經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論

第二章經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，又稱增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，是研究一個(gè)國(guó)家如何增大產(chǎn)品和勞務(wù)的產(chǎn)出量即增大國(guó)民生產(chǎn)總值的一種經(jīng)濟(jì)學(xué)說。其內(nèi)容包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)量與結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的后果、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)政策的關(guān)系、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的含義與目標(biāo)等等分析。第一節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模式一、哈羅德——多馬模式（Harrod-DomarGrowthModel)凱恩斯提出了通過增加投資來擴(kuò)大總需求的理論。20世紀(jì)40年代末期，哈羅德和多馬分別根據(jù)凱恩斯的思想提出了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，對(duì)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)生了很大影響，標(biāo)志著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的產(chǎn)生。1939年，哈羅德發(fā)表了《關(guān)于動(dòng)態(tài)理論的一篇論文》。在這篇文章中，他指出，除了李嘉圖和斯密的理論是“動(dòng)態(tài)的”之外，爾后直至馬歇爾、凱恩斯，動(dòng)態(tài)理論“消失了”。他認(rèn)為，他的這篇論文的任務(wù)就是要用“動(dòng)態(tài)”的方法，依據(jù)凱恩斯的乘數(shù)原理和漢森的加速原理，來提出一種動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。哈羅德注意到，在凱恩斯的收入分析中，只考慮了投資變動(dòng)引起的收入變動(dòng)，沒有考慮收入變動(dòng)對(duì)下一輪投資的影響，并且只以投資刺激需求增加從而實(shí)現(xiàn)總需求與總供給的本期均衡為目標(biāo)，沒有看到總供給的變化以及新的均衡，因而是一種靜態(tài)的、短期的均衡分析。哈羅德認(rèn)為，投資增加引起的國(guó)民收入成倍增加可以使本期實(shí)現(xiàn)就業(yè)均衡，但投資增加不僅刺激了總需求，引起收入的成倍增加（乘數(shù)原理），而且刺激了總供給，引起了生產(chǎn)能力的增加，追加的生產(chǎn)能力帶來了下一期收入的更快增長(zhǎng)，更多的收入又會(huì)轉(zhuǎn)化為更多的追加投資（加速原理），如此累進(jìn)不已。因而，本期的國(guó)民收入在下一期就不足以提供充分就業(yè)，從而總供求也不能保持均衡。所以，要實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，本期投資必須大于上期投資。為了解決這一問題，哈羅德提出了“資本—產(chǎn)出比”概念，利用它來推算第二期達(dá)到充分就業(yè)所需的追加投資，以使投資與國(guó)民收入的均衡增長(zhǎng)相適應(yīng)。這樣，哈羅德在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中引入了時(shí)間因素，并且用“比率分析法”（增長(zhǎng)率、儲(chǔ)蓄率）代替了凱恩斯的“水平分析法”（國(guó)民收入、儲(chǔ)蓄與投資的水平），從而將凱恩斯的理論長(zhǎng)期化、動(dòng)態(tài)化了。

哈羅德—多馬模型的數(shù)學(xué)表述：

1.前提假設(shè)

(1)假設(shè)全社會(huì)只有一種產(chǎn)品，既是資本品又是消費(fèi)品。即假定社會(huì)只存在一個(gè)生產(chǎn)部門、一種生產(chǎn)技術(shù)。（2）假定只有兩種生產(chǎn)要素：資本和勞動(dòng)。兩者按照一個(gè)固定的比例投入生產(chǎn)，不能相互替代。（3）假定規(guī)模收益不變，即單位產(chǎn)品的成本與生產(chǎn)規(guī)模無關(guān)。（4）假定不存在技術(shù)進(jìn)步，因而資本—產(chǎn)出比C不變。

2.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率G令Y=國(guó)民收入，K=資本，I=凈投資(從一個(gè)時(shí)期到另一個(gè)時(shí)期資本存量的變化)，S=儲(chǔ)蓄經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率G=△Y/Y儲(chǔ)蓄率s=S/Y由于儲(chǔ)蓄等于投資即S=I，所以，s=S/Y=I/Y資本—產(chǎn)出比k=△K/△Y因?yàn)橘Y本存量的變化（△K）就是投資（I），所以k=△K/△Y=I/△Y從而G=△Y/Y=（S/Y）/（△K/△Y）=（S/Y）/（I/△Y）=s/k即G=s/k

哈羅德認(rèn)為：“這一方程式是投資必須總是等于儲(chǔ)蓄這一事實(shí)的動(dòng)態(tài)化的表述”，因而他的理論是以凱恩斯的理論為依據(jù)的，不同的是他將凱恩斯的理論動(dòng)態(tài)化和長(zhǎng)期化了，即在公式中引入了時(shí)間因素和資本——產(chǎn)出比概念，強(qiáng)調(diào)了投資既增加收入，又增加生產(chǎn)能力的雙重效應(yīng)。哈羅德——多馬模式的中心內(nèi)容是要說明：經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)所需要的條件和產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的原因，以及如何調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的均衡增長(zhǎng)。為此，哈羅德提出了有保證的增長(zhǎng)率、實(shí)際增長(zhǎng)率和自然增長(zhǎng)率三個(gè)概念。

有保證的增長(zhǎng)率是“與人們想要進(jìn)行的那個(gè)儲(chǔ)蓄以及人們擁有為實(shí)現(xiàn)其目的而需要的資本貨物額相適應(yīng)的”增長(zhǎng)率。其公式可表達(dá)為：Gw=Sf/Cr式中Gw代表有保證的增長(zhǎng)率，Sf為人們?cè)谝欢ㄊ杖胂聺M意的儲(chǔ)蓄率，Cr為投資者滿意并與其資本存量相適應(yīng)的資本——產(chǎn)出比。因而，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的條件：人們?cè)敢膺M(jìn)行的儲(chǔ)蓄恰好等于投資者預(yù)期的投資需求，經(jīng)濟(jì)就可以實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定增長(zhǎng)。因?yàn)樵谟斜ＷC的增長(zhǎng)率下，資本家的預(yù)期投資需求若恰好等于本期的儲(chǔ)蓄供給，就能使儲(chǔ)蓄全部轉(zhuǎn)化為投資，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄與投資相等，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)。實(shí)際增長(zhǎng)率是單位時(shí)間內(nèi)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際增長(zhǎng)率，它是由實(shí)際發(fā)生的儲(chǔ)蓄率與實(shí)際發(fā)生的資本—產(chǎn)出比決定的。即：G=s/k要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)，必須：Gw=G但二者相等是很困難的，因?yàn)槎呦嗟戎粫?huì)在偶然的情況下實(shí)現(xiàn)，這恰如在“刃鋒”上走路，二者相等的均衡道路十分狹窄。正是實(shí)際增長(zhǎng)率與有保證的增長(zhǎng)率的不一致，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的收縮與擴(kuò)張，產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)。（1）若G＜Gw，表明實(shí)際儲(chǔ)蓄率（即實(shí)際投資率）小于滿意的儲(chǔ)蓄率，形成累積性的投資縮減，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)收縮與失業(yè)。（2）若G＞Gw，引起累積性經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張。自然增長(zhǎng)率是在人口增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步允許的范圍內(nèi)所能達(dá)到的長(zhǎng)期最大增長(zhǎng)率，它反映了人口與勞動(dòng)力增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步與勞動(dòng)生產(chǎn)率提高同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。公式為：Gn=Sn/CnGn是社會(huì)最適宜的自然增長(zhǎng)率，Sn是一定制度安排下最適宜的儲(chǔ)蓄率（或投資率），Cn是最適宜的預(yù)期資本—產(chǎn)出比，它體現(xiàn)著人口增長(zhǎng)與技術(shù)進(jìn)步條件下現(xiàn)有的資本存量能夠吸收全部勞動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。自然增長(zhǎng)率有助于研究長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)問題。

（1）當(dāng)Gw＞Gn時(shí)，儲(chǔ)蓄和投資的增長(zhǎng)率超過了人口增長(zhǎng)與技術(shù)水平所允許的程度，增長(zhǎng)受到勞動(dòng)力不足和技術(shù)水平限制，儲(chǔ)蓄過度，經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期停滯。（2）Gw＜Gn時(shí)，儲(chǔ)蓄和投資未達(dá)到人口增長(zhǎng)與技術(shù)進(jìn)步所允許的程度，生產(chǎn)的增加有充分的余地，經(jīng)濟(jì)將出現(xiàn)長(zhǎng)期繁榮趨勢(shì)。（3）Gw=Gn時(shí)，社會(huì)出現(xiàn)均衡增長(zhǎng)?？傊?，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的、理想的均衡條件：G=Gw=Gn

因?yàn)?，G，Gw，Gn各自取決于不同的因素，G取決于有效需求，Gw取決于資本家的意向與預(yù)期，Gn取決于人口與技術(shù)進(jìn)步，三者之間沒有必然的聯(lián)系。當(dāng)三者出現(xiàn)不一致時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，哈羅德認(rèn)為，國(guó)家可以采取適當(dāng)?shù)恼吒深A(yù)來使三者相等。二、新古典增長(zhǎng)模式

哈羅德——多馬模式出現(xiàn)后，受到重視，但也受到來自索洛、羅賓遜等人的批評(píng)，指出了其存在的缺陷:（1）資本—產(chǎn)出比不變的假定不合理，因?yàn)樗穸松a(chǎn)要素的可替代性，規(guī)定資本—?jiǎng)趧?dòng)的配合比例不變。（2）該模式中資本—產(chǎn)出比是一個(gè)平均量的概念，意味著平均的資本—產(chǎn)出比和增量的資本—產(chǎn)出比相等，在實(shí)際上是不可能的。因?yàn)楫?dāng)收益遞減時(shí)，二者并不相等。（3）它是一個(gè)非價(jià)格模式，即主要是以資本價(jià)值論為基礎(chǔ)，沒有考慮生產(chǎn)要素價(jià)格的變化對(duì)增長(zhǎng)的調(diào)節(jié)問題。過分依賴于國(guó)家干預(yù)，忽視市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用。（4）沒有充分考慮技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用。（5）它所設(shè)計(jì)的增長(zhǎng)道路是一個(gè)狹窄的“刃鋒”。

1956年，索洛和斯旺分別提出了新古典模式。新古典模式的基本假定是（1）資本和勞動(dòng)存在替代關(guān)系，因而資本—產(chǎn)出比可變；（2）產(chǎn)出的增長(zhǎng)主要由資本和勞動(dòng)兩種生產(chǎn)要素推動(dòng)，且資本和勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力遞減；（3）市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)型的，價(jià)格機(jī)制起主要調(diào)節(jié)作用；（4）技術(shù)變化是中性的，所謂“中性技術(shù)”是指技術(shù)進(jìn)步使產(chǎn)出水平提高了，但并不改變資本與勞動(dòng)的邊際替代率，即資本—?jiǎng)趧?dòng)比不隨技術(shù)進(jìn)步發(fā)生變化。在這些假定的基礎(chǔ)上，建立了新古典的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式：式中，Q代表產(chǎn)量，K，L代表資本和勞動(dòng)要素投入，乘數(shù)因子A（t）用來度量生產(chǎn)函數(shù)隨時(shí)間變動(dòng)的累積效果。該式表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率決定于資本和勞動(dòng)的增長(zhǎng)率，資本和勞動(dòng)各自的產(chǎn)出彈性（相對(duì)收入份額），以及隨時(shí)間變化的技術(shù)變化。新古典模式的理論意義：（1）它突破了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中長(zhǎng)期占統(tǒng)治地位的“資本積累是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素”的觀點(diǎn)，第一次提出了“技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有最重要貢獻(xiàn)”的觀點(diǎn)。并且把技術(shù)進(jìn)步單獨(dú)列項(xiàng)，作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最有意義、貢獻(xiàn)最大的一個(gè)因素獨(dú)立出來。這種區(qū)分和方法論上的意義是不可估量的。（2）它重新假定生產(chǎn)要素（資本與勞動(dòng)）具有相互替代性，使資本產(chǎn)出比由固定不變變?yōu)榭勺儭＿@樣，可以通過調(diào)整資本—?jiǎng)趧?dòng)比來改變資本—產(chǎn)出比，從而增加了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的可調(diào)節(jié)性，克服了增長(zhǎng)率只有一個(gè)唯一值的“刃鋒”問題，使經(jīng)濟(jì)有可能實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的穩(wěn)定增長(zhǎng)。（3）強(qiáng)調(diào)了市場(chǎng)機(jī)制（價(jià)格）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的調(diào)節(jié)作用。在新古典模型中，資本—產(chǎn)出比的調(diào)整主要不是通過國(guó)家干預(yù)作到的，而是通過市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)實(shí)現(xiàn)的。（4）說明了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中的收入分配趨勢(shì)。隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，資本投入的增加使資本的生產(chǎn)力遞減從而利潤(rùn)率下降，而勞動(dòng)投入的減少使勞動(dòng)邊際生產(chǎn)力相對(duì)增加從而工資率上升，因而收入分配有利于工人不利于資本家。三、新劍橋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式

新劍橋?qū)W派是凱恩斯左派，他們以哈羅德—多馬模式為基礎(chǔ)，以李嘉圖和馬克思經(jīng)濟(jì)分析為依據(jù)和方法，提出了新劍橋增長(zhǎng)模式，來與新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式形成抗?fàn)?。他們認(rèn)為，哈羅德—多馬模式中存在著內(nèi)在的不穩(wěn)定性即“刃鋒”問題，新古典模式試圖用改變資本—產(chǎn)出比來解決，但是，由于投資具有“油泥—陶土模式”（putty-claymodel)的性質(zhì)，即初始時(shí)可變，一旦形成為機(jī)器設(shè)備等物質(zhì)資本就無法改變，因而凝固在現(xiàn)有物質(zhì)資本中的生產(chǎn)技術(shù)是不易改變的。這就決定了生產(chǎn)要素不易迅速替代，從而資本—產(chǎn)出比難以調(diào)整；另一方面，新古典模式中的技術(shù)進(jìn)步是獨(dú)立因素，這是不現(xiàn)實(shí)的，因?yàn)闆]有投資增加就不會(huì)有技術(shù)進(jìn)步。這樣，他們就否定了新古典模式的兩個(gè)最重要的特征。據(jù)此他們認(rèn)為，在資本—產(chǎn)出比既定時(shí)，要實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的增長(zhǎng)，只有調(diào)節(jié)儲(chǔ)蓄率，而儲(chǔ)蓄率的改變有賴于資本利潤(rùn)和勞動(dòng)工資在國(guó)民收入中的分配比例?？梢?，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是同收入分配緊密聯(lián)系的，從而收入分配成為經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的條件。新劍橋?qū)W派是用“兩階級(jí)模式”來分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的，并假定利潤(rùn)收入者的儲(chǔ)蓄率（sp）要大于工資收入者的儲(chǔ)蓄率（sw），以（P/Y）代表利潤(rùn)占國(guó)民收入的份額，以（W/Y）代表工資占國(guó)民收入的份額，則社會(huì)儲(chǔ)蓄率為：s=（P/Y）sp+（W/Y）sw其含義是：當(dāng)資本—產(chǎn)出比已定時(shí)，可以通過調(diào)整儲(chǔ)蓄率（s）來實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。而儲(chǔ)蓄率的調(diào)整可以通過改變利潤(rùn)在國(guó)民收入中的比例（P/Y）或工資在國(guó)民收入中的比例（W/Y）來實(shí)現(xiàn)。所以，調(diào)節(jié)儲(chǔ)蓄率就是調(diào)節(jié)收入分配的比例。（1）當(dāng)sw=0，即工資收入者不存在儲(chǔ)蓄，全社會(huì)的儲(chǔ)蓄來源于利潤(rùn)收入者。這種情況稱為“李嘉圖的古典儲(chǔ)蓄函數(shù)模式”，其公式：s=（P/Y）sp，在這種情況下，如果有保證的增長(zhǎng)率大于自然增長(zhǎng)率，則可以減少利潤(rùn)在國(guó)民收入中的比例，以降低儲(chǔ)蓄率，使Gw=Gn；反之，則可以增加利潤(rùn)在國(guó)民收入中的比例。（2）sw≠0，即sp＞sw＞0，如果資本—產(chǎn)出比不變，當(dāng)Gw＞Gn時(shí)，可以通過減少利潤(rùn)在國(guó)民收入中的比例或增加工資在國(guó)民收入中的比例來提高儲(chǔ)蓄率，使Gw=Gn；反之，亦然。（3）新劍橋模式不僅認(rèn)為收入分配的改變是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的條件，而且認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)改變著收入分配。上式說明，利潤(rùn)在國(guó)民收入中的份額（P/Y）取決于利潤(rùn)收入者的儲(chǔ)蓄率sp和投資率（I/Y）兩個(gè)因素。假定利潤(rùn)收入者的儲(chǔ)蓄率不變，則投資率I/Y越高，收入分配越有利于資本家。又由于投資率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率關(guān)系密切，高增長(zhǎng)率意味著高投資率，因此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)越高，國(guó)民收入分配越有利于資本家階級(jí)，而不利于工人階級(jí)。

結(jié)論：①在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，收入分配有利于資本家不利于工人。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中收入分配的趨勢(shì)是：利潤(rùn)在國(guó)民收入中的比例越來越大，工資的比重越來越小。②經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)加劇了收入分配的比例失調(diào)，收入分配的比例失調(diào)反過來又影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并引起了資本主義的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題。這一結(jié)論與新古典學(xué)派認(rèn)為經(jīng)濟(jì)問題根源于有效需求不足的觀點(diǎn)完全不同。③要解決資本主義的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)問題，根本途徑不是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，而是實(shí)現(xiàn)收入的均等化。④要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、均衡地增長(zhǎng)，根本辦法不是調(diào)節(jié)資本—產(chǎn)出比或促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，而是調(diào)節(jié)儲(chǔ)蓄率，即調(diào)整資本收入（利潤(rùn)）和勞動(dòng)收入（工資）在國(guó)民收入分配中的比例。四、新增長(zhǎng)理論

自上世紀(jì)60年代，以索洛等人為代表的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論提出并運(yùn)用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素實(shí)證分析方法論證了技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的巨大作用之后，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的巨大影響為經(jīng)濟(jì)學(xué)家廣泛接受。但是后來由于各種原因，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究卻沉寂了相當(dāng)一段時(shí)間。直到上世紀(jì)80年代中期以后，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究才又取得了一系列的理論突破。

新增長(zhǎng)理論的研究主要是圍繞技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化展開的。

傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論把技術(shù)進(jìn)步假定為不受經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)任何變量影響的外生的變量，好象技術(shù)進(jìn)步是從天上掉下來的。而新增長(zhǎng)理論則構(gòu)建了一個(gè)理論框架，認(rèn)為支配生產(chǎn)過程的體系比外部力量體系對(duì)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)發(fā)揮更重要的作用，試圖從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部因素解釋技術(shù)進(jìn)步，并結(jié)合當(dāng)前世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)提出了技術(shù)內(nèi)生化的思路。

在新增長(zhǎng)理論中，有兩種技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的思路：一種是先把技術(shù)進(jìn)步具體化為人力資本積累。由于人力資本積累的外部效應(yīng)，也就是說全社會(huì)平均的人力資本水平提高，使生產(chǎn)要素的收益和規(guī)模收益遞增，從而保持長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。人力資本積累既可以通過脫離生產(chǎn)的學(xué)校教育進(jìn)行，也可以通過不脫離工作崗位的邊干邊學(xué)進(jìn)行。另一種技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的嘗試是把技術(shù)視為一種知識(shí)，通過（1）知識(shí)積累的外部效應(yīng)，也就是全社會(huì)總體知識(shí)的提高所帶來的要素和規(guī)模收益遞增來說明經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)；（2）運(yùn)用人力資本和已有的知識(shí)存量來生產(chǎn)新知識(shí)的研究開發(fā)部門的投資，不斷引入新產(chǎn)品，使勞動(dòng)分工不斷加強(qiáng)所導(dǎo)致的規(guī)模收益遞增及技術(shù)進(jìn)步自身的溢出效應(yīng)所帶來的收益遞增來保證長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

新增長(zhǎng)理論的基本理論意義：（1）它認(rèn)為一國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的最終源泉可以歸結(jié)為人力資本和知識(shí)的生產(chǎn)和積累。各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的差異和收入水平的差異源自各國(guó)對(duì)知識(shí)和人力資本積累的不同刺激，以及向他人學(xué)習(xí)的能力。如果一個(gè)國(guó)家要追趕世界先進(jìn)水平，最重要的、具有決定意義的是知識(shí)、人力資本及向其他國(guó)家學(xué)習(xí)的能力。如果要想領(lǐng)先其他國(guó)家，則不僅需要向其他先進(jìn)國(guó)家學(xué)習(xí)，而且還必須進(jìn)行科技上的創(chuàng)新。把新增長(zhǎng)理論應(yīng)用到國(guó)際間，各國(guó)之間的國(guó)際分工不僅是根據(jù)傳統(tǒng)要素的配置情況實(shí)現(xiàn)專業(yè)化，而且可以通過對(duì)知識(shí)、人力資本施加影響來取得比較優(yōu)勢(shì)，實(shí)行建立在新的基礎(chǔ)上的專業(yè)化。一個(gè)國(guó)家運(yùn)用教育和研究開發(fā)，進(jìn)行直接激勵(lì)的政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最為有效，所以一國(guó)政策重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在教育和研究開發(fā)上。（2）新增長(zhǎng)理論模型有助于解釋國(guó)際資本流動(dòng)是怎樣加劇了發(fā)達(dá)和發(fā)展中國(guó)家財(cái)富上的不均衡狀況的。發(fā)展中國(guó)家雖然由于資本—?jiǎng)趧?dòng)比率較低，因而投資所能提供的匯報(bào)率可能較高，但是發(fā)展中國(guó)家由于人力資本、教育以及研究開發(fā)（R&D）或基礎(chǔ)設(shè)施上的投資不足，潛在的較高的投資回報(bào)率不能實(shí)現(xiàn)，所以窮國(guó)投資的收益低于其他資本支出所能帶來的收益，由此引起發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家財(cái)富和收入上越來越大的差距。（3）新增長(zhǎng)理論關(guān)于內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步和收益遞增的理論分析對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、國(guó)際貿(mào)易理論作出了開創(chuàng)性的發(fā)展和貢獻(xiàn)，有助于我們更深入地分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程，探尋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)理、動(dòng)力和影響因素，從而更有效地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展。但是新增長(zhǎng)理論過分強(qiáng)調(diào)外部效應(yīng)和收益遞增的重要性，缺乏對(duì)技術(shù)進(jìn)步過程中制度性因素演變的分析，從而使其應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究的適宜性受到影響。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的限度一、羅斯托的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段理論

（一）增長(zhǎng)階段的劃分

1960年，羅斯托（W.W.Rostow)出版了《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段》一書。他吸收了德國(guó)歷史學(xué)派的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段劃分方法，熊比特的創(chuàng)新學(xué)說、凱恩斯的宏觀經(jīng)濟(jì)分析等，從世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的角度，把人類社會(huì)發(fā)展劃分為五個(gè)階段：傳統(tǒng)社會(huì)（traditionalsociety）、為起飛創(chuàng)造前提階段（preconditionsfortakeoff）、起飛階段（take-off）、向成熟推進(jìn)階段（thedrivetomaturity）、高額群眾消費(fèi)階段（theageofhighmassconsumption），1971年又補(bǔ)充了第六階段即追求生活質(zhì)量階段。在這六個(gè)階段中，第三、六階段是社會(huì)發(fā)展的兩次“突變”，也是最有意義的階段。

傳統(tǒng)社會(huì)的特征是：生產(chǎn)主要依靠勞動(dòng)力，大部分資源用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，消費(fèi)水平很低。實(shí)行等級(jí)制，社會(huì)階層結(jié)構(gòu)有一些變動(dòng)余地，但是很小，家族和民族起著重大作用。不存在現(xiàn)代意義上的科學(xué)技術(shù)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極其緩慢。為起飛創(chuàng)造前提階段，指從“傳統(tǒng)社會(huì)”向“成熟階段”演變的一個(gè)時(shí)期，在這個(gè)時(shí)期，社會(huì)信念、經(jīng)濟(jì)、文化都發(fā)生了重大變化，“起飛”的條件逐步成熟。簡(jiǎn)言之，在這一階段，社會(huì)對(duì)科學(xué)技術(shù)、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)工作條件和工作方法的態(tài)度都要有大的轉(zhuǎn)變。而且，為了給現(xiàn)代工業(yè)結(jié)構(gòu)準(zhǔn)備一個(gè)有效的基礎(chǔ)，農(nóng)業(yè)部門和社會(huì)基礎(chǔ)部門（尤其是運(yùn)輸方面的基礎(chǔ)資本）必須發(fā)生革命性的變化?！捌痫w”階段就是實(shí)現(xiàn)“突破”的階段。羅斯托認(rèn)為，起飛是一個(gè)社會(huì)的歷史中具有決定性意義的時(shí)期，是近代社會(huì)生活中的大分水嶺。所謂“起飛”，是指一種產(chǎn)業(yè)革命，它直接關(guān)系到生產(chǎn)方法的劇烈變革。從經(jīng)濟(jì)角度講，起飛意味著工業(yè)化的開始或經(jīng)濟(jì)發(fā)展的開端，是一國(guó)經(jīng)濟(jì)從停滯落后向增長(zhǎng)發(fā)達(dá)過渡的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。成熟階段指起飛階段后，正常成長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)力圖把現(xiàn)代技術(shù)推廣到它的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全部領(lǐng)域中去，國(guó)民收入大約有10%—20%經(jīng)常作投資之用。工業(yè)趨向多樣化，新的主導(dǎo)部門逐漸成長(zhǎng)起來，代替起飛階段的舊的主導(dǎo)部門。成熟階段是一個(gè)社會(huì)已經(jīng)把（當(dāng)時(shí)的）現(xiàn)代技術(shù)有效地應(yīng)用于它的大部分部門的時(shí)期。國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門基本上已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)代化的裝備，生產(chǎn)不斷提高，收入不斷增加，社會(huì)也隨之進(jìn)入下一個(gè)階段。高額群眾消費(fèi)階段指社會(huì)的主要注意力從供給轉(zhuǎn)道耐用消費(fèi)品和服務(wù)業(yè)方面，社會(huì)不再認(rèn)為進(jìn)一步推廣現(xiàn)代技術(shù)是一個(gè)比一切都重要的目標(biāo)。到了這一階段后，社會(huì)有三個(gè)可能的發(fā)展方向：一是國(guó)家追求在國(guó)外的勢(shì)力和影響；二是福利國(guó)家，即用國(guó)家的力量來實(shí)現(xiàn)個(gè)人的和社會(huì)的目標(biāo)；三是提高消費(fèi)水平，使之越出衣食住的基本需要的范圍。（二）經(jīng)濟(jì)起飛的條件、標(biāo)志和起飛階段的特征

羅斯托認(rèn)為，一國(guó)經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)起飛，必須具有三個(gè)互相關(guān)聯(lián)的條件：第一，要有較高的資本積累率。經(jīng)濟(jì)起飛需要大量的資本投資，因此必須大規(guī)模地增加儲(chǔ)蓄，提高資本積累率和生產(chǎn)性投資率，使其在國(guó)民收入中的比重占到10％以上，以為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)創(chuàng)造必要的物質(zhì)基礎(chǔ)。由此可見，資本積累是經(jīng)濟(jì)起飛和增長(zhǎng)的必要條件。

第二，要建立起能帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主導(dǎo)部門。在起飛階段，需要投資的產(chǎn)業(yè)很多，但資金十分有限，要實(shí)現(xiàn)起飛，就應(yīng)當(dāng)采取部門不平衡發(fā)展”戰(zhàn)略，將有限的資金用于發(fā)展具有聯(lián)系效應(yīng)的主要產(chǎn)業(yè)，建立起“主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門”，通過主導(dǎo)部門的發(fā)展帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

第三，要進(jìn)行制度的、社會(huì)的、政治的變革。經(jīng)濟(jì)起飛要有與之相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)制度（體制）、社會(huì)結(jié)構(gòu)、政治法律制度及意識(shí)形態(tài)，因而必須進(jìn)行這方面的改革，使之能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)起飛的要求并促進(jìn)起飛順利實(shí)現(xiàn)。羅斯托進(jìn)而認(rèn)為，判斷經(jīng)濟(jì)是否起飛的主要標(biāo)志，是技術(shù)的“創(chuàng)新”和應(yīng)用程度；而起飛階段的重要特征，是一國(guó)開始實(shí)行工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略，走上了工業(yè)化的道路。（三）經(jīng)濟(jì)起飛的動(dòng)力和源泉

羅斯托認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)幾個(gè)階段出現(xiàn)依次更替的原因，主要是“主導(dǎo)部門”的不斷更替和“人類欲望”的不斷更替，前者是客觀原因，后者是主觀原因。因?yàn)椤爸鲗?dǎo)部門”是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中起主要作用的先導(dǎo)部門，它采用了新技術(shù)，本身有很高的增長(zhǎng)率，并且能對(duì)其他產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)生重大影響，因而它的優(yōu)先發(fā)展能夠帶動(dòng)其他各部門的發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

形成主導(dǎo)部門的條件是，這個(gè)部門必須在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占舉足輕重的地位，必須擁有雄厚的資金，必須有技術(shù)創(chuàng)新和迅速應(yīng)用新技術(shù)的能力，必須能夠通過自身的發(fā)展對(duì)其他產(chǎn)業(yè)部門起到帶動(dòng)作用。

羅斯托認(rèn)為，主導(dǎo)部門的帶動(dòng)作用不僅表現(xiàn)在自身能夠高速增長(zhǎng)，而且能夠把這種增長(zhǎng)“擴(kuò)散”到其他部門去，對(duì)其他部門產(chǎn)生決定性影響。這種影響主要有3種形式：

1．規(guī)模經(jīng)濟(jì)影響：主導(dǎo)部門的建立可以形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在內(nèi)部，可以降低生產(chǎn)和銷售成本；在外部，可以把新開發(fā)的地區(qū)和新的產(chǎn)品納入商業(yè)市場(chǎng)，擴(kuò)大市場(chǎng)的范圍，形成對(duì)主導(dǎo)部門產(chǎn)品的有效需求。如鐵路業(yè)作為主導(dǎo)部門，既降低了運(yùn)輸成本，又將廣大的地區(qū)納入了商業(yè)市場(chǎng)。

2．產(chǎn)生新產(chǎn)業(yè)和擴(kuò)大出口部門的影響：主導(dǎo)部門的建立，為新的產(chǎn)業(yè)和部門的建立創(chuàng)造了先決條件，有利于新產(chǎn)業(yè)和部門的發(fā)展；另一方面，主導(dǎo)部門的發(fā)展可以擴(kuò)大出口，換取外匯，從而為國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供必要的國(guó)外資源。

3．帶動(dòng)影響：主導(dǎo)部門的發(fā)展可以帶動(dòng)“現(xiàn)代基礎(chǔ)工業(yè)部門”（modernbasicindustrialsectors）的發(fā)展，從而為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展奠定基礎(chǔ)。如鐵路業(yè)的發(fā)展帶動(dòng)了采掘、鋼鐵、動(dòng)力、機(jī)械工業(yè)等等的發(fā)展，這些部門、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展又促進(jìn)了整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。羅斯托認(rèn)為，主導(dǎo)部門不是一成不變的，而是根據(jù)不同的發(fā)展階段和條件不斷演變的。在歷史上，起飛前階段的主導(dǎo)部門是食品、飲料、煙草、水泥等部門；在起飛階段是紡織工業(yè)；經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)階段是重工業(yè)和制造業(yè)；高額群眾消費(fèi)階段是汽車工業(yè)，追求生活質(zhì)量階段是服務(wù)業(yè)和城建等部門。正是主導(dǎo)部門的這種不斷更替，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和階段變遷。羅斯托還認(rèn)為，促使主導(dǎo)部門不斷更替的原因，除了人的欲望不斷變化外，主要是技術(shù)的不斷創(chuàng)新和新技術(shù)的不斷采用，因此，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉。（四）促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的措施與政策羅斯托認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和階段更替并非一個(gè)純自然的過程，而是需要一定的條件，而這些條件是通過相應(yīng)的措施與政策來創(chuàng)造的。比如，在起飛階段，國(guó)家應(yīng)當(dāng)采取一系列政策來創(chuàng)造起飛必須的三個(gè)條件，這些政策包括：（1）防止消費(fèi)早熟以為起飛積累資金；（2）重視基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)；（3）嚴(yán)格控制人口出生率；（4）發(fā)展出口創(chuàng)匯生產(chǎn)部門，為進(jìn)口機(jī)器設(shè)備積蓄外匯；（5）推廣新技術(shù)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，解決隱蔽性失業(yè)；（6）防止人才和資本外流；（7）動(dòng)員國(guó)內(nèi)資金，提高儲(chǔ)蓄率并引進(jìn)外資；（8）加強(qiáng)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的管理，等等。羅斯托認(rèn)為，這些政策尤其適用于發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期使用。（五）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的限制與對(duì)策經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是靠技術(shù)創(chuàng)新和主導(dǎo)部門發(fā)展來推動(dòng)的，但隨著“創(chuàng)新浪潮”的漸退和舊主導(dǎo)部門的衰落，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力減弱，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)“減速趨勢(shì)”。這一情況在向成熟推進(jìn)階段的后期表現(xiàn)尤為明顯，表明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)已受到限制；另一方面，當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)入大視模高消費(fèi)階段后，汽車和家用電器等耐用消費(fèi)品得到普及，這些工業(yè)的高速增長(zhǎng)雖然大大推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變和人均收入水平的提高，但同時(shí)也產(chǎn)生了環(huán)境污染、精神危機(jī)、種族歧視等嚴(yán)重問題。這些問題的出現(xiàn)大大限制了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度。為此，羅斯托主張?jiān)谛略鲩L(zhǎng)階段要特別重視環(huán)境污染、城市建設(shè)、服務(wù)業(yè)以及人民的充分公民權(quán)利等問題，采取有利措施來解決這些問題。

二、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的限度

60年代末，正當(dāng)西方國(guó)家沉溺于高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之中時(shí)，高速增長(zhǎng)的惡果已開始顯露，其中最顯著的問題是高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率伴隨著高人口增長(zhǎng)率，同時(shí)，高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率帶來了環(huán)境嚴(yán)重污染、生態(tài)失衡、資源浪費(fèi)和耗竭、人的精神危機(jī)加重等等。針對(duì)這些問題，一些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的價(jià)值產(chǎn)生了懷疑，發(fā)出了“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可取嗎？”的疑問；1972年，羅馬俱樂部發(fā)表了《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的限度》的報(bào)告，發(fā)出了“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有限度”的警告。（—）“反增長(zhǎng)”論1967年，米香出版了《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的代價(jià)》一書，聯(lián)