水利建設(shè)項(xiàng)目前期工作重點(diǎn)

水利建設(shè)項(xiàng)目前期工作程序和相關(guān)法規(guī)云南農(nóng)業(yè)大學(xué)水利水電與建筑學(xué)院龔愛民

2009年7月

第二講主要內(nèi)容概述前期工作的特點(diǎn)前期工作程序和相關(guān)法規(guī)前期工作要求一、概述

水利工程建設(shè)是人們有組織的、有目標(biāo)的、臨時(shí)性的、一次性活動(dòng)，通常被稱之為項(xiàng)目（Projects）；水利工程建設(shè)程序一般是指一個(gè)水利工程建設(shè)項(xiàng)目從醞釀提出到該項(xiàng)目建成投入生產(chǎn)或使用的全部過程及其各階段建設(shè)活動(dòng)的先后順序與相互關(guān)系等?；窘ㄔO(shè)程序是由行政性法規(guī)，規(guī)章所規(guī)定的，進(jìn)行基本建設(shè)所必須遵循的階段及其先后順序，是人們?cè)谡J(rèn)識(shí)客觀規(guī)律科學(xué)總結(jié)建設(shè)工作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，結(jié)合經(jīng)濟(jì)管理體制制定的。一、概述我國水利工程基本建設(shè)程序經(jīng)過長期實(shí)踐的總結(jié)，歸納起來可以分為四個(gè)階段八個(gè)環(huán)節(jié)：

第一個(gè)階段是項(xiàng)目投資決策（決策階段）

提出建設(shè)項(xiàng)目的建議書；

項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)可行性研究。

第二個(gè)階段是項(xiàng)目的勘測(cè)和設(shè)計(jì)（設(shè)計(jì)階段）

第三個(gè)階段是項(xiàng)目的建設(shè)與施工（施工階段）

建設(shè)前期的施工準(zhǔn)備；

全面建設(shè)和施工；

生產(chǎn)準(zhǔn)備階段。

第四個(gè)階段是項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收和交付使用（投產(chǎn)階段）

八個(gè)環(huán)節(jié)：項(xiàng)目建議書，可行性研究、勘測(cè)和設(shè)計(jì)、施工準(zhǔn)備(含招投標(biāo))、建設(shè)和施工、生產(chǎn)準(zhǔn)備階段、竣工驗(yàn)收、交付使用，后評(píng)價(jià)。工程建設(shè)階段劃分項(xiàng)目建設(shè)環(huán)節(jié)工程管理政府建設(shè)主管部門（如發(fā)改委）業(yè)主、項(xiàng)目公司、公營企業(yè)設(shè)計(jì)單位施工單位監(jiān)理單位1.投資決策項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)提出項(xiàng)目建議書項(xiàng)目可研立項(xiàng)委托可研可研2.勘測(cè)設(shè)計(jì)勘測(cè)設(shè)計(jì)批準(zhǔn)設(shè)計(jì)委托設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)3.建設(shè)施工施工準(zhǔn)備監(jiān)督管理招標(biāo)委托監(jiān)理施工準(zhǔn)備咨詢投標(biāo)準(zhǔn)備施工監(jiān)理建設(shè)施工施工管理施工生產(chǎn)設(shè)備組建機(jī)構(gòu)4.竣工驗(yàn)收竣工驗(yàn)收驗(yàn)收驗(yàn)收交付使用試生產(chǎn)后評(píng)價(jià)（1990年）國計(jì)委要求影響評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)利益評(píng)價(jià)過程評(píng)價(jià)目標(biāo)及可持續(xù)評(píng)價(jià)水利工程項(xiàng)目建設(shè)程序與管理功能關(guān)系表一、概述水利工程的實(shí)施，必須首先開展前期工作并通過基本建設(shè)程序立項(xiàng)。水利前期工作是水利基本建設(shè)程序中項(xiàng)目的提出、論證、評(píng)價(jià)和決策的過程，也是后續(xù)實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)的基礎(chǔ)，是整個(gè)水利項(xiàng)目建設(shè)的重要階段，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)順利與否和建成后的經(jīng)濟(jì)性、合理性和可靠性都將起到?jīng)Q定性的影響。根據(jù)現(xiàn)行的有關(guān)政策法規(guī)，水利工程前期工作包括項(xiàng)目建議書、可行性研究、初步設(shè)計(jì)等3個(gè)階段。一、概述水利工程前期工作均需在批準(zhǔn)的流域規(guī)劃或河道規(guī)劃基礎(chǔ)上開展工作。水利項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)大多具有綜合利用的功能，涉及國家水資源的優(yōu)化配置、區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、生態(tài)環(huán)境的影響、移民的安置、行業(yè)和部門的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系等一系列的問題，因此做好水利前期工作顯得尤為重要。國家相關(guān)部門出臺(tái)了前期工作的管理辦法，建立和完善了前期工作規(guī)程規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，使水利前期工作有章可循。概述前期工作的特點(diǎn)前期工作程序和相關(guān)法規(guī)前期工作要求主要內(nèi)容二、前期工作的特點(diǎn)（一）前期工作周期長

一個(gè)項(xiàng)目啟動(dòng)，涉及規(guī)劃、項(xiàng)目建議書、可研、初設(shè)等工作，每一階段均需開展相應(yīng)深度的勘察設(shè)計(jì)工作，而且一些重大項(xiàng)目還要在不同階段開展專題研究工作，這些都導(dǎo)致水利前期工作周期長。

二、前期工作的特點(diǎn)（二）前期工作投入大

一項(xiàng)水利工程的建設(shè)，涉及水文、地質(zhì)、氣象、環(huán)境等多專業(yè)工作，均需投入較大的人力、物力開展前期工作，尤其是水文觀測(cè)、地形測(cè)量、地質(zhì)勘探等外業(yè)工作更需要大量的投入。此外,由于水利水電工程采用的水文、氣象、區(qū)域地質(zhì)、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)等基礎(chǔ)資料本身存在不確定性,因而需進(jìn)行大量的整編、勘測(cè)、調(diào)查和研究工作(如大型工程水文系列要求不少于30年)。二、前期工作的特點(diǎn)（三）前期工作階段多，各階段工作內(nèi)容明確

目前水利建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段主要為：項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)后再進(jìn)行招標(biāo)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。（水電項(xiàng)目的設(shè)計(jì)階段為：項(xiàng)目建議書、預(yù)可行性研究報(bào)告、可行性研究報(bào)告、招標(biāo)設(shè)計(jì)和施工詳圖設(shè)計(jì)）。建國以后，國家十分重視規(guī)程規(guī)范的制定工作，截至目前，現(xiàn)行有效技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)共計(jì)397項(xiàng)，其中：國家標(biāo)準(zhǔn)57項(xiàng)，水利行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)263項(xiàng)，水利部與其它部委聯(lián)合發(fā)布的其它行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)9項(xiàng)，原水利水電技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)68項(xiàng)。這些都對(duì)前期工作起到了規(guī)范作用，同時(shí)各設(shè)計(jì)階段均有編制規(guī)程、并明確了各階段的深度要求。二、前期工作的特點(diǎn)（四）方案比選貫穿于整個(gè)水利前期工作過程

根據(jù)現(xiàn)行的有關(guān)規(guī)程規(guī)范，水利項(xiàng)目在任何階段、任何有可比可能的專業(yè)都需2個(gè)以上的方案。如在規(guī)劃階段涉及工程在所屬流域的布局比選問題，在項(xiàng)目建設(shè)書和可研階段存在壩址比選問題，在初步設(shè)計(jì)階段又涉及壩線比選問題，另外壩型選擇、樞紐布置、各特征水位、灌溉面積、灌溉方式等均應(yīng)進(jìn)行多方案綜合比選。此外，在方案比選過程中還需考慮諸多因素，如在工程選址、壩型選擇中，要充分考慮工程地質(zhì)條件、工程等級(jí)和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、各種不同方案所涉及的水位特征、下泄流量、施工場(chǎng)地布置、水庫淹沒損失等。二、前期工作的特點(diǎn)（五）多目標(biāo)、多功能多專業(yè)相結(jié)合的系統(tǒng)工程水利工程是一項(xiàng)多目標(biāo)、多功能多專業(yè)相結(jié)合的系統(tǒng)工程，各專業(yè)間需協(xié)調(diào)一致；如水文與工程規(guī)劃，水文、規(guī)劃與工程布局的關(guān)系；地質(zhì)與水工、施工的關(guān)系；施工與水工、地質(zhì)的關(guān)系；特征參數(shù)選擇與庫區(qū)淹沒補(bǔ)償關(guān)系；水工、施工與概算的關(guān)系等都需根據(jù)各項(xiàng)目標(biāo)、功能的確定進(jìn)行正確處理，并協(xié)調(diào)一致。二、前期工作的特點(diǎn)（六）前期工作涉及面廣，不確定因素多

水利工程的建設(shè)對(duì)工程所在地的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、地形地貌、生活方式等都有可能產(chǎn)生影響；特別是一些水庫工程，涉及河道上下游關(guān)系、移民跨地區(qū)、跨省安置問題。水利工程的建設(shè)與國家的產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展戰(zhàn)略、投資方向等緊密相關(guān)，不少大的水利工程都經(jīng)歷了幾上幾下的歷程。二、前期工作的特點(diǎn)（七）注重國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)

項(xiàng)目成敗，從國民經(jīng)濟(jì)的角度，要看項(xiàng)目對(duì)國民經(jīng)濟(jì)作出的凈貢獻(xiàn)，而從企業(yè)的角度，要看項(xiàng)目建成后企業(yè)的生存能力，盈利能力、還貸能力以及可持續(xù)發(fā)展的能力。因而注重國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)是前期工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容。一般水利工程均有一定的社會(huì)公益性，各效益的合理分?jǐn)?，資金的籌措方案是國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的關(guān)鍵，同時(shí)在國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中注重社會(huì)評(píng)價(jià)成為水利工程前期工作的又一特點(diǎn)。二、前期工作的特點(diǎn)（七）注重國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)社會(huì)評(píng)價(jià)：是分析擬建項(xiàng)目對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的影響和當(dāng)?shù)厣鐣?huì)條件對(duì)項(xiàng)目的適應(yīng)性和可接受程度，評(píng)價(jià)項(xiàng)目的社會(huì)可行性，提出項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)協(xié)調(diào)關(guān)系，規(guī)避社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)項(xiàng)目順利實(shí)施，保持社會(huì)穩(wěn)定的方案。進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)有利于國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)與社會(huì)發(fā)展目標(biāo)協(xié)調(diào)一致，防止單純追求項(xiàng)目的財(cái)務(wù)效益；有利于項(xiàng)目與所在地區(qū)利益協(xié)調(diào)一致，減少社會(huì)矛盾和糾紛，防止可能產(chǎn)生不利的社會(huì)影響和后果，促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定；有利于避免或減少項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，提高投資效益。

相對(duì)于成熟和完善的投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)而言，項(xiàng)目的社會(huì)評(píng)價(jià)目前在我國還處于起步和逐步規(guī)范階段。

二、前期工作的特點(diǎn)（八）水利前期工作有一定風(fēng)險(xiǎn)

水利前期工作責(zé)任巨大，容不得半點(diǎn)馬虎，如水庫大壩影響著下游廣大人民的生命財(cái)產(chǎn)安全，河道防洪工程保護(hù)著兩岸的居民和財(cái)產(chǎn)，前期工作稍有梳忽，就會(huì)給工程帶來巨大的隱患，如果前期工作論證不清楚，導(dǎo)致決策失誤，會(huì)給國家巨大影響。有些水利工程前期投入較大，但經(jīng)過論證無法立項(xiàng)或由于國家政策原因?qū)е马?xiàng)目無法及時(shí)上馬，均會(huì)導(dǎo)致前期工作投入無法回收。概述前期工作的特點(diǎn)前期工作程序和相關(guān)法規(guī)前期工作要求主要內(nèi)容三、前期工作程序和相關(guān)法規(guī)（一）前期工作程序方面（5個(gè)方面文件）

1、國家計(jì)委財(cái)政部水利部建設(shè)部關(guān)于加強(qiáng)公益性水利工程建設(shè)管理的若干意見（國發(fā)[2000]20號(hào)）

水利工程項(xiàng)目應(yīng)符合流域規(guī)劃要求，工程建設(shè)必須履行基本建設(shè)程序。水利工程項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)等前期工作文件的審批，按照現(xiàn)行的基本建設(shè)程序辦理。

2、國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定（國發(fā)[2004]20號(hào)）

簡化和規(guī)范政府投資項(xiàng)目審批程序，合理劃分審批權(quán)限。按照項(xiàng)目性質(zhì)、資金來源和事權(quán)劃分，合理確定中央政府與地方政府之間、國務(wù)院投資主管部門與有關(guān)部門之間的項(xiàng)目審批權(quán)限。。三、前期工作程序和相關(guān)法規(guī)（一）前期工作程序方面3、中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理暫行辦法（國家發(fā)展和改革委員會(huì)令第31號(hào)）

國家發(fā)展改革委安排給單個(gè)投資項(xiàng)目的投資補(bǔ)助或貼息資金的最高限額原則上不超過2億元。超過2億元的，按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發(fā)展改革委審批可行性研究報(bào)告。安排給單個(gè)投資項(xiàng)目的中央預(yù)算內(nèi)投資資金不超過2億元，但超過3000萬元且占項(xiàng)目總投資的比例超過50%的，也按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發(fā)展改革委審批可行性研究報(bào)告。三、前期工作程序和相關(guān)法規(guī)（一）前期工作程序方面4、關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范新開工項(xiàng)目管理的通知（國辦發(fā)[2007]64號(hào)）

實(shí)行審批制的政府投資項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)首先向發(fā)展改革等項(xiàng)目審批部門報(bào)送項(xiàng)目建議書，依據(jù)項(xiàng)目建議書批復(fù)文件分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護(hù)部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù)。完成相關(guān)手續(xù)后，項(xiàng)目單位根據(jù)項(xiàng)目論證情況向發(fā)展改革等項(xiàng)目審批部門報(bào)送可行性研究報(bào)告，并附規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評(píng)審批文件。三、前期工作程序和相關(guān)法規(guī)（一）前期工作程序方面5、水利基本建設(shè)投資計(jì)劃管理暫行辦法（水規(guī)計(jì)[2003]344號(hào)）

項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)報(bào)告等前期工作技術(shù)文件的編制必須由具有相應(yīng)資質(zhì)的勘測(cè)設(shè)計(jì)單位承擔(dān)，條件具備的要按照國家有關(guān)規(guī)定采取招投標(biāo)的方式，擇優(yōu)選擇設(shè)計(jì)單位。項(xiàng)目建議書的編制以黨和國家的方針政策、已批準(zhǔn)的流域綜合規(guī)劃及專業(yè)規(guī)劃、水利發(fā)展中長期規(guī)劃為依據(jù)；可行性研究報(bào)告的編制以批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書為依據(jù)（立項(xiàng)過程簡化者除外）；初步設(shè)計(jì)報(bào)告的編制以批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告為依據(jù)（立項(xiàng)過程簡化者除外）。項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)報(bào)告的編制應(yīng)執(zhí)行國家和部門頒布的編制規(guī)程規(guī)范。三、前期工作程序和相關(guān)法規(guī)（二）審批前置條件的規(guī)定

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)水利建設(shè)項(xiàng)目前期工作中征地、移民、環(huán)評(píng)和水保等工作和完善立項(xiàng)報(bào)批程序的通知（水規(guī)計(jì)[2005]199號(hào)）1、項(xiàng)目建議書階段（6條）1）流域規(guī)劃的審查或?qū)徟募?）銀行貸款承諾文件，項(xiàng)目業(yè)主（項(xiàng)目法人）組建方案文件；3）省級(jí)政府有關(guān)部門對(duì)水價(jià)、電價(jià)意向性文件；4）地方水利建設(shè)項(xiàng)目必須由省級(jí)水行政主管部門會(huì)同省級(jí)發(fā)展改革部門依據(jù)省級(jí)水利發(fā)展規(guī)劃中水利建設(shè)項(xiàng)目的安排意見，平衡各類建設(shè)項(xiàng)目投資總規(guī)模，經(jīng)綜合分析研究后，提出該水利建設(shè)項(xiàng)目在省級(jí)水利發(fā)展規(guī)劃中的建設(shè)排序意見；5）對(duì)除險(xiǎn)加固水利建設(shè)項(xiàng)目，必須按有關(guān)規(guī)定要求，附具主管部門的病險(xiǎn)工程鑒定意見；6）對(duì)涉及省際間水事矛盾，征地和移民數(shù)量較大，生態(tài)環(huán)境問題比較突出的水利建設(shè)項(xiàng)目，必須提出相應(yīng)的專題報(bào)告及有關(guān)省（直轄市、自治區(qū)）主管部門同意建設(shè)該水利建設(shè)項(xiàng)目的意見。三、前期工作程序和相關(guān)法規(guī)（二）審批前置條件的規(guī)定2、可行性研究階段（8條）1）由授權(quán)的水行政主管部門簽署的規(guī)劃同意書，涉及水資源分配的要有授權(quán)的水行政主管部門的批準(zhǔn)文件，項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)文件；2）省級(jí)政府有關(guān)部門對(duì)水價(jià)、電價(jià)的承諾文件以及承諾水量、電量銷售的協(xié)議文件；3）根據(jù)《防洪法》等法規(guī)要求編制的專題報(bào)告等文件及主管部門的審查意見；4）根據(jù)環(huán)境保護(hù)部門確定的環(huán)境影響評(píng)價(jià)要求，提交經(jīng)批準(zhǔn)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書（表）及審查意見；三、前期工作程序和相關(guān)法規(guī)（二）審批前置條件的規(guī)定2、可行性研究階段5）需要辦理取水許可的水利建設(shè)項(xiàng)目，要附具對(duì)取水許可預(yù)申請(qǐng)的書面審查意見以及經(jīng)審查的建設(shè)項(xiàng)目水資源論證報(bào)告書；6）根據(jù)水行政主管部門確定的水土保持方案編制要求，提交建設(shè)工程（不含移民安置）水土保持方案報(bào)告書（或水土保持方案報(bào)告表）及審查意見；7）征地和移民數(shù)量較大的項(xiàng)目，應(yīng)提交移民安置初步規(guī)劃專題報(bào)告及地方政府和移民對(duì)移民安置方案的意見。8）按照國土資源部門要求，提出水利建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審申請(qǐng)及國土資源部門的用地預(yù)審意見。三、前期工作程序和相關(guān)法規(guī)（三）部分前置條件的審查審批規(guī)定（9條）

1、水工程規(guī)劃同意書水工程建設(shè)規(guī)劃同意書制度管理辦法（試行）（水利部第31號(hào)令）2、水利水電建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書預(yù)審

中華人民共和國環(huán)境影響評(píng)價(jià)法3、開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案審批

開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案編報(bào)審批管理規(guī)定（水利部令第5號(hào)）4、建設(shè)項(xiàng)目水資源論證報(bào)告書審批

建設(shè)項(xiàng)目水資源論證管理辦法（國家計(jì)委、水利部令第15號(hào)）

5、取水許可

取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例（國務(wù)院令第460號(hào)）三、前期工作程序和相關(guān)法規(guī)6、大中型水利水電工程移民安置規(guī)劃大綱大中型水利水電工程建設(shè)征地補(bǔ)償和移民安置條例（國務(wù)院令第471號(hào)）7、用地預(yù)審

關(guān)于水利水電工程建設(shè)用地有關(guān)問題的通知（國土資發(fā)[2001]355號(hào)）8、項(xiàng)目法人組建

國家計(jì)委財(cái)政部水利部建設(shè)部關(guān)于加強(qiáng)公益性水利工程建設(shè)管理的若干意見（國發(fā)[2000]20號(hào)）9、銀行貸款承諾國家發(fā)展和改革委、中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目落實(shí)銀行貸款工作有關(guān)問題的通知（發(fā)改投資[2004]1198號(hào)）概述前期工作的特點(diǎn)前期工作程序和相關(guān)法規(guī)前期工作要求主要內(nèi)容四、前期工作要求1、工程項(xiàng)目建議書的內(nèi)容及深度要求（1）論證工程建設(shè)的必要性，確定本工程建設(shè)任務(wù)，對(duì)于綜合利用工程，還應(yīng)確定各項(xiàng)任務(wù)的主次順序。（2）確定主要水文參數(shù)和成果。（3）查明影響工程的主要地質(zhì)條件和主要工程地質(zhì)問題。（4）基本選定工程建設(shè)場(chǎng)址、壩（閘）址、廠（站）址等。（5）基本選定工程規(guī)模。（6）選定基本壩型和主要建筑物的基本型式，初選工程總體布置。四、前期工作要求1、工程項(xiàng)目建議書的內(nèi)容及深度要求（7）初選機(jī)組、電氣主結(jié)線及其他主要機(jī)電設(shè)備和布置。（8）初選金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備型式和布置。（9）基本選定水利工程管理方案。（10）基本選定對(duì)外交通方案，初選施工導(dǎo)流方式、主體工程的主要施工方法和施工總布置，提出控制性工期和分期實(shí)施意見。（11）基本確定水庫淹沒、工程占地的范圍、主要淹沒實(shí)物指標(biāo)，提出移民安置、專項(xiàng)設(shè)施遷建的初步規(guī)劃和投資。四、前期工作要求1、工程項(xiàng)目建議書的內(nèi)容及深度要求（12）初步評(píng)價(jià)工程建設(shè)對(duì)環(huán)境的影響。（13）初步確定水土流失防治范圍和水土流失量，初選水土流失防治方案，估算水土保持投資。（14）提出主要工程量和建材需要量，估算工程投資。（15）明確工程效益，分析主要經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)，評(píng)價(jià)工程的經(jīng)濟(jì)合理性和財(cái)務(wù)可行性。（16）提出綜合評(píng)價(jià)和結(jié)論。四、前期工作要求2、可行性研究的內(nèi)容及深度要求（1）論證工程建設(shè)的必要性，確定本工程建設(shè)任務(wù)和綜合利用的主次順序。（2）確定主要水文參數(shù)和成果。（3）查明影響工程的主要地質(zhì)條件和主要工程地質(zhì)問題，提出處理建議。（4）選定工程場(chǎng)址、壩（閘）址、廠（站）址等。（5）基本選定工程規(guī)模。（6）選定基本壩型和主要建筑物的基本型式，初選工程總體布置。四、前期工作要求2、可行性研究的內(nèi)容及深度要求（7）初選機(jī)組、電氣主結(jié)線及其他主要機(jī)電設(shè)備和布置。（8）初選金屬結(jié)構(gòu)型式和布置。（9）初選水利工程管理方案。（10）基本選定對(duì)外交通方案、初選施工導(dǎo)流方式、主體工程施工方法和施工總布置，提出控制性工期和分期實(shí)施意見。四、前期工作要求2、可行性研究的內(nèi)容及深度要求（11）基本確定水庫淹沒、工程占地的范圍，查明主要淹沒實(shí)物指標(biāo)，提出移民安置、專項(xiàng)設(shè)施遷建的可行性規(guī)劃和投資。（12）評(píng)價(jià)工程建設(shè)對(duì)環(huán)境的影響。（13）提出主要工程量和建材需要量，估算工程投資，編制內(nèi)外資概算。（14）明確工程效益，落實(shí)資金籌措方案，分析主要經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)，評(píng)價(jià)工程的經(jīng)濟(jì)合理性和財(cái)務(wù)可行性。（15）提出綜合評(píng)價(jià)和結(jié)論。四、前期工作要求3、建議書與可研報(bào)告的內(nèi)容和深度對(duì)比（一）內(nèi)容對(duì)比從內(nèi)容上看，項(xiàng)目建議書和可研報(bào)告的內(nèi)容相當(dāng)，只是項(xiàng)目建議書根據(jù)的水利部的要求將水土保持單獨(dú)列為一個(gè)章節(jié)，實(shí)際上可研報(bào)告的編制也已將水土保護(hù)的內(nèi)容單獨(dú)成章，只是編制規(guī)程未變而已。（二）深度對(duì)比雖然項(xiàng)目建議書和可研報(bào)告的內(nèi)容相同，但其深度要求不一樣，側(cè)重點(diǎn)也不一樣。四、前期工作要求3、建議書與可研報(bào)告的內(nèi)容和深度對(duì)比1）由于項(xiàng)目建議書是項(xiàng)目立項(xiàng)的依據(jù)，因此，項(xiàng)目建議書階段，工程建設(shè)的必要性和水文基礎(chǔ)資料的分析確定是重點(diǎn)，從兩階段的編制規(guī)程的具體要求上可以看出。2）對(duì)于地質(zhì)方面，可研階段的深度要求明顯要高于項(xiàng)目建議書的要求，這是因?yàn)?，建議規(guī)模和建設(shè)文案的確定要在可研階段通過技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較后基本確定，因而慎密的勘測(cè)試驗(yàn)工作明顯高于項(xiàng)目建議書，這從可研階段勘測(cè)規(guī)范中可以得到。諸如鉆孔的稀密程度、試驗(yàn)組數(shù)要求等，兩階段完全不同。四、前期工作要求3、建議書與可研報(bào)告的內(nèi)容和深度對(duì)比

3)項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模和建設(shè)任務(wù)在項(xiàng)目建議書階段要基本確定，但在可研階段要根據(jù)進(jìn)一步的水文水利計(jì)算得以落實(shí)，并通過后幾章節(jié)中的要高于項(xiàng)目建議書的要求，這是因?yàn)?，建議規(guī)模和建設(shè)文案的確定要在可研階段通過技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較后基本確定，因而慎密的勘測(cè)試驗(yàn)工作明顯高于項(xiàng)目建議書，這從可研階段勘測(cè)規(guī)范中可以得到。諸如鉆孔的稀密程度、試驗(yàn)組數(shù)要求等，兩階段完全不同。4)項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模和建設(shè)任務(wù)在項(xiàng)目建議書階段要基本確定，但在可研階段要根據(jù)進(jìn)一步的水文水利計(jì)算得以落實(shí)，并通過后幾章節(jié)中的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較得到驗(yàn)證。四、前期工作要求3、建議書與可研報(bào)告的內(nèi)容和深度對(duì)比5)項(xiàng)目建議中的壩址選擇，形象的表示是選擇一個(gè)壩段，可研是選擇的壩址，而初設(shè)是選擇壩線。項(xiàng)目建議書中的壩型選擇，是選擇基本壩型，可研階段雖然也是選取基本壩型，但同一種基本壩型中又有不同的壩型，同一種壩型中又可分不同壩型。如項(xiàng)目建議書中選擇的基本壩型為土石壩，是心墻壩、還是面板壩有等,可研中進(jìn)一步根據(jù)地形、地質(zhì)和技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較才能確定。而對(duì)心墻壩來說，是心墻壩、還是斜墻壩，是粘土心墻，還是瀝青心墻，均在可研階段進(jìn)一步確定。四、前期工作要求3、建議書與可研報(bào)告的內(nèi)容和深度對(duì)比6)對(duì)于主要建筑物的設(shè)計(jì)，兩階段的要求也不一樣，就拿大壩來說，項(xiàng)目建議書可根據(jù)筑壩材料、地形、地質(zhì)和設(shè)計(jì)工程師的經(jīng)驗(yàn)來初步擬定，只進(jìn)整體穩(wěn)定計(jì)算，目的是為了匡算工程量，計(jì)算投資；而可研階段通過進(jìn)一步查明的地質(zhì)、筑壩材料等，經(jīng)過仔細(xì)的計(jì)算和技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較來確定主要建筑物的結(jié)構(gòu)尺寸，細(xì)部結(jié)構(gòu)可通過擴(kuò)大指標(biāo)計(jì)算。且要圖紙的比例尺也不一樣，因而精度也不一樣。四、前期工作要求3、建議書與可研報(bào)告的內(nèi)容和深度對(duì)比

7)對(duì)于水庫淹沒處理和移民規(guī)劃，確定淹沒實(shí)物指標(biāo)的庫區(qū)地形圖的比例尺要求不一致，調(diào)查的方法、使用的工具也有所區(qū)別，因而精度也不同。在移民規(guī)劃上，項(xiàng)目建議書一般僅考慮移民的安置去向，而可研階段要落實(shí)移民的安置方案。8)投資估算雖然均按同一編制規(guī)范進(jìn)行，但由于水平年不同、各階段處的時(shí)段不同，財(cái)政政策可能發(fā)生變化，使取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，費(fèi)用構(gòu)成發(fā)生變化，同時(shí)也由于各階段的階段系數(shù)不一樣，計(jì)算的工程量有所區(qū)別，各編細(xì)部結(jié)構(gòu)的計(jì)算也不一樣，計(jì)算的預(yù)備費(fèi)也不一致。四、前期工作要求3、建議書與可研報(bào)告的內(nèi)容和深度對(duì)比

總之，由于各階段設(shè)計(jì)的內(nèi)容和深度不同，在有關(guān)不同專業(yè)的不同規(guī)范中均有所要求，諸如環(huán)境影響評(píng)價(jià)、國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)，施工組織設(shè)計(jì)等方面。因而除按各階段編制規(guī)程所要求的編制項(xiàng)目建議書和可研報(bào)告外，還要考慮各專業(yè)規(guī)范的要求。四、前期工作要求4、初步設(shè)計(jì)的內(nèi)容及深度要求現(xiàn)行的水利水電工程初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制規(guī)程（DL5021-93）已經(jīng)不能滿足開展前期工作的需要。一是水利水電工程前期工作程序發(fā)生變化，二是國家一些新的要求沒有反映。水規(guī)總院已編制新的水利水電工程初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制規(guī)程。本次修訂加強(qiáng)了各類水利工程項(xiàng)目特點(diǎn)的反映，主要對(duì)編制初步設(shè)計(jì)報(bào)告時(shí)各專業(yè)的編制內(nèi)容和深度進(jìn)行了調(diào)整。修訂后的《水利水電工程初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制規(guī)程》共包括17章、109節(jié)和2個(gè)附錄。四、前期工作要求4、初步設(shè)計(jì)的內(nèi)容及深度要求

主要修訂內(nèi)容如下：1、調(diào)整了工作深度，強(qiáng)調(diào)了影響工程規(guī)模及投資的各專業(yè)的方案比選內(nèi)容。2、增加了對(duì)防洪、河道、灌溉、城市供水、跨流域調(diào)水等工程的編制內(nèi)容及要求。3、補(bǔ)充了水土保持設(shè)計(jì)、勞動(dòng)安全與工業(yè)衛(wèi)生、節(jié)能設(shè)計(jì)等內(nèi)容。4、對(duì)工程管理設(shè)計(jì)，按工程不同類別提出具體要求。5、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)中，增加了資本金測(cè)算內(nèi)容。四、前期工作要求4、初步設(shè)計(jì)的內(nèi)容及深度要求

總的編制原則和要求如下：（1）編制規(guī)程適用于新建、改建、擴(kuò)建的大、中型水利水電工程初步設(shè)計(jì)報(bào)告的編制。不同類型的工程，根據(jù)其任務(wù)特點(diǎn)對(duì)相關(guān)工作內(nèi)容有所取舍。除險(xiǎn)加固項(xiàng)目可參照?qǐng)?zhí)行。（2）初步設(shè)計(jì)應(yīng)在批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告的基礎(chǔ)上進(jìn)行，設(shè)計(jì)必須在可研階段確定的基本框架下開展，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得改變工程建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和主要建設(shè)內(nèi)容。初步設(shè)計(jì)報(bào)告批準(zhǔn)后是安排年度施工計(jì)劃、編制技施設(shè)計(jì)或招標(biāo)設(shè)計(jì)的依據(jù)。（3）編制初步設(shè)計(jì)報(bào)告，應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查、勘測(cè)、試驗(yàn)、研究，取得可靠的基本資料。設(shè)計(jì)應(yīng)安全可靠，技術(shù)先進(jìn)，密切結(jié)合實(shí)際，滿足節(jié)水節(jié)能要求，節(jié)約投資，注重經(jīng)濟(jì)效益。初步設(shè)計(jì)報(bào)告應(yīng)有分析、論證和必要的方案比較，并有明確的結(jié)論和意見，文字應(yīng)簡明扼要，圖紙應(yīng)完整清晰。四、前期工作要求

4、初步設(shè)計(jì)的內(nèi)容及深度要求

報(bào)告主要章節(jié)內(nèi)容（1）綜合說明（2）水文（3）工程地質(zhì)（4）工程任務(wù)和規(guī)模（5）工程布置與建筑物（6）水力機(jī)械、電工、金屬結(jié)構(gòu)及采暖通風(fēng)（7）消防設(shè)計(jì)（8）施工組織設(shè)計(jì)（9）工程建設(shè)征地與移民安置（10）環(huán)境保護(hù)設(shè)計(jì)（11）水土保持設(shè)計(jì)（12）工程管理設(shè)計(jì)（13）勞動(dòng)安全與工業(yè)衛(wèi)生（14）節(jié)能設(shè)計(jì)（15）設(shè)計(jì)概算（16）經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)四、前期工作要求4、初步設(shè)計(jì)的內(nèi)容及深度要求主要的專題報(bào)告（附件）

（1）可行性研究報(bào)告的批復(fù)文件及與工程有關(guān)的其他重要文件。（2）水文分析復(fù)核報(bào)告。（3）工程地質(zhì)勘察報(bào)告及重大工程地質(zhì)問題研究報(bào)告。（4）工程建設(shè)征地補(bǔ)償與移民安置專題報(bào)告。（5）工程概算專題報(bào)告（6）其他重要專題報(bào)告（7）初步設(shè)計(jì)附圖四、前期工作要求4、初步設(shè)計(jì)的內(nèi)容及深度要求內(nèi)容及深度要求：（1）說明工程任務(wù)及具體要求，復(fù)核工程規(guī)模，確定運(yùn)行原則，明確運(yùn)行方式。（2）復(fù)核并確定水文成果。（3）查明各建筑物的工程地質(zhì)條件及工程地質(zhì)問題，必要時(shí)對(duì)天然建筑材料進(jìn)行復(fù)核。（4）復(fù)核工程的等級(jí)和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，確定工程總體布置、主要建筑物的軸線、線路、結(jié)構(gòu)型式和布置、控制尺寸、高程和工程數(shù)量。（5）選定水力機(jī)械、電工、金屬結(jié)構(gòu)、采暖通風(fēng)與空氣調(diào)節(jié)等設(shè)備的型式和布置。四、前期工作要求4、初步設(shè)計(jì)的內(nèi)容及深度要求（6）確定消防設(shè)計(jì)方案和主要設(shè)施。（7）確定勞動(dòng)安全與工業(yè)衛(wèi)生的設(shè)計(jì)方案,確定主要措施。（8）復(fù)核施工導(dǎo)流方式，確定導(dǎo)流建筑物結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、主要建筑物施工方法、施工總布置及總工期。提出建筑材料、勞動(dòng)力、施工用電用水的需要數(shù)量及來源。（9復(fù)核工程建設(shè)征地的范圍、淹沒實(shí)物指標(biāo)，確定移民安置規(guī)劃。（10）確定各項(xiàng)環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)措施設(shè)計(jì)方案。四、前期工作要求4、初步設(shè)計(jì)的內(nèi)容及深度要求（11）確定水土保持工程和非工程措施設(shè)計(jì)。（12）提出工程節(jié)能設(shè)計(jì)。（13）提出工程管理設(shè)計(jì)。（14）編制工程部分設(shè)計(jì)概算、水庫淹沒及建設(shè)征地補(bǔ)償設(shè)計(jì)概算、環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)設(shè)計(jì)概算和水土保持工程設(shè)計(jì)概算，提出工程設(shè)計(jì)總概算。（15）復(fù)核經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

三階段設(shè)計(jì)報(bào)告編制規(guī)程修訂后深度對(duì)比