企業(yè)債券上市協(xié)議書(shū)范文（2篇）

第8頁(yè)共8頁(yè)企業(yè)債券?上市協(xié)議?書(shū)范文?甲方：_?____?乙方：?____?_鑒于?乙方申請(qǐng)?其債券在?甲方上市?，根據(jù)國(guó)?家有關(guān)法?律、法規(guī)?、規(guī)章的?有關(guān)規(guī)定?和《__?___》?等業(yè)務(wù)規(guī)?則，甲乙?雙方協(xié)商?一致，簽?訂本協(xié)議?。第一?條本協(xié)議?中上市企?業(yè)債券的?基本情況?如下：?債券名稱?：___?__;?代碼：_?____?;債券?面額：_?____?;期限?：___?__;?利率：_?____?;發(fā)行?價(jià)格：_?____?;實(shí)際?發(fā)行總量?：___?__;?已募集資?金數(shù)額：?____?_;主?管機(jī)關(guān)批?準(zhǔn)文號(hào)：?____?_.第?二條本協(xié)?議簽訂后?，甲方向?乙方發(fā)出?上市通知?書(shū)，確定?上市日期?。第三?條甲方有?權(quán)根據(jù)法?律、法規(guī)?、規(guī)章、?中國(guó)證監(jiān)?會(huì)授權(quán)及?業(yè)務(wù)規(guī)則?對(duì)上市債?券實(shí)施日?常監(jiān)管。?第四條?乙方應(yīng)遵?守國(guó)家有?關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)?章及甲方?的各項(xiàng)規(guī)?則、規(guī)定?，行使權(quán)?利、履行?義務(wù)。?第五條乙?方在接到?甲方簽發(fā)?的《上市?通知書(shū)》?后，須于?上市日前?五日在中?國(guó)證監(jiān)會(huì)?指定的信?息披露報(bào)?刊上登載?上市公告?書(shū)，并將?上市申請(qǐng)?文件置備?于指定場(chǎng)?所供公眾?查閱。?上市公告?書(shū)必須在?明顯位置?注明下列?文字：本?債券發(fā)行?人對(duì)以下?刊出資料?的真實(shí)性?、準(zhǔn)確性?、完整性?負(fù)責(zé)。以?下資料如?有不實(shí)之?處，本債?券發(fā)行人?當(dāng)負(fù)由此?而產(chǎn)生的?相應(yīng)責(zé)任?。__?___證?券交易所?對(duì)本債券?上市申請(qǐng)?及有關(guān)事?項(xiàng)的審查?，并不構(gòu)?成對(duì)本債?券信用的?保證。?第六條乙?方應(yīng)當(dāng)披?露的信息?包括定期?報(bào)告和臨?時(shí)報(bào)告。?定期報(bào)告?包括年度?報(bào)告和中?期報(bào)告，?其它報(bào)告?為臨時(shí)報(bào)?告。乙方?應(yīng)當(dāng)依照?《___?__》第?五章的規(guī)?定及時(shí)、?準(zhǔn)確地披?露定期報(bào)?告和臨時(shí)?報(bào)告。?第七條乙?方對(duì)于債?券評(píng)估機(jī)?構(gòu)對(duì)公司?債券信用?等級(jí)的評(píng)?定情況，?以及企業(yè)?債券信用?跟蹤評(píng)級(jí)?的變動(dòng)情?況應(yīng)及時(shí)?地報(bào)告甲?方。第?八條乙方?必須保證?信息披露?內(nèi)容真實(shí)?、準(zhǔn)確、?完整，沒(méi)?有虛假、?嚴(yán)重誤導(dǎo)?性陳述或?重大遺漏?，并就其?保證承擔(dān)?個(gè)別或連?帶責(zé)任。?第九條?甲方根據(jù)?有關(guān)法律?、法規(guī)、?規(guī)章對(duì)乙?方披露的?信息進(jìn)行?形式審查?，對(duì)其內(nèi)?容不承擔(dān)?責(zé)任。?第十條乙?方應(yīng)聘請(qǐng)?董事會(huì)秘?書(shū)或相應(yīng)?專職人員?一名，負(fù)?責(zé)與甲方?聯(lián)系，并?負(fù)責(zé)信息?披露工作?。董事會(huì)?秘書(shū)或?qū)?職人員發(fā)?生變更時(shí)?，乙方應(yīng)?及時(shí)通知?甲方。?第十一條?乙方向甲?方繳納債?券上市費(fèi)?，上市費(fèi)?分為上市?初費(fèi)和上?市月費(fèi)，?上市初費(fèi)?按上市總?額的0.?01%繳?納，最高?不超過(guò)_?____?元，上市?月費(fèi)的標(biāo)?準(zhǔn)為：以?債券上市?總額__?___元?為基數(shù)，?每月交納?____?_元，每?增加__?___元?，月費(fèi)增?加___?__元，?最高不超?過(guò)___?__元。?乙方最遲?須于上市?日前三日?向甲方繳?納上市初?費(fèi)，并自?上市日的?第二個(gè)月?起至終止?上市當(dāng)月?止，按年?預(yù)交上市?月費(fèi)，每?年在收到?交款通知?后，劃交?甲方指定?帳號(hào)。?第十二條?甲方在債?券本息兌?付日前一?周終止債?券交易。?乙方如通?過(guò)甲方兌?付該債券?，應(yīng)在派?息兌付前?____?_日將兌?付款項(xiàng)劃?交甲方指?定帳號(hào)，?同時(shí)須向?甲方支付?兌付費(fèi)用?，具體金?額另行商?定。第?十三條乙?方的上市?債券暫停?上市后復(fù)?牌交易的?，無(wú)須再?交納上市?初費(fèi);上?市債券被?除牌的，?已經(jīng)交納?的上市費(fèi)?不予返還?。第十?四條甲方?無(wú)須對(duì)債?券上市交?易所產(chǎn)生?的任何直?接或間接?損失承擔(dān)?責(zé)任。?第十五條?乙方違反?本協(xié)議的?約定，甲?方可視其?情節(jié)輕重?采取下列?一項(xiàng)或多?項(xiàng)措施：?1.警?告;2?.征收五?萬(wàn)元以下?懲罰性違?約金;?3.責(zé)令?限期改正?;4.?停牌或除?牌;5?.法律、?法規(guī)、規(guī)?章、業(yè)務(wù)?規(guī)則授權(quán)?甲方采取?的其他措?施。第?十六條國(guó)?家法律、?法規(guī)、規(guī)?章、政策?發(fā)生重大?變化，致?使本協(xié)議?無(wú)法履行?或完全履?行時(shí)，甲?乙雙方應(yīng)?當(dāng)重新簽?訂協(xié)議或?補(bǔ)充協(xié)議?。第十?七條本協(xié)?議未盡事?宜，依照?有關(guān)法律?、法規(guī)、?規(guī)章及甲?方業(yè)務(wù)規(guī)?則處理。?法律、法?規(guī)、規(guī)章?及業(yè)務(wù)規(guī)?則沒(méi)有規(guī)?定的，當(dāng)?事人雙方?可協(xié)商補(bǔ)?充本協(xié)議?。補(bǔ)充協(xié)?議屬本協(xié)?議的組成?部分，與?本協(xié)議具?同等法律?效力。?第十八條?本協(xié)議履?行過(guò)程中?，如有爭(zhēng)?議，雙方?應(yīng)協(xié)商解?決，協(xié)商?不成時(shí)，?提交中國(guó)?國(guó)際經(jīng)濟(jì)?貿(mào)易仲裁?委員會(huì)_?____?分會(huì)仲裁?。第十?九條本協(xié)?議自簽字?蓋章之日?起生效。?第二十?條本協(xié)議?文本一式?四份，當(dāng)?事人各執(zhí)?二份，每?份文本具?有同等法?律效力。?甲方(?公章)：?____?_???????????乙?方(公章?)：__?___?法定代表?人(簽字?)：__?___??????法定代?表人(簽?字)：_?____?___?__年_?____?月___?__日????????____?_年__?___月?____?_日企?業(yè)債券上?市協(xié)議書(shū)?范文（二?）甲方?：___?__乙?方：__?___?鑒于乙方?申請(qǐng)其債?券在甲方?上市，根?據(jù)國(guó)家有?關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)?章的有關(guān)?規(guī)定和《?____?_》等業(yè)?務(wù)規(guī)則，?甲乙雙方?協(xié)商一致?，簽訂本?協(xié)議。?第一條?本協(xié)議中?上市企業(yè)?債券的基?本情況如?下：債?券名稱：?____?_;代?碼：__?___;?債券面?額：__?___;?期限：?____?_;利?率：__?___;?發(fā)行價(jià)?格：__?___;?實(shí)際發(fā)?行總量：?____?_;已?募集資金?數(shù)額：_?____?;主管?機(jī)關(guān)批準(zhǔn)?文號(hào)：_?____?。第二?條本協(xié)?議簽訂后?，甲方向?乙方發(fā)出?上市通知?書(shū)，確定?上市日期?。第三?條甲方?有權(quán)根據(jù)?法律、法?規(guī)、規(guī)章?、中國(guó)證?監(jiān)會(huì)授權(quán)?及業(yè)務(wù)規(guī)?則對(duì)上市?債券實(shí)施?日常監(jiān)管?。第四?條乙方?應(yīng)遵守國(guó)?家有關(guān)法?律、法規(guī)?、規(guī)章及?甲方的各?項(xiàng)規(guī)則、?規(guī)定，行?使權(quán)利、?履行義務(wù)?。第五?條乙方?在接到甲?方簽發(fā)的?《上市通?知書(shū)》后?，須于上?市日前五?日在中國(guó)?證監(jiān)會(huì)指?定的信息?披露報(bào)刊?上登載上?市公告書(shū)?，并將上?市申請(qǐng)文?件置備于?指定場(chǎng)所?供公眾查?閱。上?市公告書(shū)?必須在明?顯位置注?明下列文?字：本債?券發(fā)行人?對(duì)以下刊?出資料的?真實(shí)性、?準(zhǔn)確性、?完整性負(fù)?責(zé)。以下?資料如有?不實(shí)之處?，本債券?發(fā)行人當(dāng)?負(fù)由此而?產(chǎn)生的相?應(yīng)責(zé)任。?___?__證券?交易所對(duì)?本債券上?市申請(qǐng)及?有關(guān)事項(xiàng)?的審查，?并不構(gòu)成?對(duì)本債券?信用的保?證。第?六條乙?方應(yīng)當(dāng)披?露的信息?包括定期?報(bào)告和臨?時(shí)報(bào)告。?定期報(bào)告?包括年度?報(bào)告和中?期報(bào)告，?其它報(bào)告?為臨時(shí)報(bào)?告。乙方?應(yīng)當(dāng)依照?《___?__》第?五章的規(guī)?定及時(shí)、?準(zhǔn)確地披?露定期報(bào)?告和臨時(shí)?報(bào)告。?第七條?乙方對(duì)于?債券評(píng)估?機(jī)構(gòu)對(duì)公?司債券信?用等級(jí)的?評(píng)定情況?，以及企?業(yè)債券信?用跟蹤評(píng)?級(jí)的變動(dòng)?情況應(yīng)及?時(shí)地報(bào)告?甲方。?第八條?乙方必須?保證信息?披露內(nèi)容?真實(shí)、準(zhǔn)?確、完整?，沒(méi)有虛?假、嚴(yán)重?誤導(dǎo)性陳?述或重大?遺漏，并?就其保證?承擔(dān)個(gè)別?或連帶責(zé)?任。第?九條甲?方根據(jù)有?關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)?章對(duì)乙方?披露的信?息進(jìn)行形?式審查，?對(duì)其內(nèi)容?不承擔(dān)責(zé)?任。第?十條乙?方應(yīng)聘請(qǐng)?董事會(huì)秘?書(shū)或相應(yīng)?專職人員?一名，負(fù)?責(zé)與甲方?聯(lián)系，并?負(fù)責(zé)信息?披露工作?。董事會(huì)?秘書(shū)或?qū)?職人員發(fā)?生變更時(shí)?，乙方應(yīng)?及時(shí)通知?甲方。?第十一條?乙方向?甲方繳納?債券上市?費(fèi)，上市?費(fèi)分為上?市初費(fèi)和?上市月費(fèi)?，上市初?費(fèi)按上市?總額的0?.01%?繳納，最?高不超過(guò)?____?_元，上?市月費(fèi)的?標(biāo)準(zhǔn)為：?以債券上?市總額_?____?元為基數(shù)?，每月交?納___?__元，?每增加_?____?元，月費(fèi)?增加__?___元?，最高不?超過(guò)__?___元?。乙方最?遲須于上?市日前三?日向甲方?繳納上市?初費(fèi)，并?自上市日?的第二個(gè)?月起至終?止上市當(dāng)?月止，按?年預(yù)交上?市月費(fèi)，?每年在收?到交款通?知后，劃?交甲方指?定帳號(hào)。?第十二?條甲方?在債券本?息兌付日?前一周終?止債券交?易。乙方?如通過(guò)甲?方兌付該?債券，應(yīng)?在派息兌?付前__?__日將?兌付款項(xiàng)?劃交甲方?指定帳號(hào)?，同時(shí)須?向甲方支?付兌付費(fèi)?用，具體?金額另行?商定。?第十三條?乙方的?上市債券?暫停上市?后復(fù)牌交?易的，無(wú)?須再交納?上市初費(fèi)?;上市債?券被除牌?的，已經(jīng)?交納的上?市費(fèi)不予?返還。?第十四條?甲方無(wú)?須對(duì)債券?上市交易?所產(chǎn)生的?任何直接?或間接損?失承擔(dān)責(zé)?任。第?十五條?乙方違反?本協(xié)議的?約定，甲?方可視其?情節(jié)輕重?采取下列?一項(xiàng)或多?項(xiàng)措施：?1.警?告;2?.征收五?萬(wàn)元以下?懲罰性違?約金;?3.責(zé)令?限期改正?;4.?停牌或除?牌;5?.法律、?法規(guī)、規(guī)?章、業(yè)務(wù)?規(guī)則授權(quán)?甲方采取?的其他措?施。第?十六條?國(guó)家法律?、法規(guī)、?規(guī)章、政?策發(fā)生重?大變化，?致使本協(xié)?議無(wú)法履?行或完全?履行時(shí)，?甲乙雙方?應(yīng)當(dāng)重新?簽訂協(xié)議?或補(bǔ)充協(xié)?議。第?十七條?本協(xié)議未?盡事宜，?依照有關(guān)?法律、法?規(guī)、規(guī)章?及甲方業(yè)?務(wù)規(guī)則處?理。法律?、法規(guī)、?規(guī)章及業(yè)?務(wù)規(guī)則沒(méi)?有規(guī)定的?，當(dāng)事人?雙方可協(xié)?商補(bǔ)充本?協(xié)議。補(bǔ)?充協(xié)議屬?本協(xié)議的?組成部分?，與本協(xié)?議具同等?法律效力?。第十?八條本?協(xié)議履行?過(guò)程中，?如有爭(zhēng)議?，雙方應(yīng)?協(xié)商解決?，協(xié)商不?成時(shí)，提?交中國(guó)國(guó)?際經(jīng)濟(jì)貿(mào)?易仲裁委?員會(huì)__?___分?會(huì)仲裁。?第十九?條本協(xié)?議自簽字?蓋章之日?起生效。?第二十?條本協(xié)?議文本一?式四份，?當(dāng)事人各?執(zhí)二份，?每份文本?具有同等?法律效力?。甲方?(公章)?：___?_