微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)第九章節(jié)

第九章市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策

以上各章分析表明，市場機制具有多種神奇功能.它能調(diào)節(jié)生產(chǎn)和分配,使資源得以有效配置.

市場有效性要建立在嚴(yán)格的假定條件上;即市場競爭的完全性、市場主體完全承擔(dān)自身行為所帶來的成本和收益、生產(chǎn)的產(chǎn)品都是私人物品、市場交易雙方的信息是對稱的。在實際經(jīng)濟(jì)運行過程中，完全競爭所假定的條件是得不到滿足的，在很多場合市場機制不能導(dǎo)致資源的有效配置，這種情況被稱為市場失靈(狹義）。市場失靈需要政府運用微觀政策加以彌補.市場失靈的表現(xiàn)是多方面的，本章主要討論市場失靈的四種情況，即壟斷、外部性、公共產(chǎn)品、信息不對稱及相應(yīng)的微觀經(jīng)濟(jì)政策。第一節(jié)市場失靈的原因

一、公共物品

1．私人物品

私人物品是由個人消費的物品。它的特征是消費的排他性和競爭性。

排他性是指一旦一個人擁有了某種物品，就可以很容易的不讓別人消費。

競爭性是指一個人消費了一定數(shù)量的某種物品，就要減少別人的消費量。由于消費者只有通過市場交易向生產(chǎn)者購買才能消費這種物品,市場機制配置資源是有效的.

2.公共物品。

公共物品是指一經(jīng)產(chǎn)生全體社會成員便可以無償共享的產(chǎn)品。它的特點是消費的非排他性和非競爭性。非排他性是指某個消費者在購買并得到一種商品的消費權(quán)之后，并不能輕而易舉地把其他消費者排斥在獲得該商品的利益之外.即無法排除其他人從公共物品中獲取利益.

非競爭性是指一個人消費某種物品不會減少其他人的消費，消費者之間不存在競爭。

在非競爭性情況下,消費者增加不會引起生產(chǎn)成本的增加,即多增加一個消費者所引起的社會邊際成本為零.

公共物品的非競爭性和非排他性決定了人們不用購買仍然可以消費這些物品,這種行為稱為搭便車。

搭便車行為使市場調(diào)節(jié)就無法提供足夠的公共物品.這就是市場失靈.

3．純公共物品和準(zhǔn)公共物品

純公共物品具有完全的非排他性與非競爭性，例如國防。

準(zhǔn)公共物品是在一定范圍內(nèi)具有非排他性和非競爭性，而在一定條件下也可以變得具有排他性和競爭性。例如公路.

純公共物品只能由政府提供，但準(zhǔn)公共物品，則可以使之變成私人物品由市場調(diào)節(jié)來提供。

公共物品的分類‘’排他性非排他性競爭性純私人物品（蘋果、鞋子、電腦）準(zhǔn)公共物品（公共資源、河流、草場、公海）非競爭性準(zhǔn)公共物品（道路、橋梁、公園、有線電視）

純公共物品（路燈、國防、氣象服務(wù)）二、外部性

1.定義:外部性又稱外部效應(yīng)。指某種經(jīng)濟(jì)活動給與這項活動無關(guān)的主體帶來的影響。分為生產(chǎn)的外部性和消費的外部性。

正外部性是指一項活動給與這項活動無關(guān)的主體帶來的有利影響(利益),施加這種影響的人沒有因此而得到報酬。負(fù)外部性是指一項活動給與這項活動無關(guān)的主體帶來的不利影響(損失),施加這種影響的人沒有因此而付出代價。

外部性事例生產(chǎn)/消費正/負(fù)生產(chǎn)消費正外部性養(yǎng)蜂人在果園附近養(yǎng)蜂富人花園里的鮮花給過路人或鄰居帶來的愉悅

負(fù)外部性河流上游的工廠排放污水影響下游養(yǎng)魚公共場所吸煙人給他人帶來的不利影響

理解外部性需要了解私人成本和社會成本，私人利益和社會利益的概念.

（1）私人成本與社會成本私人成本是指企業(yè)在生產(chǎn)商品時各種投入的費用。

社會成本是全社會為某項活動所支付的費用，即私人成本加外部成本。

私人邊際成本是個人生產(chǎn)或消費一單位物品增加的成本。

社會邊際成本是全社會生產(chǎn)或消費一單位物品增加的成本。

沒有外部性時，私人邊際成本（生產(chǎn)者邊際成本+消費者邊際成本）=社會邊際成本

即：MPC=MSC

當(dāng)存在負(fù)外部性時,私人邊際成本與社會邊際成本不相等.

即MPC≠MSC

當(dāng)企業(yè)私人邊際成本小于社會邊際成本時，就是負(fù)外部性，企業(yè)的產(chǎn)量(均衡量)就會超過社會最適量。Q1>Q2

PQP1P2MSCMPCQ2Q1DO最適量均衡量

當(dāng)企業(yè)私人邊際成本大于社會邊際成本時，就是正外部性，企業(yè)的產(chǎn)量(均衡量)就會低于社會最適量。Q2<Q1

DPOQP2P1Q2Q1MSCMPC均衡量最適量

2.私人利益和社會利益

私人利益是指某一經(jīng)濟(jì)主體通過市場上的經(jīng)濟(jì)活動所得到的利益.

社會利益是指一項經(jīng)濟(jì)活動使全社會得到的利益,它包括從事經(jīng)濟(jì)活動的當(dāng)事人獲得的利益,也包括其他經(jīng)濟(jì)主體獲得的利益.

社會利益=私人利益+外部利益.

沒有外部性時,私人邊際利益=社會邊際利益即：MPB=MSB

存在外部性時,私人邊際利益與社會邊際利益不相等即：MPB≠MSB

當(dāng)企業(yè)私人利益小于社會利益,即外部利益>0時,就會產(chǎn)生正外部利益.企業(yè)的產(chǎn)量(均衡量)就小于社會最適量. Q1<Q2MCMSBMPBQ1Q2O均衡量最適量QP

當(dāng)企業(yè)私人利益大于社會利益,即外部利益<0時,就會產(chǎn)生負(fù)外部利益.企業(yè)的產(chǎn)量(均衡量)就大于社會最適量.Q2>Q1

OPQMCMPBMSBQ1Q2最適量均衡量

結(jié)論:

在存在外部經(jīng)濟(jì)(正外部性)的情況下,家庭或廠商的經(jīng)濟(jì)活動水平要低于社會所要求的最優(yōu)水平.

在存在外部不經(jīng)濟(jì)(負(fù)外部性)的情況下,家庭或廠商的經(jīng)濟(jì)活動水平要高于社會所要求的最優(yōu)水平.

因此,當(dāng)存在外部性時,就不能靠市場機制來實現(xiàn)資源合理配置,政府必須加強宏觀調(diào)控來實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置.

三、壟斷

壟斷是對市場的控制，壟斷會引起市場失靈。在完全競爭情況下

,當(dāng)價格調(diào)節(jié)使供求相等時，用消費者剩余和生產(chǎn)者剩余之和表示的社會福利達(dá)到最大.

生產(chǎn)者剩余是生產(chǎn)者生產(chǎn)某種商品的實際成本與實際得到的價格之差.

當(dāng)有壟斷時，壟斷者把價格提高到均衡價格以上，引起了消費者剩余和生產(chǎn)者剩余的損失，資源配置沒有實現(xiàn)最優(yōu)。

四、信息不對稱

1，定義：信息不對稱是指買賣雙方所掌握的信息是不對稱的。有些市場是賣方掌握的信息較多買方掌握的信息比較少，（如二手車市場），一些市場則相反（勞動市場）。在信息不對稱的情況下，市場機制有時不能很好起作用，由于消費者缺乏足夠的信息，降低商品的價格不一定刺激商品的需求。由于生產(chǎn)者缺乏足夠的信息，提高商品的價格不一定能夠刺激生產(chǎn)者的供給。這就是信息不對稱引起的市場失靈。2，信息不對稱導(dǎo)致效率損失

（1）逆向選擇：買賣雙方在（事前）信息不對稱情況下，差的商品把好的商品驅(qū)逐出市場。如二手車市場。（2）道德風(fēng)險：買賣雙方事后信息不對稱的情況下，引發(fā)道德風(fēng)險。如個人在獲得保險公司保險后，采取冒險行為使風(fēng)險概率增加的動機。

3，委托人—代理人問題：由于委托人不能確切了解代理人的行為，代理人可能追求自己的目標(biāo)而以犧牲委托人的利益為代價。

一旦出現(xiàn)委托—代理人問題,其后果不但是企業(yè)所有者利潤受損,也會使資源配置效率降低。

許純禎P163-165第二節(jié)市場失靈與政府微觀經(jīng)濟(jì)政策

一、市場機制解決公共物品與外部性及其局限性

1.市場對準(zhǔn)公共物品問題的解決.

有些公共物品在一定條件下可以成為準(zhǔn)公共物品或私人物品，通過市場機制來提供.

但并不是所有的公共物品都可以變?yōu)樗饺宋锲贰Ｒ蚨袌鰺o法解決,必須依賴于政府.

2．市場對外部性問題的解決

在產(chǎn)權(quán)明晰的情況下，有些外部性問題也可以通過市場機制來解決.

在產(chǎn)權(quán)無法明晰的情況下，外部性問題就不能通過市場機制來解決,需要政府出面解決.3．市場無法解決壟斷問題,需要政府的干預(yù)。

二、政府的微觀經(jīng)濟(jì)政策1.解決外部性問題的政策

（1）稅收和津貼(庇古稅)

對負(fù)外部性，政府可以制定法律、法規(guī)，對企業(yè)或罰款、或征稅，其數(shù)額應(yīng)等于企業(yè)外部行為所造成的危害，使外部成本內(nèi)部化,使私人成本和社會成本相等.

對正外部性，政府應(yīng)該給予獎勵或補貼,其補貼額應(yīng)等于外部行為給其他家庭或廠商帶來的收益,使外部收益內(nèi)部化.從而使私人利益和社會利益相等.

（2）明確產(chǎn)權(quán)

在許多情況下,外部性導(dǎo)致的資源配置失當(dāng),多是由產(chǎn)權(quán)不清晰帶來的,如果產(chǎn)權(quán)完全確定并得到充分保障,就可以杜絕一部分外部性發(fā)生,因為產(chǎn)權(quán)明確情況下,通過市場交易可以解決一部分外部性問題.

科斯定理.

在市場交換中，若交易費用為零，那么產(chǎn)權(quán)對資源配置的效率就沒有影響。

根據(jù)科斯定理，要解決共有資源使用的外部不經(jīng)濟(jì)問題，提高資源配配置效益，可通過產(chǎn)權(quán)制度變革，達(dá)到產(chǎn)權(quán)歸屬明晰，使經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人承擔(dān)他本該承擔(dān)的費用。例如，假定有一工廠排放的煙塵污染了周圍5戶居民晾曬的衣服，每戶由此受損失75元，5戶共損失375元。再假定有兩個解決方法，一是花150元給工廠煙囪安裝一除塵器，二是給每戶買一臺價值50元的烘干機，5戶共需250元。不論把產(chǎn)權(quán)給工廠還是給居民，即不論工廠擁有排煙權(quán)利，還是5戶居民有不受污染的權(quán)利，如果聽任私有制為基礎(chǔ)的市場發(fā)生作用，工廠或居民都會自動采取150元解決問題的方法，因為這樣最節(jié)省，150元成本最低表示資源配置最優(yōu)?？山灰椎奈廴驹S可證（碳交易市場）

在滿足社會公眾對環(huán)境質(zhì)量要求的前提下，確立合法的污染物排放權(quán)利即排污權(quán)，并允許這種權(quán)利在市場上進(jìn)行交易，以此來進(jìn)行污染物排放的總量控制。通常是由政府向企業(yè)、事業(yè)單位發(fā)放排污許可證，排污許可證及其所代表的排污權(quán)可以自由轉(zhuǎn)讓，企業(yè)、事業(yè)單位可根據(jù)其自身的需要，在市場上買進(jìn)或賣出排污權(quán)。排污權(quán)交易是一種以市場為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)刺激手段，排污權(quán)的賣方由于減排而剩余排污權(quán)，出售剩余排污權(quán)獲得的經(jīng)濟(jì)回報,實質(zhì)上是市場對有利于環(huán)境的外部經(jīng)濟(jì)性的補償；無法按照政府規(guī)定減排或因減排代價過高而不愿減排的企業(yè)(排污權(quán)買方)購買其必須減排的排污權(quán)，其支出的費用實質(zhì)上是為其外部不經(jīng)濟(jì)性而付出的代價。（3）合并——外部效應(yīng)內(nèi)部化

政府如果把兩個廠商合并或兩個廠商自愿合并,則外部性就消失了或”內(nèi)部化了”,合并后廠商容易實現(xiàn)資源合理配置.(4)管制

政府通過規(guī)定或禁止某些行為來解決外部性問題.

如生產(chǎn)和消費外部化干預(yù)政策，如環(huán)保測評制度、公共場所禁煙、禁止野生動植物消費、小轎車增容購置費等等。

2．解決壟斷的政策

(1)價格管制

價格管制是政府控制壟斷者產(chǎn)品的價格。這種方法主要用于自然壟斷行業(yè)。

(2)實施反托拉斯法

美國法律規(guī)定，限制貿(mào)易協(xié)議或共謀、壟斷或企圖壟斷市場、兼并、排他性規(guī)定、價格歧視、不正當(dāng)競爭或欺詐行為等，都是非法的。

(3)實施國有化即對壟斷性企業(yè)實行國有，由政府經(jīng)營。

3.解決公共物品問題的政策

經(jīng)濟(jì)中的純公共物品要由政府提供，這就是由政府向公民征收稅收，作為提供這些公共物品的資金.

收稅可以根據(jù)支付能力論與受益論進(jìn)行.

有些公共產(chǎn)品可以變?yōu)樗饺水a(chǎn)品，通過市場的方式提供，這時政府就要把這種物品的供給交給市場。

4．解決信息不對稱的政策（1）政府頒布商品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及對商品進(jìn)行檢驗.（2）對消費宣傳的有關(guān)規(guī)定以及對某些產(chǎn)品廣告宣傳的限制。（3）激勵機制（股票期權(quán)）。（4）特殊服務(wù)的資格認(rèn)定，(如醫(yī)生、律師、會計師、教師、評估師、美容師等）第九章練習(xí)題

一、名詞解釋：

市場失靈公共物品外部性正外部性負(fù)外部性私人成本社會成本生產(chǎn)者剩余逆向選擇搭便車二、判斷題1，市場失靈是指市場沒有達(dá)到可能達(dá)到資源的最優(yōu)配置。2，完全競爭市場一定比壟斷市場更能保證生產(chǎn)資源的有效利用。3，公共產(chǎn)品的顯著特點是集體消費。4，在企業(yè)的生產(chǎn)存在外部成本時，企業(yè)的私人成本高于社會成本。5，私人成本和社會成本的差異是導(dǎo)致市場失靈的唯一原因。6，一種物品有競爭性，但無排他性，我們稱之為公共資源。7，當(dāng)企業(yè)的生產(chǎn)存在外部成本時，市場產(chǎn)量過高，當(dāng)企業(yè)的生產(chǎn)存在外部利益時，市場產(chǎn)量過低。8，公共物品是由政府提供的，所以政府提供的物品都是公共物品。9，如果上游的工廠污染了下游居民的日常用水，只要明晰了產(chǎn)權(quán)，且交易成本為零，這個問題就可以妥善解決。三、選擇題1，市場不能向公眾提供純公共產(chǎn)品是因為：d

A，公共產(chǎn)品具有非排他性B，公共產(chǎn)品具有非競爭性

C，消費者都想“搭便車”D，以上三者都對2，市場失靈是指：b

A，市場沒有能達(dá)到其可能達(dá)到的最佳結(jié)果

B，市場沒有能使資源的分配達(dá)到最有效率的狀