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2022年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)高分通關(guān)題型題庫(kù)附解析答案單選題(共100題)1、下列說法錯(cuò)誤的是()。A.研究銷售人員不得參與對(duì)分析師等研究人員的考核B.要強(qiáng)化媒體合作管理C.采取有效措施提供證券研究報(bào)告相應(yīng)的后續(xù)服務(wù)和解讀服務(wù),防止誤導(dǎo)公眾投資者D.外部評(píng)選結(jié)果是作為證券分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)之一【答案】D2、基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷,不同基金財(cái)產(chǎn)A.獨(dú)立性B.相對(duì)性C.絕對(duì)性D.混用性【答案】A3、為了加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理,規(guī)范證券公司的行為,防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展,制定了()。A.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》B.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》D.《中華人民共和國(guó)證券法》【答案】C4、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法中,正確的是()。A.募集設(shè)立時(shí),發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設(shè)立時(shí),發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后,應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì),董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束20日內(nèi),向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記D.股份有限公司只能通過募集設(shè)立的方式來設(shè)立公司【答案】B5、()可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。A.中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】C6、(2020年真題)下列關(guān)于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任的說法,正確的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D7、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露的表述,錯(cuò)誤的是()。A.集合計(jì)劃推廣期間,證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將計(jì)劃說明書,集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所B.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征C.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)D.集合計(jì)劃存續(xù)期間,證券公司應(yīng)當(dāng)每季度向客戶寄送對(duì)賬單【答案】D8、證券公司未按照規(guī)定未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上()倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B9、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券法》的要求,以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法,錯(cuò)誤的是()。A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)C.證券公司可以根據(jù)實(shí)際情況將客戶托管在公司的證券挪用D.證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn),損害客戶合法權(quán)益【答案】C10、以下關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的說法,錯(cuò)誤的是()A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)的境外基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司、期貨公司、信托公司、政府投資機(jī)構(gòu)、主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金、國(guó)際組織等B.合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托符合要求的境內(nèi)機(jī)構(gòu)作為托管人托管資產(chǎn),依法委托境內(nèi)證券公司、期貨公司辦理在境內(nèi)的證券期貨交易活動(dòng)C.依法對(duì)合格境外投資者的境內(nèi)證券投資實(shí)施監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)僅包括中國(guó)人民銀行D.依法對(duì)合格境外投資者境內(nèi)銀行賬戶、資金匯兌等實(shí)施監(jiān)督管理的是中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局【答案】C11、下列說法錯(cuò)誤的是()。A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金,必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途,必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金,不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出D.募集資金不得轉(zhuǎn)借他人【答案】D12、某公司擅自公開發(fā)行證券,非法所募資金1億元,則對(duì)其處罰的金額可以是()。A.1萬(wàn)元B.10萬(wàn)元C.200萬(wàn)元D.1000萬(wàn)元【答案】C13、非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所的,可采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中,錯(cuò)誤的是()。A.向客戶介紹證券公司的基本情況B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保D.不得與客戶約定分享投資收益【答案】C15、法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的,以募集設(shè)立作為公司設(shè)立的方式時(shí),發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。A.25%B.35%C.45%D.55%【答案】B16、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求,證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)()核準(zhǔn)的任職資格。A.證券公司所在地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券公司所在地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D17、()違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度,采取證券市場(chǎng)禁入措施。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】C18、下列各項(xiàng)中,屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B19、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有()。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D20、證券金融公司進(jìn)行()操作時(shí),應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B21、行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D22、下列選項(xiàng)中,不屬于基金合同當(dāng)事人的是()。A.基金份額持有人B.基金管理人C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金托管人【答案】C23、我國(guó)的《期貨交易管理?xiàng)l例》在2017年進(jìn)行了()修訂。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】C24、以下不屬于第一類專業(yè)投資者的是()。A.私募基金管理人B.金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員C.QFIID.RQFII【答案】B25、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說法中有誤的是()。A.投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品,證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶B.證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品賬戶,不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離C.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶,用于存放柜臺(tái)市場(chǎng)客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金,并與其他賬戶相互隔離D.證券公司應(yīng)當(dāng)將在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備【答案】B27、某股份有限公司向社會(huì)招聘經(jīng)理,以下人員來應(yīng)聘,不具備擔(dān)任經(jīng)理資格的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》,以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系不正確的是()。A.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)的前提條件是取得證券經(jīng)紀(jì)人證書B.證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托D.證券經(jīng)紀(jì)人只能是自然人【答案】B29、我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系,是以()為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》【答案】A30、證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)注銷的情形,不包括()。A.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的B.發(fā)生自然人投資者死亡的C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失的D.特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開戶后5個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或注銷等情形的【答案】D31、關(guān)于證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別,下列說法正確的有()。A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】C32、下列有關(guān)合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f法,錯(cuò)誤的是()。A.普通合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的,合伙人對(duì)其承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任B.人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財(cái)產(chǎn)份額時(shí),人民法院應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人,但該情形下,其他合伙人沒有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)C.合伙人由于承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任,清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的,有權(quán)向其他合伙人追償D.合伙人自有財(cái)產(chǎn)不足清償其自有債務(wù)的,該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償,【答案】B33、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。A.風(fēng)險(xiǎn)性B.收益性C.保密性D.安全性【答案】D34、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中,有下列()之一的,情節(jié)比較嚴(yán)重的,°還可以采取3個(gè)月至12個(gè)月暫不受理其證券A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D35、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于()。A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】C36、證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額,不得超過該計(jì)劃總份額的()。A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C37、下列選項(xiàng)中,屬于擔(dān)任基金托管人的條件有()。A.③④B.①②④C.①②③D.②④【答案】C38、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載,誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以()的罰款。A.三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下B.給投資者造成損失的百分之一C.三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下D.因此獲得收入的百分之五【答案】A39、下列有關(guān)有限責(zé)任公司經(jīng)理的表述中,不正確的是()。A.經(jīng)理直接對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)B.經(jīng)理主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作,組織實(shí)施董事會(huì)決議C.經(jīng)理制定公司的具體規(guī)章D.經(jīng)理提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】A40、證券公司應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息,并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露,包括()。A.②③B.①③C.②④D.①④【答案】B41、單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以()下的罰款。A.3萬(wàn)充以上30萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下【答案】B42、根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》,承銷商應(yīng)當(dāng)保留承銷過程中的相關(guān)資料并存檔備查,其中承銷過程中的相關(guān)資料包括但不限于()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員,故意提供虛假資料,偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,取消從業(yè)資格,并處以()的罰款。A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】C44、有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中,不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益()。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A46、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的是()。A.①③④B.③④C.①②③④D.①②③【答案】B47、(2020年真題)根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》,下列證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的情形,正確的是()A.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過總資產(chǎn)的30%B.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過注冊(cè)資本的30%C.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資產(chǎn)的30%D.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%【答案】D48、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員,確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有()關(guān)系,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。A.緊密B.直接因果C.隸屬D.間接因果【答案】B49、下列關(guān)于分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法中,錯(cuò)誤的是()。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)B.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例(優(yōu)先級(jí)份額/劣后級(jí)份額,中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額)C.固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過3:1,權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過2:1,商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過1:1D.發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理,不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者【答案】C50、關(guān)于分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯(cuò)誤的是()。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)B.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例(優(yōu)先級(jí)份額/劣后級(jí)份額,中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額)C.固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過3:1,權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過2:1,商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過1:1D.發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理,不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者【答案】C51、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起()個(gè)、()個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。A.3;1B.5;1C.5;3D.7;5【答案】A52、下列關(guān)于公開募集基金和非公開募集基金投資范圍的說法中,正確的是()。A.公開募集基金不可以買賣其他基金份額,但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外B.非公開募集基金不可以投資股權(quán)C.非公開募集基金不可以買賣其他基金份額,但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外D.公開募集基金可用于承銷證券【答案】A53、下列關(guān)于證券發(fā)行的描述,錯(cuò)誤的是()。A.未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券B.向不特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行C.向累計(jì)超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行D.公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式【答案】D54、行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A.1~3年B.3~5年C.5~10年D.終身【答案】C55、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求,下列說法錯(cuò)誤的是()。A.以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺(tái)上發(fā)布過的證券研究報(bào)告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其他方式服務(wù)客戶的,應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄,并及時(shí)存檔檢查D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對(duì)客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查【答案】B56、證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指()。A.公正、公平、公開B.公信、公平、公開C.公共、公平、公開D.公正、公信、公平【答案】A57、(2016年真題)下列選項(xiàng)中,說法正確的是()。A.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的,在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi),應(yīng)當(dāng)為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備,屬于“薦股軟件”C.在從事融資融券交易期間,如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高,證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費(fèi)率D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)【答案】D58、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金存儲(chǔ)、使用、監(jiān)管和責(zé)任追究的內(nèi)部制度,明確募集資金使用的()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D59、公司經(jīng)營(yíng)對(duì)象、經(jīng)營(yíng)方法、經(jīng)營(yíng)渠道等必須符合法律規(guī)定體現(xiàn)的公司經(jīng)營(yíng)原則是()。A.合法經(jīng)營(yíng)原則B.依法接受國(guó)家宏觀調(diào)控原則C.自負(fù)盈虧原則D.自主經(jīng)營(yíng)原則【答案】A60、下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。A.對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量B.對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效監(jiān)測(cè)和控制C.確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以最低成本得到滿足D.建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系【答案】C61、根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,可采取的措施有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A62、(2018年真題)下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說法中,錯(cuò)誤的是()。A.一般的有限責(zé)任公司,其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司,其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會(huì)D.國(guó)有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì),由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使股東會(huì)職權(quán)【答案】C63、未經(jīng)()批準(zhǔn),任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司,經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。A.工商行政管理機(jī)關(guān)B.財(cái)政部C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國(guó)人民銀行【答案】C64、下列說法不正確的是()。A.如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務(wù)登記的,可以直接用“研究助理”的名義在證券研究報(bào)告中列示B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制機(jī)制C.證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核D.質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)真審查,重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性【答案】A65、(2019年真題)根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,適當(dāng)性管理主要分為()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、(2017年真題)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,應(yīng)給予的處罰有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D67、證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式,向客戶披露()金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的B.證券公司根據(jù)委托人材料制作的C.證券公司獨(dú)立收集分析的D.委托人提供的【答案】D68、對(duì)于已確立過風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶,證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限,實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。原則上,風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過(),低一等級(jí)客戶的審核期限不得超出上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長(zhǎng)()。A.半年;兩倍B.半年;三倍C.一年;兩倍D.一年;三倍【答案】A69、下列選項(xiàng)中,合伙企業(yè)與公司的區(qū)別不包括()。A.資本投入不同B.法律地位不同C.財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同D.承擔(dān)的責(zé)任不同【答案】A70、證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中,不得為從事期貨交易的客戶提供下列()服務(wù)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B71、下列不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。A.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告B.年檢申請(qǐng)報(bào)告C.機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書D.業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼【答案】B72、下列說法錯(cuò)誤的是()。A.證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的立場(chǎng)不同B.證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的服務(wù)方式和內(nèi)容不同C.證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的服務(wù)對(duì)象有所不同D.在服務(wù)流程上,證券投資顧問服務(wù)一般是證券研究報(bào)告的重要基礎(chǔ)【答案】D73、關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理,以下說法正確的是()。A.證券公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行分散管理C.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理D.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】D74、收購(gòu)行為完成后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。?A.7B.10C.15D.30【答案】C75、《證券投資基金法》規(guī)定,非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投A.50B.100C.200D.500【答案】C76、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》的規(guī)定,下列選項(xiàng)中符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有()。A.在獲悉公司信息披露違法后,向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施的B.在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)后,及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的C.當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間,由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的D.在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證,妨礙調(diào)查的【答案】A77、下列有關(guān)法律主體的說法,錯(cuò)誤的是()。A.在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人不屬于法律主體B.國(guó)家可以作為國(guó)家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體C.非營(yíng)利性法人或非法人組織屬于法律主體D.在國(guó)際上,國(guó)家是與國(guó)際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體【答案】A78、募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí),禁止有()行為公開推介或者變相公開推介。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D79、證券公司承銷證券,采用誤導(dǎo)投資者的廣告進(jìn)行虛假宣傳,可采取的處罰措施不包括()。A.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款C.沒收違法所得D.給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】B80、(2020年真題)根據(jù)《刑法》,()是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。A.違規(guī)披露、不披露重要信息B.誘騙他人買賣證券罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪【答案】A81、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法中,正確的是()。A.重整計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)未獲國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),或者重整計(jì)劃未獲人民法院批準(zhǔn)的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)裁定終止重整程序,并宣告證券公司破產(chǎn)B.重整程序終止,人民法院宣告證券公司破產(chǎn)的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司做出撤銷決定,地方人民政府依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定組織破產(chǎn)清算C.經(jīng)批準(zhǔn)的重整計(jì)劃由證券公司執(zhí)行,管理人負(fù)責(zé)監(jiān)督。D.人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司進(jìn)行行政清理的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以不進(jìn)行行政清理【答案】C82、證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的,給予的處分最嚴(yán)厲的是()。A.責(zé)令改正B.沒收違法所得C.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可【答案】D83、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司進(jìn)行檢查的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D84、誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用,應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D85、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券,或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理,且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本()的,無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。A.100%B.80%C.40%D.60%【答案】B86、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】C87、向戰(zhàn)略投資者配售股票的,應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露()情況。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A88、證券公司的組織架構(gòu)劃分為()。A.三會(huì)一課B.三會(huì)一層C.三會(huì)D.三會(huì)兩制【答案】B89、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件,《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下()方面做出了規(guī)定。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】D90、除了法律及行政法規(guī)外,證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件還包括()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B91、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%后,其所持該上市公司已發(fā)行的有表權(quán)股份比例每增加或者減少5%,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行報(bào)告和公告。在(),不得再行頭賣該上市公同。A.作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)B.報(bào)告期限內(nèi)C.作出報(bào)告、公告后5日內(nèi)D.該事實(shí)發(fā)生之日起至公告3日內(nèi)【答案】D92、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),下列說法錯(cuò)誤的是()。A.自行開展服務(wù),提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)
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