國(guó)際工程合同管理要領(lǐng)+講課版+(+白均生+20160619)ppt

國(guó)際工程項(xiàng)目合同管理要領(lǐng)主講人白均生2016年6月

學(xué)習(xí)目的

認(rèn)識(shí)到國(guó)際工程項(xiàng)目管理是公認(rèn)的“高風(fēng)險(xiǎn)性事業(yè)”；明確承包商面臨的合同風(fēng)險(xiǎn)要比業(yè)主大。明確國(guó)際承包商合同管理的要領(lǐng)是：奉合同為“圣經(jīng)”，抓索賠為趨利。

主要內(nèi)容

1.合同管理的意義與特點(diǎn)

2.國(guó)際工程項(xiàng)目合同管理的特殊性

3.合同全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分析

4.項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)的有效防范5.承包商索賠管理

討論題：（一）國(guó)際工程合同管理常見(jiàn)的問(wèn)題是什么？（二）國(guó)際工程合同管理的有效性體現(xiàn)在哪里？合同管理博大精深變更索賠奇妙無(wú)窮（成功之路）合同管理是工程項(xiàng)目管理的生命線。變更索賠是承包商盈利的保障線。項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)黃金法則：1.力爭(zhēng)中標(biāo)，而后簽訂有利合同2.低標(biāo)價(jià)，勤簽證，高結(jié)算3.項(xiàng)目創(chuàng)收有三大支柱：即索賠，變更令，調(diào)價(jià)公式本講核心觀點(diǎn)

1合同管理的意義與特點(diǎn)

1.1意義

1.合同是最高準(zhǔn)則

規(guī)定了當(dāng)事人雙方的權(quán)利和義務(wù)，是雙方行為的最高準(zhǔn)則。

2.合同是核心為什么？

①合同目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)，雙方受損。

②國(guó)際承包商認(rèn)為：“財(cái)富的一半是合同”。

③國(guó)內(nèi)承包商認(rèn)為：“生在合同，死在合同，成在合同，敗在合同”。

3.合同是圣經(jīng)

國(guó)外承包商都十分重視合同，他們對(duì)待合同“象讀圣經(jīng)一樣，天天念合同經(jīng)”，經(jīng)常研究對(duì)照合同，從中找出問(wèn)題，趨利避害。

基督教認(rèn)為，圣經(jīng)將上天堂的路指示給你，圣經(jīng)教導(dǎo)你有關(guān)得救所應(yīng)該知道的東西，圣經(jīng)能夠給人帶來(lái)“福音”。案例1：藐視合同，必吃大虧合同造成巨虧的教訓(xùn)該合同給承包商帶來(lái)了什么？

（4）合同管理是中心合同管理是盈利的基礎(chǔ)；是實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的保障；是體現(xiàn)經(jīng)營(yíng)成果的途徑。承包商的合同管理目標(biāo)：既中標(biāo)，又力爭(zhēng)簽訂有利的合同。（1）合同的權(quán)利義務(wù)對(duì)等；（2）合同風(fēng)險(xiǎn)適度；（3）合同價(jià)格較高或適中，具有可調(diào)性；（4）沒(méi)有或很少有單方面苛刻的約束性條款。案例2國(guó)際項(xiàng)目管理合同風(fēng)險(xiǎn)案例

5.合同風(fēng)險(xiǎn)管控是要害

合同風(fēng)險(xiǎn)管控，關(guān)鍵就在于誰(shuí)有能力防范與控制合同風(fēng)險(xiǎn)，使自己的風(fēng)險(xiǎn)減少到最低限度和可接受的程度。這就要看風(fēng)險(xiǎn)如何在雙方中合理分配以及承包商簽訂合同與實(shí)施合同的主觀努力程度。資料1合同風(fēng)險(xiǎn)示意圖（1）合同管理是工程項(xiàng)目管理的核心。（2）合同文件內(nèi)容全面。（3）有比較完善的合同文本。（4）合同管理既有共性，又有特殊性。（5）十分重視合同的訂立與實(shí)施。（6）實(shí)施多合同管理的商務(wù)運(yùn)作。

1.2國(guó)際工程合同管理

的特點(diǎn)

國(guó)際工程項(xiàng)目所使用的合同范本主要包括:1)FIDIC、AIA(美國(guó)建筑師學(xué)會(huì))、ICE(英國(guó)土木工程師學(xué)會(huì))等有國(guó)際影響力的組織出版的標(biāo)準(zhǔn)工程合同條件。ICE出版的新合同文本稱(chēng)為“新工程合同(NEC)”，由多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)合同文本構(gòu)成。2)世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等機(jī)構(gòu)根據(jù)FIDIC合同條件制定的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，如世界銀行協(xié)調(diào)版施工通用合同條件等。3)適用于某一地區(qū)的其他各專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì)頒發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，如香港測(cè)量師學(xué)會(huì)(HKIS)頒發(fā)的有關(guān)建筑合同等。2、合同分類(lèi)國(guó)際工程中涉及到的合同形式和類(lèi)別非常多，可按照不同準(zhǔn)則進(jìn)行分類(lèi)。依據(jù)承包商的工作范圍可分為施工承包合同、設(shè)計(jì)-建造合同、EPC/交鑰匙合同、項(xiàng)目承包管理ProjectManagementContractPMC合同等。按照合同的計(jì)價(jià)方式則主要?jiǎng)澐譃榭們r(jià)合同、單價(jià)合同、成本補(bǔ)償合同三大類(lèi)，每類(lèi)合同下又會(huì)產(chǎn)生一些衍生形式的合同類(lèi)型。各種合同類(lèi)型下業(yè)主和承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)有明顯差異?？們r(jià)合同下業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)最小，承包商的風(fēng)險(xiǎn)最大，而在成本補(bǔ)償合同下，業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)最大，承包商的風(fēng)險(xiǎn)最小。

2國(guó)際工程項(xiàng)目合同管理的特殊性

中國(guó)建筑市場(chǎng)的招投標(biāo)制度和合同發(fā)育還不成熟，執(zhí)行合同的概念也還不清晰。與國(guó)際國(guó)際工程合同管理的要求差距還很大。所以我們?cè)谑┕す芾磉^(guò)程中第一重要的工作是要研究合同，要把合同讀通弄懂。而不能向在國(guó)內(nèi)工程上那樣，只要工程進(jìn)度上去了，質(zhì)量、安全不出問(wèn)題，合同方面的問(wèn)題好商量。往往我們?cè)趪?guó)際工程上感覺(jué)到工程師不為進(jìn)度著急、業(yè)主不為進(jìn)度著急，只有我們?yōu)檫M(jìn)度著急。

2.1國(guó)際工程合同管理案例分析

對(duì)于合同條款有時(shí)看了無(wú)數(shù)遍，似乎全看懂了，熟記了，但是并不能理解和體會(huì)到它的全部含義。這是因?yàn)樵谕馕姆g成中文的過(guò)程中或者自己在翻譯時(shí)的理解中，對(duì)原文的含義有損失，再加上我們對(duì)執(zhí)行此類(lèi)合同的經(jīng)驗(yàn)不足和思維方式不同，文化背景不同，對(duì)合同條件不能全部理解。合同不理解肯定會(huì)在投標(biāo)和施工中產(chǎn)生失誤和損失。在此，舉幾個(gè)例子予以說(shuō)明：處理好原始合同與可執(zhí)行的合同的關(guān)系；處理好理解合同與運(yùn)用合同的關(guān)系例如某一公路分道線合同條款說(shuō)明分道線將實(shí)際長(zhǎng)度給予付款。業(yè)主認(rèn)為實(shí)際長(zhǎng)度是每小段長(zhǎng)度之和，承包商認(rèn)為實(shí)際長(zhǎng)度是從公路起點(diǎn)到終點(diǎn)，對(duì)雙方的分歧，有監(jiān)理工程師根據(jù)具體解釋原則，看承包商編標(biāo)時(shí)怎樣計(jì)算的，決定是否索賠。2.1.1國(guó)際工程合同管理案例之一

權(quán)利義務(wù)不對(duì)等帶來(lái)的后果尼泊爾波迪科西合同11.19條“對(duì)未驗(yàn)收設(shè)備的使用。無(wú)論設(shè)備已被驗(yàn)收與否，只要處于運(yùn)行狀態(tài)，業(yè)主就有權(quán)使用所有設(shè)備。業(yè)主的使用并不免除承包商對(duì)該設(shè)備的擔(dān)保和保質(zhì)義務(wù)。承包商應(yīng)按業(yè)主的指示對(duì)設(shè)備進(jìn)行維修或更換，并盡量減少對(duì)業(yè)主使用設(shè)備造成的干擾”。合同11.19條就為業(yè)主帶來(lái)三重利益。第一，機(jī)組送電的發(fā)電效益。第二，還未移交機(jī)組，每天還要獲提承包商4.5萬(wàn)美元的罰款。第三，承包商還免費(fèi)為他們保質(zhì)、保修、保運(yùn)行。

合同11.19條給承包商帶來(lái)了惡夢(mèng)。承包商要求機(jī)組移交，但是還有很多尾工沒(méi)有完，還有很多缺陷要處理，業(yè)主不同意。承包商要求停機(jī)進(jìn)行尾工施工和缺陷處理，業(yè)主又不同意，因?yàn)椴荒茉斐蓪?duì)業(yè)主運(yùn)行設(shè)備的干擾；并且承包商還要派出人來(lái)協(xié)助業(yè)主運(yùn)行，還要派人為維護(hù)、維修設(shè)備，承包商還有保質(zhì)的義務(wù)。否則，終止合同。2.1.2國(guó)際工程合同管理案例之二

對(duì)合同條款內(nèi)容理解的不一致帶來(lái)的后果

尼泊爾波迪科西合同10.1條規(guī)定：“同步運(yùn)行日前140天要通知業(yè)主，并同時(shí)遞交設(shè)備的啟動(dòng)和性能測(cè)試程序以及生產(chǎn)廠家的技術(shù)規(guī)范和手冊(cè)”。對(duì)此條合同承包商認(rèn)真分析和研究過(guò)多次。按中國(guó)的規(guī)范和習(xí)慣，承包商當(dāng)時(shí)理解，合同10.1條是指編寫(xiě)機(jī)組試運(yùn)行大綱和試運(yùn)行措施。所以承包商就按中國(guó)的常規(guī)格式和常規(guī)方法給業(yè)主提供了機(jī)組試運(yùn)行大綱和試運(yùn)行措施。業(yè)主也批準(zhǔn)了。

到了機(jī)組充水前，承包商麻煩來(lái)了。因?yàn)榘粗袊?guó)的試運(yùn)行大綱編寫(xiě)格式，充水前有對(duì)所有建筑物檢查的內(nèi)容，波迪科西機(jī)組試運(yùn)行大綱也寫(xiě)上了此內(nèi)容，有一百多項(xiàng)。業(yè)主就理解成機(jī)組充水前，要對(duì)這一百多項(xiàng)進(jìn)行檢查和驗(yàn)收，要求承包商制定專(zhuān)門(mén)的表格，每天驗(yàn)收簽字兩項(xiàng)，一項(xiàng)項(xiàng)的進(jìn)行。為此，將我們的充水工期推后了一個(gè)多月。2.1.3國(guó)際工程合同管理案例之三對(duì)未完成工程的不同理解

科威特蘇比亞供水工程合同規(guī)定“延期罰款規(guī)定最高罰款額為未完成工程的10%”，承包商理解為截至合同完工日，剩余工程的10%。但業(yè)主的理解是未移交的工程都是未完成工程，而工程的移交又必須是全部工程完工后整體移交，因此未完工程就成了全部工程，最高罰款額就成了全部工程的10%。當(dāng)然業(yè)主的理解也不一定正確，但他也有他的道理。中國(guó)承包商在理解合同時(shí)不要僅從有利于自己的方面去理解。2.1.4國(guó)際工程合同管理案例之四

單方面約束性條款帶來(lái)的后果科威特蘇比亞供水工程合同規(guī)定“永久設(shè)備和材料要選擇世界一流品牌，廠家需要業(yè)主的批準(zhǔn)”，一般來(lái)說(shuō)這條也是合理要求，不算太苛刻。但在執(zhí)行的時(shí)候就發(fā)現(xiàn)問(wèn)題來(lái)了，業(yè)主的權(quán)利太大了。因?yàn)闃I(yè)主只批一家，這就造成了承包商的設(shè)備和材料采購(gòu)失去了招標(biāo)采購(gòu)和比價(jià)采購(gòu)的機(jī)會(huì)。廠家一旦知道了他是唯一的一家供貨商，就會(huì)給合同談判帶來(lái)非常大的難度，不僅價(jià)格不讓步，而且也不能保證及時(shí)供貨。承包商在科威特項(xiàng)目的水泵、發(fā)電機(jī)采購(gòu)就遇到這樣的難題。

如何解決這樣的問(wèn)題？有兩個(gè)方面，一是在合同談判時(shí)就明確業(yè)主至少應(yīng)該批準(zhǔn)3家以上的供貨商，使承包商有招標(biāo)采購(gòu)的余地。二是在合同執(zhí)行時(shí)，我們要及早與業(yè)主協(xié)商，要求業(yè)主多批準(zhǔn)兩家。如果業(yè)主只批準(zhǔn)一家，我們也可以做業(yè)主的工作，要求業(yè)主給供貨商施壓，威脅供貨商，如果不能與承包商達(dá)成一致，則取消對(duì)供貨商的批準(zhǔn)，另選其他廠家。但是這個(gè)工作必須及早進(jìn)行，否則工期會(huì)逼得我們沒(méi)有時(shí)間要求業(yè)主更換廠家。

案例啟示

以4個(gè)例子說(shuō)明了在施工管理中要研究合同的重要性和必要性。對(duì)于合同條款研究的越早、研究的越透，我們就可以早做策劃，制訂對(duì)策，減少合同執(zhí)行中對(duì)我們的不利因素。在研究合同時(shí)要從合同的特殊性和可行性?xún)蓚€(gè)方面進(jìn)行研究：（1）特殊性方面主要研究合同的特殊商務(wù)條款；（2）可行性方面主要研究合同的技術(shù)條款和規(guī)范。

2.2研究合同的特殊性

（1）波迪科西工程EPC合同的特殊性有以下幾點(diǎn)：

①EPC合同是保護(hù)投資者利益的合同，也是所有的工程合同中最復(fù)雜、最難執(zhí)行的合同，業(yè)主和承包商是不平等的。在EPC合同的保護(hù)下投資者是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的，風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)嫁給了承包商。合同價(jià)格總包后，工程中遇到物價(jià)上漲、地質(zhì)變化、設(shè)計(jì)變更、工程量增加等問(wèn)題均得不到價(jià)格補(bǔ)償。

②本EPC合同規(guī)定執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)是國(guó)際上最嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。有美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)、德國(guó)標(biāo)準(zhǔn)、日本標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際電工協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織等幾十種，除這些標(biāo)準(zhǔn)外，合同中多處還有這樣的規(guī)定：“當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)中出現(xiàn)矛盾時(shí)由業(yè)主處理解決，且為最終決定”。

③EPC合同包括的內(nèi)容與我們國(guó)內(nèi)的工程不同，工作范圍是對(duì)整個(gè)工程設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工全過(guò)程承包，對(duì)承包單位是一個(gè)綜合考驗(yàn)，如果對(duì)設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)不熟悉；對(duì)設(shè)備采購(gòu)、國(guó)際運(yùn)輸經(jīng)驗(yàn)不足；對(duì)施工因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)改變也無(wú)經(jīng)驗(yàn)可談，那么風(fēng)險(xiǎn)是顯而易見(jiàn)的。對(duì)于土建施工和機(jī)電設(shè)備安裝，本是中國(guó)承包商的強(qiáng)項(xiàng)。但是由于標(biāo)準(zhǔn)不同、規(guī)范不同，經(jīng)驗(yàn)成了包袱，成了不按合同規(guī)范執(zhí)行的原因或借口，人為的造成了一次又一次的返工和業(yè)主不理解。

（2）科威特蘇比亞供水項(xiàng)目合同的特殊性

①科威特蘇比亞供水項(xiàng)目合同是科威特政府使用的合同范本，不屬于FIDIC合同條款，但類(lèi)似于FIDIC合同條款下的EPC合同條款。雖然工程的設(shè)計(jì)和咨詢(xún)是英國(guó)的B&T公司，但是B&T公司只提供了招標(biāo)圖和概念圖，施工圖的細(xì)化和計(jì)算都要求承包商來(lái)完成。而承包商的設(shè)計(jì)能力有限，又沒(méi)有聘請(qǐng)專(zhuān)門(mén)的設(shè)計(jì)單位承擔(dān)設(shè)計(jì)工作。造成設(shè)計(jì)提交物質(zhì)量不高，反復(fù)提交，圖紙審批進(jìn)度嚴(yán)重滯后。而且有些結(jié)構(gòu)計(jì)算工程師不認(rèn)可。無(wú)法從設(shè)計(jì)上進(jìn)行優(yōu)化，造成某些項(xiàng)目工程量大幅增加。

②合同對(duì)于物價(jià)上漲、匯率變化、地質(zhì)條件變化等不允許索賠?？仆氐暮贤呛硲?zhàn)爭(zhēng)前簽訂的，戰(zhàn)后物價(jià)可以說(shuō)飛漲，鋼材、水泥、混凝土骨料等主要施工用材大幅漲價(jià)，尤其是鋼材漲價(jià)近乎翻倍。地質(zhì)條件也與投標(biāo)時(shí)的考慮有很大變化。投標(biāo)時(shí)認(rèn)為沙漠里的膠結(jié)沙硬度能有多大？使用挖掘機(jī)直接開(kāi)挖應(yīng)該沒(méi)有問(wèn)題。事實(shí)是大部分區(qū)域幾十公分以下就是硬度達(dá)到巖石等級(jí)的膠結(jié)沙。科威特不允許進(jìn)行爆破作業(yè)。只好采用液壓破碎錘和大型推土機(jī)帶松土器進(jìn)行開(kāi)挖，施工效率大大降低，施工成本大幅上升。

③合同中有許多地方保護(hù)的條款，如所有物資、設(shè)備的進(jìn)口都是代理制，每五十名勞務(wù)也要請(qǐng)一名當(dāng)?shù)卮怼＿@些代理基本上是只拿錢(qián)，不干事。最嚴(yán)格的一條地方保護(hù)條款是“反投資”條款，其規(guī)定是“在科威特的外國(guó)承包商合同金額超過(guò)1000萬(wàn)KD（科威特第納爾），就要拿出合同額的35%在科威特投資，投資的項(xiàng)目需要科威特財(cái)政部的批準(zhǔn)。并且在項(xiàng)目簽約前要交納合同額6%的反投資保函”。承包商雖然沒(méi)有提交反投資保函，但業(yè)主在每筆工程款中扣留了6%作為反投資保證金。反投資問(wèn)題只有通過(guò)訴訟途徑進(jìn)行解決。

研究合同的可行性主要指研究合同技術(shù)條款的可行性，我們一般在投標(biāo)簽約階段，對(duì)合同的商務(wù)條款研究的稍多一些，由于時(shí)間和人員的關(guān)系，對(duì)技術(shù)條款研究相對(duì)較少，并且沒(méi)有引起高度重視。往往會(huì)出現(xiàn)項(xiàng)目在執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)某些技術(shù)條款無(wú)法執(zhí)行，給工程進(jìn)度帶來(lái)影響。有些條款甚至可以決定一個(gè)項(xiàng)目的成敗。在波迪科西工程水輪發(fā)電機(jī)的一些技術(shù)條款就值得探討。2.3研究合同的可行性

（1）合同技術(shù)條款多處提到要求波迪科西電站機(jī)組的結(jié)鉤形式為傘式結(jié)構(gòu)。而按照中國(guó)目前的技術(shù)水平，全傘式結(jié)構(gòu)用到小于125轉(zhuǎn)／分的機(jī)組，半傘式結(jié)構(gòu)用到小于166.7轉(zhuǎn)／分的機(jī)組，而波迪科西機(jī)組的轉(zhuǎn)速要求是425轉(zhuǎn)／分。采用中國(guó)國(guó)內(nèi)的技術(shù)水平在主要結(jié)構(gòu)型式上顯然無(wú)法達(dá)到標(biāo)書(shū)技術(shù)條款的要求。據(jù)承包商現(xiàn)在掌握的信息，在國(guó)外也不可能將傘式結(jié)構(gòu)用在428轉(zhuǎn)／分的機(jī)組上。這個(gè)技術(shù)條款明顯是不可行的。

（2）合同技術(shù)條款中還要求：“導(dǎo)葉加工接觸面時(shí)，要求在最大水頭關(guān)閉的力矩下加工”。這項(xiàng)加工技術(shù)屬于高精尖技術(shù)，國(guó)外也只有極少數(shù)制造廠掌握。我國(guó)的制造廠根本就不具備這樣的制造水平。像這樣的技術(shù)條款起碼就否定了在中國(guó)國(guó)內(nèi)尋找制造商，這也是不可行的合同條款。在研究技術(shù)條款可行性時(shí)，不是說(shuō)不可行的合同就不能投標(biāo)，不能中標(biāo)施工，而是要盡早制訂對(duì)策。讓這些問(wèn)題在前期解決，在沒(méi)有造成后果時(shí)解決。

討論題：（一）國(guó)際工程合同管理常見(jiàn)的問(wèn)題是什么？3合同過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分析

3.1合同訂立前風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

①忽視被調(diào)查對(duì)象的主體資格審查。

②在合同簽訂前錯(cuò)誤判斷被調(diào)查對(duì)象的信用狀況。

③高估履約能力。

案例3祁萊姆電站合同分析與啟示

3.2合同談判風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

①談判中忽略合同重大問(wèn)題或在重大問(wèn)題上做出不當(dāng)讓步。

②談判經(jīng)驗(yàn)不足，缺乏技術(shù)、法律和財(cái)務(wù)知識(shí)的支撐。

③泄露本企業(yè)談判策略，導(dǎo)致企業(yè)在談判中處于不利地位。

科威特項(xiàng)目合同反投資計(jì)劃反投資這一風(fēng)險(xiǎn)條款在簽約前已經(jīng)被我方代表識(shí)別出來(lái)了，并且我方代表還就此向業(yè)主交涉過(guò)，業(yè)主的合同管理人員口頭告訴我方代表說(shuō)反投資義務(wù)不需要履行。經(jīng)詢(xún)問(wèn)大使館和經(jīng)參處以及當(dāng)?shù)卮砉?，也都說(shuō)不執(zhí)行或暫緩執(zhí)行。我們的人員心存僥幸就上了業(yè)主的當(dāng)，將增加了反投資內(nèi)容的合同簽了，結(jié)果就是點(diǎn)子低，被逮個(gè)正著。

3.3合同文本擬定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

①不恰當(dāng)?shù)暮贤问健?/p>

②合同內(nèi)容和條款不完整、表述不嚴(yán)謹(jǐn)不準(zhǔn)確、或存在重大疏漏和欺詐。

③合同文本須審查或備案的，未履行相應(yīng)程序。

3.4合同審查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

①未能發(fā)現(xiàn)合同文本中的不當(dāng)內(nèi)容和條款（免責(zé)條款）

②雖然通過(guò)審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題但未提出恰當(dāng)?shù)男抻喴庖?jiàn)修改合同

案例4科威特項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)實(shí)例

3.5合同補(bǔ)充、變更和合同解除風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

①?zèng)]有將合同補(bǔ)充的內(nèi)容進(jìn)行有效替代

②變更條款模糊不清

③合同解除規(guī)定不明合同文件解釋順序?qū)嵗╇娬局械侣?lián)營(yíng)體關(guān)于多種貨幣支付問(wèn)題的索賠（補(bǔ)償26億意大利里拉，1億德國(guó)馬克）（1）受制于業(yè)主，無(wú)奈簽約（超低價(jià)承包）（2）急于求成，草率簽約（合同漏洞）（3）買(mǎi)方市場(chǎng)，被迫簽約（不平等合同）（4）素質(zhì)不高，失誤簽約（合同缺陷）（5）缺乏規(guī)范，失衡簽約（單方面約束條款）

3.6承包商合同問(wèn)題產(chǎn)生的原因

資料2執(zhí)行蘇丹麥洛維大壩項(xiàng)目有感

4項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)的有效防范把好“六大關(guān)”4.1把好評(píng)審關(guān)4.2把好談判關(guān)4.3把好保函關(guān)4.4把好交底關(guān)4.5把好分包關(guān)4.6把好簽證關(guān)

4.1把好合同評(píng)審關(guān)（1）合同評(píng)審的意義

1）為了確保合同的合法性

2）為了規(guī)避難以承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)

3）為投標(biāo)報(bào)價(jià)、合同談判與簽約提供可靠依據(jù)合同前期預(yù)警（2）合同評(píng)審要點(diǎn)

①合同評(píng)審?fù)ㄓ靡c(diǎn)A.評(píng)審程序方面B.評(píng)審內(nèi)容方面②幾類(lèi)特殊的合同評(píng)審要點(diǎn)A.工程主合同評(píng)審要點(diǎn)B.施工分包合同評(píng)審要點(diǎn)C.設(shè)計(jì)分包合同評(píng)審要點(diǎn)D.供貨分包（或采購(gòu)合同）合同評(píng)審要點(diǎn)E.代理合同評(píng)審要點(diǎn)F聯(lián)營(yíng)體（聯(lián)合體）合同評(píng)審要點(diǎn)G.諒解備忘錄評(píng)審要點(diǎn)資料3國(guó)際工程合同評(píng)審要點(diǎn)

（3）合同評(píng)審重點(diǎn)(免責(zé)條款)

對(duì)業(yè)主免責(zé)條款的高度關(guān)注

對(duì)承包商的免責(zé)條款應(yīng)充分利用

處理免責(zé)條款的正確原則是：要求該條款措辭清楚明確，盡量詳細(xì)具體，避免定義太寬和模棱兩可現(xiàn)場(chǎng)勘察：沒(méi)有現(xiàn)場(chǎng)勘察不宜投標(biāo)；工程數(shù)量：B.Q變化后限制調(diào)價(jià)的規(guī)定不解除承包商的義務(wù)或責(zé)任不可抗力條款資料4合同審查表（4）免責(zé)條款的處理措施第一、所有免責(zé)條款，可能帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失額，把這一風(fēng)險(xiǎn)損失計(jì)入報(bào)價(jià)。第二、對(duì)免責(zé)條款提出異議，要求適當(dāng)修改。第三、當(dāng)發(fā)生合同爭(zhēng)議時(shí)，利用仲裁的機(jī)會(huì)，使某些免責(zé)條款失效。

4.2把好談判關(guān)

（1）為何要重視合同談判？其一，合同一般都是由業(yè)主負(fù)責(zé)起草的其二，招投標(biāo)法規(guī)定了合同談判的時(shí)間其三，改善合同條件需要合同談判業(yè)主為了預(yù)防承包商的索賠，特意聘請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的法律專(zhuān)家和工程咨詢(xún)顧問(wèn)起草合同，使合同質(zhì)量很高，其中既有隱含著許多不利承包商的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任條款，又有業(yè)主的反索賠的條款

（2）談判班子能力要求

這就要求承包商的合同談判能力與水平達(dá)到智力均衡、信息對(duì)稱(chēng)的狀態(tài)。案例5某國(guó)際工程合同條件談判成果匯報(bào)

4.3把好保函關(guān)

（1）履約保函的含義發(fā)包人規(guī)定承包人提交的保證履行合同義務(wù)的擔(dān)保。（2）目的約束承包商按照合同規(guī)定正常履約，防止中途毀約投標(biāo)保函：國(guó)內(nèi)規(guī)定投標(biāo)價(jià)的2％，國(guó)際規(guī)定1％至3％；履約保函：銀行保函（合同金額的10%；履約擔(dān)保書(shū)（為合同額的30％～50％）；保留金（每次工程進(jìn)度款的10％，總額為合同總價(jià)的5％，最高不超過(guò)10％）預(yù)付款擔(dān)保（預(yù)付款為合同額的10％，擔(dān)保金額為等值）

（3）保函注意事項(xiàng)

1）承包商如中標(biāo)，應(yīng)及時(shí)將履約保函換回投標(biāo)保函

2）避免雙重保函

3）慎用無(wú)條件保函（國(guó)內(nèi)傾向采用有條件保函）

4）少用現(xiàn)金擔(dān)保

5）防范墊資風(fēng)險(xiǎn)

6）辦理減額手續(xù)

保留金與履約保函的執(zhí)行期都要保到工程保修期，承包商應(yīng)力爭(zhēng)只將履約保函保到施工完畢，不把保修期包括在內(nèi)。

該保函不征求承包商意見(jiàn)，也不要擔(dān)保人確認(rèn)，“索償即付”完全剝奪了承包商的申辯權(quán)利，是保函中風(fēng)險(xiǎn)最大的一種。對(duì)策：要求業(yè)主出具付款反擔(dān)保函。國(guó)際工程履約保函需要所在國(guó)中間行金融服務(wù)，應(yīng)辦“轉(zhuǎn)遞”，避免“轉(zhuǎn)開(kāi)”。

4.4把好交底關(guān)

（1）合同交底案例分析

國(guó)外承包商都十分重視合同履行分析，他們對(duì)待合同“象讀圣經(jīng)一樣，天天念合同經(jīng)”，經(jīng)常研究對(duì)照合同，從中找出問(wèn)題，趨利避害。云南魯布革水電站合同交底范例

例如部分利用世界銀行貸款的我國(guó)云南魯布革水電站，其引水隧洞由日本大成公司承建，大成公司中標(biāo)后，該公司所做的第一件事就是把標(biāo)書(shū)合同印發(fā)給有關(guān)人員自學(xué)兩個(gè)月，經(jīng)考試合格的人才能取得參加施工的資格。他們具有強(qiáng)烈的合同意識(shí)，進(jìn)駐工地不久，便根據(jù)合同條款提出了這樣的索賠：由于業(yè)主未按合同規(guī)定向承包商提供合格的三級(jí)公路，致使承包商的車(chē)輛較長(zhǎng)時(shí)間地在塊石墊層路面上行駛，造成輪胎不正常消耗，因此要求業(yè)主給予400多條超耗輪胎補(bǔ)償。（2）合同履行分析

是承包商落實(shí)合同責(zé)任，分享合同權(quán)益的關(guān)鍵性措施。也是合同交底的前提，它體現(xiàn)了合同管理水平的高低。

通過(guò)對(duì)合同進(jìn)行分類(lèi)歸檔，專(zhuān)項(xiàng)細(xì)分，對(duì)照項(xiàng)目，解釋說(shuō)明，把原始合同文本變成執(zhí)行合同文件，使合同執(zhí)行人員明確合同責(zé)任在哪里，便于實(shí)施全員合同控制。

（3）交底基本方法

通過(guò)合同管理部門(mén)逐層陳述合同意圖、合同要點(diǎn)及合同執(zhí)行計(jì)劃，使合同責(zé)任落到實(shí)處。第一步，企業(yè)合同管理人員向項(xiàng)目經(jīng)理及合同管理人員進(jìn)行合同交底，全面陳述合同背景，范圍、目標(biāo)、要點(diǎn)，并解答項(xiàng)目經(jīng)理及項(xiàng)目管理人員提出的問(wèn)題。第二步，項(xiàng)目合同管理人員向項(xiàng)目職能部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合同交底，陳述合同基本情況，合同執(zhí)行計(jì)劃，各職能部門(mén)的執(zhí)行要點(diǎn)，合同風(fēng)險(xiǎn)防范措施，第三步，各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人向其所屬執(zhí)行人員進(jìn)行合同交底，陳述合同基本情況，本部門(mén)的合同責(zé)任及執(zhí)行要點(diǎn)，合同風(fēng)險(xiǎn)方法措施，第四步，各部門(mén)將交底情況反饋給項(xiàng)目合同管理人員，由其對(duì)合同執(zhí)行計(jì)劃、合同管理程序，合同管理措施及風(fēng)險(xiǎn)防范措施進(jìn)一步修改完善，最后形成合同管理文件，下發(fā)各執(zhí)行人員，指導(dǎo)其管理活動(dòng)。4.5把好分包關(guān)

（1）工程分包的法律風(fēng)險(xiǎn)

1）分包人主體資格不合法的風(fēng)險(xiǎn)

2）分包合同內(nèi)容、形式不合法的風(fēng)險(xiǎn)

3）工程轉(zhuǎn)包和掛靠的風(fēng)險(xiǎn)（2）合法分包的要求1）選擇合法的、管理規(guī)范的有能力的分包隊(duì)伍；

2）簽訂約定明確、權(quán)力義務(wù)清晰、內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆职贤?/p>

3）嚴(yán)格按合同約定辦理結(jié)算手續(xù)。

4）采用合同示范文本講資質(zhì)講實(shí)力講誠(chéng)信講控制

（1）認(rèn)識(shí)重要性

“低中標(biāo)、勤簽證、高結(jié)算”九字方針是工程管理國(guó)際慣例，又是企業(yè)提高效益的基本出路。4.6把好簽證關(guān)

案例6某國(guó)際工程涉及工程師口頭指令的簽證

3）明確項(xiàng)目經(jīng)理簽證和索賠的量化管理責(zé)任，杜絕該簽未簽、該賠不賠的情況。甲方不確認(rèn)或拒絕簽證應(yīng)有對(duì)策。

1）提高及時(shí)簽證、依約索賠的意識(shí)，把簽證和索賠作為降低成本和提高效益的有效手段。

2）建立嚴(yán)格的文檔記錄和資料保管制度，加強(qiáng)簽證和索賠管理。合同履約管理的主要環(huán)節(jié)：合同交底；資料專(zhuān)管；過(guò)程檢查。（2）簽證管理措施討論題：（二）國(guó)際工程合同管理的有效性體現(xiàn)在哪里？50

5.變更索賠實(shí)施要點(diǎn)

5.1索賠的本質(zhì)特征

（1）索賠是要求給予補(bǔ)償?shù)臋?quán)利主張（2）索賠的依據(jù)是合同文件以及使用的法律規(guī)定（3）承包商自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)（4）與合同相比已經(jīng)發(fā)生了實(shí)際的損失（5）必須有切實(shí)的證據(jù)（6）協(xié)議尚未達(dá)成理直氣壯有據(jù)可依事出有因據(jù)實(shí)補(bǔ)償言之有據(jù)據(jù)理力爭(zhēng)51

（1）必須干好工程（前提）變更索賠三項(xiàng)原則（2）必須兌現(xiàn)權(quán)利（路徑）（3）必須使項(xiàng)目增值（目的）5.2變更索賠三項(xiàng)原則

葛洲壩集團(tuán)變更索賠的成效2005年4.5%到2012年13%“六個(gè)要”：（1）一定要有權(quán)利本位意識(shí)（2）一定要有合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)（3）一定要認(rèn)真研究合同（合同的變化性）（4）一定要做好合同管理基礎(chǔ)工作（強(qiáng)調(diào)證據(jù)）（5）一定要專(zhuān)班負(fù)責(zé)（合同管理專(zhuān)門(mén)化、獎(jiǎng)懲制度）（6）一定要堅(jiān)忍不拔，同時(shí)要講究策略。（工作要求）52干好工程是承包商核心義務(wù)；是硬公關(guān)。從項(xiàng)目目標(biāo)看從業(yè)主要求看從合同關(guān)系看（1）必須干好工程FIDIC宗旨：承包商交付工程，獲得價(jià)款；業(yè)主獲得工程，支付價(jià)款。53（2）必須兌現(xiàn)權(quán)利確立權(quán)利本位意識(shí)達(dá)到合同目的交付工程獲得價(jià)款敢于索賠善于索賠解決好業(yè)主不讓索賠，不給索賠；解決好承包商不懂索賠，不會(huì)索賠。54運(yùn)用好變更、索賠和調(diào)價(jià)公式三大創(chuàng)收支柱（3）必須使項(xiàng)目增值正確履行合同體現(xiàn)經(jīng)營(yíng)成果實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目的變更索賠調(diào)價(jià)