽署《期貨交易風險說明書》提示其期貨市場風險，要求賠償損失。下列說法正確的是（）。A.期貨公司在客戶過戶時違規(guī)操作，應承擔全部損失B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》的內容并由客戶簽字蓋章對于客戶的交易損失，應承擔相應的賠償責任C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經(jīng)歷，而在過戶時期貨公司與乙未重新簽署開戶文件,應認定客戶乙也有交易經(jīng)歷，因此期貨公司不承擔責任D.應根據(jù)以往的交易結果記載判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，如有，則應免除期貨公司的責任【答案】D4、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同（）制定。A.國務院商務主管部門B.國務院財政部門C.工商管理機構D.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構【答案】B5、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A.會員B.期貨交易所C.期貨交易公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A6、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書【答案】B7、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近()年內未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。A.2B.3C.4D.5【答案】B8、（2018年真題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。A.國務院財務部門B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務院商務主管部門【答案】B9、?期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】C10、期貨公司的書面風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】A11、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據(jù)以上內容，下列說法中正確的是（）。A.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某800萬元B.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某600萬元C.王某承擔主要責任。自行承擔800萬元D.期貨公司沒有盡到責任，應承擔全部損失責任【答案】A12、期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起（）個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。A.1B.2C.3D.6【答案】D13、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B14、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1個B.2個C.3個D.4個【答案】C15、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。A.公司債券B.股票C.大額可轉讓存單D.可流通的國債【答案】D16、以下是某期貨公司的期末財務報表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B17、投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（）內期貨交易結算單作為證明。A.1年B.2年C.3年D.5牟【答案】C18、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。A.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年B.被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年C.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年D.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年【答案】B19、風險監(jiān)管指標設置預警標準，“不得低于”的預警標準是規(guī)定標準的（）。A.80％B.90％C.120％D.150％【答案】C20、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.向期貨交易所報告的B.公開聲明的C.辭職的D.依法履行了報告義務的【答案】D21、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）時間內以書面方式提出。A.期貨公司規(guī)定的B.期貨經(jīng)紀合同約定的C.期貨交易所規(guī)定的D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的【答案】B22、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存．要求（）統(tǒng)一保存。A.期貨公司總部B.期貨公司各營業(yè)部C.期貨公司總部及各營業(yè)部D.期貨公司總部或者各營業(yè)部【答案】C23、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告【答案】B24、期貨公司與客戶對于交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.承擔50%賠償B.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%C.需要承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的50%D.不需要承擔賠償責任【答案】B25、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A.保障基金管理機構B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B26、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A27、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。A.董事會B.監(jiān)事會C.理事會D.股東大會【答案】B28、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當（）。A.立即向中國證監(jiān)會報告B.立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C.抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.抵制并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告【答案】D29、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】B30、期貨公司應當于月度終了后的（）工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】C31、?期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】C32、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險的最高及最低等級分別為（）A.R1.R5B.R5.R1C.C1；C5D.C5；C1【答案】B33、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.國家商務部【答案】B34、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B35、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，A.《期貨交易所管理條例》第七十二條B.《期貨交易所管理條例》第六十九條C.《期貨交易所管理條例》第八十條D.《期貨交易所管理條例》第八十一條【答案】B36、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（）責任。A.法律B.刑事C.民事D.經(jīng)濟【答案】C37、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質，（）應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】C38、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A.3B.5C.10D.20【答案】C39、期貨交易所的負責人由（）任免。A.中國銀保監(jiān)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B40、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。A.原告B.被告C.第三人D.證人【答案】C41、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（）。A.有過錯B.有損失C.違法D.提起訴訟【答案】A42、期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當()公告。A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上B.不需要發(fā)布C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上D.在任意的媒體上【答案】C43、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。A.期貨公司B.證券公司C.居間人D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】A44、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的，可以從事以下（）行為。A.利用客戶交易編碼進行期貨交易B.代客戶交存保證金C.代客戶接收交易密碼D.向客戶提示風險【答案】D45、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（），限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。A.資信和業(yè)務開展情況B.收入規(guī)模C.人員情況D.盈利情況【答案】A46、某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（）。A.由期貨公司自行承擔B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任D.由期貨交易所承擔相應的賠償責任【答案】D47、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的是（）。A.干預期貨公司正常經(jīng)營B.拖延報告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風險事件C.兼任期貨公司營業(yè)部門負責人D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司侵害客戶的事件【答案】D48、假設某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.基金管理公司【答案】B49、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.所在期貨公司【答案】B50、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D51、期貨公司營業(yè)都負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】A52、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失()。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔B.由期貨公司承擔C.由期貨交易所承擔D.由期貨交易所承擔主要責任【答案】B53、下列關于客戶對交易結算報告內容異議的表述，錯誤的是（）。A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀公司合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議B.客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認C.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認D.客戶有異議的，期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內予以核實【答案】C54、期貨公司應當設立（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。A.首席風險官B.董事會C.監(jiān)事會D.獨立董事【答案】A55、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所的（）。A.客戶B.會員C.員工D.股東【答案】B56、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A57、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（）不低于人民幣50萬元。A.可用資金余額B.持倉盈利C.期末權益D.風險度【答案】A58、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。A.期貨交易所B.期貨公司董事會C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D59、客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，（）。A.由期貨公司承擔B.由客戶承擔C.期貨交易所承擔D.期貨業(yè)協(xié)會承擔【答案】B60、關于咨詢業(yè)務信息的報送，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息B.期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息C.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息D.期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信【答案】C61、經(jīng)營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。A.書面B.口頭C.電子郵件D.網(wǎng)絡信件【答案】A62、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。A.每日無負債B.每周無負債C.每月無負債D.每年度無負債【答案】A63、期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由（）有關主管部門統(tǒng)一制定并公布。A.期貨交易所B.期貨公司C.國務院D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C64、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其（）。A.不受影響，應當予以批準B.受影響，應當不予批準C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D.不受影響，應當予以批準，但結算業(yè)務范圍應當受到限制【答案】A65、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，該證券公司凈資本應不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D66、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】C67、負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的機構是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限公司D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】C68、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護()的合法權益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B69、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，（）。A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任D.由從業(yè)人員承擔責任【答案】D70、期貨交易所應當（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。A.隨時B.不定期C.隨機D.定期【答案】D71、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A72、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。A.3日內B.5日內C.當日結算前D.當日結算后【答案】C73、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。A.依法履行了報告義務的B.辭職的C.公開聲明的D.向期貨交易所報告的【答案】A74、下列關于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構關系的表述，錯誤的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案D.期貨公司應當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息【答案】A75、《期貨交易管理條例》自()起正式實施。A.2002年5月7日B.2003年7月1日C.2007年3月28日D.2007年4月15日【答案】D76、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）萬元。A.901B.990C.802D.1000【答案】C77、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的外，交易的后果由期貨公司承擔。下列說法錯誤的是（）A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔【答案】D78、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告經(jīng)董事會審議通過后，應當向（）。A.公司管理層提交B.期貨交易所提交C.中國證券監(jiān)督管理委員會提交D.公司全體股東提交或進行信息披露【答案】D79、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規(guī)定辦理。A.結算會員B.中國證監(jiān)會C.該期貨公司D.非結算會員【答案】D80、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司C.期貨公司D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】B81、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。A.期貨交易所根據(jù)期貨公司風險狀況B.期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況C.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況D.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司盈利狀況【答案】C82、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C83、期貨交易所的所得收益不能用于（）。A.裝修期貨交易大廳B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件C.進行期貨投資D.購置期貨交易監(jiān)控設備【答案】C84、（），人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金。A.有證據(jù)證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數(shù)額部分的B.無證據(jù)證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數(shù)額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)的C.有證據(jù)證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數(shù)額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)的D.有證據(jù)證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數(shù)額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內提出相反證據(jù)的【答案】C85、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C86、因實物交割發(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B87、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.商務部【答案】B88、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.期貨交易所D.期貨公司【答案】B89、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近（）年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。A.1B.4C.3D.2【答案】D90、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B91、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監(jiān)管報表。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】B92、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構D.期貨公司住所地的中國征監(jiān)會派出機構【答案】A93、一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率稱為()。A.遠期升水B.遠期貼水C.即期升水D.即期貼水【答案】B94、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.1B.2C.3D.5【答案】C95、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業(yè)務的是（）。A.乙是甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結算會員C.丁是非結算會員D.戊是全面結算會員期貨公司【答案】A96、2014年6月，經(jīng)人介紹，甲期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2014年6月，王某在甲期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。2014年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。下列關于期貨交易風險說明書的表述中，正確的是（）。A.對期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認風險說明書的行為，監(jiān)管機構可對其處罰B.王某未簽字確認風險說明書，期貨經(jīng)紀合同不生效C.經(jīng)辦人應當被開除D.期貨公司向王某出示風險說明書即可，無須王某簽字確認【答案】A97、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日【答案】A98、下列關于金融期貨投資者義務的說法中，錯誤的是（）。A.投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求B.投資者應當遵守“買賣自負”的原則。承擔金融期貨交易的履約責任C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任D.投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益【答案】C99、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營機構私要資產(chǎn)營理業(yè)務管理力法》。以下關于資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的說法，錯誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營機構可以將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)B.證券期貨經(jīng)營機構因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)C.資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔D.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務承擔責任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定【答案】A100、下列關于交割的表述中，正確的是（）。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行C.交割只能是實物交割D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算【答案】A多選題（共50題）1、期貨交易所應當以適當方式發(fā)布的信息有（）A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布標準倉單數(shù)量D.期貨交易涉及商品實物交割的，不可發(fā)布可用庫容情況【答案】ABC2、期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，（）應當至少保存20年。A.有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案B.交易結算記錄C.錯單記錄D.客戶投訴檔案E【答案】ABCD3、期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為（）。A.普通結算業(yè)務資格B.優(yōu)先結算業(yè)務資格C.交易結算業(yè)務資格D.全面結算業(yè)務資格【答案】CD4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的人員有（）。A.期貨公司的管理人員B.期貨公司的專業(yè)人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員【答案】ABCD5、甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。A.期貨公司在期貨交易所的會員資格費B.期貨公司在期貨交易所的交易席位C.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金【答案】AB6、證券公司從事中間介紹業(yè)務的人員，禁止從事下列哪些行為（）。A.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割C.收付、存取或者劃轉期貨保證金D.審查客戶的開戶資料和身份真實性【答案】ABC7、根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，下列人員中，不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有（）。A.無民事行為能力人B.限制民事行為能力人C.期貨公司的工作人員及其配偶D.中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所的工作人員及其配偶E【答案】ABCD8、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司不得（）。A.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務B.為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資C.對外擔保D.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務【答案】ABC9、證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。A.業(yè)務規(guī)則B.內部控制C.風險隔離D.合規(guī)檢查【答案】ABCD10、甲證券公司擬設立全資期貨公司，擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀業(yè)務、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務和期貨資產(chǎn)管理業(yè)務。下列關于擬設立期貨公司業(yè)務范圍的表述中，正確的是（）。A.永遠不得從事金融期貨業(yè)務B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，公司可以既從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，又從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務C.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格D.從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格【答案】BC11、在組織機構的設置上，會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點有（）。A.會員制期貨交易所設會員大會，而公司制期貨交易所設股東大會B.會員制期貨交易所設理事會，而公司制期貨交易所設董事會C.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設總經(jīng)理D.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設監(jiān)事會【答案】ABC12、期貨公司申請（）境外經(jīng)營機構，應當按照外匯管理部門相關規(guī)定辦理有關手續(xù)。A.設立B.收購C.拜訪D.參觀【答案】AB13、期貨公司應當持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準有（）A.凈資本不得低于人民幣1500萬元B.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100％C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50％D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％【答案】BD14、期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的（）人員屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱期貨從業(yè)人員。A.管理B.專業(yè)C.服務D.安?！敬鸢浮緼B15、中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨從業(yè)人員的自律管理中負責（）。A.從業(yè)資格的認定B.從業(yè)資格的管理C.從業(yè)資格的撤銷D.組織從業(yè)資格考試【答案】ABCD16、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，期貨公司應當持續(xù)符合風險監(jiān)管指標標準，下列情形達到風險監(jiān)管指標預警標準的有()。[2010年11月真題]A.負債與凈資產(chǎn)的比例高于120％B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例低于48％C.凈資本低于客戶權益總額的7.2％D.凈資本低于人民幣1800萬元【答案】ABCD17、某期貨公司由于經(jīng)營不善面臨破產(chǎn)，交通銀行對該公司的5000萬元貸款申請法律保護，則下列關于人民法院做法不正確的是（）。A.凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金B(yǎng).劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C.期貨公司有其他財產(chǎn)的，先行凍結、查封D.凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金【答案】AB18、下列關于持有期貨公司5%以上股權的股東報告義務的表述，錯誤的有（）。A.期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結.查封的，應當通知期貨公司B.期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結.查封的，應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告C.住所或法定代表人變更的，應當通知期貨公司D.涉嫌重大違法違規(guī)，被有關機關調查.采取強制措施的，應當通知期貨公司【答案】BC19、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守（）。A.自律規(guī)則B.行業(yè)規(guī)范C.中國證監(jiān)會的規(guī)定D.公司章程【答案】ABCD20、某單位偽造、變造、轉讓期貨公司的經(jīng)營許可，應受的處罰是（）。A.對直接負責的主管人員處三年以下的有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金B(yǎng).對其他直接責任人員處三年以下的有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金C.對單位判處罰金D.情節(jié)嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處三年以上十年以下的有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下的罰金【答案】ABCD21、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列關于中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后行為的表述，錯誤的有（）。A.于下一個交易日轉發(fā)給相關期貨交易所B.進行審核，審核通過后在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷C.于當日轉發(fā)給相關期貨交易所D.進行審核，審核通過后由期貨交易所注銷【答案】ABD22、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，其下列做法正確的是（）。A.在處理不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待原則B.應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計劃信息C.應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，可以就市場行情作出確定性的判斷D.應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容、費用標準和盈利分配等事項【答案】AB23、對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查（）。A.是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行B.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益C.是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況D.是否存在超范圍委托的情形【答案】ABC24、監(jiān)控中心在復核過程中發(fā)現(xiàn)以下（）情況之一的，應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A.客戶資料不符合實名制要求B.客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整C.客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形【答案】ABCD25、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務之前，應當事前了解()等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A.客戶的身份B.財務狀況C.投資經(jīng)驗D.投資意愿【答案】ABCD26、下列說法正確的有（）。A.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地B.因實物交割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地C.因實物交割發(fā)生糾紛的，交割倉庫所在地為合同履行地D.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地【答案】AB27、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則(修訂)》規(guī)定的，下列人員或機構中可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報的有（）。A.投資者B.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構C.其他期貨經(jīng)營機構D.其他期貨從業(yè)人員【答案】ABCD28、非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得()客戶資產(chǎn)。A.扣劃B.查封C.凍結D.查詢【答案】ABC29、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，如果客戶在期貨交易中違約的，造成客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權B.期貨公司先以自有資金代為承擔違約責任C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權【答案】ABC30、《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的初衷是（）。A.加強期貨從業(yè)人員的資格管理B.加強市場管理C.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為D.適當投資者更好的盈利【答案】AC31、下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的有（）。A.董事長B.副董事長C.獨立董事D.董事會秘書E【答案】ABD32、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。A.期貨公司及其從業(yè)人員不得通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡等開展期貨期貨信息傳播活動B.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的,應當遵守金融信息傳播相關規(guī)定,保護他人的知識產(chǎn)權C.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的,應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格及從業(yè)資格D.在開展期貨信息傳播活動后,期貨公司及其從業(yè)人員應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案【答案】AD33、有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計劃終止（）A.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期B.證券期貨經(jīng)營機構被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在三個月內沒有新的管理人承接C.經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的D.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人【答案】ACD34、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行的職責有（）。A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則B.發(fā)布市場信息C.為投資者的投資贏取收益D.查處違規(guī)行為【答案】ABD35、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A.介紹業(yè)務的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.客戶投訴的接待處理方式D.報酬支付及相關費用的分擔方式E【答案】ABCD36、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10％時賣出，并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格，則該期貨公司應當承擔的責任是（）。A.A期貨公司未按客戶的交易指令人市交易，應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失B.賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金、利息C.甲對乙有直接追索權D.A期貨公司可