中鐵工程項目內(nèi)部控制管理手冊

*************************************************mJ￡mJ￡中鐵***集團有限公司運力工程項目內(nèi)部控制管理手冊

目錄TOC\o"1-5"\h\z總則 1（一） 手冊編制目的 1（二）手冊適用范圍 1（三）手冊相關(guān)制度 1項目經(jīng)理部組織架構(gòu)與內(nèi)控職責(zé)分工 2（一） 組織架構(gòu) 2（二）職責(zé)分工 3. 項目經(jīng)理 3. 項目書記 3.項目副經(jīng)理/總工程師/安全總監(jiān)/總經(jīng)濟師 4.綜合管理部 4.工程技術(shù)部 5.安全（環(huán)保）質(zhì)量部 5.物資設(shè)備部 6.財務(wù)會計部 6.預(yù)算合同部 7.試驗室 8（三）權(quán)限指引 8\o"CurrentDocument"工程項目內(nèi)部控制管理模型及框架 9工程項目內(nèi)部控制管理模型 9工程項目內(nèi)部控制管理框架 10四、流程管理文件 24PWS.01項目規(guī)劃 24PWS.01.01 項目管理策劃流程 24PWS.02工程技術(shù) 29PWS.02.01 施工計劃編制與調(diào)整流程 29PWS.02.02 工期進度管理流程 33PWS.02.03 施工調(diào)查流程 38PWS.02.04 設(shè)計文件審核流程 43PWS.02.05 施工組織設(shè)計流程 47PWS.02.06 施工方案編制流程 52PWS.02.07 關(guān)鍵工序管理流程 57PWS.02.08 技術(shù)交底流程 63PWS.02.09 交接樁流程 67PWS.02.10 施工復(fù)測流程 71PWS.02.11 施工放樣流程 75PWS.02.12 節(jié)能降耗管理 79PWS.02.13 科研、專利及工法開發(fā)流程 85PWS.02.14 QC活動管理流程 91PWS.02.15 工程技術(shù)總結(jié)管理流程 96PWS.03試驗與檢測 102PWS.03.01 試驗室建立及資質(zhì)申請 102PWS.03.02 試驗室設(shè)備與裝置管理 106PWS.03.03 試驗委外管理 111PWS.03.04 原材料試驗 115PWS.03.05 混凝土砂漿配合比設(shè)計管理 120PWS.03.06 混凝土工程試驗 125PWS.03.07 土工標準試驗 132PWS.03.08 路基路面試驗 136PWS.03.09 商品混凝土試驗 142PWS.03.10 混凝土實體工程試驗 148PWS.04安全質(zhì)量環(huán)境健康管理 153PWS.04.01 安全技術(shù)管理流程 153PWS.04.02 危險源控制流程 160PWS.04.03 應(yīng)急救援預(yù)案管理流程 166PWS.04.04 安全費用管理流程 171PWS.04.05 工程創(chuàng)優(yōu)流程 178PWS.04.06 職業(yè)健康危害因素識別及控制流程 184PWS.04.07 環(huán)境因素辨識及控制流程 189PWS.04.08 安全質(zhì)量環(huán)保事故報告及處理流程 194PWS.04.09 安全質(zhì)量環(huán)保檢查流程 199PWS.04.10 安全質(zhì)量環(huán)保隱患排查治理流程 205PWS.04.11 文明施工管理流程 210PWS.04.12 內(nèi)部質(zhì)量驗收流程 215PWS.04.13 不合格品糾正預(yù)防流程 219PWS.05物資管理 225PWS.05.01 供應(yīng)商管理流程 225PWS.05.02 物資計劃流程 229PWS.05.03 物資采購流程 233PWS.05.04 物資驗收流程 237PWS.05.05 物資發(fā)放流程 243PWS.05.06 周轉(zhuǎn)材料管理流程 247PWS.05.07 民用爆破物品儲存和發(fā)放流程 253PWS.05.08 廢舊物資處置流程 260PWS.05.09 物資盤點流程 264PWS.05.10 物資核算與分析流程 268PWS.05.11 施工設(shè)備配備計劃管理流程 273PWS.05.12 施工設(shè)備購置流程 277PWS.05.13 施工設(shè)備租賃流程 281PWS.05.14特種設(shè)備安裝取證流程 282PWS.05.15 施工設(shè)備的報廢與處置流程 286PWS.05.16 設(shè)備現(xiàn)場管理流程 288PWS.05.17 設(shè)備維護保養(yǎng)流程 294PWS.06合同管理 299PWS.06.01 合同評審與簽訂流程 299PWS.06.02 合同履行、變更、解除和終止流程 304PWS.06.03 訴訟案件管理流程 308PWS.07工程經(jīng)濟管理 313PWS.07.01 變更索賠流程 313PWS.07.02 對外結(jié)算（驗工計價）流程 319PWS.07.03 建造合同收入確認流程 324PWS.07.04 勞務(wù)隊伍結(jié)算流程 328PWS.07.05 紅線成本預(yù)算流程 334PWS.08外部勞務(wù)隊伍管理 342PWS.08.01 勞務(wù)隊伍選擇流程 342PWS.08.02 勞務(wù)隊伍監(jiān)督與評價流程 347PWS.08.03農(nóng)民工工資管理流程 352PWS.08.04 勞務(wù)隊伍退場管理流程 357PWS.09財務(wù)管理 361PWS.09.01 財務(wù)報表編制流程 361PWS.09.02 資金計劃流程 365PWS.09.03 資金集中流程 369PWS.09.04 現(xiàn)款上交流程 373PWS.09.05 資金支付流程 378PWS.09.06 稅金的申報與繳納流程 382PWS.09.07 五險一金管理流程 386PWS.09.08 應(yīng)收賬款管理流程 390PWS.09.09 現(xiàn)金盤點流程 394PWS.09.10 銀行對賬流程 398PWS.09.11 備用金管理流程 403PWS.09.12 費用報銷流程 407PWS.09.13 會計記賬結(jié)賬流程 411PWS.10 經(jīng)濟活動分析 415PWS.10.01 經(jīng)濟活動分析管理流程 415PWS.11 綜合事務(wù)管理 420PWS.11.01 教育培訓(xùn)流程 420PWS.11.02 收文管理流程 424PWS.11.03 發(fā)文管理流程 428PWS.11.04 印章管理流程 433PWS.11.05 低值易耗品管理流程 438PWS.11.06 固定資產(chǎn)盤點流程 442PWS.11.07 征拆管理流程 448PWS.12 竣工及收尾管理 453PWS.12.01 工程竣工結(jié)算流程 453PWS.12.02 竣工資料編制流程 458PWS.13 全面預(yù)算管理 462PWS.13.01 年度預(yù)算目標承接與分解流程 462PWS.13.02 預(yù)算編制流程 469PWS.13.03預(yù)算分析流程 474PWS.13.04預(yù)算調(diào)整流程 478一總則（一）手冊編制目的本手冊是中鐵***集團有限公司所屬各類項目經(jīng)理部建立工程項目內(nèi)部控制體系的實施性文件，旨在建立和規(guī)范集團公司項目經(jīng)理部內(nèi)部控制體系，并使之有效運行。本手冊依據(jù)工程項目管理過程，將工程項目管理工作劃分為13個業(yè)務(wù)模塊和95個三級業(yè)務(wù)流程，明確了各模塊所包含的主要工作內(nèi)容和內(nèi)部控制要素。重點對 95個三級業(yè)務(wù)流程包含的主要工作內(nèi)容進行梳理，繪制了業(yè)務(wù)流程圖、流程說明、風(fēng)險控制矩陣、風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、控制文檔等，將工程管理各項業(yè)務(wù)的工作目標、所存在的風(fēng)險、具體的控制措施，以及各項業(yè)務(wù)中的活動步驟、控制活動、關(guān)鍵控制活動進行了識別和評估，清晰地展現(xiàn)了項目經(jīng)理部各業(yè)務(wù)部門工程項目管理內(nèi)部控制的主要工作、存在的風(fēng)險及其控制措施，從而能有效指導(dǎo)工程項目管理內(nèi)部控制工作的有序開展及有效實施，執(zhí)行性強，不僅滿足項目經(jīng)理部內(nèi)部控制體系的建設(shè)需要，同時為項目經(jīng)理部主要業(yè)務(wù)的開展提供指導(dǎo)。（二）手冊適用范圍適用于中鐵***集團有限公司所屬各類項目經(jīng)理部。（三）手冊相關(guān)制度中國中鐵股份有限公司及中鐵 ***集團有限公司工程項

目管理相關(guān)制度。二、項目經(jīng)理部組織架構(gòu)與內(nèi)控職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)中鐵***集團有限公司及所屬各單位項目經(jīng)理部組織機構(gòu)圖如下，各單位可根據(jù)實際情況進行必要調(diào)整。試驗室試驗室（二）職責(zé)分工.項目經(jīng)理在參照本手冊框架內(nèi)容的基礎(chǔ)上，結(jié)合實際情況，建立健全項目經(jīng)理部內(nèi)部控制體系，并確保體系有效運行。確保項目經(jīng)理部內(nèi)部控制體系運行所需要的人、 財、物、設(shè)備、時間等資源保障。明確項目經(jīng)理部各部門內(nèi)控體系管理工作的具體職責(zé)，組織各部門建立、維護職責(zé)范圍內(nèi)內(nèi)控體系文件，包括制度、流程圖、流程描述、風(fēng)險控制矩陣、風(fēng)險數(shù)據(jù)庫和控制文檔等。組織項目經(jīng)理部各部門參與上級單位組織開展的風(fēng)險評估。根據(jù)上級單位的要求，組織項目經(jīng)理部各部門開展內(nèi)控體系自我評價，并定期向上級單位內(nèi)控管理部門匯報評價結(jié)果。負責(zé)審批權(quán)限內(nèi)控制缺陷的整改建議并批準執(zhí)行。配合上級單位組織開展的內(nèi)部控制體系的監(jiān)督、檢查、評價及審計工作。負責(zé)組織開展內(nèi)部控制和風(fēng)險管理相關(guān)的培訓(xùn)。.項目書記協(xié)助項目經(jīng)理工作，在項目經(jīng)理部建立健全內(nèi)部控制體系。指導(dǎo)綜合管理部，宣傳項目經(jīng)理部內(nèi)部控制體系建設(shè)情況。監(jiān)督內(nèi)控體系相關(guān)流程及制度與黨和國家的方針政策相符合。支持干部廉政建設(shè)符合內(nèi)部控制體系建設(shè)相關(guān)要求。支持項目經(jīng)理部各項規(guī)章制度的制定符合內(nèi)部控制體系的要求。與項目經(jīng)理共同配合上級單位對項目經(jīng)理部內(nèi)部控制體系的監(jiān)督、檢查評價與審計工作。.項目副經(jīng)理/總工程師/安全總監(jiān)/總經(jīng)濟師主持項目經(jīng)理部分管業(yè)務(wù)內(nèi)控體系管理工作，貫徹執(zhí)行上級單位內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作的方針。負責(zé)制定項目經(jīng)理部分管業(yè)務(wù)內(nèi)控體系建設(shè)的工作計劃，落實具體進度。負責(zé)分管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作的過程控制。負責(zé)監(jiān)督內(nèi)部控制和風(fēng)險管理相關(guān)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果。.綜合管理部負責(zé)綜合事務(wù)管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務(wù)流程及制度的監(jiān)督和執(zhí)行。負責(zé)組織開展綜合事務(wù)管理相關(guān)的風(fēng)險評估工作（流程目標設(shè)定、風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險應(yīng)對） ，維護和更新綜合事務(wù)管理相關(guān)流程風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、風(fēng)險控制矩陣。負責(zé)組織開展綜合事務(wù)管理相關(guān)的控制點識別和評價，編制控制文檔，并評價控制點的設(shè)計有效性，提由控制缺陷及相應(yīng)的改進建議。負責(zé)根據(jù)經(jīng)批準的整改計劃執(zhí)行綜合事務(wù)管理相關(guān)流程的整改，確保相應(yīng)的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。.工程技術(shù)部負責(zé)項目規(guī)劃、工程技術(shù)與竣工及收尾管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務(wù)流程及制度的監(jiān)督與執(zhí)行。負責(zé)組織開展項目規(guī)劃、工程技術(shù)與竣工及收尾管理相關(guān)的風(fēng)險評估工作（流程目標設(shè)定、風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險應(yīng)對），維護和更新項目規(guī)劃、工程技術(shù)與竣工及收尾管理相關(guān)流程風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、風(fēng)險控制矩陣。負責(zé)組織開展項目規(guī)劃、工程技術(shù)與竣工及收尾管理相關(guān)的控制點識別和評價，編制控制文檔，并評價控制點的設(shè)計有效性，提由控制缺陷及相應(yīng)的改進建議。負責(zé)根據(jù)經(jīng)批準的整改計劃執(zhí)行項目規(guī)劃、工程技術(shù)與竣工及收尾管理相關(guān)流程的整改，確保相應(yīng)的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。.安全（環(huán)保）質(zhì)量部負責(zé)安質(zhì)環(huán)健管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務(wù)流程及制度的監(jiān)督與執(zhí)行。負責(zé)組織安質(zhì)環(huán)健管理（安全、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理）相關(guān)的風(fēng)險評估工作（流程目標設(shè)定、風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險應(yīng)對），維護與更新安質(zhì)環(huán)健管理相關(guān)流程風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、風(fēng)險控制矩陣。負責(zé)組織開展安質(zhì)環(huán)健管理相關(guān)的控制點識別和評價，編制控制文檔，并評價控制點的設(shè)計有效性，提由控制缺陷及相應(yīng)的改進建議。負責(zé)根據(jù)經(jīng)批準的整改計劃執(zhí)行安質(zhì)環(huán)健管理相關(guān)流程的整改，確保相應(yīng)的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。.物資設(shè)備部負責(zé)物資設(shè)備管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務(wù)流程及制度的監(jiān)督和執(zhí)行。負責(zé)組織物資設(shè)備管理相關(guān)的風(fēng)險評估工作（流程目標設(shè)定、風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險應(yīng)對） ，維護和更新物資設(shè)備管理相關(guān)流程風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、風(fēng)險控制矩陣。負責(zé)組織開展物資設(shè)備管理相關(guān)的控制點識別和評價，編制控制文檔，并評價控制點的設(shè)計有效性，提由控制缺陷及相應(yīng)的改進建議。負責(zé)根據(jù)經(jīng)批準的整改計劃執(zhí)行物資設(shè)備管理相關(guān)流程的整改，確保相應(yīng)的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。.財務(wù)會計部負責(zé)財務(wù)管理、經(jīng)濟活動分析與全面預(yù)算管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務(wù)流程及制度的監(jiān)督和執(zhí)行。負責(zé)組織財務(wù)管理、經(jīng)濟活動分析與全面預(yù)算管理相關(guān)的風(fēng)險評估工作（流程目標設(shè)定、風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險應(yīng)對），維護和更新財務(wù)管理、經(jīng)濟活動分析與全面預(yù)算管理相關(guān)流程風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、風(fēng)險控制矩陣。負責(zé)組織開展財務(wù)管理、經(jīng)濟活動分析與全面預(yù)算管理相關(guān)的控制點識別和評價，編制控制文檔，并評價控制點的設(shè)計有效性，提由控制缺陷及相應(yīng)的改進建議。負責(zé)根據(jù)經(jīng)批準的整改計劃執(zhí)行財務(wù)管理、經(jīng)濟活動分析與全面預(yù)算管理相關(guān)流程的整改，確保相應(yīng)的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。.預(yù)算合同部負責(zé)合同管理、工程經(jīng)濟管理與外部勞務(wù)隊伍管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務(wù)流程及制度的監(jiān)督和執(zhí)行。負責(zé)組織合同管理、工程經(jīng)濟管理與外部勞務(wù)隊伍管理相關(guān)的風(fēng)險評估工作（流程目標設(shè)定、風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險應(yīng)對），維護和更新合同管理、工程經(jīng)濟管理與外部勞務(wù)隊伍管理相關(guān)流程風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、風(fēng)險控制矩陣。負責(zé)組織開展合同管理、工程經(jīng)濟管理與外部勞務(wù)隊伍管理相關(guān)的控制點識別和評價，編制控制文檔，并評價控制點的設(shè)計有效性，提由控制缺陷及相應(yīng)的改進建議。負責(zé)根據(jù)經(jīng)批準的整改計劃執(zhí)行合同管理、工程經(jīng)濟管理與外部勞務(wù)隊伍管理相關(guān)流程的整改，確保相應(yīng)的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。.試驗室負責(zé)試驗與檢測模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務(wù)流程及制度的監(jiān)督與執(zhí)行。負責(zé)組織試驗與檢測相關(guān)的風(fēng)險評估工作 （流程目標設(shè)定、風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險應(yīng)對） ，維護和更新試驗與檢測相關(guān)流程風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、風(fēng)險控制矩陣。負責(zé)組織開展試驗與檢測相關(guān)的控制點識別和評價，編制控制文檔，并評價控制點的設(shè)計有效性，提由控制缺陷及相應(yīng)的改進建議。負責(zé)根據(jù)經(jīng)批準的整改計劃執(zhí)行試驗與檢測相關(guān)流程的整改，確保相應(yīng)的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。（三）權(quán)限指引中鐵***集團有限公司及所屬各單位項目經(jīng)理部的權(quán)限指引表，具體劃分詳見附件一。**************三、工程項目內(nèi)部控制管理模型及框架（一）工程項目內(nèi)部控制管理模型中鐵七局集團有限公司工程項a內(nèi)部控制管理模型現(xiàn)吏政府藤曾部門|| ■■細單3赫體拓時"||業(yè)旗告單歸破XL音理外afr

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供缶圣鋰備河I管理事在「土,.四口*H&匈?中fro物曰Erl等;男隊出M班ISSTS!awwtr.費0，*蛛正?止1 LLI0*、卡三*年甫*岐報心國九理魚今、展馨=壞庠*"R，膽攤跖吐”KM氏星■敗平臺斷工歲■（正痢畸可用gSfWLU+Ed 丁檢編優(yōu)I JftEXHjII聲他1 I項M埋劃I程技術(shù)嗓-LAL收尾等理管理（二）工程項目內(nèi)部控制管理框架編P三級流程流程責(zé)任部門適用內(nèi)控范圍對應(yīng)項目經(jīng)理部層面風(fēng)險對應(yīng)公司規(guī)章制度PWS.01項目規(guī)劃PWS.01.01項目管理策劃工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R1工程項目管理策劃風(fēng)險《中鐵***集團有限公司工程項目策劃管理辦法（暫行）》（中鐵七技〔2013〕101號）PWS.02工程技術(shù)PWS.02.01施工計劃編制與調(diào)整工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程項目技術(shù)管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司施工技術(shù)管理辦法（修訂版）》（中鐵七技〔2009〕263號PWS.02.02工程進度管理工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程項目技術(shù)管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司項目管理辦法》（中鐵七程〔2007〕191號）PWS.02.03施工調(diào)查工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程項目技術(shù)管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司施工技術(shù)管理辦法（修訂版）》的通知（中鐵七技〔2009〕263號）PWS.02.04設(shè)計文件審核工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程項目技術(shù)管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司施工技術(shù)管理辦法（修訂版）》（中鐵七技〔2009〕263號）PWS.02.05施工組織設(shè)計工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程項目技術(shù)管理風(fēng)險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司重點工程項目施工組織設(shè)計和大型施工方案管理辦法》的通知（中鐵七技〔 2009〕264號）PWS.02.06施工方案編制工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程項目技術(shù)管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司重點工程項目施工組織設(shè)計和大型施工方案管理辦法》 （中鐵七技〔2009〕264號）PWS.02.07關(guān)鍵工序管理工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程項目技術(shù)管理風(fēng)險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司施工技術(shù)管理辦法（修訂版）》的通知（中鐵七技〔2009〕263號）、《中鐵***集團有限公司項目管理辦法》 （中鐵七程〔2007〕191號）*******

編R三級流程流程責(zé)任部門適用內(nèi)控范圍對應(yīng)項目經(jīng)理部層面風(fēng)險對應(yīng)公司規(guī)章制度PWS.02.08技術(shù)交底工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程項目技術(shù)管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司施工技術(shù)管理辦法（修訂版）》（中鐵七技〔2009〕263號）PWS.02.09交接樁工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R4工程項目測量管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司工程測量管理辦法》中鐵七程[2009]232號、《中鐵***集團有限公司施工技術(shù)管理辦法（修訂版）》中鐵七技[2009]263號PWS.02.10施工復(fù)測工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R4工程項目測量管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司工程測量管理辦法》中鐵七程[2009]232號、《中鐵***集團有限公司施工技術(shù)管理辦法（修訂版）》中鐵七技[2009]263號PWS.02.11施工放樣工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R4工程項目測量管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司工程測量管理辦法》中鐵七程[2009]232號、《中鐵***集團有限公司施工技術(shù)管理辦法（修訂版）》中鐵七技[2009]263號PWS.02.12節(jié)能降耗管理工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程項目技術(shù)管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司節(jié)能減排監(jiān)督管理辦法》（中鐵七技〔2011〕284號）《中鐵***集團有限公司節(jié)能減排標準化工地評選辦法》 （中鐵七技〔2011〕283號）PWS.02.13科研、專利及工法開發(fā)工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R13工程項目技術(shù)及研發(fā)管理風(fēng)險《中鐵***集團科技成果驗收評審辦法》（中鐵七科[2005]128號）、《中鐵***集團科技研究開發(fā)工作合同管理辦法》 （中鐵七科[2005]129號）、《中鐵***集印專利工作管理辦法》（中鐵七技[2008]240號）、《中鐵***集團有限公司工法管理辦法》（中鐵七科[2005]128號）*******

編勺三級流程流程責(zé)任部門適用內(nèi)控范圍對應(yīng)項目經(jīng)理部層面風(fēng)險對應(yīng)公司規(guī)章制度PWS.02.14QC活動管理工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R13工程項目技術(shù)及研發(fā)管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司質(zhì)量管理小組活動管理辦法》（中鐵七技[2007]224號）PWS.02.15工程技術(shù)總結(jié)管理工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R13工程項目技術(shù)及研發(fā)管理風(fēng)險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司施工技術(shù)管理辦法（修訂版）》的通知（中鐵七技〔2009〕263號）、《中鐵***集團有限公司項目管理辦法》 （中鐵七程〔2007〕191號）PWS.03試驗與檢測PWS.03.01試驗室建立與資質(zhì)申請試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程項目試驗管理風(fēng)險無PWS.03.02試驗設(shè)備與裝置管理試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控[R18工程項目試驗管理風(fēng)險無PWS.03.03試驗委外管理試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程項目試驗管理風(fēng)險無PWS.03.04原材料試驗試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程項目試驗管理風(fēng)險無PWS.03.05混凝土砂漿配合比設(shè)計管理試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程項目試驗管理風(fēng)險無PWS.03.06混凝土工程試驗試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程項目試驗管理風(fēng)險無PWS.03.07土工標準試驗試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程項目試驗管理風(fēng)險無PWS.03.08路基路面試驗試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控 「R18工程項目試驗管理風(fēng)險 ]無PWS.03.09商品混凝土試驗試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程項目試驗管理風(fēng)險無PWS.03.10混凝土實體工程試驗試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控 「R18工程項目試驗管理風(fēng)險 「無PWS.04安質(zhì)環(huán)健管理PWS.04.01安全技術(shù)管理安全質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程項目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險關(guān)于印發(fā)《鐵路營業(yè)線施工安全管理實施辦法》的通知（中鐵七安〔 2008〕306號）、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司工程技術(shù)人員安全值班實施辦法》的通知（中鐵七安〔2008〕262號）、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司職業(yè)安全健康監(jiān)督管理實施辦法》的通知 （中鐵七安〔2008〕322號）、關(guān)于印發(fā)《中鐵**********

編p三級流程流程責(zé)任部門適用內(nèi)控范圍對應(yīng)項目經(jīng)理部層面風(fēng)險對應(yīng)公司規(guī)章制度集團有限公司項目安全達標管理辦法》的通知（中鐵七安〔2009〕61號）PWS.04.02危險源控制工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程項目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險安全質(zhì)量環(huán)境風(fēng)險辨識與評價程序（質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件匯編D/0）PWS.04.03應(yīng)急救援預(yù)案管理工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程項目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險關(guān)于修訂印發(fā)《中鐵***集團有限公司生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案》的通知（中鐵七安〔2010〕273號）PWS.04.04安全費用管理安全質(zhì)量部財報相關(guān)內(nèi)控R17工程項目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司安全生產(chǎn)費用管理辦法》（中鐵七安〔2008〕328號）PWS.04.05工程創(chuàng)優(yōu)工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程項目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險無PWS.04.06職業(yè)健康危害因素識別及控制安全質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程項目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司職業(yè)安全健康監(jiān)督管理實施辦法》 （中鐵七安[2008]322號）PWS.04.07環(huán)境因素辨識及控制安全質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程項目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險無PWS.04.08安全、質(zhì)量、環(huán)保事故報告及處理安全質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程項目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司安全質(zhì)量責(zé)任追究辦法》（中鐵七安〔2012〕48號）*******

編勺三級流程流程責(zé)任部門適用內(nèi)控范圍對應(yīng)項目經(jīng)理部層面風(fēng)險對應(yīng)公司規(guī)章制度PWS.04.09安全、質(zhì)量、環(huán)保檢查安全質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程項目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司職業(yè)安全健康監(jiān)督管理實施辦法》（中鐵七安〔2008〕322號）、《中鐵***集團有限公司工程質(zhì)量監(jiān)督管理實施辦法》（中鐵七安〔2008〕323號）PWS.04.10安全、質(zhì)量、環(huán)保隱患排查治理安全質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程項目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司職業(yè)安全健康監(jiān)督管理實施辦法》（中鐵七安〔2008〕322號）、《中鐵***集團有限公司工程質(zhì)量監(jiān)督管理實施辦法》（中鐵七安〔2008〕323號）、《中鐵***集團有限公司安全質(zhì)量責(zé)任追究辦法》（中鐵七安〔2012〕48號）PWS.04.11文明施工管理安全質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程項目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險關(guān)于印發(fā)《項目經(jīng)理部標準化管理手冊》的通知（中鐵七辦〔2009〕259號）PWS.04.12內(nèi)部質(zhì)量驗收安全質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程項目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司施工技術(shù)管理辦法》（中鐵七技〔2009〕263號）、《中鐵***集團有限公司工程質(zhì)量監(jiān)督管理實施辦法》（中鐵七安〔2008〕323號）PWS.04.13不合格品糾止預(yù)防安全質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程項目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司項目管理辦法》（中鐵七程〔2007〕191號）、《中鐵***集團有限公司施工技術(shù)管理辦法》（中鐵七程〔2007〕263號）、《中鐵***集團有限公司物資管理辦法》（中鐵七程〔2009〕294號）、《中鐵***集團有限公司工程質(zhì)量監(jiān)督管理實施辦法》（中鐵七程〔2008〕323號）PWS.05物資設(shè)備管理PWS.05.01物資供應(yīng)商管理物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R5工程項目采購風(fēng)險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司物資管理辦法》（修訂版）的通知（中鐵七物[2009]294號）*******

編R三級流程流程責(zé)任部門適用內(nèi)控范圍對應(yīng)項目經(jīng)理部層面風(fēng)險對應(yīng)公司規(guī)章制度PWS.05.02物資計劃物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R5工程項目采購風(fēng)險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司物資管理辦法》（修訂版）的通知（中鐵七物[2009]294號）、《關(guān)于少步加強項目物資管理工作的通知》（中鐵七物[2012]196號）PWS.05.03物資采購物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R5工程項目采購風(fēng)險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司物資管理辦法》（修訂版）的通知（中鐵七物[2009]294號）、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司物資集中采購管理辦法》 （修訂版）的通知（中鐵七物[2012]304號）、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司工程項目物資招標管理辦法》的通知（中鐵七物[2012]303號）PWS.05.04物資驗收物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R5工程項目采購風(fēng)險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司物資管理辦法》（修訂版）的通知（中鐵七物[2009]294號）PWS.05.05物資發(fā)放物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R9工程項目存貨管理風(fēng)險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司物資管理辦法》（修訂版）的通知（中鐵七物[2009]294號）PWS.05.06周轉(zhuǎn)材料管理物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R9工程項目存貨管理風(fēng)險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司物資管理辦法》（修訂版）的通知（中鐵七物[2009]294號）、《關(guān)于少步加強項目物資管理工作的通知》（中鐵七物[2012]196號）、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司物資集中采購管理辦法》 （修訂版）的通知（中鐵七物[2012]304號）、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司工程項目物資招標管理辦法》的通知（中鐵七物*******

編勺三級流程流程責(zé)任部門適用內(nèi)控范圍對應(yīng)項目經(jīng)理部層面風(fēng)險對應(yīng)公司規(guī)章制度[2012]303號）PWS.05.07民用爆破物品儲存和發(fā)放物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R9工程項目存貨管理風(fēng)險關(guān)于印發(fā)《中鐵***有限公司易燃、易爆、危險化學(xué)品管理辦法》的通知（中鐵七程[2004]56號）PWS.05.08廢舊物資處置物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R9工程項目存貨管理風(fēng)險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司物資管理辦法》（修訂版）的通知（中鐵七物[2009]294號）、《關(guān)于少步加強項目物資管理工作的通知》（中鐵七物[2012]196號）PWS.05.09物資盤點物資設(shè)備部財報相關(guān)內(nèi)控R9工程項目存貨管理風(fēng)險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司物資管理辦法》（修訂版）的通知（中鐵七物[2009]294號）、《關(guān)于少步加強項目物資管理工作的通知》（中鐵七物[2012]196號）PWS.05.10物資核算與分析物資設(shè)備部財報相關(guān)內(nèi)控R9工程項目存貨管理風(fēng)險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司物資管理辦法》（修訂版）的通知（中鐵七物[2009]294號）、《關(guān)于少步加強項目物資管理工作的通知》（中鐵七物[2012]196號）PWS.05.11施工設(shè)備配備計劃管理物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R8工程項目機械管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司施工設(shè)備管理辦法》（中鐵七設(shè)[2011]280號）、《中鐵***集團有限公司工程項目施工設(shè)備標準化管理工作指導(dǎo)意見》（中鐵七設(shè)[2011]265號）PWS.05.12施工設(shè)備購置物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R8工程項目機械管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司施工設(shè)備管理辦法》（中鐵七設(shè)[2011]280號）、《中鐵***集團有限公司工程項目施工設(shè)備*******

編p三級流程流程責(zé)任部門適用內(nèi)控范圍對應(yīng)項目經(jīng)理部層面風(fēng)險對應(yīng)公司規(guī)章制度標準化管理工作指導(dǎo)意見》（中鐵七設(shè)[2011]265號）PWS.05.13施工設(shè)備租賃物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R8工程項目機械管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司施工設(shè)備管理辦法》（中鐵七設(shè)[2011]280號）、《中鐵***集團有限公司工程項目施工設(shè)備標準化管理工作指導(dǎo)意見》（中鐵七設(shè)[2011]265號）PWS.05.14特種設(shè)備取證物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R8工程項目機械管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司特種設(shè)備管理辦法》（中鐵七設(shè)[2011]268號）PWS.05.15施工設(shè)備的報廢與處置物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R8工程項目機械管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司施工設(shè)備管理辦法》（中鐵七設(shè)[2011]280號）PWS.05.16設(shè)備現(xiàn)場管理物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R8工程項目機械管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司施工設(shè)備管理辦法》（中鐵七設(shè)[2011]280號）、《中鐵***集團有限公司工程項目施工設(shè)備標準化管理工作指導(dǎo)意見》（中鐵七設(shè)[2011]265號）PWS.05.17設(shè)備維護保養(yǎng)物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R8工程項目機械管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司施工設(shè)備管理辦法》（中鐵七設(shè)[2011]280號）PWS.06合同管理PWS.06.01合同評審與簽訂預(yù)算合同部非財報相關(guān)內(nèi)控R3工程項目合同管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司合同管理辦法》（中鐵七法[2009]286號）、《中鐵***集團有限公司合同范本》（中鐵七法[2010]94號）、《關(guān)于少步明確合同管理職責(zé)的通知》（中鐵七法[2011]373號）PWS.06.02合同履行、變更、解除和預(yù)算合同部非財報相關(guān)內(nèi)控R3工程項目合同管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司合同管理辦法》*******

編p三級流程流程責(zé)任部門適用內(nèi)控范圍對應(yīng)項目經(jīng)理部層面風(fēng)險對應(yīng)公司規(guī)章制度終止（中鐵七法[2009]286號）、《中鐵***集團有限公司合同范本》（中鐵七法[2010]94號）、《關(guān)于少步明確合同管理職責(zé)的通知》（中鐵七法[2011]373號）PWS.06.03訴訟案件管理預(yù)算合同部非財報相關(guān)內(nèi)控R3工程項目合同管理風(fēng)險《中國中國中鐵股份有限公司內(nèi)部經(jīng)濟糾紛調(diào)解辦法》（中鐵股份法〔2010〕445號）、《中鐵***集團有限公司法律糾紛案件管理辦法》（中鐵七法[2012]195號）、《中鐵***集團有限公司法律事務(wù)工作辦法》（中鐵七法[2009]286號）PWS.07工程經(jīng)濟管理PWS.07.01義更索賠工作預(yù)算合同部非財報相關(guān)內(nèi)控R6工程項目結(jié)算風(fēng)險《中鐵***集團有限公司管理工作標準》（中鐵七辦〔2009〕325號）、《項目經(jīng)理部標準化管理手冊》 （中鐵七辦〔2009〕259號）、《中鐵***集團有限公司合同管理辦法》（中鐵七法〔2009〕286號）、《中鐵***集團有限公司二次經(jīng)營績效考核辦法》（中鐵七法〔2011〕86號）、《中鐵***集團有限公司工程計量管理辦法》（中鐵七預(yù)〔2009〕260號）PWS.07.02對外結(jié)算（驗工計價）預(yù)算合同部財報相關(guān)內(nèi)控R6工程項目結(jié)算風(fēng)險《中鐵***集團有限公司管理工作標準》（中鐵七辦〔2009〕325號）、《項目經(jīng)理部標準化管理手冊》 （中鐵七辦〔2009〕259號）、《中鐵***集團有限公司工程計量管理辦法》（中鐵七預(yù)〔2009〕260號）PWS.07.03建造合同收入確認預(yù)算合同部財報相關(guān)內(nèi)控R6工程項目結(jié)算風(fēng)險《中鐵***集團有限公司績效核算管理辦*******

編p三級流程流程責(zé)任部門適用內(nèi)控范圍對應(yīng)項目經(jīng)理部層面風(fēng)險對應(yīng)公司規(guī)章制度法》（中鐵七財〔2007〕52號）、《中鐵***集團有限公司預(yù)算合同管理流程和工作標準〈試行〉》（中鐵七預(yù)〔2007〕272號）、《項目經(jīng)理部標準化管理手冊》（中鐵七辦〔2009〕259號）PWS.07.04勞務(wù)隊伍結(jié)算預(yù)算合同部財報相關(guān)內(nèi)控R6工程項目結(jié)算風(fēng)險《中鐵***集團有限公司工程計量管理辦法》（中鐵七預(yù)〔2009〕260號）、《項目經(jīng)理部標準化管理手冊》（中鐵七辦〔2009〕259號）PWS.07.05紅線成本預(yù)算預(yù)算合同部非財報相關(guān)內(nèi)控R6工程項目結(jié)算風(fēng)險《中鐵***集團有限公司項目紅線成本預(yù)算管理辦法》（中鐵七工經(jīng)〔2013〕180號）、《中鐵***集團有限公司工程項目成本管理辦法》（中鐵七預(yù)〔2012〕173號）PWS.08外部勞務(wù)隊伍管理PWS.08.01勞務(wù)隊伍選擇預(yù)算合同部非財報相關(guān)內(nèi)控R14工程項目勞務(wù)外包管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司勞務(wù)企業(yè)使用管理辦法》（中鐵七人〔2012〕103號）PWS.08.02勞務(wù)隊伍監(jiān)督與評價預(yù)算合同部非財報相關(guān)內(nèi)控R14工程項目勞務(wù)外包管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司勞務(wù)企業(yè)使用管理辦法》（中鐵七人〔2012〕103號）PWS.08.03農(nóng)民工工資管理預(yù)算合同部財報相關(guān)內(nèi)控R14工程項目勞務(wù)外包管理風(fēng)險《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈中國中鐵股份有限公司關(guān)于加強農(nóng)民工管理工作的指導(dǎo)意見〉 的通知》（中鐵七人〔2011〕365號）PWS.08.04勞務(wù)隊伍退場管理預(yù)算合同部非財報相關(guān)內(nèi)控R14工程項目勞務(wù)外包管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司勞務(wù)企業(yè)使用管理辦法》（中鐵七人〔2012〕103號）PWS.09財務(wù)管理PWS.09.01財務(wù)報表編制財務(wù)部財報相關(guān)內(nèi)控R15工程項目財務(wù)報告管理風(fēng)險轉(zhuǎn)發(fā)股份公司《關(guān)于印發(fā)〈中國中鐵會計核算手冊〉的通知》（中鐵七財[2011]6*******

編p三級流程流程責(zé)任部門適用內(nèi)控范圍對應(yīng)項目經(jīng)理部層面風(fēng)險對應(yīng)公司規(guī)章制度號）PWS.09.02資金計劃財務(wù)部財報相關(guān)內(nèi)控R10工程項目資金管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司資金管理辦法》（中鐵七財[2006]87號）PWS.09.03資金集中財務(wù)部財報相關(guān)內(nèi)控R10工程項目資金管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司資金管理辦法》（中鐵七財[2006]87號）PWS.09.04現(xiàn)款上交財務(wù)部財報相關(guān)內(nèi)控R10工程項目資金管理風(fēng)險無PWS.09.05資金支付財務(wù)部財報相關(guān)內(nèi)控R10工程項目資金管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司資金管理辦法》（中鐵七財[2006]87號）PWS.09.06稅金的申報與繳納財務(wù)部財報相關(guān)內(nèi)控R11工程項目稅務(wù)管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司稅務(wù)管理暫行辦法》（中鐵七財[2006]237號）PWS.09.07五險一金管理財務(wù)部財報相關(guān)內(nèi)控R12工程項目人力資源管理風(fēng)險無PWS.09.08應(yīng)收賬款管理財務(wù)部財報相關(guān)內(nèi)控R6工程項目結(jié)算風(fēng)險《關(guān)于進一步加強“雙清”工作的通知》（中鐵七財〔2012〕163號）PWS.09.09現(xiàn)金盤點財務(wù)部財報相關(guān)內(nèi)控R10工程項目資金管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司會計基礎(chǔ)工作標準化管理辦法》（中鐵七財〔2006〕236號）PWS.09.10銀行對賬財務(wù)部財報相關(guān)內(nèi)控R10工程項目資金管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司會計基礎(chǔ)工作標準化管理辦法》（中鐵七財〔2006〕236號）PWS.09.11備用金管理財務(wù)部財報相關(guān)內(nèi)控R10工程項目資金管理風(fēng)險《關(guān)于進一步規(guī)范工程項目（指揮）部財經(jīng)結(jié)算紀律的若小規(guī)定》 （中鐵七財[2005]285號）PWS.09.12費用報銷財務(wù)部財報相關(guān)內(nèi)控R10工程項目資金管理風(fēng)險《關(guān)于進一步規(guī)范工程項目（指揮）部財經(jīng)結(jié)算紀律的若小規(guī)定》 （中鐵七財[2005]285號）、《關(guān)于明確〈關(guān)于進一步規(guī)范工程項目（指揮）部財經(jīng)結(jié)算紀律的若干規(guī)定>有關(guān)條款的通知》（中鐵七財[2007]320號）*******

編R三級流程流程責(zé)任部門適用內(nèi)控范圍對應(yīng)項目經(jīng)理部層面風(fēng)險對應(yīng)公司規(guī)章制度PWS.09.13會計記賬結(jié)賬財務(wù)部財報相關(guān)內(nèi)控R15工程項目財務(wù)報告管理風(fēng)險轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于發(fā)布〈中國鐵路工程總公司財務(wù)結(jié)賬實施細則〉的通知》 （中鐵七財[2007]251號）PWS.10經(jīng)濟活動分析PWS.10.01經(jīng)濟活動分析管理財務(wù)部財報相關(guān)內(nèi)控R16工程項目全面預(yù)算管理風(fēng)險《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈中國中鐵股份有限公司經(jīng)濟活動分析工作指引 〉的通知》（中鐵七財[2009]203號）、《轉(zhuǎn)發(fā)〈中國中鐵股份有限公司工程項目預(yù)算管理指導(dǎo)意見 >的通知》（中鐵七財[2010]12號）PWS.11綜合事務(wù)管理PWS.11.01教育培訓(xùn)綜合管理部非財報相關(guān)內(nèi)控R12工程項目人力資源管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司員工教育培訓(xùn)管理辦法》（中鐵七人[2012]174號）PWS.11.02收文管理綜合管理部非財報相關(guān)內(nèi)控R19工程項目綜合事務(wù)管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司公文處理辦法》（中鐵七辦〔2013〕165號）、《中鐵***集團有限公司檔案管理辦法等七項檔案工作規(guī)章制度》 （中鐵七辦〔2007〕367號）PWS.11.03發(fā)文管理綜合管理部非財報相關(guān)內(nèi)控R19工程項目綜合事務(wù)管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司公文處理辦法》（中鐵七辦〔2013〕165號）、《中鐵***集團有限公司檔案管理辦法等七項檔案工作規(guī)章制度》（中鐵七辦〔2007〕367號）PWS.11.04印章管理綜合管理部非財報相關(guān)內(nèi)控R19工程項目綜合事務(wù)管理風(fēng)險《關(guān)于進一步加強印章管理的通知》 （中鐵七辦〔2011〕211號）PWS.11.05低值易耗品管理綜合管理部非財報相關(guān)內(nèi)控R19工程項目綜合事務(wù)管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司指揮部低值易耗品管理辦法》（中鐵七辦[2005]13號）*******

編R三級流程流程責(zé)任部門適用內(nèi)控范圍對應(yīng)項目經(jīng)理部層面風(fēng)險對應(yīng)公司規(guī)章制度PWS.11.06固7E資J盤點綜合管理部財報相關(guān)內(nèi)控R7工程項目固定資產(chǎn)管理風(fēng)險《中國中鐵股份有限公司固定資產(chǎn)管理辦法》（中鐵股份財〔2007〕198號）PWS.11.07征拆管理綜合管理部非財報相關(guān)內(nèi)控R19工程項目綜合事務(wù)管理風(fēng)險無PWS.12竣工及收尾管理PWS.12.01工程竣工結(jié)算預(yù)算合同部財報相關(guān)內(nèi)控R20工程項目收尾管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司管理工作標準》（中鐵七辦〔2009〕325號）、《項目經(jīng)理部標準化管理手冊》 （中鐵七辦〔2009〕259號）PWS.12.02竣工資料編制工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R20工程項目收尾管理風(fēng)險文件控制程序（質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件匯編D/0）PWS.13全面預(yù)算管理PWS.13.01年度預(yù)算目標承接與分解財務(wù)部財報相關(guān)內(nèi)控R16工程項目全面預(yù)算管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司財務(wù)預(yù)算管理實施辦法》（中鐵七財[2008]65號）、《轉(zhuǎn)發(fā)〈中國中鐵股份有限公司工程項目預(yù)算管理指導(dǎo)意見 〉的通知》（中鐵七財[2010]12號）、《轉(zhuǎn)發(fā)股份公司關(guān)于印發(fā)〈中國中鐵股份有限公司全面預(yù)算管理辦法〉的通知》（中鐵七財[2012]9號）PWS.13.02預(yù)算編制財務(wù)部財報相關(guān)內(nèi)控R16工程項目全面預(yù)算管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司財務(wù)預(yù)算管理實施辦法》（中鐵七財[2008]65號）、《轉(zhuǎn)發(fā)〈中國中鐵股份有限公司工程項目預(yù)算管理指導(dǎo)意見〉的通知》（中鐵七財[2010]12號）、《轉(zhuǎn)發(fā)股份公司關(guān)于印發(fā) <中國中鐵股份有限公司全面預(yù)算管理辦法〉的通知》（中鐵七財[2012]9號）PWS.13.03預(yù)算分析財務(wù)部財報相關(guān)內(nèi)控R16工程項目全面預(yù)算管理風(fēng)險一《中鐵***集團有限公司財務(wù)預(yù)算管理*******

編p三級流程流程責(zé)任部門適用內(nèi)控范圍對應(yīng)項目經(jīng)理部層面風(fēng)險對應(yīng)公司規(guī)章制度實施辦法》（中鐵七財[2008]65號）、《轉(zhuǎn)發(fā)〈中國中鐵股份有限公司工程項目預(yù)算管理指導(dǎo)意見〉的通知》（中鐵七財[2010]12號）、《轉(zhuǎn)發(fā)股份公司關(guān)于印發(fā) <中國中鐵股份有限公司全面預(yù)算管理辦法〉的通知》（中鐵七財[2012]9號）PWS.13.04預(yù)算調(diào)整財務(wù)部財報相關(guān)內(nèi)控R16工程項目全面預(yù)算管理風(fēng)險《中鐵***集團有限公司財務(wù)預(yù)算管理實施辦法》（中鐵七財[2008]65號）、《轉(zhuǎn)發(fā)〈中國中鐵股份有限公司工程項目預(yù)算管理指導(dǎo)意見〉的通知》（中鐵七財[2010]12號）、《轉(zhuǎn)發(fā)股份公司關(guān)于印發(fā) <中國中鐵股份有限公司全面預(yù)算管理辦法〉的通知》（中鐵七財[2012]9號）***********************************四、流程管理文件PWS.01項目規(guī)劃PWS.01.01項目管理策劃流程.流程目標闡述項目管理策劃的主要程序，旨在確保項目的實施過程中計劃、組織、技術(shù)、收益、成本等環(huán)節(jié)的風(fēng)險被充分識別，制定的計劃控制舉措能用以指導(dǎo)項目實施和管理。.相關(guān)政策或制度[AR0U《中鐵***集團有限公司工程項目策劃管理辦法（暫行）》（中鐵七技〔2013〕101號）.流程圖及流程說明流程圖項目管理策劃流程流程說明編號流程步驟責(zé)任崗位/人員流程步驟描述輸出文檔01組織現(xiàn)場調(diào)查項目經(jīng)理[C01]項目經(jīng)理部組建之后，項目經(jīng)理向各部門介紹項目營銷背景、合同特點以及潛在因素，在組織相關(guān)部門認真分析合同的基礎(chǔ)上進行工地調(diào)查。主要包括以下幾方面： 1、自然狀況調(diào)查；2、材料調(diào)查采購；3、機械設(shè)備、試驗儀器調(diào)查； 4、社會勞動力供給及主要工序分包單價調(diào)查。02編制項目策劃書各相關(guān)部門負責(zé)人各部門負責(zé)人根據(jù)對現(xiàn)場調(diào)查結(jié)果， 初步擬定本部門的項目管理策劃。主要內(nèi)容包括： 1、部門組織機構(gòu)設(shè)置；2、施工技術(shù)方案和施工組織安排；3、項目變更調(diào)概索賠； 4、風(fēng)險防范措施；5、工地宣傳及媒體宣傳重點、 要點和注意事項和媒體風(fēng)險防范及處理措力6、成本費用核算及資金收支預(yù)測； 7、項目責(zé)任成本預(yù)算等?！俄椖抗芾聿邉潟?3審核分管領(lǐng)導(dǎo)[C02]分管領(lǐng)導(dǎo)對分管業(yè)務(wù)部門所提交的項目管理策劃進行審核， 關(guān)注管理策劃是否涵蓋了項目管理工作的所有重要方面， 并提出修改意見。04組織經(jīng)理辦公會研討項目經(jīng)理[C03]項目經(jīng)理組織召開經(jīng)理辦公會對各部門提交的項目管理策劃進行研究討論，關(guān)注管理策劃內(nèi)容是否完整、是否符合上級單位相關(guān)規(guī)定，是否具后可操作性，并進一步對相關(guān)指標、方案進行確認。05兀杏項目策劃書各相關(guān)部門負責(zé)人各相關(guān)部門負責(zé)人根據(jù)經(jīng)理辦公會的研討意見對本部門策劃書進行修改完善。06匯總綜合部綜合部將各相關(guān)部門完善的項目策劃書進行匯總。07審核分管領(lǐng)導(dǎo)[C04]分管領(lǐng)導(dǎo)審核匯總的完善版項目策劃書， 審核主要關(guān)注各部門是否按照經(jīng)理辦公會的研討意見進行正確修改。08審批項目經(jīng)理[C05]項目經(jīng)理對各部門的定稿策劃書進行審批。09發(fā)文執(zhí)行綜合部綜合部統(tǒng)一將經(jīng)項目經(jīng)理審批的策劃書下發(fā)至各部門執(zhí)行。**************.風(fēng)險控制矩陣目標編號流程目標風(fēng)險編號風(fēng)險描述風(fēng)險類別風(fēng)險等級（/氐/中高）控制措施編號控制措施控制屬性戰(zhàn)略風(fēng)險經(jīng)營風(fēng)險報告風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險資產(chǎn)安全風(fēng)險控制等級控制類型控制方式控制頻率控制證據(jù)>03門/崗位T01確保工程項目在開工前組織開展充分的風(fēng)險評估。R01未開展充分的風(fēng)險評估，可能導(dǎo)致工程項目管理風(fēng)險應(yīng)對措施不合理。T中C01項目經(jīng)理部組建之后，項目經(jīng)理向各部門介紹項目營銷背景、合同特點以及潛在因素，在組織相關(guān)部門認真分析合同的基礎(chǔ)上進行工地調(diào)查。般事刖人工隨時項目經(jīng)理T02確保工程項目所有方面的風(fēng)險被識別并提出具體的應(yīng)對舉措。R02未能根據(jù)規(guī)定的風(fēng)險影響組織風(fēng)險評估并提出應(yīng)對策略，可能導(dǎo)致項目管理過程中的風(fēng)險無法防控。T高C02分管領(lǐng)導(dǎo)對分管業(yè)務(wù)部門所提交的項目管理策劃進行審核， 關(guān)注管理策劃是否涵蓋了項目管理工作的所有重要方面，并提出修改意見。般事刖人工隨時《項目管理策劃書》分管領(lǐng)導(dǎo)C03項目經(jīng)理組織召開經(jīng)理辦公會對各部門提交的項目管理策劃進行研究討論，關(guān)注管理策劃內(nèi)容是否完整、是否符合上級單位相關(guān)規(guī)定， 是否具后可操作性，并『>對相關(guān)指標、方案進行確認。關(guān)鍵事刖人工隨時《項目管理策劃書》項目經(jīng)理C04分管領(lǐng)導(dǎo)審核匯總的完善版項目策劃書，審核主要關(guān)注各部門是否按照經(jīng)理辦公會的研討意見進行正確修改。般事刖人工隨時《項目管理策劃書》分管領(lǐng)導(dǎo)C05項目經(jīng)理對各部門的定稿策劃書進行審批。般事刖人工隨時《項目管理策劃書》項目經(jīng)理*******

風(fēng)險類別控制屬性目標編號流程目標風(fēng)險編號風(fēng)險描述戰(zhàn)略風(fēng)險經(jīng)營風(fēng)險報告風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險資產(chǎn)安全風(fēng)風(fēng)險等級(/氐中/控制措施編號控制措施控制等級控制類型控制方式1空g頃軍控制證據(jù)>03門/崗位險高)T03確保項目策劃文件經(jīng)過了必要的授權(quán)。R03項目策劃未經(jīng)過必要的授權(quán)審批，可能導(dǎo)致風(fēng)險評估及策劃舉措不合理。T高C03項目經(jīng)理組織召開經(jīng)理辦公會對各部門提交的項目管理策劃進行研究討論，關(guān)注管理策劃內(nèi)容是否完整、是否符合上級單位相關(guān)規(guī)定， 是否具后可操作性，并『>對相關(guān)指標、方案進行確認。關(guān)鍵事刖人工隨時《項目管理策劃書》項目經(jīng)理***********************************PWS.02工程技術(shù)PWS.02.01施工計劃編制與調(diào)整流程.流程目標闡述了工程項目的年/季/月/周施工計劃的制定以及計劃變更的程序，確保各項計劃合理可行，施工按期或提前完工。.相關(guān)政策或制度《中鐵***集團有限公司施工技術(shù)管理辦法（修訂版）》（中鐵七技〔2009〕263號.流程圖及流程說明流程圖加聘I上髀也工解邪虹情照等W

流程說明編號流程步驟責(zé)任崗位/人員流程步驟描述輸出文檔01編寫施工計劃工程部工程部根據(jù)施工合同確定的總工期和業(yè)主調(diào)整后的節(jié)點工期，確定施工進度目標，編制《年度施工計劃》 、《季度施工計劃》和《月度施工計劃》，并根據(jù)《月度施工計劃》分解編制《周施工計劃》。各節(jié)點施工計劃均要須附加計劃的詳細說明，包括本期計劃的基本情況和特點，節(jié)點工期安排、完成計劃的措施和要求及各項注意事項，合理編制完畢后按程序進行審核。?施工計劃》02審核項目總工[C01]項目總工對施工計劃進行審核，主要關(guān)注各節(jié)點工期安排計劃編排原則和依據(jù)是否符合公司規(guī)定、施工進度編排是否符合現(xiàn)場施工情況。03審核分管領(lǐng)導(dǎo)[C02]分管領(lǐng)導(dǎo)對施工計劃進行審核，主要關(guān)注施工計劃完成的措施及現(xiàn)場施工時須注意的各種事項。若施工計劃是周計劃，則在分管領(lǐng)導(dǎo)審核完畢后則直接卜發(fā)施工班組實施；月、季、年度計劃須上報項目經(jīng)理審批。04審批項目經(jīng)理[C03]項目經(jīng)理對年度、季度和月度施工計劃審批。審批關(guān)注施工計劃的編制是否合理完整。05審批上級單位上報至上級單位對施工計劃進行審批。06下發(fā)實施工程部工程部將批準通過的施工計劃下發(fā)至施工班組執(zhí)行。執(zhí)行過程中，年度計劃如有客觀原因或與實際完成數(shù)量指標不符，可說明無法完成計劃的原因并提出變更報告，上報至上級單位進行調(diào)整。計劃調(diào)整流程參照計劃編制流程。?施工計劃交更報告》07歸檔工程部[C04]工程部將下發(fā)的施工計劃按期進行整理歸檔。**************.風(fēng)險控制矩陣風(fēng)險類別1雙僉等取(氐高控制屬性目標編號流程目標風(fēng)險編號1口風(fēng)險描述 :各；金［空W金1艮專僉現(xiàn)雙僉資產(chǎn)安全風(fēng)險1//控制措施編p控制措施控制等級控制類型控制方式1空頃辭控制證據(jù)責(zé)任部門/崗位T01確保施工計劃編制符合施工規(guī)范要求，進度安R01未對施工計劃編制與調(diào)整進行認真審核，可能導(dǎo)致施工計劃編制T高C01項目總工對施工計劃進行審核， 主要關(guān)注各節(jié)點工期安排計劃編排原則和依據(jù)是否符合公司規(guī)定、施工進度編排是否符合現(xiàn)場施工情況。般事刖人工隨時《施工計劃》、《施工計劃交更報告》項目總工排符合現(xiàn)場施工情況，施工措施完善。不符合施工規(guī)范規(guī)定、施工進度安排不合理等。C02分管領(lǐng)導(dǎo)對施工計劃進行審核，主要關(guān)注施工計劃完成的措施及現(xiàn)場施工時須注意的各種事項。般事刖人工隨時《施工計劃》、《施工計劃交更報告》分管領(lǐng)導(dǎo)T02確保施工計劃得到了必要的授權(quán)。R02施工計劃未經(jīng)過充分授權(quán)，可能導(dǎo)致計劃不具備合法性。T高C03項目經(jīng)理對年度、季度和月度施工計劃審批。審批關(guān)注施工計劃的編制是否合理完整。關(guān)鍵事刖人工隨時《施工計劃》、《施工計劃交更報告》項目經(jīng)理T03確保相關(guān)文檔的完整性和可追溯性。R03未對相關(guān)資料進行歸檔保存，可能導(dǎo)致信息的丟失，影響日后查閱。T低C04工程部將下發(fā)的施工計劃按期進行整理歸檔。般事后人工隨時工程部***********************************PWS.02.02工期進度管理流程.流程目標闡述了項目工期及進度管理的程序，旨在確保工程項目施工進度能夠?qū)崿F(xiàn)施工合同約定的竣工日期。.相關(guān)政策或制度《中鐵***集團有限公司項目管理辦法》 （中鐵七程〔2007〕191號）.流程圖及流程說明流程圖相龍人員工期進度管理流程項目經(jīng)理部上籟單位耍目翦上頊目經(jīng)理上嫩取位/l*WS.D2.01jft\（工計財?shù)谥婆c調(diào)；\整流程/fA01」召開匚朝安陸合境楮出文檔；Azzsfc_建立工到控制臺睦O2OLT9捋制片第05審批。箱L

I口W盯法施1I執(zhí)行翼據(jù)方案oaci工期檢應(yīng)儺價

表.111=一0701匚◎注號”析

記魚1即LU契F］方率LlfiiiJfl娶罰E錄流程說明編號流程步驟責(zé)任崗位/人員流程步驟描述輸出文檔01召開工期安排會議項目經(jīng)理根據(jù)施工進度計劃，項目經(jīng)理安排部署進度目標，落實資源配置要求。參加會議人員包括各作業(yè)隊負責(zé)人、 計劃人員、調(diào)度人員、作業(yè)人員、班組長及其他相關(guān)部門人員等。《工期安排會議紀要》02建立工期控制臺賬相關(guān)人員[C01]各作業(yè)隊負責(zé)人、計劃人員、調(diào)度人員、作業(yè)人員及班組長等相關(guān)人員按照業(yè)主節(jié)點工期要求及上級單位下達的任務(wù)計劃，建立節(jié)點工期控制臺賬。臺賬包括節(jié)點計劃工期和實際工期進度，并通過兩者比較及時掌握工程進度?！豆て诳刂婆_賬》03編制工期保證措施項目總工[C02]項目總工根據(jù)工期要求，組織編制相應(yīng)的工期保護措施，包含管理措施及人、材、機、安全質(zhì)量等方面措施。同時監(jiān)控非關(guān)鍵線路上的工作， 防止非關(guān)鍵線路轉(zhuǎn)為關(guān)鍵線路，影響工程工期。另外還有項目管理部門的協(xié)調(diào)工作、管理人員的配置、作業(yè)人員的技術(shù)水平也很重要?！豆て诒ＷC措施》04審核項目經(jīng)理【C03】項目經(jīng)理對《工期保證措施》進行審核，審核關(guān)注人員配備和物資供應(yīng)是否充足及其他各方面措施是否合理、全面，工程進度能否保證工程結(jié)算的及時性。05審批上級單位上報至上級單位進行審批。06檢查和評價項目總工[C041項目總工定期對工期完成情況進行檢查和評價， 檢查現(xiàn)場施工進度是否與計劃工期進度相符， 評估實際進度對總工期的影響?！豆て跈z查評價表》07分析工期完成情況相關(guān)人員[C051相關(guān)人員根據(jù)工期控制臺賬分析施工進度是否按照施工計劃來完成，根據(jù)項目總工檢查及評價來分析工期的完成情況，并做好分析記錄。同時，分析記錄須根據(jù)工期保證措施擬定與后續(xù)節(jié)點工期的銜接。《工期進度分析記錄》08復(fù)核項目總工[C061項目總工復(fù)核分析記錄，復(fù)核關(guān)注是否與實際工程進度一致，是否與檢查評價一致，是否有待更進一步提高的地方。09審批項目經(jīng)理[C071項目經(jīng)理對分析記錄進行審批。 審批關(guān)注分析內(nèi)容是否真實合理，采取的措施能否保證工程進度及時順利的完成。10制定獎罰方案項目經(jīng)理[C081項目經(jīng)理根據(jù)計劃工期以及現(xiàn)場實際完成工程情況，依據(jù)相應(yīng)的工期獎罰制度制定工期獎罰方案?！豆て讵劻P方案》11執(zhí)行獎罰方案相關(guān)部門具體的相關(guān)部門執(zhí)行工期獎罰方案并做好獎罰執(zhí)行情況記錄。《工期獎罰記錄》12歸檔相關(guān)部門[C091各相關(guān)部門將工期控制臺賬、 工期保證措施、分析記錄、工期獎罰方案及獎罰記錄等按期進行整理歸檔。**************.風(fēng)險控制矩陣目標編號流程目標風(fēng)險編號風(fēng)險描述風(fēng)險類別風(fēng)險等級（/氐中高）控制措施編號控制措施控制屬性戰(zhàn)略風(fēng)險經(jīng)營風(fēng)險報告風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險資產(chǎn)安全風(fēng)險控制等級控制類型控制方式控制頻率控制證據(jù)責(zé)任部門/崗位T01確保工程進度管理過程被實時監(jiān)控。R01未能對工程進度管理過程實施有效的監(jiān)控手段，可能導(dǎo)致進度管理規(guī)定無法落地。T高C01各作業(yè)隊負責(zé)人、計劃人員、調(diào)度人員、作業(yè)人員及班組長等相關(guān)人員按照業(yè)主節(jié)點工期要求及上級單位下達的任務(wù)計劃，建立節(jié)點工期控制臺賬。臺賬包括節(jié)點計劃工期和實際工期進度，并通過兩者比較及時掌握工程進度。般事中人工隨時《工期保證措施》相關(guān)人員T02確保計劃的實現(xiàn)措施經(jīng)過專業(yè)技術(shù)人員的復(fù)核和決策。R02不具備勝任能力人員對計劃的實現(xiàn)措施進行決策，可能導(dǎo)致計劃不具備可行性，或執(zhí)行出現(xiàn)偏差。T高C02項目總工根據(jù)工期要求，編制相應(yīng)的工期保護措施，包含管理措施及人、材、機、安全質(zhì)量等方面措施。 同時監(jiān)控非關(guān)鍵線路上的工作，防止非關(guān)鍵線路轉(zhuǎn)為關(guān)鍵線路，影響工程工期。另外還有項目管理部門的協(xié)調(diào)工作、管理人員的配置、作業(yè)人員的技術(shù)水平也很重要。關(guān)鍵事刖人工隨時《工期保證措施》項目總工T03確保工期管理保障措施經(jīng)過了必要的授權(quán)。R03工期保障措施沒有經(jīng)過必要的授權(quán)，可能導(dǎo)致工期管理不符合規(guī)范要求。T高C03項目經(jīng)理對《工期保證措施》進行審核，審核關(guān)注人員配備和物資供應(yīng)是否充足及其他各方面措施是否合理、全面，工程進度能否保證工程結(jié)算的及時性。關(guān)鍵事刖人工隨時《工期保證措施》項目經(jīng)理*******

目標編號流程目標風(fēng)險編號風(fēng)險描述風(fēng)險類別風(fēng)險等級（/氐中高）控制措施編號控制措施控制屬性戰(zhàn)略風(fēng)險經(jīng)營風(fēng)險報告風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險資產(chǎn)安全風(fēng)險控制等級控制類型控制方式控制頻率控制證據(jù)責(zé)任部門/崗位T04確保對工期進展實施監(jiān)督。R04未能對工期進度進行事中監(jiān)督，可能導(dǎo)致工期落后僅能開展事后補救，無法事中監(jiān)控。T高C04項目總工定期對工期完成情況進行檢查和評價，檢查現(xiàn)場施工進度是否與計劃工期進度相符，評估實際進度對總工期的影響。關(guān)鍵事中人工隨時《工期檢查評價表》項目總工C05相關(guān)人員根據(jù)工期控制臺賬分析施工進度是否按照施工計劃來完成，根據(jù)項目總工檢查及評價來分析工期的完成情況，并做好分析記錄。同時，分析記錄須根據(jù)工期保證措施擬定與后續(xù)節(jié)點工期的銜接。般事中人工隨時《工期進度分析記錄》相關(guān)人員C06項目總工復(fù)核分析記錄，復(fù)核關(guān)注是否與實際工程進度一致，是否與檢查評價一致，是否有待更進一步提高的地方。般事中人工隨時《工期進度分析記錄》項目總工C07項目經(jīng)理對分析記錄進行審批。 審批關(guān)注分析內(nèi)容是否真實合理， 采取的措施能否保證工程進度及時順利的完成。般事中人工隨時《工期進度分析記錄》項目經(jīng)理T05確保對工期執(zhí)行結(jié)果建立起績效考核機制。R05缺乏有力的考核措施，導(dǎo)致工期管理進度措施執(zhí)行不力。T中C08項目經(jīng)理根據(jù)計劃工期以及現(xiàn)場實際完成工程情況，依據(jù)相應(yīng)的工期獎罰制度基礎(chǔ)上制定工期獎罰方案。般事后人工隨時《工期獎罰方案》項目經(jīng)理C09各相關(guān)部門將工期控制臺賬、工期保證措施、分析記錄、工期獎罰方案及獎罰記錄等按期進行整理歸檔。般事后人工隨時相關(guān)部門***********************************PWS.02.03施工調(diào)查流程.流程目標闡述施工調(diào)查的具體流程，主要核對設(shè)計文件，掌握施工條件，為編制施工組織設(shè)計提供依據(jù)，旨在確保項目現(xiàn)場風(fēng)險因素被充分識別，合理配置施工資源，高效組織施工生產(chǎn)活動，順利完成施工任務(wù)。.相關(guān)政策或制度【AR0U《中鐵**