銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防知識(shí)試題庫(kù)

3、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)整理、匯總案防自我評(píng)估情況，形成《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

6、涉案金額等值人民幣(

7、根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬(wàn)元（含）以上案件的，銀行

8、發(fā)生重大、惡性案件的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及其

10、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)在立案之日起（

B五

12、商業(yè)銀行違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額在

A五 B十

13、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)及其工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額在（

A十

14、以非法占有為目的，詐騙銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的貸款，數(shù)額在（

A一 B二

D十

A一 B二

D十

D、48

;（

半年；100%

一年；50%

C2；50% D2；100%20、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人輪崗期限最長(zhǎng)不超過(guò)（

22、《

23、《

24、《

所稱的案件的性質(zhì)屬于（B

）。

26、下面哪一項(xiàng)不屬于銀行業(yè)案件？(

27、下面哪一項(xiàng)不屬于案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送的范疇？(

）。

29、下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)對(duì)案件處置工作負(fù)直接責(zé)任？(

30、農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門，原則上應(yīng)配備至少（

1、案防管理體系至少應(yīng)當(dāng)包括的基本要素(A、B、C、D

2、下列哪些屬于專門委員會(huì)在案防方面的主要職責(zé)包括（A、B、D）3、合規(guī)總監(jiān)在案防方面的主要職責(zé)包括（A、B、C）4、下列哪些屬于合規(guī)部門案防方面的具體職責(zé)（A、B、C、D

5、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化員工職業(yè)規(guī)范約束，建立并完善員工管理制度，應(yīng)將員

6、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化員工職業(yè)規(guī)范約束，加大對(duì)員工下列哪些異常行為的監(jiān)

7、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列哪些情況進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)，并根據(jù)檢查評(píng)價(jià)結(jié)果促進(jìn)內(nèi)

8、銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估結(jié)果作為

9、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)案防監(jiān)管評(píng)價(jià)由屬地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)組織開(kāi)展，重點(diǎn)對(duì)

15、農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件信息管理遵循原則（A、C、D）

17、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪些情形

20、進(jìn)行信用卡詐騙活動(dòng)，涉嫌下列哪些（

A、B、C、D、E）情形之一的，應(yīng)予立案

C、D

28、在案件信息報(bào)送中，案件涉及金額以（B、C）確認(rèn)金額為準(zhǔn)。

29、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置三項(xiàng)制度包括（A、C、D

30、《

過(guò)程中應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)（A、B、C

31、《

32、《

（ABCD）以及其他日常監(jiān)督活動(dòng)中。

3、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將案件風(fēng)險(xiǎn)作為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)，將行長(zhǎng)列為案件風(fēng)4、未設(shè)董事會(huì)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)由經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)履行董事會(huì)的有關(guān)案防工作7、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全科學(xué)的績(jī)效考核和激勵(lì)約束機(jī)制，強(qiáng)化員工參與案9、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全責(zé)任追究機(jī)制，按照公平、公正、公開(kāi)的原則建立（對(duì))37、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生的民事案件和行政案件有關(guān)信息屬于《

究其案件責(zé)任，還要追究其落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)提示不到位責(zé)任。(

48、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的案件風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)以《

門報(bào)送。(

2、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立一名合規(guī)總監(jiān)或指定一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)合規(guī)3、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照分工負(fù)責(zé)的原則，由具體業(yè)務(wù)部門發(fā)起制定業(yè)務(wù)制度和5、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并完善統(tǒng)一授信、分級(jí)授權(quán)制度以及前、中、后臺(tái)職責(zé)6、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定符合本機(jī)構(gòu)特點(diǎn)的案件風(fēng)險(xiǎn)排查、報(bào)告、處置、問(wèn)責(zé)以7、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將員工培訓(xùn)教育作為案防工作的重要內(nèi)容，建立完善的員工8、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)，并加大對(duì)案件易發(fā)9、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取整體移位、突擊檢查等方式開(kāi)展檢查，合理設(shè)定突擊檢1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作的目標(biāo)是什么？2、簡(jiǎn)述銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作中所述的案件定義。3、簡(jiǎn)述案防工作評(píng)估的原則。4、江蘇省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件防控長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的基本思路。5、銀監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)案件防控、落實(shí)內(nèi)審方面的工作要求是什么。6、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作包括哪些內(nèi)容。7、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)哪些重點(diǎn)賬戶、高風(fēng)險(xiǎn)賬戶必須進(jìn)行密切監(jiān)控。8、商業(yè)銀行內(nèi)部控制