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內(nèi)部控制體系建設(shè)高層訪談提綱被訪者具體信息：部門名稱訪談時間訪談地點記錄人被訪者姓名任職職責(zé)擬訪談的主要內(nèi)容：一、公司整體運營和管控層面的突出風(fēng)險和管理現(xiàn)狀公司的戰(zhàn)略定位、發(fā)展目標(biāo)公司面臨的外部環(huán)境（法律法規(guī)、經(jīng)濟發(fā)展、社會發(fā)展等方面）中有利和不利的情況公司所處行業(yè)的發(fā)展階段或生命周期情況公司的主要競爭對手是哪些與競爭對手相比，公司的優(yōu)勢與劣勢有哪些公司管控的各個領(lǐng)域內(nèi)，您認(rèn)為哪些是迫切需要改進(jìn)的您認(rèn)為公司面臨的主要風(fēng)險有哪些？公司風(fēng)險承受程度如何？哪些是公司必須避免的風(fēng)險？公司對內(nèi)部控制體系建設(shè)的規(guī)劃是什么？期望達(dá)到何種階段（內(nèi)控制度建設(shè)階段、制度執(zhí)行強化階段；風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)設(shè)計階段、基于信息化的自動控制階段）？您認(rèn)為公司內(nèi)部控制目前尚有哪些需要改進(jìn)的方面?您認(rèn)為內(nèi)控體系建設(shè)對公司經(jīng)營效率和效果的影響是怎樣的？如何通過內(nèi)控建設(shè)提升公司經(jīng)營的效率與效果？二、業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)目標(biāo)、風(fēng)險與控制在公司主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)，存在的主要問題或需要改進(jìn)的方面有哪些?您認(rèn)為關(guān)鍵管理人員的崗位勝任能力如何?您認(rèn)為現(xiàn)有的制度設(shè)計與業(yè)務(wù)流程是否合理？您的改進(jìn)建議有哪些方面?目前對于風(fēng)險的管理情況（例如，從組織設(shè)置、人員配置、風(fēng)險識別與分析、風(fēng)險控制、檢查監(jiān)控等方面），哪些是公司必須重點管控的方面？三、期望和建議對于此次內(nèi)部控制體系建設(shè)項目，您有何期望?對于公司強化內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、培育良好的內(nèi)部控制和

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