證券投資基金托管協(xié)議書樣本（3篇）

第18頁共18頁證券投資?基金托管?協(xié)議書樣?本一、?托管協(xié)議?當(dāng)事人?列明訂立?托管協(xié)議?當(dāng)事人的?名稱、住?所、法定?代表人、?注冊資本?、經(jīng)營范?圍、組織?形式、營?業(yè)期限等?。二、?托管協(xié)議?的依據(jù)、?目的和原?則訂明?托管協(xié)議?的依據(jù)、?目的和原?則。例如?:(一?)訂立托?管協(xié)議的?依據(jù)是《?暫行辦法?》、基金?契約及其?他有關(guān)規(guī)?定。(?二)訂立?托管協(xié)議?的目的是?為了明確?基金托管?人與基金?管理人之?間在基金?持有人名?冊的登記?、基金資?產(chǎn)的保管?、基金資?產(chǎn)的管理?和運(yùn)作及?相互監(jiān)督?等相關(guān)事?宜中的權(quán)?利、義務(wù)?及職責(zé),?確?；?資產(chǎn)的安?全,保護(hù)?基金持有?人的合法?權(quán)益。?(三)訂?立托管協(xié)?議的原則?是平等自?愿、誠實(shí)?信用。?三、基金?托管人與?管理人之?間的業(yè)務(wù)?監(jiān)督、核?查訂明?基金托管?人與管理?人之間業(yè)?務(wù)監(jiān)督、?核查的事?項(xiàng):(?一)基金?托管人如?何對基金?管理人的?投資運(yùn)作?行使監(jiān)督?權(quán),以及?發(fā)現(xiàn)基金?管理人違?反《暫行?辦法》、?基金契約?及其他有?關(guān)規(guī)定時?的處理方?式和程序?。(二?)基金管?理人如何?對基金托?管人托管?基金資產(chǎn)?進(jìn)行核查?,以及發(fā)?現(xiàn)基金托?管人違反?《暫行辦?法》、基?金契約及?其他有關(guān)?規(guī)定時的?處理方式?和程序。?四、基?金資產(chǎn)保?管具體?訂明下列?事項(xiàng):?(一)基?金托管人?應(yīng)安全保?管基金的?全部資產(chǎn)?;基金資?產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立?于基金托?管人和基?金管理人?的資產(chǎn);?(二)?基金成立?時,所募?資金的驗(yàn)?證事宜;?(三)?基金銀行?賬戶的開?設(shè)和管理?;(四?)基金證?券賬戶的?開設(shè)和管?理;(?五)基金?資產(chǎn)投資?的有關(guān)實(shí)?物證券的?保管;?(六)和?基金資產(chǎn)?有關(guān)的重?大合同的?保管。?五、投資?指令的發(fā)?送、確認(rèn)?及執(zhí)行?具體訂明?有關(guān)基金?管理人在?運(yùn)用基金?資產(chǎn)時向?基金托管?人發(fā)送資?金劃撥及?其他款項(xiàng)?收付的投?資指令的?事項(xiàng):?(一)基?金管理人?確定可發(fā)?送投資指?令給基金?托管人的?授權(quán)人員?名單和權(quán)?限,并通?知基金托?管人;?(二)投?資指令的?內(nèi)容;?(三)投?資指令的?發(fā)送、確?認(rèn)及執(zhí)行?程序;?(四)授?權(quán)人員更?換的程序?。六、?交易安排?具體訂?明下列事?項(xiàng):(?一)代理?證券買賣?的證券經(jīng)?營機(jī)構(gòu)的?選擇標(biāo)準(zhǔn)?、程序等?;(二?)基金投?資于證券?后,有關(guān)?清算交割?安排,以?及基金托?管人與基?金管理人?進(jìn)行資金?和證券帳?目對帳的?時間、方?式等;?(三)封?閉式基金?成立后,?可申請上?市及擬上?市的證券?交易所、?擬上市時?間;開?放式基金?成立后,?基金托管?人與基金?管理人之?間就開放?式基金申?購與贖回?的時間、?場所、方?式、程序?、價格、?費(fèi)用、收?款或付款?等方面的?業(yè)務(wù)安排?。(四?)基金持?有人買賣?基金單位?的清算、?過戶與登?記方式。?七、資?產(chǎn)凈值計?算和會計?核算具?體訂明下?列事項(xiàng):?(一)?基金資產(chǎn)?凈值及基?金單位每?份資產(chǎn)凈?值計算和?復(fù)核的完?成時間及?程序;?(二)基?金托管人?和基金管?理人按各?自職責(zé)建?立基金帳?冊并定期?對帳的事?宜,以及?基金財務(wù)?報表編制?和復(fù)核的?時間、程?序。八?、基金收?益分配?具體訂明?基金收益?分配的依?據(jù)、時間?及程序等?事項(xiàng)。?九、基金?持有人名?冊的登記?與保管?具體訂明?基金持有?人名冊的?登記和保?管事宜。?十、信?息披露?(一)說?明基金托?管人和基?金管理人?除按《暫?行辦法》?、基金契?約及其他?有關(guān)規(guī)定?進(jìn)行信息?披露外,?基金的信?息在公開?披露前應(yīng)?予保密,?不得向他?人泄露。?(二)?訂明基金?托管人和?基金管理?人在信息?披露中的?職責(zé)及信?息披露程?序。十?一、基金?有關(guān)文件?檔案的保?存說明?基金托管?人和基金?管理人按?各自職責(zé)?完整保存?原始憑證?、記帳憑?證、基金?帳冊、交?易記錄和?重要合同?等,并確?定保存期?限。十?二、基金?托管人報?告訂明?基金托管?人在基金?年度報告?中出具托?管人報告?的事宜,?并在報告?中說明上?一基金會?計年度基?金托管人?和基金管?理人履行?基金契約?的情況。?十三、?基金托管?人和基金?管理人的?更換(?一)訂明?基金管理?人提議更?換基金托?管人的條?件及更換?程序。?(二)訂?明基金托?管人提議?更換基金?管理人的?條件及更?換程序。?十四、?基金管理?人的報酬?和基金托?管人的托?管費(fèi)訂?明基金管?理人的報?酬和基金?托管人的?托管費(fèi)的?計提比例?、計提方?法、復(fù)核?程序、支?付方式和?支付時間?等。十?五、禁止?行為列?明托管協(xié)?議當(dāng)事人?禁止從事?的行為,?例如:?(一)除?《暫行辦?法》、基?金契約及?其他有關(guān)?規(guī)定另有?規(guī)定外,?基金托管?人、基金?管理人不?得為自己?或任何第?三人謀取?利益;?(二)基?金托管人?對基金管?理人的正?常指令不?得拖延或?拒絕執(zhí)行?;(三?)除根據(jù)?基金管理?人的指令?或基金契?約另有規(guī)?定外,基?金托管人?不得動用?或處分基?金資產(chǎn);?(四)?基金托管?人、基金?管理人應(yīng)?當(dāng)在行政?上、財務(wù)?上相互獨(dú)?立,其高?級管理人?員不得相?互兼職。?十六、?違約責(zé)任?(一)?說明由于?托管協(xié)議?當(dāng)事人過?錯,造成?托管協(xié)議?不能履行?或者不能?完全履行?的,由有?過錯的一?方承擔(dān)違?約責(zé)任;?如因托管?協(xié)議當(dāng)事?人雙方的?過錯,造?成托管協(xié)?議不能履?行或者不?能完全履?行的,根?據(jù)實(shí)際情?況,由雙?方分別承?擔(dān)各自應(yīng)?負(fù)的違約?責(zé)任。?(二)說?明托管協(xié)?議當(dāng)事人?違反托管?協(xié)議,應(yīng)?向?qū)Ψ街?付違約金?。如果違?約已給對?方造成的?損失超過?違約金的?,還應(yīng)進(jìn)?行賠償。?(三)?說明因托?管協(xié)議當(dāng)?事人違約?給基金資?產(chǎn)造成實(shí)?際損害的?,應(yīng)承擔(dān)?的賠償責(zé)?任。十?七、爭議?的處理?說明發(fā)生?糾紛時,?當(dāng)事人可?以通過協(xié)?商或者調(diào)?解予以解?決。當(dāng)事?人不愿通?過協(xié)商、?調(diào)解解決?或者協(xié)商?、調(diào)解不?成的,可?以根據(jù)基?金契約的?規(guī)定或者?事后達(dá)成?的書面仲?裁協(xié)議向?仲裁機(jī)構(gòu)?申請仲裁?,或向人?民法院起?訴。十?八、托管?協(xié)議的效?力(一?)托管協(xié)?議經(jīng)雙方?當(dāng)事人蓋?章以及雙?方法定代?表人簽字?,并經(jīng)中?國證監(jiān)會?批準(zhǔn)后,?自基金成?立之日起?生效。托?管協(xié)議的?有效期自?其生效之?日至基金?契約終止?之日。?(二)托?管協(xié)議一?式___?__份,?除上報有?關(guān)監(jiān)管機(jī)?構(gòu)___?__份外?,托管協(xié)?議每一簽?約人持有?____?_份,每?份具有同?等的法律?效力。?十九、托?管協(xié)議的?修改和終?止(一?)訂明托?管協(xié)議的?修改程序?以及修改?部分的效?力。說?明托管協(xié)?議的修改?應(yīng)當(dāng)報中?國證監(jiān)會?批準(zhǔn)。?(二)訂?明托管協(xié)?議終止出?現(xiàn)的情形?。二十?、其他事?項(xiàng)二十?一、托管?協(xié)議當(dāng)事?人蓋章及?法定代表?人簽字、?簽訂地、?簽訂日?基金托管?人(章)?___?__基?金管理人?(章)_?____?法定代?表人(簽?字)_?____?法定代表?人(簽字?)___?__簽?訂地:?____?_????????????????簽訂地?:___?__簽?訂日:?____?_年__?___月?____?_日簽?訂日:?____?_年__?___月?____?_日證?券投資基?金托管協(xié)?議書樣本?（二）?托管協(xié)議?封面

封?面應(yīng)標(biāo)有?“___?__證券?投資基金?托管協(xié)議?”的字樣?。封面?下端應(yīng)標(biāo)?有托管協(xié)?議當(dāng)事人?名稱的全?稱。報?送中國證?監(jiān)會審核?的稿件，?必須標(biāo)有?“送審稿?”顯著字?樣。托?管協(xié)議目?錄

托管?協(xié)議目錄?自首頁開?始排印。?目錄應(yīng)?列明具體?的標(biāo)題及?相應(yīng)的頁?碼。托?管協(xié)議正?文一、?托管協(xié)議?當(dāng)事人?列明訂立?托管協(xié)議?當(dāng)事人的?名稱、住?所、法定?代表人、?注冊資本?、經(jīng)營范?圍、組織?形式、營?業(yè)期限等?。二、?托管協(xié)議?的依據(jù)、?目的和原?則訂明?托管協(xié)議?的依據(jù)、?目的和原?則。例如?：(一?)訂立托?管協(xié)議的?依據(jù)是《?暫行辦法?》、基金?契約及其?他有關(guān)規(guī)?定。(?二)訂立?托管協(xié)議?的目的是?為了明確?基金托管?人與基金?管理人之?間在基金?持有人名?冊的登記?、基金資?產(chǎn)的保管?、基金資?產(chǎn)的管理?和運(yùn)作及?相互監(jiān)督?等相關(guān)事?宜中的權(quán)?利、義務(wù)?及職責(zé)，?確?；?資產(chǎn)的安?全，保護(hù)?基金持有?人的合法?權(quán)益。?(三)訂?立托管協(xié)?議的原則?是平等自?愿、誠實(shí)?信用。?三、基金?托管人與?管理人之?間的業(yè)務(wù)?監(jiān)督、核?查訂明?基金托管?人與管理?人之間業(yè)?務(wù)監(jiān)督、?核查的事?項(xiàng)：(?一)基金?托管人如?何對基金?管理人的?投資運(yùn)作?行使監(jiān)督?權(quán)，以及?發(fā)現(xiàn)基金?管理人違?反《暫行?辦法》、?基金契約?及其他有?關(guān)規(guī)定時?的處理方?式和程序?。(二?)基金管?理人如何?對基金托?管人托管?基金資產(chǎn)?進(jìn)行核查?，以及發(fā)?現(xiàn)基金托?管人違反?《暫行辦?法》、基?金契約及?其他有關(guān)?規(guī)定時的?處理方式?和程序。?四、基?金資產(chǎn)保?管具體?訂明下列?事項(xiàng)：?(一)基?金托管人?應(yīng)安全保?管基金的?全部資產(chǎn)?；基金資?產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立?于基金托?管人和基?金管理人?的資產(chǎn)；?(二)?基金成立?時，所募?資金的驗(yàn)?證事宜；?(三)?基金銀行?帳戶的開?設(shè)和管理?；(四?)基金證?券帳戶的?開設(shè)和管?理；

?(五)基?金資產(chǎn)投?資的有關(guān)?實(shí)物證券?的保管；?(六)?和基金資?產(chǎn)有關(guān)的?重大合同?的保管。?五、投?資指令的?發(fā)送、確?認(rèn)及執(zhí)行?具體訂?明有關(guān)基?金管理人?在運(yùn)用基?金資產(chǎn)時?向基金托?管人發(fā)送?資金劃撥?及其他款?項(xiàng)收付的?投資指令?的事項(xiàng)：?(一)?基金管理?人確定可?發(fā)送投資?指令給基?金托管人?的授權(quán)人?員名單和?權(quán)限，并?通知基金?托管人；?(二)?投資指令?的內(nèi)容；?(三)?投資指令?的發(fā)送、?確認(rèn)及執(zhí)?行程序；?(四)?授權(quán)人員?更換的程?序。六?、交易安?排具體?訂明下列?事項(xiàng)：?(一)代?理證券買?賣的證券?經(jīng)營機(jī)構(gòu)?的選擇標(biāo)?準(zhǔn)、程序?等；(?二)基金?投資于證?券后，有?關(guān)清算交?割安排，?以及基金?托管人與?基金管理?人進(jìn)行資?金和證券?帳目對帳?的時間、?方式等；?(三)?封閉式基?金成立后?，可申請?上市及擬?上市的證?券交易所?、擬上市?時間；?開放式基?金成立后?，基金托?管人與基?金管理人?之間就開?放式基金?申購與贖?回的時間?、場所、?方式、程?序、價格?、費(fèi)用、?收款或付?款等方面?的業(yè)務(wù)安?排。(?四)基金?持有人買?賣基金單?位的清算?、過戶與?登記方式?。七、?資產(chǎn)凈值?計算和會?計核算?具體訂明?下列事項(xiàng)?：(一?)基金資?產(chǎn)凈值及?基金單位?每份資產(chǎn)?凈值計算?和復(fù)核的?完成時間?及程序；?(二)?基金托管?人和基金?管理人按?各自職責(zé)?建立基金?帳冊并定?期對帳的?事宜，以?及基金財?務(wù)報表編?制和復(fù)核?的時間、?程序。?八、基金?收益分配?．具體?訂明基金?收益分配?的依據(jù)、?時間及程?序等事項(xiàng)?。九、?基金持有?人名冊的?登記與保?管具體?訂明基金?持有人名?冊的登記?和保管事?宜。十?、信息披?露(一?)說明基?金托管人?和基金管?理人除按?《暫行辦?法》、基?金契約及?其他有關(guān)?規(guī)定進(jìn)行?信息披露?外，基金?的信息在?公開披露?前應(yīng)予保?密，不得?向他人泄?露。(?二)訂明?基金托管?人和基金?管理人在?信息披露?中的職責(zé)?及信息披?露程序。?十一、?基金有關(guān)?文件檔案?的保存?說明基金?托管人和?基金管理?人按各自?職責(zé)完整?保存原始?憑證、記?帳憑證、?基金帳冊?、交易記?錄和重要?合同等，?并確定保?存期限。?十二、?基金托管?人報告?訂明基金?托管人在?基金年度?報告中出?具托管人?報告的事?宜，并在?報告中說?明上一基?金會計年?度基金托?管人和基?金管理人?履行基金?契約的情?況。十?三、基金?托管人和?基金管理?人的更換?(一)?訂明基金?管理人提?議更換基?金托管人?的條件及?更換程序?。(二?)訂明基?金托管人?提議更換?基金管理?人的條件?及更換程?序。十?四、基金?管理人的?報酬和基?金托管人?的托管費(fèi)?訂明基?金管理人?的報酬和?基金托管?人的托管?費(fèi)的計提?比例、計?提方法、?復(fù)核程序?、支付方?式和支付?時間等。?十五、?禁止行為?列明托?管協(xié)議當(dāng)?事人禁止?從事的行?為，例如?：(一?)除《暫?行辦法》?、基金契?約及其他?有關(guān)規(guī)定?另有規(guī)定?外，基金?托管人、?基金管理?人不得為?自己或任?何第三人?謀取利益?；(二?)基金托?管人對基?金管理人?的正常指?令不得拖?延或拒絕?執(zhí)行；?(三)除?根據(jù)基金?管理人的?指令或基?金契約另?有規(guī)定外?，基金托?管人不得?動用或處?分基金資?產(chǎn)；(?四)基金?托管人、?基金管理?人應(yīng)當(dāng)在?行政上、?財務(wù)上相?互獨(dú)立，?其高級管?理人員不?得相互兼?職。十?六、違約?責(zé)任(?一)說明?由于托管?協(xié)議當(dāng)事?人過錯，?造成托管?協(xié)議不能?履行或者?不能完全?履行的，?由有過錯?的一方承?擔(dān)違約責(zé)?任；如因?托管協(xié)議?當(dāng)事人雙?方的過錯?，造成托?管協(xié)議不?能履行或?者不能完?全履行的?，根據(jù)實(shí)?際情況，?由雙方分?別承擔(dān)各?自應(yīng)負(fù)的?違約責(zé)任?。(二?)說明托?管協(xié)議當(dāng)?事人違反?托管協(xié)議?，應(yīng)向?qū)?方支付違?約金。如?果違約已?給對方造?成的損失?超過違約?金的，還?應(yīng)進(jìn)行賠?償。(?三)說明?因托管協(xié)?議當(dāng)事人?違約給基?金資產(chǎn)造?成實(shí)際損?害的，應(yīng)?承擔(dān)的賠?償責(zé)任。?十七、?爭議的處?理說明?發(fā)生糾紛?時，當(dāng)事?人可以通?過協(xié)商或?者調(diào)解予?以解決。?當(dāng)事人不?愿通過協(xié)?商、調(diào)解?解決或者?協(xié)商、調(diào)?解不成的?，可以根?據(jù)基金契?約的規(guī)定?或者事后?達(dá)成的書?面仲裁協(xié)?議向仲裁?機(jī)構(gòu)申請?仲裁，或?向人民法?院起訴。?十八、?托管協(xié)議?的效力?(一)托?管協(xié)議經(jīng)?雙方當(dāng)事?人蓋章以?及雙方法?定代表人?簽字，并?經(jīng)中國證?監(jiān)會批準(zhǔn)?后，自基?金成立之?日起生效?。托管協(xié)?議的有效?期自其生?效之日至?基金契約?終止之日?。(二?)托管協(xié)?議一式_?____?份，除上?報有關(guān)監(jiān)?管機(jī)構(gòu)_?____?份外，托?管協(xié)議每?一簽約人?持有__?___份?，每份具?有同等的?法律效力?。十九?、托管協(xié)?議的修改?和終止?(一)訂?明托管協(xié)?議的修改?程序以及?修改部分?的效力。?說明托?管協(xié)議的?修改應(yīng)當(dāng)?報中國證?監(jiān)會批準(zhǔn)?。(二?)訂明托?管協(xié)議終?止出現(xiàn)的?情形。?二十、其?他事項(xiàng)?二十一、?托管協(xié)議?當(dāng)事人蓋?章及法定?代表人簽?字、簽訂?地、簽訂?日基金?托管人(?章)

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基金管?理人(章?)法定?代表人(?簽字)

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法定代?表人(簽?字)簽?訂地：_?____?

?????????簽訂?地：__?___?簽訂日：?

___?__年_?____?月___?__日

?簽訂日：?

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?證券投?資基金托?管協(xié)議書?樣本（三?）托管?協(xié)議封面?

封面應(yīng)?標(biāo)有“_?____?證券投資?基金托管?協(xié)議”的?字樣。?封面下端?應(yīng)標(biāo)有托?管協(xié)議當(dāng)?事人名稱?的全稱。?報送中?國證監(jiān)會?審核的稿?件,必須?標(biāo)有“送?審稿”顯?著字樣。?托管協(xié)?議目錄自?首頁開始?排印。?目錄應(yīng)列?明具體的?標(biāo)題及相?應(yīng)的頁碼?。托管?協(xié)議正文?一、托?管協(xié)議當(dāng)?事人列?明訂立托?管協(xié)議當(dāng)?事人的名?稱、住所?、法定代?表人、注?冊資本、?經(jīng)營范圍?、組織形?式、營業(yè)?期限等。?二、托?管協(xié)議的?依據(jù)、目?的和原則?訂明托?管協(xié)議的?依據(jù)、目?的和原則?。例如:?(一)?訂立托管?協(xié)議的依?據(jù)是《暫?行辦法》?、基金契?約及其他?有關(guān)規(guī)定?。(二?)訂立托?管協(xié)議的?目的是為?了明確基?金托管人?與基金管?理人之間?在基金持?有人名冊?的登記、?基金資產(chǎn)?的保管、?基金資產(chǎn)?的管理和?運(yùn)作及相?互監(jiān)督等?相關(guān)事宜?中的權(quán)利?、義務(wù)及?職責(zé),確??；鹳Y?產(chǎn)的安全?,保護(hù)基?金持有人?的合法權(quán)?益。(?三)訂立?托管協(xié)議?的原則是?平等自愿?、誠實(shí)信?用。三?、基金托?管人與管?理人之間?的業(yè)務(wù)監(jiān)?督、核查?訂明基?金托管人?與管理人?之間業(yè)務(wù)?監(jiān)督、核?查的事項(xiàng)?:(一?)基金托?管人如何?對基金管?理人的投?資運(yùn)作行?使監(jiān)督權(quán)?,以及發(fā)?現(xiàn)基金管?理人違反?《暫行辦?法》、基?金契約及?其他有關(guān)?規(guī)定時的?處理方式?和程序。?(二)?基金管理?人如何對?基金托管?人托管基?金資產(chǎn)進(jìn)?行核查,?以及發(fā)現(xiàn)?基金托管?人違反《?暫行辦法?》、基金?契約及其?他有關(guān)規(guī)?定時的處?理方式和?程序。?四、基金?資產(chǎn)保管?具體訂?明下列事?項(xiàng):(?一)基金?托管人應(yīng)?安全保管?基金的全?部資產(chǎn);?基金資產(chǎn)?應(yīng)獨(dú)立于?基金托管?人和基金?管理人的?資產(chǎn);?(二)基?金成立時?,所募資?金的驗(yàn)證?事宜;?(三)基?金銀行帳?戶的開設(shè)?和管理;?(四)?基金證券?帳戶的開?設(shè)和管理?;(五?)基金資?產(chǎn)投資的?有關(guān)實(shí)物?證券的保?管;(?六)和基?金資產(chǎn)有?關(guān)的重大?合同的保?管。五?、投資指?令的發(fā)送?、確認(rèn)及?執(zhí)行具?體訂明有?關(guān)基金管?理人在運(yùn)?用基金資?產(chǎn)時向基?金托管人?發(fā)送資金?劃撥及其?他款項(xiàng)收?付的投資?指令的事?項(xiàng):(?一)基金?管理人確?定可發(fā)送?投資指令?給基金托?管人的授?權(quán)人員名?單和權(quán)限?,并通知?基金托管?人;(?二)投資?指令的內(nèi)?容;(?三)投資?指令的發(fā)?送、確認(rèn)?及執(zhí)行程?序;(?四)授權(quán)?人員更換?的程序。?六、交?易安排?具體訂明?下列事項(xiàng)?:(一?)代理證?券買賣的?證券經(jīng)營?機(jī)構(gòu)的選?擇標(biāo)準(zhǔn)、?程序等;?(二)?基金投資?于證券后?,有關(guān)清?算交割安?排,以及?基金托管?人與基金?管理人進(jìn)?行資金和?證券帳目?對帳的時?間、方式?等;(?三)封閉?式基金成?立后,可?申請上市?及擬上市?的證券交?易所、擬?上市時間?;開放?式基金成?立后,基?金托管人?與基金管?理人之間?就開放式?基金申購?與贖回的?時間、場?所、方式?、程序、?價格、費(fèi)?用、收款?或付款等?方面的業(yè)?務(wù)安排。?(四)?基金持有?人買賣基?金單位的?清算、過?戶與登記?方式。?七、資產(chǎn)?凈值計算?和會計核?算具體?訂明下列?事項(xiàng):?(一)基?金資產(chǎn)凈?值及基金?單位每份?資產(chǎn)凈值?計算和復(fù)?核的完成?時間及程?序;(?二)基金?托管人和?基金管理?人按各自?職責(zé)建立?基金帳冊?并定期對?帳的事宜?,以及基?金財務(wù)報?表編制和?復(fù)核的時?間、程序?。八、?基金收益?分配具?體訂明基?金收益分?配的依據(jù)?、時間及?程序等事?項(xiàng)。九?、基金持?有人名冊?的登記與?保管具?體訂明基?金持有人?名冊的登?記和保管?事宜。?十、信息?披露(?一)說明?基金托管?人和基金?管理人除?按《暫行?辦法》、?基金契約?及其他有?關(guān)規(guī)定進(jìn)?行信息披?露外,基?金的信息?在公開披?露前應(yīng)予?保密,不?得向他人?泄露。?(二)訂?明基金托?管人和基?金管理人?在信息披?露中的職?責(zé)及信息?披露程序?。十一?、基金有?關(guān)文件檔?案的保存?說明基?金托管人?和基金管?理人按各?自職責(zé)完?整保存原?始憑證、?記帳憑證?、基金帳?冊、交易?記錄和重?要合同等?,并確定?保存期限?。十二?、基金托?管人報告?訂明基?金托管人?在基金年?度報告中?出具托管?人報告的?事宜,并?在報告中?說明上一?基金會計?年度基金?托管人和?基金管理?人履行基?金契約的?情況。?十三、基?金托管人?和基金管?理人的更?換(一?)訂明基?金管理人?提議更換?基金托管?人的條件?及更換程?序。(?二)訂明?基金托管?人提議更?換基金管?理人的條?件及更換?程序。?十四、基?金管理人?的報酬和?基金托管?人的托管?費(fèi)訂明?基金管理?人的報酬?和基金托?管人的托?管費(fèi)的計?提比例、?計提方法?、復(fù)核程?序、支付?方式和支?付時間等?。十五?、禁止行?為列明?托管協(xié)議?當(dāng)事人禁?止從事的?行為,例?如:(?一)除《?暫行辦法?》、基金?契約及其?他有關(guān)規(guī)?定另有規(guī)?定外,基?金托管人?、基金管?理人不得?為自己或?任何第三?人謀取利?益;(?二)基金?托管人對?基金管理?人的正常?指令不得?拖延或拒?絕執(zhí)行;?(三)?除根據(jù)基?金管理人?的指令或?基金契約?另有規(guī)定?外,基金?托管人不?得動用或?處分基金?資產(chǎn);?(四)基?金托管人?、基金管?理人應(yīng)當(dāng)?在行政上?、財務(wù)上?相互獨(dú)立?,其高級?管理人