財(cái)務(wù)顧問(IPO)服務(wù)合同協(xié)議

3編號(hào)： 財(cái)務(wù)參謀協(xié)議〔IPO〕甲方： 乙方： 簽訂日期： 年 月 日甲方:法定代表人/負(fù)責(zé)人：住宅：：乙方：法定代表人/負(fù)責(zé)人：住宅：：/專項(xiàng)/專項(xiàng)財(cái)務(wù)參謀，甲乙雙方在“公平自愿、誠懇守信、互惠互利、精誠合作”的原則根底上，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議。第一條常年/專項(xiàng)財(cái)務(wù)參謀效勞的分類和效勞內(nèi)容〔此條款內(nèi)容僅供參考，需依據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際狀況及我公司經(jīng)營(yíng)范圍、業(yè)務(wù)準(zhǔn)入許可、履約力量選擇其中一項(xiàng)或幾項(xiàng)使用，并需對(duì)每項(xiàng)具體財(cái)務(wù)參謀效勞內(nèi)容予以細(xì)化、具體化商定〕乙方在本協(xié)議商定的效勞期限內(nèi)，向甲方供給以下第項(xiàng)財(cái)務(wù)參謀效勞〔下表打鉤表示需求〕，包括：效勞分類 具體效勞 說明 需求/被并購對(duì)象1、并購重組 可行性、設(shè)計(jì)具體并購方案

依據(jù)甲方需求，查找適宜的交易對(duì)手方。或?qū)追降膶?duì)手方進(jìn)展初步調(diào)查。識(shí)別并購風(fēng)險(xiǎn)，制定應(yīng)對(duì)策略必要時(shí)進(jìn)展完整的盡職調(diào)查盡職調(diào)查可外包分析適宜的并購時(shí)機(jī)設(shè)計(jì)和安排融資方案協(xié)調(diào)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估師事務(wù)所、、實(shí)施并購方案 責(zé)編制或復(fù)核有關(guān)文件。幫助有關(guān)文件的報(bào)備或?qū)徟鷧⑴c工程談判，促成交易、幫助制定并購后的整合方案

使并購收益的預(yù)期目標(biāo)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)

、工程融資

幫助企業(yè)編制工程融資的商業(yè)打算書促成交易、企業(yè)融資

定做融資方案，包括私募IPO等。3、上市效勞4、日常效勞

、國(guó)外上市前期預(yù)備、財(cái)務(wù)診斷

擬上市企業(yè)應(yīng)在財(cái)務(wù)資料、組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)、產(chǎn)權(quán)關(guān)系等諸多方面進(jìn)展預(yù)備。如進(jìn)入實(shí)質(zhì)報(bào)批階段上市前的輔導(dǎo)。但在此之前自身預(yù)備，是最關(guān)鍵的。我們?cè)谶@個(gè)最關(guān)鍵的階段有效、關(guān)鍵、合理的建議及指導(dǎo)。同時(shí)我們與國(guó)內(nèi)多家券商有合作關(guān)系。不同的海外證券市場(chǎng)有不同的上市要求和上市本錢。國(guó)內(nèi)財(cái)務(wù)IFRS或USGAAP調(diào)整后是否還能符合要求為企業(yè)供給有效、關(guān)鍵NASDAQ上市的渠道資源。稅收籌劃、審計(jì)評(píng)估

我們將以豐富的外審、內(nèi)審、資產(chǎn)評(píng)估實(shí)際閱歷和豐富的專業(yè)學(xué)問及社會(huì)資源，幫助或幫助企業(yè)進(jìn)展內(nèi)部審計(jì)幫助企業(yè)進(jìn)展外部審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估、戰(zhàn)略詢問、投融資詢問效勞

為企業(yè)重組改制、兼并收購、資本運(yùn)作等戰(zhàn)略進(jìn)展供給一般詢問參謀效勞。為企業(yè)重大投資、資金運(yùn)用、直接和間接融資需求供給一般詢問效勞。其次條財(cái)務(wù)參謀費(fèi)用1、費(fèi)用金額經(jīng)雙方協(xié)商，甲方向乙方支付下述第 項(xiàng)財(cái)務(wù)參謀費(fèi)用：常年/專項(xiàng)財(cái)務(wù)參謀并購重組效勞費(fèi)用共計(jì)人民幣 〔大寫萬元整常年/專項(xiàng)財(cái)務(wù)參謀融資效勞費(fèi)用共計(jì)人民幣 〔大寫： 萬元整〕；常年/專項(xiàng)財(cái)務(wù)參謀上市效勞費(fèi)用共計(jì)人民幣 大寫： 萬元整〕；常年/專項(xiàng)財(cái)務(wù)參謀日常效勞費(fèi)用共計(jì)人民幣 〔大寫： 萬元整〕；雙方商定的其他費(fèi)用計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)、方式及金額： 2、付費(fèi)方式甲方通過下述第 項(xiàng)方式向乙方支付本協(xié)議商定的費(fèi)用：付費(fèi)方式為贏行轉(zhuǎn)賬方式，付至下述乙方指定賬戶：乙方戶名： 乙方賬號(hào)： 開戶贏行： 雙方商定的其他付費(fèi)方式： 3、付費(fèi)時(shí)間甲方按下述第 項(xiàng)商定時(shí)間向乙方支付本協(xié)議商定的費(fèi)用：自本協(xié)議生效之日起 內(nèi)一次性向乙方支付全部常年/專項(xiàng)財(cái)務(wù)參謀費(fèi)用；每季度支付一次，每年3月20日、6月20日、9月20日和12月20日為付費(fèi)日，每次付費(fèi)金額為人民幣 〔大寫： 萬元整〕；按工程進(jìn)度及效勞效果付款。具體支付方式由雙方另行協(xié)商確定并簽訂補(bǔ)充協(xié)議?！?〕雙方同意的其他付費(fèi)時(shí)間： 。4、其他費(fèi)用務(wù)，具體效勞費(fèi)用由雙方另行協(xié)商確定并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。在雙方認(rèn)為需要進(jìn)展實(shí)地調(diào)研、培訓(xùn)研討、雙方會(huì)晤或托付第三方供給相關(guān)參謀效勞時(shí)，由甲方負(fù)擔(dān)實(shí)際發(fā)生的全部費(fèi)用包括但不限于乙方因此支出的差旅費(fèi)、 等。雙方商定此類費(fèi)用的支付或結(jié)算方式為： 。第三條效勞提交方式雙方商定承受下述第

項(xiàng)效勞提交方式：1、甲方向乙方供給電子郵箱地址，乙方依據(jù)雙方商定時(shí)間向指定的郵箱地址發(fā)送郵件。甲方電子郵箱地址為： ；雙方商定時(shí)間為： 。2乙方依據(jù)雙方商定時(shí)間向甲方供給以下書面資料雙方商定時(shí)間為。3、在雙方認(rèn)為需要時(shí)，承受實(shí)地調(diào)研、培訓(xùn)、研討、雙方會(huì)晤等方式。4、雙方商定的其他效勞提交方式： 。第四條聲明與承諾本協(xié)議一方向?qū)Ψ铰暶鞑⒊兄Z如下：1、本協(xié)議一方系依法注冊(cè)并合法存續(xù)，具備簽訂和履行本合同所需的完全民事權(quán)利力量和行為力量；2、本協(xié)議一方簽署和履行本協(xié)議系基于其真實(shí)意思表示，已經(jīng)依據(jù)其章程或者其它內(nèi)部治理文件的要求取得合法、有效的授權(quán)，且不會(huì)違反對(duì)其有約束力的任何協(xié)議和其他法律文件；已經(jīng)取得簽訂和履行本協(xié)議所需的一切有關(guān)批準(zhǔn)、許可、備案或者登記。1、甲方協(xié)作乙方工作，并為乙方供給必要的便利條件。2、甲方向乙方供給有關(guān)參謀詢問所必需的文件資料和相關(guān)信息等，并確保所供給的全部文件、財(cái)務(wù)報(bào)表及其他資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法、有效。3、甲方按本協(xié)議商定準(zhǔn)時(shí)向乙方支付財(cái)務(wù)參謀費(fèi)和相關(guān)費(fèi)用。4、按本協(xié)議商定正確使用乙方供給的財(cái)務(wù)詢問結(jié)果，并妥當(dāng)保管。5、甲方應(yīng)擔(dān)當(dāng)保密義務(wù)。未經(jīng)乙方書面許可，甲方不得向第三方供給〔披露〕乙方提交給甲方的材料與文件，法律或行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的除外。第六條乙方的權(quán)利與義務(wù)1、乙方保證依據(jù)本協(xié)議的規(guī)定全面、準(zhǔn)時(shí)地履行本協(xié)議商定的財(cái)務(wù)參謀效勞義務(wù)。2、乙方保證選派具有財(cái)務(wù)專業(yè)學(xué)問、財(cái)務(wù)從業(yè)閱歷豐富的專業(yè)人士，從事本協(xié)議下的各類專業(yè)效勞。3、乙方依據(jù)甲方供給的相關(guān)資料、法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、國(guó)家各項(xiàng)金融政策、以及乙方合法取得的各種信息，為甲方供給常年/專項(xiàng)財(cái)務(wù)參謀意見，供甲方?jīng)Q策時(shí)參考。甲方對(duì)其自身各種經(jīng)以及與此有關(guān)的各種補(bǔ)償、費(fèi)用要求等。4、乙方對(duì)基于本財(cái)務(wù)參謀協(xié)議所制定的各類詢問建議、方案、文件、報(bào)告等享有學(xué)問產(chǎn)權(quán)。未〔選擇性條款，可依據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際狀況選用〕。5、乙方應(yīng)擔(dān)當(dāng)保密義務(wù)，未經(jīng)甲方書面許可，乙方不得向第三方供給〔披露〕甲方提交乙方使用的各種材料與文件，法律、行政法規(guī)、監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。第七條效勞期限甲方聘請(qǐng)乙方作為常年/后，本協(xié)議項(xiàng)下的效勞期限可以延長(zhǎng)。本協(xié)議另有商定或雙方當(dāng)事人對(duì)具體單項(xiàng)效勞的效勞期限另有特別商定的，適用該商定起，乙方有權(quán)按應(yīng)付未付費(fèi)用金額的日萬分之向甲方收取違約金。本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議的商定，該等違約行為未能在收到非違約方發(fā)出書面通知之日起日內(nèi)得到補(bǔ)救，則非違約方有權(quán)解除本協(xié)議。第九條權(quán)利保存本協(xié)議一方假設(shè)未行使本合同項(xiàng)下局部或全部權(quán)利，或未要求另一方履行、擔(dān)當(dāng)局部或全部義務(wù)、責(zé)任，并不構(gòu)成該方對(duì)該權(quán)利的放棄或?qū)υ摿x務(wù)、責(zé)任的豁免。及法律、法規(guī)而享有的任何權(quán)利，亦不視為其對(duì)該權(quán)利的放棄。本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，雙方可協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方可以采取如下第 種方式加以解決：1、依法向乙方所在地人民法院起訴。2、依法向有管轄權(quán)的人民法院起訴。3、提交 仲裁委員會(huì)，依據(jù)申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)實(shí)施的仲裁規(guī)章進(jìn)展仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。第十一條其他商定1、除另有商定外，雙方指定本協(xié)議載明的住宅地為通訊及，并承諾在通訊及發(fā)生變更時(shí)，以書面形式準(zhǔn)時(shí)通知對(duì)方。2、本協(xié)議中的標(biāo)題僅為指代的便利而使用，不得用于對(duì)條款內(nèi)容及當(dāng)事方權(quán)利義務(wù)的解釋。第十二條 協(xié)議的變更與終止1、本協(xié)議經(jīng)雙方協(xié)商全都，可以書面形式進(jìn)展修改、補(bǔ)充或解除。任何修改或補(bǔ)充均構(gòu)本錢協(xié)議的不行分割的組成局部，具有與本協(xié)議的同等效力。2、除法律、法規(guī)另有規(guī)定或當(dāng)事人另有商定外，本協(xié)議任何條款的無效均不影響其他條款的法律效力。3、除法律、法規(guī)另有規(guī)定或當(dāng)事人另有商定外，本協(xié)議在其項(xiàng)下權(quán)利義務(wù)全部履行