2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練試卷A卷附答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練試卷A卷附答案單選題（共100題）1、（）負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B2、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）類。A.2B.3C.4D.5【答案】D3、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展適當(dāng)性自查的時(shí)間要求是()。A.每三個(gè)月開(kāi)展一次B.每半年開(kāi)展一次C.每一年開(kāi)展一次D.每?jī)赡觊_(kāi)展一次【答案】B4、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說(shuō)法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置【答案】A5、經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A6、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.期貨公司監(jiān)事會(huì)D.期貨公司董事會(huì)【答案】D7、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部D.期貨交易所【答案】B8、某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議【答案】D9、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。A.500萬(wàn)元B.1000萬(wàn)元C.3000萬(wàn)元D.2000萬(wàn)元【答案】C10、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請(qǐng)材料。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C11、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。A.主動(dòng)辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會(huì)公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對(duì)待【答案】D12、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（）個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A.1B.2C.3D.4【答案】C13、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。A.其自有資金賬戶B.個(gè)人客戶保證金賬戶C.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶D.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶【答案】A14、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司（）賬戶中劃撥。A.期貨保證金B(yǎng).公司資產(chǎn)C.銀行D.公司股東【答案】A15、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的（）A.交易編碼B.交易賬戶C.結(jié)算編碼D.結(jié)算賬戶【答案】A16、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理【答案】A17、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬(wàn)元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元？A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C18、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照規(guī)定計(jì)入（）。A.凈資產(chǎn)B.凈資本C.負(fù)債D.流動(dòng)負(fù)債【答案】B19、按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.是否誠(chéng)信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D20、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)A.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之后所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果C.該日之前部分持倉(cāng)D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果【答案】A21、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模ǎ.不再補(bǔ)償B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償D.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償【答案】C22、期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答案通過(guò)（）的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)金融期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)登記結(jié)算公司【答案】B23、期貨公司監(jiān)控中心應(yīng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。A.客戶B.證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.證券交易所【答案】C24、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說(shuō)法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置【答案】A25、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。A.《中華人民共和國(guó)證券法》B.《中華人民共和國(guó)民法通則》C.《期貨交易管理?xiàng)l例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C26、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)該是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A27、（）依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證監(jiān)會(huì)期貨部【答案】A28、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.流動(dòng)資產(chǎn)D.流動(dòng)負(fù)債【答案】A29、期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開(kāi)一次會(huì)議。A.每1個(gè)月B.每3個(gè)月C.每半年D.每1年【答案】D30、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。A.期貨交易所名義B.保障基金名義C.期貨公司名義D.期貨投資者名義【答案】B31、會(huì)員制期貨交易所的專門委員會(huì)由（）設(shè)立。A.理事會(huì)B.董事會(huì)C.股東大會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】A32、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B33、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C34、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)【答案】C35、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A36、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。A.《中華人民共和國(guó)證券法》B.《中華人民共和國(guó)民法通則》C.《期貨交易管理?xiàng)l例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C37、公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)不包括()。A.主持股東大會(huì).董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)正常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告D.組織實(shí)施股東大會(huì).董事會(huì)通過(guò)的制度和決議【答案】D38、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.適當(dāng)性B.屬地監(jiān)管C.區(qū)域自定D.崗位監(jiān)管【答案】B39、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理【答案】A40、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。A.期貨公司保證金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.結(jié)算準(zhǔn)備金D.凈資本【答案】C41、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元B.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.股東全部以貨幣出資D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度【答案】C42、機(jī)構(gòu)任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員且為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)，應(yīng)符合的條件不包括（）。A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德B.已被本機(jī)構(gòu)聘用C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)【答案】D43、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬(wàn)元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬(wàn)元B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬(wàn)元C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì).財(cái)政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金【答案】A44、A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.B商定的方案處理B.由C期貨交易所繼承C.根據(jù)D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案【答案】B45、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰【答案】C46、（）應(yīng)當(dāng)依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C47、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為【答案】C48、因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾（）年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5【答案】D49、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過(guò)（）個(gè)工作日。A.5B.10C.15D.20【答案】D50、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.3C.2D.10【答案】C51、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的．期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A52、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的期貨從業(yè)人員。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】C53、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A.三年；一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下B.三年；二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下C.五年；一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下D.五年；二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下【答案】B54、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表【答案】D55、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D56、期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C57、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元B.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.股東全部以貨幣出資D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度【答案】C58、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。A.3B.5C.7D.10【答案】A59、期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）。A.5日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告C.10日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告【答案】B60、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶【答案】C61、期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.20日B.30日C.3個(gè)月D.2個(gè)月【答案】A62、在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者可以提供本人的（）作為財(cái)務(wù)狀況證明。A.季收入證明文件B.月收入證明文件及不動(dòng)產(chǎn)評(píng)估證明文件C.年收入證明文件或者近1個(gè)月內(nèi)的銀行儲(chǔ)蓄證明文件D.年收入證明文件或者近1個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件【答案】D63、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C.保證合約的履行D.按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理【答案】D64、因期貨經(jīng)濟(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)（）。A.應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.客戶不承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】A65、2015年7月8日，某期貨交易所會(huì)員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過(guò)了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國(guó)債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國(guó)債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)盤價(jià)分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價(jià)分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價(jià)分別為79．37元／手、79．45A.79.44元／手B.79.69元／手C.79.62元／手D.79.37元／手【答案】A66、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時(shí)，下列說(shuō)法中不正確的是（）。A.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效B.沒(méi)有品種的，期貨公司可以拒絕C.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交D.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易【答案】A67、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到（）的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。A.5億元人民幣B.6億元人民幣C.7億元人民幣D.足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D68、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A.保障基金管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B69、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒C.給予其懲戒、公開(kāi)譴責(zé)D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】D70、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D71、證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C72、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.不得以他人名義參與期貨交易B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)【答案】D73、下列選項(xiàng)中，不屬于公司制期貨交易所會(huì)員義務(wù)的有（）。A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定【答案】B74、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.居間人【答案】D75、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之Et起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。A.3B.5C.10D.15【答案】C76、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A.30B.20C.35D.25【答案】B77、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A78、以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的是（）A.最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰B.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德D.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿【答案】B79、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。A.2年B.5年C.4年D.3年【答案】D80、相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.1B.3C.5D.7【答案】C81、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實(shí)行（）制度。A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算C.當(dāng)日收盤價(jià)為結(jié)算價(jià)D.累計(jì)結(jié)算【答案】A82、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。A.3B.5C.7D.10【答案】B83、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.獨(dú)立董事【答案】A84、某期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，但由于行情走勢(shì)不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開(kāi)戶時(shí)未向其提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責(zé)任應(yīng)由()。A.開(kāi)戶的期貨公司承擔(dān)B.原從業(yè)的期貨公司承擔(dān)C.甲某本人承擔(dān)D.甲某與期貨公司共同承擔(dān)【答案】C85、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的（）A.交易編碼B.交易賬戶C.結(jié)算編碼D.結(jié)算賬戶【答案】A86、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)秩序。A.故意B.過(guò)失C.風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)【答案】C87、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.7B.10C.15D.30【答案】D88、2015年5月，王某在甲期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬(wàn)元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金僅剩余9萬(wàn)元。2016年3月，王某持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金，并將追加保證金的通知送達(dá)王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，甲期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失由（）承擔(dān)。A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任【答案】A89、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。A.調(diào)減注冊(cè)資本B.增加凈資本C.調(diào)減凈資本D.增加流動(dòng)負(fù)債【答案】C90、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B91、特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循（）重于形式的原則。A.內(nèi)容B.實(shí)質(zhì)C.過(guò)程D.結(jié)果【答案】B92、在計(jì)算凈資本時(shí)，期貨公司認(rèn)為除期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以外的其他負(fù)債項(xiàng)目需要調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)（）。A.直接全額加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算凈資本D.增加附注，詳細(xì)說(shuō)明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容【答案】D93、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】A94、某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口．中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬(wàn)元，乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬(wàn)元。丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬(wàn)元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬(wàn)元的保障基金補(bǔ)償。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】D95、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C.社會(huì)團(tuán)體法人D.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)【答案】C96、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易是可以根據(jù)會(huì)員的()和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。A.資本充足情況B.成交情況C.客戶情況D.資信情況【答案】D97、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，A.自身利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先B.客戶利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先C.客戶利益優(yōu)先；公平對(duì)待D.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待【答案】C98、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.5B.10C.15D.30【答案】B99、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A100、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A多選題（共50題）1、某期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）。A.在處理不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待原則B.應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息C.應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)，可以就市場(chǎng)行情作出確定性的判斷D.應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和盈利分配等事項(xiàng)【答案】AB2、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，下列人員或機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)的是（）。A.其他期貨從業(yè)人員B.其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.投資者【答案】ABCD3、客戶甲因要長(zhǎng)期出國(guó)居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權(quán)益轉(zhuǎn)讓給朋友乙。期貨公司即與甲簽署協(xié)議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中持倉(cāng)合約和資金余額全部轉(zhuǎn)讓給乙。之后，期貨公司在沒(méi)有與乙重新簽署開(kāi)戶文件的情況下開(kāi)始代理乙進(jìn)行交易（只是簡(jiǎn)單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數(shù)月后，乙在操作中虧損100萬(wàn)元。不久乙向法院提起訴A.因根據(jù)以往的交易結(jié)果記載判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，如有，則應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容并由客戶簽字簽章，且客戶無(wú)交易經(jīng)歷的，對(duì)于客戶的交易損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經(jīng)歷，而在過(guò)戶時(shí)期貨公司與乙未重新簽署開(kāi)戶文件，應(yīng)認(rèn)定客戶乙也有交易經(jīng)歷，因此期貨公司不承擔(dān)責(zé)任D.期貨公司在客戶過(guò)戶時(shí)違規(guī)操作，應(yīng)承擔(dān)全部損失的賠償責(zé)任【答案】AB4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，該制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式B.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法D.以上都不是【答案】ABC5、甲聽(tīng)說(shuō)期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開(kāi)始了，于延跑去報(bào)名，甲的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是（）。A.甲今年15歲B.甲屈于未婚青年C.甲厲于完全民亊行為能力人D.甲初中文化程度【答案】AD6、根據(jù)《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行的辦法》，下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的表述，正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢或培訓(xùn)C.期貨公司可以基于市場(chǎng)發(fā)展的需要，適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見(jiàn)，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力【答案】ABD7、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得買賣（）。A.金融期貨合約B.商品C.基金D.商品期貨合約【答案】AD8、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的（）應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。A.格式B.內(nèi)容C.處理日期D.處理方式【答案】ABCD9、申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)B.具有會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)C.具有其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位【答案】CD10、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，下列行為產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)（）A.期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為B.期貨公司從業(yè)人員以個(gè)人名義從事的期貨交易行為C.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規(guī)定的表見(jiàn)代理?xiàng)l件D.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司名義從事的期貨交易行為【答案】ACD11、（）組織對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)金融期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】CD12、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將（）事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官的履歷B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)【答案】BCD13、客戶甲將一筆1000萬(wàn)元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。期貨公司可以存放甲保證金的賬戶包括（）。A.期貨交易所專用結(jié)算賬戶B.期貨公司期貨保證金賬戶C.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶D.期貨公司自有資金賬戶【答案】AB14、《期貨交易管理?xiàng)l例》的立法宗旨包括()。A.規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理B.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)C.保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展【答案】ABCD15、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》C.有關(guān)法律D.有關(guān)法規(guī)和規(guī)章【答案】BCD16、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（）。A.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款B.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款C.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處i0萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款【答案】BC17、期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A.高于客戶指令價(jià)格賣出B.高于客戶指令價(jià)格買入C.低于客戶指令價(jià)格賣出D.低于客戶指令價(jià)格買入【答案】AD18、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)（）A.向期貨公司全體股東提交B.進(jìn)行信息披露C.向期貨公司全體工作人員提交D.向期貨公司客戶提交【答案】AB19、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由（），客戶予以追認(rèn)的除外。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任B.非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任C.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任【答案】AB20、某期貨公司由于經(jīng)營(yíng)不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會(huì)討論通過(guò)，準(zhǔn)備申請(qǐng)破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請(qǐng)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請(qǐng)，不必經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)D.該公司破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告【答案】ACD21、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。A.保證金制度B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C.漲跌停板制度D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度【答案】ABCD22、下列屬于操縱期貨交易價(jià)格的行為的是（）。A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格B.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量C.以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量D.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨【答案】ABCD23、根據(jù)我國(guó)刑法，下列可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的情形有（）。A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間.價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券.期貨交易，影響證券.期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量B.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì).持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券.期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易?；蛘咭宰约簽榻灰讓?duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券.期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量D.編造并且傳播影響證券.期貨交易的虛假信息，擾亂證券.期貨市場(chǎng)【答案】ABC24、某日，A期貨公司董事長(zhǎng)挪用公司客戶保證金5000萬(wàn)元。如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)上述問(wèn)題，下列表述正確的是（）。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告B.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報(bào)告【答案】AC25、期貨公司實(shí)際控制人不得進(jìn)行（）行為。A.侵占期貨公司資產(chǎn)B.濫用職權(quán)C.挪用客戶保證金D.損害客戶合法權(quán)益【答案】ABCD26、證券公司可以接受以下（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A.本公司控股的期貨公司B.本公司全資擁有的期貨公司C.由同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司D.由同一機(jī)構(gòu)參股的期貨公司【答案】ABC27、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目包括（）。A.客戶權(quán)益B.客戶未足額追加的保證金C.負(fù)債調(diào)整值D.資產(chǎn)調(diào)整值【答案】BCD28、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該處分不服，以下說(shuō)法正確的是（）A.可以向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴B.申訴委員會(huì)做出的審議決定為最終決定C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁【答案】AB29、下列屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍的是（）。A.期貨、期權(quán)B.股票、債券C.央行票據(jù)D.證券投資基金【答案】ABCD30、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息有（）。A.即時(shí)行情B.持倉(cāng)量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布可用庫(kù)容情況【答案】ABCD31、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。A.凈資本B.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求【答案】ABCD32、因某些特殊原因，A期貨公司需要遷移別處，新住所地不歸屬原屬地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)管轄范圍，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)B.該公司遷入的新住所地和新設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要C.該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則D.該公司近2年無(wú)重大違法違規(guī)行為【答案】ABCD33、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)（）制定的。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國(guó)公司法》C.《期貨交易管理?xiàng)l例》D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》【答案】BC34、下列關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告查詢的表述中，正確的有（）。A.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)B.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出C.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議D.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)【答案】AC35、甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據(jù)規(guī)定。任職前證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)可以采取()方式對(duì)其進(jìn)行審查。A.資格考試B.審核材料C.考察談話D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷【答案】BCD36、甲期貨公司為全面結(jié)算會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們?cè)儐?wèn)了相關(guān)律師，律師的以下建議正確的是()。A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定B.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)C.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定非結(jié)算會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額D.不得對(duì)爭(zhēng)議處理方式進(jìn)行約定【答案】AB37、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，進(jìn)行下列（）告知、警示，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像。A.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)B.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致原始本金虧損的事項(xiàng)D.產(chǎn)品管理人過(guò)去產(chǎn)品業(yè)績(jī)【答案】ABC38、