2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識提升訓練試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識提升訓練試卷A卷附答案單選題（共100題）1、（2017年真題）我國目前的股權(quán)投資基金實行（）。A.審批制B.注冊制C.登記制D.預約制【答案】C2、以下估值方法中,估值結(jié)果與未來價值通常無必然聯(lián)系的是（）A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C.重置成本法D.前瞻市盈率【答案】C3、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的特點，以下表述正確的是（）A.投資存量股權(quán)，通常采取參股性質(zhì)B.投資存量股權(quán)，通常采取控股性質(zhì)C.投資增量股權(quán)，通常采取參股性質(zhì)D.投資增量股權(quán)，通常采取控股性質(zhì)【答案】C4、（2018年真題）關(guān)于相對估值法與折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的區(qū)別，下列表述正確的是（）A.相對估值法以完整的財務(wù)信息為基礎(chǔ)B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法更新反映市場目前的狀況C.相對估值法主觀因素較少D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的假設(shè)較少【答案】C5、創(chuàng)新有多種形式下列不包括的一項是（）A.組織創(chuàng)新B.管理人員創(chuàng)新C.市場創(chuàng)新D.科技創(chuàng)新【答案】B6、股權(quán)投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)（），可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護股權(quán)投資基金的利益，促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、基金的信息披露的作用不包括A.有利于基金投資者作出理性判斷B.有利于防范利益輸送與利益沖突C.有利于促進股權(quán)投資基金市場的長期穩(wěn)定D.有利于提高基金收益【答案】D8、境外直接上市是指企業(yè)直接以國內(nèi)股份有限公司的名義向國外證券主管機構(gòu)申請發(fā)行股票（或其他衍生工具），向當?shù)兀ǎ┥暾埳鲜?。A.工商局B.證券交易所C.證監(jiān)會D.證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】B9、（）是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資的股權(quán)投資基金。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金C.外資人民幣股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】D10、私募股權(quán)投資基金英文縮寫（）。A.VCB.CVC.PED.EP【答案】C11、公司型基金的章程應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B12、(2016年)關(guān)于股權(quán)投資基金募集，下列說法正確的是（）。A.投資者可無需簽字確認風險揭示書，僅閱讀了解即可B.投資者應(yīng)當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金C.投資者為了獲得投資機會，可虛報收入情況以符合合格投資者條件D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件【答案】B13、目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）。A.3%B.17%C.25%D.30%【答案】C14、下列關(guān)于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中的基金募集辦法的規(guī)定，說法正確的是（）。A.投資者應(yīng)當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。B.基金管理人應(yīng)當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金，投資私募基金。C.基金管理機構(gòu)應(yīng)當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人的資金投資私募基金。D.基金托管人應(yīng)當確保投資資金來源合法，不得非法獲取他人資金投資私募基金?！敬鸢浮緼15、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金提供的增值服務(wù)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A16、下列不屬于盡職調(diào)査主要內(nèi)容的是（）。A.業(yè)務(wù)B.法律C.財務(wù)D.管理【答案】D17、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循的法律法規(guī)包括（）。A.《境外投資管理辦法》、《中外合作經(jīng)營法》B.《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營法》C.《境外投資管理辦法》、《境外投資項目核準和備案管理辦法》D.《中外合資經(jīng)營法》、《境外投資項目核準和備案管理辦法》【答案】C18、我國對申請境外直接上市企業(yè)的財務(wù)狀況提出了較為嚴格的要求，具體包括：（）A.I、II、III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、III、IV、V【答案】C19、在完成項目盡調(diào)并實施投資后直到項目退出之前都屬于（）。A.投資期B.投后管理期C.投資冷靜期D.項目投資周期【答案】B20、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)的責任和義務(wù)，下列表述錯誤的是()A.募集機構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全B.募集機構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突C.募集機構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息進行嚴密保管D.募集階段需指導投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風險類型并與自身風險承受能力進行適當性匹配【答案】D21、有限責任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，股份公司型基金則是由（）向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。A.董事會B.股東大會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】A22、股權(quán)投資基金管理人在（）被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分。A.1年之內(nèi)1次B.1年之內(nèi)2次C.2年之內(nèi)2次D.2年之內(nèi)3次【答案】B23、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等，證券投資基金必須由（）保管基金資產(chǎn)。A.基金持有人B.基金管理人C.基金發(fā)起人D.基金托管人【答案】D24、我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、業(yè)內(nèi)常見的觸發(fā)“回售權(quán)”的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B26、清算價值法是假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時，將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標準。A.評估價值B.變現(xiàn)價值C.重置成本D.賬面價值【答案】B27、（）負責中央國有企業(yè)參與股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理。A.國家發(fā)展改革委B.國務(wù)院國資委C.國家外匯管理局D.國家稅務(wù)總局【答案】B28、私募基金管理人內(nèi)控原則中（）是通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A.成本效益原則B.相互制約原則C.執(zhí)行有效原則D.全面性原則【答案】C29、公司治理結(jié)構(gòu)的基本特點是（）。A.股東至上B.股權(quán)至上C.實力至上D.利潤至上【答案】A30、（2017年真題）國內(nèi)企業(yè)境外IPO選擇的主要市場不包括（）。A.美國紐約證券交易所B.香港交易所主板市場C.美國納斯達克證券交易所D.日本大阪交易所【答案】D31、私募基金管理人應(yīng)當建立完善的財產(chǎn)分離制度，私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同私募基金財產(chǎn)之間、私募基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行（）。A.合并運作、分別核算B.合并運作、合并核算C.獨立運作、合并核算D.獨立運作、分別核算【答案】D32、（2017年真題）下列關(guān)于信托（契約）型基金的表述中，錯誤的是（）。A.信托（契約）型股權(quán)投資基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金B(yǎng).信托（契約）型基金具有獨立的法人地位C.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系，契約各方可通過信托契約進行相關(guān)約定.運作比較靈活D.信托（契約）型基金的投資者以其出資為限對基金的債務(wù)承擔有限責任【答案】B33、關(guān)于合伙企業(yè)退伙，以下描述正確的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B34、并購基金在并購完成后的投資后管理與創(chuàng)業(yè)投資基金的不同在于，它主要通過（）來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和價值提升。A.清算B.重整C.投資D.管理【答案】B35、在基金管理過程中發(fā)生的費用包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C36、公司型股權(quán)投資基金清算退出時，最先支付的是（）。A.所欠稅款B.法定補償金C.清算費用D.職工工資【答案】C37、(2017年)對基金管理人編制的財務(wù)報告的相關(guān)內(nèi)容負有復核義務(wù)的是（）。A.基金份額登記機構(gòu)B.相關(guān)中介機構(gòu)C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構(gòu)【答案】C38、股權(quán)投資基金募集的一般流程的順序是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢC.Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ、ⅠD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ【答案】B39、基金管理人應(yīng)當通過私募基金登記備案系統(tǒng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送以哪些下基本信息（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金服務(wù)機構(gòu)可采取的自律措施，下列說法錯誤的是（）A.基金服務(wù)機構(gòu)嚴重違規(guī)的，中國證卷投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷服務(wù)機構(gòu)登記或取消會員資格等紀律處分B.基金服務(wù)機構(gòu)有一般違規(guī)情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以要求服務(wù)機構(gòu)限期改正。C.基金服務(wù)機構(gòu)嚴重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對其主要負責人采取加人黑名單、公開譴責、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀律處分D.一年之內(nèi)基金服務(wù)機構(gòu)有兩次被要求限期改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷其基金服務(wù)機構(gòu)登記或取消會員資格等紀律處分?！敬鸢浮緿41、定向增發(fā)基金具有（

）的特點。A.多次增發(fā)、高成本B.多次增發(fā)、低成本C.一次性、高成本D.一次性、低成本【答案】D42、關(guān)于信息披露義務(wù)人披露信息的做法，符合規(guī)定的是（）。A.信息披露義務(wù)人在當年度結(jié)束后向投資者披露了基金當年度全部的投資項目B.信息披露義務(wù)人在當年度結(jié)束后只向投資者披露盈利的投資項目C.信息披露義務(wù)人在當年度結(jié)束后向投資者披露了基金近三個月的投資項目D.信息披露義務(wù)人在當年度結(jié)束后只向投資者披露了部分項目的投資額度【答案】A43、募集機構(gòu)對投資者進行風險評估的結(jié)果的有效期不得超過（）年,?A.5B.2C.1D.3【答案】D44、在基金收益分配中，按單一項目分配，是指每個投資項目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在（）之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益。A.基金投資者和管理人B.基金投資者和托管人C.股東和管理人D.股東和托管人【答案】A45、股權(quán)投資基金投資后項目監(jiān)控的主要方式不包括（）。A.監(jiān)控被投資企業(yè)財務(wù)狀況B.跟蹤協(xié)議條款的執(zhí)行情況C.委派專門人員對被投資企業(yè)進行定向監(jiān)控D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】C46、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，（）的設(shè)立不涉及工商登記的程序。A.合伙型基金B(yǎng).有限責任公司型基金C.股份有限公司型基金D.契約型基金【答案】D47、有限合伙企業(yè)由（）執(zhí)行合伙事務(wù)。A.普通合伙人B.有限合伙人C.職業(yè)經(jīng)理人D.全體合伙人【答案】A48、我國股權(quán)投資基金管理機構(gòu)開展基金募集行為，需要在（）登記成為基金管理人。A.基金業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.基金管理公司所在地證監(jiān)局【答案】A49、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當指定至少（）名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A50、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限責任公司，應(yīng)當具備下列條件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D51、創(chuàng)業(yè)投資是指向處于各個創(chuàng)業(yè)階段的（）進行的股權(quán)投資。A.未上市成長性企業(yè)B.上市企業(yè)C.成熟企業(yè)D.中小微企業(yè)【答案】A52、（）是指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經(jīng)實現(xiàn)的基金收益，作為對基金管理人創(chuàng)造超額收益的獎勵。A.瀑布式的收益分配體系B.門檻收益率C.業(yè)績報酬D.追趕機制【答案】C53、股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人與投資者進行互動交流的材料不包括（）。A.定期基金報告B.風險調(diào)查問卷C.基金合同D.風險揭示書【答案】A54、基金財務(wù)會計報表不包括（）。A.利潤表B.基金資產(chǎn)估值表C.資產(chǎn)負債表D.凈值變動表【答案】B55、管理人內(nèi)部控制的作用主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A56、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的說法中錯誤的是（）。A.股份有限公司型股權(quán)投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式B.公司型股權(quán)投資基金收益分配，須經(jīng)董事會制訂分配方案并經(jīng)董事長審批通過C.當公司型股權(quán)投資基金的營業(yè)期限屆滿時，公司型股權(quán)投資基金應(yīng)當清算退出D.根據(jù)受讓人的不同，轉(zhuǎn)讓可以分成內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓【答案】B57、股權(quán)投資基金募集資金的主要要求應(yīng)當包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B58、關(guān)于股權(quán)投資基金所提供的增值服務(wù)，下列表述不正確的是（）。A.增值服務(wù)可以降低投資風險B.增值服務(wù)僅對投資機構(gòu)有重要的價值C.增值服務(wù)在投資機構(gòu)的投資運作流程中處于重要的地位D.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機構(gòu)品牌內(nèi)涵和價值【答案】B59、依據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導意見（試行）》，證券公司參與的區(qū)域性市場應(yīng)當符合的條件中，以下說法錯誤的是（）。A.區(qū)域性市場經(jīng)所在地市級人民政府批準設(shè)立B.區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，并已通過區(qū)域性市場經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。區(qū)域性市場已經(jīng)采取有效的投資者合法權(quán)益保護和風險管理措施，建立了風險防控和應(yīng)急處理機制，發(fā)現(xiàn)風險隱患后能夠及時處理并報告省級人民政府C.區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應(yīng)當業(yè)務(wù)獨立，治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范；公司股東（大）會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)D.區(qū)域性市場已經(jīng)明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結(jié)算事宜由區(qū)域性市場依據(jù)市場管理辦法規(guī)定程序認可的機構(gòu)負責。負責登記結(jié)算的機構(gòu)應(yīng)當誠實守信，具備相應(yīng)的專業(yè)能力，建立健全風險管理制度，保證權(quán)益持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損【答案】A60、A基金擬投資X生物科技，萌次盡職調(diào)查中A基金考察了X生物科技的融資需求和結(jié)構(gòu)，計劃融資的項目，可行性研究報告以及相關(guān)批文，此類共跟蹤于（）A.財務(wù)盡職調(diào)查B.行業(yè)盡職調(diào)查C.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查D.法律盡職調(diào)查【答案】C61、我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.上海創(chuàng)業(yè)投資引導基金B(yǎng).淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金C.中關(guān)村創(chuàng)業(yè)投資基金D.濟南華科創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】B62、(2017年)從退出成本角度看，下列說法錯誤的是（）。A.首發(fā)上市需要支付給承銷商及其他市場服務(wù)機構(gòu)相對較高的費用B.在場外交易市場掛牌通常需要聘請專業(yè)市場服務(wù)機構(gòu)提供改制、輔導等服務(wù)，但相對于上市來說，掛牌所需費用相對較低C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易需并購方和被并購方雙方達成協(xié)議，在協(xié)議轉(zhuǎn)讓中需要支付一定的費用D.清算退出需要優(yōu)先支付清算費用【答案】C63、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法具有（）優(yōu)點。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、（2019年真題）境內(nèi)IPO市場包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D65、股權(quán)投資基金管理人在宣傳推介過程中的以下行為屬于適當行為的有（）。A.向投資者宣傳最近1個月的過往業(yè)績B.通過微信朋友圈發(fā)布基金宣傳資料C.預測基金收益率D.委托有合格基金銷售資質(zhì)的機構(gòu)進行基金宣傳推介【答案】D66、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會給出的指引文件的規(guī)定，出具法律意見書，下列（）不屬于律師審核的內(nèi)容。A.申請機構(gòu)的存續(xù)期間B.申請機構(gòu)的主營業(yè)務(wù)C.申請機構(gòu)的高層名單D.申請機構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)【答案】C67、以下（）不是我國證券交易所常用的交易機制。A.競價交易B.委托驅(qū)動制度C.大宗交易D.協(xié)商收購【答案】D68、以下不屬于股權(quán)投資基金二手資料收集的渠道的是（）。A.內(nèi)部資料B.通過網(wǎng)絡(luò)獲取C.走訪D.通過新聞媒體獲取【答案】C69、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年（24個月）以上，符合條件的，可以按照其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70％，在股權(quán)持有滿（）年的當年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；當年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.1B.2C.3D.4【答案】B70、“由于多數(shù)中小微企業(yè)在建立規(guī)范的公司治理和有效的企業(yè)管理架構(gòu)方面通常存在缺陷，部分中小微企業(yè)甚至不能建立真實有效的財務(wù)會計制度，因此，從融資角度來看，中小微企業(yè)的投資者獲取其真實信息的難度和成本都比較高?！边@句話描述的是中小微企業(yè)在發(fā)展和融資需求方面的（）特征。A.創(chuàng)業(yè)成功的不確定性較高B.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無形資產(chǎn)占比較高C.中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征D.信息不對稱比較嚴重【答案】D71、合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由（）擔任執(zhí)行事務(wù)合伙人。A.任一合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.指定合伙人【答案】C72、根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不問，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。A.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易C.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.協(xié)議收購、對價償還、股份回購【答案】A73、（2019年真題）基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）A.賬戶管理B.資產(chǎn)估值C.份額登記D.會計核算【答案】C74、(2017年)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由（）進行輔導。A.會計師事務(wù)所B.具有主承銷資格的證券公司C.律師事務(wù)所D.中國證監(jiān)會【答案】B75、下列關(guān)于份額登記機構(gòu)職責的表述正確的是（）。A.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年B.基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整C.不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益D.不得以任何方式承諾或保證投資收益【答案】B76、境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標公司投資的審批流程境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標公司直接投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準，主要包括（）和（）以及外匯局，如果境內(nèi)目標企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國家相關(guān)主管部門。A.商務(wù)部，證監(jiān)會B.商務(wù)部，國家發(fā)展改革委C.證監(jiān)會，國家發(fā)展改革委D.外貿(mào)部，國家發(fā)展改革委【答案】B77、某股權(quán)投資基金的已投項目出現(xiàn)以下情況，基金應(yīng)重點關(guān)注的風險是()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B78、股權(quán)投資基金通過參與被投資企業(yè)的（），可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B79、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當建立財產(chǎn)分離制度，（）要實行獨立運作、分別核算。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C80、基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱，身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)，備份至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的機構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）。A.二十年B.十五年C.五年D.十年【答案】A81、不屬于公司必備條款的是（）A.基本情況B.股東出資C.入股退股及轉(zhuǎn)讓D.入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)讓【答案】D82、企業(yè)控制權(quán)分配的相關(guān)條款是（）A.保護性條款B.回售權(quán)條款C.反攤薄條款D.董事會席位條款【答案】D83、（2016年真題）契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯誤的是（）。A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，不承擔相應(yīng)的投資風險B.管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產(chǎn)，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾C.托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)D.投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導【答案】A84、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金生命周期的四個階段的是（）。A.募集、投資、管理、上市B.投資、管理、上市、退出C.募集、投資、管理、退出D.募集、投資、托管、退市【答案】C85、私募基金管理人在（）兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的、中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開論責等紀律處分.A.一個月之內(nèi)B.一年之內(nèi)C.半年之內(nèi)D.三個月之內(nèi)【答案】B86、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的“投資冷靜期”的說法中，正確的是（）。A.基金合同應(yīng)當約定給投資者設(shè)置不少于12小時的投資冷靜期B.投資冷靜期為針對風險承擔和風險識別能力評估不合格的投資者設(shè)置C.股權(quán)投資基金募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者D.股權(quán)投資基金基金合同應(yīng)當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢后計算【答案】C87、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部控制,表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B88、根據(jù)《合伙企業(yè)》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)當具備的條件有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D89、獨立第三方服務(wù)機構(gòu)通過一次或多次股權(quán)變更,整體構(gòu)成變更持股5％以上股東或變更股東持股比例超過5％的,應(yīng)當及時向（）報告;整體構(gòu)成變更持股20％以上股東或變更股東持股比例超過20％，或?qū)嶋H控制人發(fā)生變化的,應(yīng)當自董事會或者股東（大）會作出決議之日起（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會提交重大信息變更申請?A.基金業(yè)協(xié)會、15B.中國證監(jiān)會、