內(nèi)審檢查表-樣板

內(nèi)內(nèi)審核條款 核部門

審核方法要點 審 核 記 錄 審核評價方法：查閱文件要點：①企業(yè)是否已按標(biāo)準(zhǔn)建立了文件化的治理體系并實施、保持？②MS范圍是否明確？刪減理由是否充分？是否適合于本企業(yè)產(chǎn)品的具體運行狀況？

查閱治理體系文件：①本企業(yè)有治理體系文件包括有②治理體系掩蓋范圍 ，刪減條款是 ，刪減理由4.1總要求

③是否識別了治理體系所需過最高管程？各過程的挨次和相互關(guān)理者/ 系是否已確定？管代

③在手冊中對所需過程 ，過程挨次及相互關(guān)系，同時，手冊中列出了引用程序文件 ，三層文件 ，法律法規(guī)④是否確定了過程有效運行的④是否確定了過程有效運行的④過程運行依據(jù)的準(zhǔn)則準(zhǔn)則和方法？過程監(jiān)視是否已確定？⑤關(guān)鍵過程所需資源、信息是否充分,足以支持過程有效⑤所需資源、信息有運行和監(jiān)控？⑥外包過程是否明確？⑥審核條款 核部門

審核方法要點方法：提問、查閱文件要點：

審 核 記 錄 審核評價①問最高治理者作了哪些治理①總經(jīng)理談最高治理者的承諾：治理承諾

最高管

體系實施及有效性的承諾？

□·□·任命治理者代表□·理者/ ②能供給哪些承諾的證據(jù)？管代方法：交談要點：

②承諾證據(jù)方針、目標(biāo) ，目標(biāo)分解組織機構(gòu)、規(guī)定職表，權(quán)限 ·任命治理者代表資源配置 ，制造良好企業(yè)環(huán)境治理評審 與產(chǎn)品有關(guān)法律法規(guī)最高治理者認為：①最高管理者是如何理解顧 ·這里講的顧客包括了客戶和員工□ 傾聽顧客的意見□以顧客為

最高管

客為關(guān)注焦點？

是指以滿足顧客、社會、員工要求，提高其滿足度作為企業(yè)的追求□關(guān)注焦點

理者/管代

②組織用什么方法識別了顧客 ②□走訪□□其他 □的要求？③如何確定顧客的需求和期 ③組織考慮了與產(chǎn)品有關(guān)的義務(wù)和法律法規(guī)要求，并轉(zhuǎn)化為組織目標(biāo)、指標(biāo)和要求，采望？ 取措施，且得到落實□④用什么方法推動了企業(yè)的全 ④對職工進展培訓(xùn)教育,提高其素養(yǎng),增加其滿足顧客要求的意識,并落實到其實際工作□員參與？審核條款 核部門

審核方法要點①方針的內(nèi)涵是什么？制定的 依據(jù)是什么？

審 核 記 錄 審核評價②方針的含義如何在各層得到 ②通過以下途徑在各層次傳達：質(zhì)量方針

者/管代

溝通、理解全都？③對方針如何評價？

會議□培訓(xùn)□版報□□日常溝通□其他□③已包含了滿足顧客要求的承諾□ 已包含了遵守法律法規(guī)其他要求的承諾□已包含了持續(xù)改進的承諾□ 具有較強的方向性的指導(dǎo)性意義□④治理評審時，是否對方針的④適宜性進展過評價？①對MS進展了什么籌劃？

①籌劃的內(nèi)容有：·治理體系籌劃□·□·產(chǎn)品實現(xiàn)過程的籌劃□②設(shè)定目標(biāo)時，考慮了哪些要②要求是：籌劃

者/管代

求？③組織為實現(xiàn)目標(biāo)是否進展了 MS籌劃？

□·應(yīng)考慮法規(guī)要求□·□·是否受控審核條款 核部門

審核方法要點方法：查閱文件要點： 查閱記錄：

審 核 記 錄 審核評價職責(zé)和

最高管/

①查各部門的崗位職責(zé)、權(quán)限①崗位職責(zé)〔包括任職條件、職責(zé)、權(quán)限的規(guī)定、組織機構(gòu)圖、職能安排表、主要管權(quán)限

定？這些地規(guī)定是否明確、協(xié)調(diào)？要點：①治理者代表是否已指定并對其授權(quán)？

理人員職責(zé)答復(fù)：①治理者代表

最高管②治理者代表職責(zé)有哪些？理者/管代

②確保治理體系所需的過程得到建立、實施和保持□向總經(jīng)理報告治理體系的業(yè)績和任何改進的需求□確保在本公司內(nèi)提高滿足顧客要求的意識□負責(zé)與治理體系有關(guān)事宜的外部聯(lián)絡(luò)□審核本公司治理手冊和程序文件□負責(zé)內(nèi)部審核及審批審核報告，催促審核結(jié)果得到有效實施與保持□其他□內(nèi)部溝通

最高治理者/管代

11溝通方法有責(zé)、方法、渠道作出明確規(guī)定？審核條款 核部門

審核方法要點 審 核 記 錄 審核評價①最高治理者是如何組織治理評①每十二個月進展一次治理評審必要時追加評審□審的？時間間隔是否適宜？②治理評審的內(nèi)容包括哪些②內(nèi)容包括：方針是否有效貫徹執(zhí)行□方針、目標(biāo)的適宜性、有效性評價□5.6治理評審最高管理者/管代

有效性和效率的提高？

體系與有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)性文件及指令性標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性□最終產(chǎn)品的實際質(zhì)量狀況與質(zhì)量要求的符合性□組織機構(gòu)、人員和資源適宜性評估□體系是否適應(yīng)市場環(huán)境、社會需求的變化□顧客的投訴和意見□ 訂正和預(yù)防措施的有效性評價□體系改進和調(diào)整的必要性評價□治理評審的輸入有哪些？信息3輸入有：是否充分？治理評審結(jié)果是否形成報告，4報告內(nèi)容有什么？

體系審核的結(jié)果□ 顧客滿足程度的測量結(jié)果□產(chǎn)品質(zhì)量掌握狀況□訂正和預(yù)防措施實施的狀況和有效性□ 改進的建議□以往治理評審形成的決議要求實行的措施的實施狀況及有效性□內(nèi)、外部環(huán)境以及標(biāo)準(zhǔn)的變化所引起的質(zhì)量治理體系的變更□①請最高治理者自我評價資①·生產(chǎn)設(shè)備方面：最高管源的充分性，目前的資源提供能否使顧客滿足？環(huán)境方面人力資源方面：6.1資源的提 理者/ ②在資源確實定、供給、使用②供 管代

從而提高了資源的利用率？審核條款 核部門8.1總則 治理者/管代

審核方法要點 審 核 記 錄 審核評價請治理者代表談一下測量分析 查閱治理手冊、獲得如下證據(jù)：和改進的籌劃？ ·這方面的籌劃在手冊中描述□·企業(yè)編制相關(guān)程序文件：①企業(yè)的持續(xù)改進有何設(shè)想，①如何組織？持續(xù)改進

最高管②有何改進的績效？ ②理者/管代審核員: 審核日期: 年 月 日審核條款 被審核部門

審核方法要點 審 核 記 錄 審核評價文件要求綜合部

否按標(biāo)準(zhǔn)要求和內(nèi)部治理需標(biāo)準(zhǔn)要建立了記錄。

文件包括：治理手冊□程序文件□作業(yè)指導(dǎo)書□其他□記錄有 份總則 可操作？ 冊 冊

綜合部綜合部

③文件有哪些媒體、形式或類是否適當(dāng)、有效查治理手冊的框架構(gòu)造？②查治理手冊的編制質(zhì)量？③手冊對體系各個過程是否作是否清楚確定？手冊是否受控？

①手冊包含了以下內(nèi)容：·封面上的文件編號□ ·方針、目標(biāo)□程序文件□引用程序文件的一覽表□刪減的條款□ 刪減理由的合理性□體系掩蓋的范圍□ ·引用的法律法規(guī)□②質(zhì)量手冊內(nèi)容掩蓋GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)□ ·表達本行業(yè)、生產(chǎn)特點□結(jié)合本企業(yè)實際、宜適性□ ·可操作性□詳略有度性□ ·其他：③審核條款 被審核部門

審核方法要點 審 核 記 錄 審核評價1是否按標(biāo)準(zhǔn)要求建立并保持用范圍是否包括組織治理體文件控 系要求的全部文件？綜合部

有文件掌握程序□適用范圍包括：內(nèi)部文件□ 外部文件□ 各種類型文件□ 各種媒體形式的文件□制/4.4.5文件和資料掌握

文件是如何掌握的？

2公布前組織相關(guān)部門評審□各層次的文件確定相應(yīng)的批準(zhǔn)人□文件公布關(guān)得到批準(zhǔn)□文件發(fā)至使用場所或崗位□文件更改前進展評審和審批□文件有標(biāo)識，易于識別和檢查□外來文件受到掌握□作廢文件賜予標(biāo)識 □記錄控

綜合部

是否按標(biāo)準(zhǔn)要求建立并保持用范圍？

1設(shè)計了各部門應(yīng)用的表格□ 規(guī)定了記錄的標(biāo)識□各種表式下發(fā)到相關(guān)部門□制 2記錄的填寫3記錄的保存確定了影響質(zhì)量活動和職業(yè)安康安全的人員的力量？6.2人力資源綜合部②是否按需求安排了培訓(xùn)？③培訓(xùn)的有效性是否經(jīng)過評價？

抽查記錄，編號為記錄格式規(guī)定的工程 ，記錄涂改： ，記錄筆跡、書寫：記錄日期、簽名：記錄的保存地點、方式、期限在 以確定，記錄的保存設(shè)施 ,①.②·特別工種上崗證書□·特別工種上崗證書□·年度培訓(xùn)打算□近期員工培訓(xùn)記錄□·③供給：培訓(xùn)評價記錄□審核條款 被審核部門

審核方法要點 審 核 記 錄 審核評價8.2.2內(nèi)部審核綜合部·數(shù)據(jù)的收集包括·數(shù)據(jù)的分析實施打算·數(shù)據(jù)利用效果綜合部·數(shù)據(jù)的收集包括·數(shù)據(jù)的分析實施打算·數(shù)據(jù)利用效果/預(yù)防措①8.5.2/8.5.3糾/預(yù)防措施？查文件、記錄，獲得如下證據(jù)：·《訂正、預(yù)防措施掌握程序》正/預(yù)防措施綜合部·程序文件的規(guī)定·上次內(nèi)審共下達不合格報告·尋常治理下達的訂正措施·預(yù)防措施下達

綜合部

是否建立、實施、保持了內(nèi)部審核程序？如何實施內(nèi)部審核？能供給哪些有關(guān)的內(nèi)部審核記錄？收集了哪些數(shù)據(jù)？如何處理？

123供給了以下記錄：內(nèi)部審核年度打算□①查文件，獲得如下證據(jù)：數(shù)據(jù)分析治理的依據(jù)·下達的訂正措施驗證審核員: 審核日期: 年 月 日審核條款 被審核部門文件控

審核方法要點1部門有哪些受控文件？文件如何掌握？

審 核 記 錄 審核評價生產(chǎn)部制記錄掌握

1部門有哪些質(zhì)量記錄？生產(chǎn)部2記錄的填寫

12抽查記錄，編號為記錄格式規(guī)定的工程 ，記錄涂改： ，記錄筆跡、書寫：記錄日期、簽名：5.5.1職責(zé)、權(quán)限和溝通

生產(chǎn)部

部門的職責(zé)有哪些？主要崗位人員的職責(zé)是否已做出規(guī)定？溝通如何進展？人力資源生產(chǎn)部

部門員工有多少？能否滿足需要？審核條款 被審核部門

審核方法要點 審 核 記 錄 審核評價1組織配備了哪些根底設(shè)施？這些設(shè)施是否得到維護？是否能夠持續(xù)滿足運行要求？

①有建筑面積＿＿＿＿的工作場所，＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿等設(shè)施，生產(chǎn)部2生產(chǎn)部2否能確保實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？組織通過哪些維護方式、技術(shù)狀態(tài)良好？②3否得到維護和掌握？③4有哪些支持性效勞，是否得到有效維護？①滿足生產(chǎn)要求的工作環(huán)境有哪些方面？工作環(huán)境 ②企業(yè)的工作環(huán)境目前能否滿生產(chǎn)部

④①本企業(yè)需掌握的工作條件有：②認為足生產(chǎn)要求？審核條款 核部門

審核方法要點1如何進展產(chǎn)品實現(xiàn)的籌劃？ 1

審 核 記 錄 審核評價7.1產(chǎn)品實現(xiàn)和籌劃 生產(chǎn)部

么樣才算過程得到了掌握？

供給了以下證據(jù)：生產(chǎn)效勞的流程圖□測量掌握點□包括：生產(chǎn)記錄假設(shè)干表格□包括：特別/關(guān)鍵掌握□包括：有關(guān)作業(yè)文件□包括：過程確認記錄□生產(chǎn)和效勞供給的掌握

生產(chǎn)部

明確的關(guān)鍵/特別工序□有：·機器良好□有：審核條款 被審核部門生產(chǎn)和

審核方法要點 審 核 記 錄 審核評價有哪些特別過程？是否進展了 ②確認？如何進展？ 有：效勞供給過程確實認

生產(chǎn)部

□·人員資格□·環(huán)境認可□·記錄表格□標(biāo)識和可追溯性7.5.5產(chǎn)品防護

生產(chǎn)部生產(chǎn)部

假設(shè)進展標(biāo)識？產(chǎn)品標(biāo)識是否唯一、已受控并有記錄？產(chǎn)品包裝交付有何需要留意的問題？

現(xiàn)場視察覺察：現(xiàn)場的生產(chǎn)標(biāo)識方式：可追溯性標(biāo)識：狀態(tài)標(biāo)識：安全標(biāo)識：其他標(biāo)識：對監(jiān)視測量裝置如何掌握？7.6監(jiān)視測量生產(chǎn)部裝置的掌握

審核覺察：監(jiān)視測量裝置治理程序□ ·識別了所需監(jiān)視測量裝置□監(jiān)視測量裝置的配置 □ ·監(jiān)視測量裝置清單 □監(jiān)視測量裝置校準(zhǔn)打算表□ ·監(jiān)視測量裝置合格證 □監(jiān)視測量裝置標(biāo)識 □ ·監(jiān)視測量裝置使用狀態(tài) □其他： □審核條款 被審核部門

審核方法要點 審 核 記 錄 審核評價過程的監(jiān)視和測量

生產(chǎn)部

覺察不符合時如何處置產(chǎn)品的監(jiān)測如何實施？

過程的監(jiān)測包括：覺察不符合時，馬上予以訂正，再依據(jù)不符合的嚴峻程度確定是否需要實行訂正措施，以防止不符合的再次發(fā)生。產(chǎn)品的監(jiān)視和測量

生產(chǎn)部1是否建立、保持了《不合格品掌握程序》8.3不合格品掌握

生產(chǎn)部

不合格品的評審、處置如何進展？是否有記錄？交付后覺察的不合格品如何處置？審核員: 審核日期: 年 月 日審核條款 被審核部門文件控

審核方法要點1部門有哪些受控文件？文件如何掌握？

審 核 記 錄 審核評價營銷部制記錄掌握

營銷部

部門有哪些質(zhì)量記錄？記錄的填寫

12抽查記錄，編號為記錄格式規(guī)定的工程 ，記錄涂改： ，記錄筆跡、書寫：記錄日期、簽名：5.5.1職責(zé)、權(quán)限和溝通

營銷部

部門的職責(zé)有哪些？主要崗位人員的職責(zé)是否已做出規(guī)定？溝通如何進展？人力資源營銷部

部門員工有多少？能否滿足需要？審核條款 被審核部門

審核方法要點 審 核 記 錄 審核評價①組織有哪些顧客？不同顧客①要求有何差異？②產(chǎn)品的要求有哪些？②有：7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求價格□其它□確實定營銷部③與組織的產(chǎn)品有關(guān)的主要法③律、法規(guī)有哪幾個？④如何確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求？1企業(yè)通過哪種方式將產(chǎn)品供給應(yīng)顧客？

④·考慮顧客明示的要求□ ·考慮顧客隱含的要求 □·考慮到顧客將來的期望□ ·企業(yè)的額外的附加要求□···書面協(xié)議□ ·訂單□··購物□ ·標(biāo)書□與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審

營銷部

合同評審的要求有哪些？企業(yè)如何進展合同評審？

合同評的要求有以下各點：對每個合同評審 □在簽訂合同前評審□如有合同更改，更改后必需評審，并將更改后的內(nèi)容傳遞到相關(guān)部門人員□合同評審要求滿足顧客的需要 □兩種方法：填寫合同評審表□簡潔辦理評審手續(xù)，但不填寫合同評審表□審核條款 被審核部門顧客溝

審核方法要點如何與顧客有效溝通？ 1如何處理顧客投訴

審 核 記 錄 審核評價通營銷部 2①企業(yè)選購的產(chǎn)品是什么？①有以下幾種：②如何評定供方？②方法有：7.4.1選購過依據(jù)《選購治理方法》中的供方評審條款評定本企業(yè)主要用試用法和業(yè)績評定法評定□□程營銷部·部門有：·□·□·出示了合格供方名錄□③企業(yè)如何掌握供方與其進展③互利合作？1選購的依據(jù)是什么？ 1 息

營銷部

選購信息如何供給？ 2選購