證券投資咨詢協(xié)議（2篇）

第9頁(yè)共9頁(yè)證券投資?咨詢協(xié)議?住所：?____?____?__電?話：__?____?____?傳真：?____?____?__郵?編：__?____?____?乙方：?____?____?__身?份證號(hào)：?____?____?__住?所：__?____?____?通訊地?址：__?____?____?郵編：?____?____?__電?話：__?____?____?手機(jī)：?____?____?__傳?真：__?____?____?鑒于：?1．甲?方系中國(guó)?證監(jiān)會(huì)認(rèn)?證的證券?投資咨詢?專業(yè)機(jī)構(gòu)?，在證券?投資咨詢?方面具有?專業(yè)優(yōu)勢(shì)?。2．?乙方系個(gè)?人投資者?，需要證?券投資咨?詢機(jī)構(gòu)的?專業(yè)咨詢?和指導(dǎo)。?甲、乙?雙方本著?誠(chéng)實(shí)信用?的原則，?經(jīng)友好協(xié)?商就甲方?有償向乙?方提供證?券投資咨?詢服務(wù)達(dá)?成如下協(xié)?議：第?一條服?務(wù)范圍?甲方就深?滬證券交?易所上市?交易的a?、b股股?票、基金?及債券等?向乙方提?供證券投?資分析意?見(jiàn)及投資?建議。?第二條?服務(wù)提供?方式甲?方向乙方?提供咨詢?服務(wù)的方?式為_(kāi)_?____?____?____?____?____?____?____?___。?第三條?服務(wù)項(xiàng)?目甲方?向乙方提?供的服務(wù)?項(xiàng)目為_(kāi)?____?____?____?____?____?____?____?____?____?。第四?條服務(wù)?費(fèi)用甲?方向乙方?提供的本?協(xié)議約定?的咨詢服?務(wù)的服務(wù)?費(fèi)為人民?幣_(tái)__?_元，乙?方應(yīng)于本?協(xié)議簽訂?時(shí)全額支?付給甲方?。第五?條服務(wù)?期約定?協(xié)議約定?服務(wù)期為?____?個(gè)月，自?甲方向乙?方開(kāi)始首?次操作建?議時(shí)起計(jì)?。第六?條甲方?聲明與保?證1．?甲方僅就?深滬證券?交易所上?市交易的?a、b股?股票及基?金等向乙?方提供證?券投資分?析意見(jiàn)及?投資建議?，上述建?議僅供乙?方參考之?用，甲方?不保證據(jù)?此操作一?定能獲得?收益或避?免損失；?2．甲?方保證不?接受乙方?的資金或?帳戶密碼?直接進(jìn)行?證券交易?，甲方保?證不與乙?方就乙方?證券投資?的損益的?分擔(dān)有任?何約定，?乙方應(yīng)根?據(jù)自己的?判斷作出?投資決策?并自行承?擔(dān)投資風(fēng)?險(xiǎn)，對(duì)于?乙方的盈?虧甲方不?承擔(dān)任何?責(zé)任。?第七條?乙方的聲?明與保證?1．乙?方已充分?地認(rèn)識(shí)到?了證券投?資的風(fēng)險(xiǎn)?，在使用?之前，乙?方將對(duì)所?有甲方提?供的證券?投資意見(jiàn)?及建議進(jìn)?行判斷和?核實(shí)，并?獨(dú)立承擔(dān)?據(jù)此投資?的一切風(fēng)?險(xiǎn)。2?．乙方保?證不將乙?方的資金?或帳戶密?碼交給甲?方供甲方?直接進(jìn)行?證券交易?，乙方保?證不與甲?方就乙方?證券投資?的損益的?分擔(dān)有任?何約定。?3．乙?方保證不?與甲方雇?員進(jìn)行私?下交易。?乙方保證?不將乙方?的資金或?帳戶密碼?交給甲方?的雇員或?委托給甲?方雇員供?甲方雇員?直接進(jìn)行?證券交易?，乙方保?證不與甲?方雇員就?乙方證券?投資的損?益的分擔(dān)?有任何私?下約定。?4．乙?方保證在?本協(xié)議期?間及本協(xié)?議終止后?半年內(nèi)，?不雇用或?試圖雇用?甲方雇員?。第八?條保密?1．甲?方就因本?協(xié)議所知?悉的乙方?的個(gè)人財(cái)?產(chǎn)狀況及?其他個(gè)人?資料負(fù)有?保密義務(wù)?，未經(jīng)乙?方事先書?面許可不?得向其他?第三人提?供，但因?政府要求?及司法需?要等原因?除外。?2．未經(jīng)?甲方事先?書面許可?，乙方不?得將本協(xié)?議和乙方?因本協(xié)議?而知悉的?甲方的商?業(yè)秘密及?甲方向乙?方提供的?證券投資?分析意見(jiàn)?及投資建?議的全部?或部分向?第三人提?供或許可?第三人使?用。第?九條生?效本協(xié)?議自雙方?簽字或蓋?章后乙方?將服務(wù)費(fèi)?繳付給甲?方后生效?（乙方以?傳真簽字?方式亦有?效）。?第十條?有效期?本協(xié)議有?效期間自?____?年___?_月__?__日起?，至__?__年_?___月?____?日止。?第十一條?協(xié)議的?變更與終?止1．?本協(xié)議生?效后，乙?方不得以?任何理由?要求終止?本協(xié)議及?要求甲方?退還任何?費(fèi)用。?2．如果?甲方有證?據(jù)證明，?乙方違反?了本協(xié)議?第七條?第2點(diǎn)的?約定，甲?方有權(quán)隨?時(shí)終止本?協(xié)議，協(xié)?議自甲方?向乙方發(fā)?出書面通?知后終止?，甲方將?不向乙方?退還任何?費(fèi)用。?3．本協(xié)?議的修改?、變更或?修訂必須?由雙方共?同商定，?并由雙方?另行簽訂?書面文件?方可有效?。第十?二條管?轄本協(xié)?議受中華?人民共和?國(guó)法律管?轄。所有?關(guān)于本協(xié)?議及因本?協(xié)議執(zhí)行?而引起的?糾紛的訴?訟由甲方?所在地法?院管轄。?第十三?條其他?本協(xié)議?壹式兩份?，甲方執(zhí)?一份，乙?方執(zhí)一份?，具有相?同的法律?效力。?甲方（蓋?章）：_?____?____?_乙方?（蓋章）?：___?____?___?法定代表?人（簽字?）：__?____?____?法定代?表人（簽?字）：_?____?____?___?__年_?___月?____?日__?__年_?___月?____?日簽訂?地點(diǎn)：_?____?____?_簽訂?地點(diǎn)：_?____?____?_證券?投資咨詢?協(xié)議（二?）甲方?（持卡人?）：身份?證號(hào)：乙?方：股東?代碼：地?址及郵編?：聯(lián)系電?話：e_?___m?ail地?址：依照?《中華人?民共和國(guó)?證券法》?、《中華?人民共和?國(guó)合同法?》和其他?有關(guān)法律?法規(guī)、規(guī)?章制度以?及滬、深?證券交易?所的交易?規(guī)則，甲?、乙雙方?經(jīng)友好協(xié)?商，就甲?方開(kāi)通業(yè)?務(wù)，委托?乙方代理?證券交易?，并通過(guò)?乙方提供?的等多種?接入方式?進(jìn)行證券?委托交易?等事項(xiàng)，?達(dá)成本協(xié)?議，以明?確雙方的?權(quán)利和義?務(wù)。第一?條甲方?熟悉并自?愿遵守成?都證券有?限責(zé)任公?司制定的?《證券交?易規(guī)定》?和《儲(chǔ)蓄?卡章程》?、《儲(chǔ)蓄?管理?xiàng)l例?》等相關(guān)?規(guī)定。第?二條甲?方保證在?申請(qǐng)開(kāi)通?時(shí)提供的?資料真實(shí)?、準(zhǔn)確、?完整和有?效，并對(duì)?其所提供?資料形成?的結(jié)果負(fù)?責(zé)。提供?的資料包?括本人建?行儲(chǔ)蓄卡?、居民身?份證及復(fù)?印件、上?海股東代?碼卡／深?圳證券帳?戶及復(fù)印?件。第三?條甲方?同意按照?不高于國(guó)?家法律、?法規(guī)和證?券交易所?規(guī)定的標(biāo)?準(zhǔn)繳納有?關(guān)交易費(fèi)?用。第四?條甲方?若需選擇?乙方作為?其在上海?證券交易?所掛牌交?易的指定?交易代理?機(jī)構(gòu)時(shí)，?本協(xié)議上?所填上海?股東代碼?即為甲方?指定交易?的帳戶，?雙方同意?并遵守上?海證券交?易所擬訂?并公布的?《指定交?易協(xié)議書?》內(nèi)容。?第五條?甲方使用?互聯(lián)網(wǎng)必?須遵守國(guó)?家有關(guān)法?律、法規(guī)?和行政規(guī)?章的規(guī)定?，承擔(dān)因?違反上述?規(guī)定引起?的一切經(jīng)?濟(jì)和法律?后果。第?六條乙?方鄭重提?請(qǐng)甲方務(wù)?必注意股?東代碼、?資金帳號(hào)?、網(wǎng)上委?托證書、?證書密碼?及交易密?碼的保管?和保密，?凡使用甲?方設(shè)定的?密碼以及?此類數(shù)據(jù)?信息進(jìn)行?的交易，?均視為甲?方本人所?為的有效?交易。依?據(jù)密碼等?電子信息?辦理的各?種委托交?易所產(chǎn)生?的電子信?息記錄均?為該項(xiàng)交?易的有效?憑證。其?所產(chǎn)生的?全部經(jīng)濟(jì)?和法律后?果由甲方?承擔(dān)。第?七條甲?方通過(guò)乙?方提供的?各種接入?平臺(tái)進(jìn)行?證券交易?委托時(shí)，?應(yīng)遵守乙?方相關(guān)的?使用規(guī)定?。甲方的?委托記錄?以乙方的?電腦記錄?為準(zhǔn)，甲?方對(duì)其委?托交易的?結(jié)果承擔(dān)?全部責(zé)任?。第八條?甲方在?開(kāi)通后，?乙方將為?甲方從事?下列委托?事項(xiàng)：1?．接受并?執(zhí)行甲方?通過(guò)等多?種接入方?式所發(fā)出?的委托指?令；2．?代理甲方?進(jìn)行與每?次有效委?托買賣交?易有關(guān)的?成交后的?有價(jià)證券?的交割結(jié)?算事宜；?3．代理?領(lǐng)取甲方?應(yīng)有的分?紅派息；?4．協(xié)助?辦理甲方?證券帳戶?中有效證?券的托管?和轉(zhuǎn)托管?事宜；5?．以適當(dāng)?方式為甲?方提供交?易查詢、?對(duì)帳及其?他與證券?交易有關(guān)?的市場(chǎng)服?務(wù)。第九?條甲方?的證券交?易結(jié)算資?金存入甲?方在銀行?同名儲(chǔ)蓄?卡帳戶。?銀行按照?甲方的申?請(qǐng)和授權(quán)?以及乙方?提供的數(shù)?據(jù)，代理?甲方辦理?交易結(jié)算?資金的自?動(dòng)劃轉(zhuǎn)。?第十條?根據(jù)乙方?提供的數(shù)?據(jù)，將分?紅派息款?轉(zhuǎn)入甲方?交易結(jié)算?資金帳戶?對(duì)應(yīng)的儲(chǔ)?蓄卡帳戶?。第十一?條乙方?承諾：保?守甲方開(kāi)?戶資料和?委托事項(xiàng)?的秘密。?但因司法?機(jī)關(guān)和證?券監(jiān)管機(jī)?關(guān)等國(guó)家?法律、法?規(guī)規(guī)定有?權(quán)調(diào)查機(jī)?關(guān)要求提?供甲方的?開(kāi)戶資料?、委托交?易紀(jì)錄等?不在此限?。第十二?條甲方?若已經(jīng)在?其他證券?公司辦理?指定交易?，甲方必?須在向原?指定證券?公司辦理?撤銷指定?交易后，?方可向乙?方重新申?請(qǐng)辦理指?定交易。?乙方和銀?行對(duì)甲方?因在原指?定處辦理?有關(guān)手續(xù)?不妥而影?響在乙方?處的正常?交易所可?能遭致的?損失不承?擔(dān)任何責(zé)?任。第十?三條乙?方默認(rèn)甲?方參加每?次新股配?售，且不?承擔(dān)因申?報(bào)成功或?認(rèn)購(gòu)成功?而引起的?任何責(zé)任?。第十四?條甲方?承諾其用?于接駁的?電腦系統(tǒng)?是安全可?靠的，對(duì)?于因甲方?電腦系統(tǒng)?故障、感?染病毒以?及被非法?入侵等原?因而給甲?方造成的?損失，乙?方和銀行?不承擔(dān)任?何責(zé)任。?第十五條?甲方若?遺失儲(chǔ)蓄?卡及對(duì)應(yīng)?活期儲(chǔ)蓄?存折，應(yīng)?按照銀行?的規(guī)定辦?理掛失手?續(xù)；若股?東代碼卡?遺失，還?需向證券?登記公司?等相關(guān)機(jī)?構(gòu)辦理掛?失。在掛?失手續(xù)生?效前產(chǎn)生?的損失由?甲方承擔(dān)?，乙方和?銀行不承?擔(dān)任何責(zé)?任。第十?六條乙?方按照法?律、法規(guī)?規(guī)定的形?式和期限?保存甲方?的委托記?錄和交易?資料。第?十七條?因地震、?臺(tái)風(fēng)、火?災(zāi)、水災(zāi)?、戰(zhàn)爭(zhēng)、?罷工及其?他不可抗?力原因?qū)?致的甲方?損失，乙?方和銀行?不承擔(dān)任?何賠償責(zé)?任。第十?八條乙?方按甲方?的委托指?令向交易?所申報(bào)，?但委托在?有效期內(nèi)?因非乙方?或非銀行?原因未能?成交而造?成的甲方?損失由甲?方自行承?擔(dān)，乙方?和銀行不?承擔(dān)任何?責(zé)任。第?十九條?因政策重?大變化造?成的甲方?經(jīng)濟(jì)損失?，由甲方?承擔(dān)，乙?方和銀行?不承擔(dān)任?何責(zé)任。?第二十條?因不可?預(yù)測(cè)和不?可控制的?因素以及?其他意外?原因，致?使系統(tǒng)故?障、設(shè)備?故障、通?訊故障、?停電及出?現(xiàn)其他突?發(fā)事故，?給甲方造?成損失的?，乙方和?銀行不承?擔(dān)任何責(zé)?任。第二?十一條?乙方及其?工作人員?提供的所?有咨詢服?務(wù)，僅作?為投資參?考，甲方?應(yīng)以自己?的獨(dú)立判?斷進(jìn)行投?資。甲方?通過(guò)乙方?進(jìn)行的任?何證券投?資所產(chǎn)生?的風(fēng)險(xiǎn)和?利益，全?部由甲方?承擔(dān)，乙?方和銀行?不承擔(dān)任?何責(zé)任。?第二十二?條因甲?方未履行?交易交收?責(zé)任或由?于系統(tǒng)故?障原因造?成甲方透?支買入股?票的，乙?方享有對(duì)?甲方托管?在乙方證?券的留置?權(quán)。甲方?在經(jīng)催告?后仍不按?照乙方或?銀行通知?履行義務(wù)?或予以賠?償?shù)?，?方和銀行?有權(quán)處置?與甲方債?務(wù)相當(dāng)?shù)?證券和資?金。當(dāng)甲?方的全部?證券和資?金不足以?抵償其債?務(wù)時(shí)，乙?方和銀行?對(duì)甲方保?留追索權(quán)?。第二十?三條乙?方對(duì)本協(xié)?議條款有?修改和解?釋權(quán)。若?需補(bǔ)充或?修改協(xié)議?條款，則?須將新內(nèi)?容以公告?形式告知?甲方，甲?方若有異?議應(yīng)在公?告后30?天內(nèi)到原?開(kāi)戶點(diǎn)辦?理相應(yīng)手?續(xù)，否則?視為甲方?接受新內(nèi)?容，并將?公告的內(nèi)?容作為本?協(xié)議不可?分割的一?部分。第?二十四條?《證券?交易規(guī)定?》的修改?一經(jīng)公布?即為有效?，無(wú)須另?行通知。?第二十五?條協(xié)議?雙方如有?爭(zhēng)議，應(yīng)?盡可能通?過(guò)協(xié)商、?調(diào)解解決?。協(xié)商、?調(diào)解不成?，雙方同?意向乙方?所在地人?民法院提?起訴訟。?第二十六?條本協(xié)?議未盡事?宜，由雙?方協(xié)商解?決。第二?十七條?本協(xié)議一?式兩份，?雙方各執(zhí)?一份，具?有同等法?律效力。?本協(xié)議自?甲、乙雙?方簽字并?蓋章后生?效，在甲?方辦理銷?戶手續(xù)后?終止。甲?方（蓋章?）：__?____?____?????乙?方（蓋章?）：__?____?____?法定代表?人（簽字?）：__?____?____??法?定代表人?（簽字）?：___?____?___?????????__?__年_?___月?____?日???????__?__年_?___月?____?日???????簽訂地?點(diǎn)：__?____?____???????簽?訂地點(diǎn)：?____?____?__附件?1．證?券市場(chǎng)存?有風(fēng)險(xiǎn)，?甲方既可?能通過(guò)證?券投資而?獲取收益?，亦可能?因證券投?資而遭受?損失。2?．網(wǎng)上委?托是甲方?通過(guò)互聯(lián)?網(wǎng)完成證?券交易委?托的過(guò)程?，它包括?委托、撤?單、成交?回報(bào)查詢?等。作為?一種新的?通信方式?完成證券?交易委托?，同傳統(tǒng)?的交易方?式相比，?網(wǎng)上委托?還存在著?一些特殊?的風(fēng)險(xiǎn)，?甲方應(yīng)認(rèn)?真、全面?地了解這?些明示的?或潛在的?風(fēng)險(xiǎn)，并?自行承擔(dān)?因此可能?造成的損?失，且無(wú)?需乙方另?行通知或?公告；這?些風(fēng)險(xiǎn)包?括但不限?于：（1?）甲方的?交易指令?通過(guò)互聯(lián)?網(wǎng)傳輸，?可能由于?其他非證?券交易使?用人數(shù)過(guò)?多而導(dǎo)致?網(wǎng)絡(luò)繁忙?、傳輸速?度減慢，?因此交易?指令