《數(shù)據(jù)安全法》要點解讀

《數(shù)據(jù)安全法》要點解讀2021年6月10日，第十三屆全國人民代表大會常務委員會第二十九次會議通過《數(shù)據(jù)安全法》三審稿，該法將于2021年9月1日起正式施行?！稊?shù)據(jù)安全法》全文共七章五十五條，分別從數(shù)據(jù)安全與發(fā)展、數(shù)據(jù)安全制度、數(shù)據(jù)安全保護義務、政務數(shù)據(jù)安全與開放的角度對數(shù)據(jù)安全保護的義務和相應法律責任進行規(guī)定。本文將對《數(shù)據(jù)安全法》的立法沿革和重點條款進行解讀，以期幫助市場參與者在新法生效前及時做好數(shù)據(jù)安全建設，降低合規(guī)風險。一、《數(shù)據(jù)安全法》的立法沿革2020年6月28日，第十三屆全國人大常委會第二十次會議對《數(shù)據(jù)安全法（草案）》進行了初次審議。2021年4月29日，中國人大網(wǎng)公布了《數(shù)據(jù)安全法（草案）》的二審稿。二審稿的主要亮點在于將數(shù)據(jù)分類分級制度作為數(shù)據(jù)安全的基本核心制度，強化了等保的基礎作用，提出明確數(shù)據(jù)安全負責人和管理機構(gòu)的要求，明確關(guān)鍵信息基礎設施的運營者在重要數(shù)據(jù)的出境方面的義務和責任，調(diào)整數(shù)據(jù)處理服務的資質(zhì)要求，加強向涉外司法機構(gòu)提供數(shù)據(jù)的監(jiān)管，大幅加重不履行數(shù)據(jù)安全保護義務的法律責任及拒不配合數(shù)據(jù)調(diào)取的法律責任等。在近日通過的最終三審稿中，與二審稿相比，主要的亮點和變化體現(xiàn)在明確國家機關(guān)在數(shù)據(jù)安全管理的職責和配合機制，強調(diào)對重要數(shù)據(jù)重點保護，強調(diào)智能化公共服務對老年人等的適用性，完善政務數(shù)據(jù)安全保障，并進一步加大對違法行為的處罰力度。二、《數(shù)據(jù)安全法》重點條款解讀第一章第五條中央國家安全領(lǐng)導機構(gòu)負責國家數(shù)據(jù)安全工作的決策和議事協(xié)調(diào)，研究制定、指導實施國家數(shù)據(jù)安全戰(zhàn)略和有關(guān)重大方針政策，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)國家數(shù)據(jù)安全的重大事項和重要工作，建立國家數(shù)據(jù)安全工作協(xié)調(diào)機制。第一章第六條各地區(qū)、各部門對本地區(qū)、本部門工作中收集和產(chǎn)生的數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)安全負責。工業(yè)、電信、交通、金融、自然資源、衛(wèi)生健康、教育、科技等主管部門承擔本行業(yè)、本領(lǐng)域數(shù)據(jù)安全監(jiān)管職責。公安機關(guān)、國家安全機關(guān)等依照本法和有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在各自職責范圍內(nèi)承擔數(shù)據(jù)安全監(jiān)管職責。國家網(wǎng)信部門依照本法和有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)網(wǎng)絡數(shù)據(jù)安全和相關(guān)監(jiān)管工作。《數(shù)據(jù)安全法》作為數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域最高位階的專門法，與2017年6月1日起施行的《網(wǎng)絡安全法》一起補充了《國家安全法》框架下的安全治理法律體系，更全面地保障了國家安全在各行業(yè)、各領(lǐng)域保障的有法可依。就監(jiān)管機構(gòu)而言，國家安全機構(gòu)、公安機關(guān)、網(wǎng)信部門、以及工業(yè)、電信、交通、金融等主管部門均有權(quán)在各自的職權(quán)范圍內(nèi)對數(shù)據(jù)安全進行監(jiān)督和管理。因此，《數(shù)據(jù)安全法》延續(xù)了《網(wǎng)絡安全法》生效以來的”一軸兩翼多級”的監(jiān)管體系?！币惠S”指國家安全機關(guān)，兩翼指公安機關(guān)和網(wǎng)信部門，多級在行業(yè)橫向范圍主要體現(xiàn)在工業(yè)、電信、交通、金融等行業(yè)主管部門的共同參與，在行政架構(gòu)方面主要體現(xiàn)在各地區(qū)、各部門對工作中收集和產(chǎn)生的數(shù)據(jù)進行安全管理上。第一章第十條相關(guān)行業(yè)組織按照章程，依法制定數(shù)據(jù)安全行為規(guī)范和團體標準，加強行業(yè)自律，指導會員加強數(shù)據(jù)安全保護，提高數(shù)據(jù)安全保護水平，促進行業(yè)健康發(fā)展。第二章第十六條國家促進數(shù)據(jù)安全檢測評估、認證等服務的發(fā)展，支持數(shù)據(jù)安全檢測評估、認證等專業(yè)機構(gòu)依法開展服務活動。第二章第十七條國家推進數(shù)據(jù)開發(fā)利用技術(shù)和數(shù)據(jù)安全標準體系建設。國務院標準化行政主管部門和國務院有關(guān)部門根據(jù)各自的職責，組織制定并適時修訂有關(guān)數(shù)據(jù)開發(fā)利用技術(shù)、產(chǎn)品和數(shù)據(jù)安全相關(guān)標準。國家支持企業(yè)、社會團體和教育、科研機構(gòu)等參與標準制定。在數(shù)據(jù)安全技術(shù)發(fā)展日新月異的背景下，立法的要求無法完全與科技發(fā)展保持同步，行業(yè)協(xié)會、評估認證專業(yè)機構(gòu)和標準化機構(gòu)等組織在推動技術(shù)發(fā)展、完善合規(guī)建設和實現(xiàn)行業(yè)自律方面的作用得到了法律的充分認可。為了能夠及時與行業(yè)的最新發(fā)展同步、參與引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展的方向，建議市場參與者積極加入有關(guān)行業(yè)協(xié)會或組織，踴躍參與行業(yè)標準的討論，積極分享企業(yè)在安全合規(guī)建設中探索出的實踐經(jīng)驗，并以行業(yè)最佳實踐為基線實時推進企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)建設。行業(yè)協(xié)會也可作為傳達行業(yè)普遍面臨的難題和最新技術(shù)進展的重要媒介，積極與監(jiān)管形成有益、互信的良好互動。在評估、認證方面，專業(yè)機構(gòu)可基于對行業(yè)的深度認知、在咨詢過程中積累的豐富行業(yè)經(jīng)驗，幫助行業(yè)的新進者識別合規(guī)義務和錨定風險隱患，有針對性地提出合規(guī)改進方案和措施，幫助相關(guān)企業(yè)降低合規(guī)風險。第二章第十五條國家支持開發(fā)利用數(shù)據(jù)提升公共服務的智能化水平。提供智能化公共服務，應當充分考慮老年人、殘疾人的需求，避免對老年人、殘疾人的日常生活造成障礙。疫情期間基于大數(shù)據(jù)的公共服務應用得到迅速的推廣，與個人生活的參與深度也得到前所未有的提升。但高齡、視障等群體由于不會使用智能手機進行付款、預約等操作而舉步維艱。在防疫智能應用迅速根據(jù)疫情需要進行適老化調(diào)整后，大量其他與生活息息相關(guān)的應用仍可能將部分人群排除在智能化、數(shù)字化的生活之外?！稊?shù)據(jù)安全法》將智能化公共服務滿足老年人、殘疾人的需求列入國家重點支持的范圍之內(nèi)，充分體現(xiàn)了國家對弱勢群體需求的關(guān)注。第三章第二十一條國家建立數(shù)據(jù)分類分級保護制度，根據(jù)數(shù)據(jù)在經(jīng)濟社會發(fā)展中的重要程度，以及一旦遭到篡改、破壞、泄露或者非法獲取、非法利用，對國家安全、公共利益或者個人、組織合法權(quán)益造成的危害程度，對數(shù)據(jù)實行分類分級保護。國家數(shù)據(jù)安全工作協(xié)調(diào)機制統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門制定重要數(shù)據(jù)目錄，加強對重要數(shù)據(jù)的保護。關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈、重要民生、重大公共利益等數(shù)據(jù)屬于國家核心數(shù)據(jù)，實行更加嚴格的管理制度。各地區(qū)、各部門應當按照數(shù)據(jù)分類分級保護制度，確定本地區(qū)、本部門以及相關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域的重要數(shù)據(jù)具體目錄，對列入目錄的數(shù)據(jù)進行重點保護?！毒W(wǎng)絡安全法》第21條首次提出了數(shù)據(jù)分類分級保護制度，《數(shù)據(jù)安全法》進一步明確了相關(guān)部門在分類分級保護和重要數(shù)據(jù)保護中的職能?！稊?shù)據(jù)安全法》原則性規(guī)定了數(shù)據(jù)分類分級的依據(jù)為在經(jīng)濟社會發(fā)展中的重要程度和遭到篡改、泄露等情形時的危害程度。由于不同行業(yè)、不同地區(qū)數(shù)據(jù)分類分級的具體規(guī)則和考慮因素差異巨大，《數(shù)據(jù)安全法》將重要數(shù)據(jù)具體目錄和具體分類分級保護制度的制定權(quán)限下放到行業(yè)主管部門和各地區(qū)國家機關(guān)，充分平衡了法律規(guī)定的普適性和靈活性。對于市場參與者而言，我們建議首先關(guān)注《工業(yè)數(shù)據(jù)分級分類指南（試行）》、《基礎電信企業(yè)數(shù)據(jù)分類分級方法》（YD／T3813－2020）、《個人金融信息保護技術(shù)規(guī)范》（JR／T0171－2020）等行業(yè)數(shù)據(jù)分級分類的國家標準，另外也需要密切關(guān)注地方行業(yè)主管部門發(fā)布的數(shù)據(jù)分類分級目錄等要求。第三章第二十二條國家建立集中統(tǒng)一、高效權(quán)威的數(shù)據(jù)安全風險評估、報告、信息共享、監(jiān)測預警機制。國家數(shù)據(jù)安全工作協(xié)調(diào)機制統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門加強數(shù)據(jù)安全風險信息的獲取、分析、研判、預警工作。第三章第二十三條國家建立數(shù)據(jù)安全應急處置機制。發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件，有關(guān)主管部門應當依法啟動應急預案，采取相應的應急處置措施，防止危害擴大，消除安全隱患，并及時向社會發(fā)布與公眾有關(guān)的警示信息。第三章第二十四條國家建立數(shù)據(jù)安全審查制度，對影響或者可能影響國家安全的數(shù)據(jù)處理活動進行國家安全審查。依法作出的安全審查決定為最終決定?！稊?shù)據(jù)安全法》提出建立數(shù)據(jù)安全風險評估、安全事件報告制度、監(jiān)測預警機制、應急處置機制和安全審查等制度，有望在后期逐步推出具體機制體制的主管機構(gòu)、適用范圍、評估審查模式等配套制度。值得注意的是，國家依法作出的數(shù)據(jù)安全審查決定為最終決定，這意味著相關(guān)具體行政行為將無法通過行政復議、行政訴訟等形式進行救濟。第三章第二十五條國家對與維護國家安全和利益、履行國際義務相關(guān)的屬于管制物項的數(shù)據(jù)依法實施出口管制。第三章第二十六條任何國家或者地區(qū)在與數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)開發(fā)利用技術(shù)等有關(guān)的投資、貿(mào)易等方面對采取歧視性的禁止、限制或者其他類似措施的，可以根據(jù)實際情況對該國家或者地區(qū)對等采取措施。在國際競爭逐步蔓延到數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡領(lǐng)域后，各國之間的摩擦頻發(fā)。例如2020年8月，美國以保護國家安全為由，要求字節(jié)跳動出售TikTok應用程序及業(yè)務。美國對TikTok的封殺反映了《外國投資審查現(xiàn)代化法》對涉及美國公民敏感信息和來自于特殊國家投資項目嚴加審查的立法和執(zhí)法態(tài)度。我國《數(shù)據(jù)安全法》一方面明確維護國家安全和利益、履行國際義務可作為禁止相關(guān)數(shù)據(jù)出口的合法依據(jù)，另一方面明確了對外國在數(shù)據(jù)領(lǐng)域的投資、貿(mào)易歧視可采取對等反制措施的立法主張，充分體現(xiàn)了我國在網(wǎng)絡數(shù)據(jù)空間主張數(shù)據(jù)主權(quán)的立法思想。第四章第二十七條開展數(shù)據(jù)處理活動應當依照法律、法規(guī)的規(guī)定，建立健全全流程數(shù)據(jù)安全管理制度，組織開展數(shù)據(jù)安全教育培訓，采取相應的技術(shù)措施和其他必要措施，保障數(shù)據(jù)安全。利用互聯(lián)網(wǎng)等信息網(wǎng)絡開展數(shù)據(jù)處理活動，應當在網(wǎng)絡安全等級保護制度的基礎上，履行上述數(shù)據(jù)安全保護義務。重要數(shù)據(jù)的處理者應當明確數(shù)據(jù)安全負責人和管理機構(gòu)，落實數(shù)據(jù)安全保護責任。第四章第二十九條開展數(shù)據(jù)處理活動應當加強風險監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全缺陷、漏洞等風險時，應當立即采取補救措施；發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件時，應當立即采取處置措施，按照規(guī)定及時告知用戶并向有關(guān)主管部門報告。第四章第三十條重要數(shù)據(jù)的處理者應當按照規(guī)定對其數(shù)據(jù)處理活動定期開展風險評估，并向有關(guān)主管部門報送風險評估報告。風險評估報告應當包括處理的重要數(shù)據(jù)的種類、數(shù)量，開展數(shù)據(jù)處理活動的情況，面臨的數(shù)據(jù)安全風險及其應對措施等。第四章第三十一條關(guān)鍵信息基礎設施的運營者在境內(nèi)運營中收集和產(chǎn)生的重要數(shù)據(jù)的出境安全管理，適用《網(wǎng)絡安全法》的規(guī)定；其他數(shù)據(jù)處理者在境內(nèi)運營中收集和產(chǎn)生的重要數(shù)據(jù)的出境安全管理辦法，由國家網(wǎng)信部門會同國務院有關(guān)部門制定?！稊?shù)據(jù)安全法》明確了開展數(shù)據(jù)處理活動的市場參與者應當建立完善的數(shù)據(jù)安全管理制度、進行安全教育培訓、風險監(jiān)測和報告，采用技術(shù)手段落實內(nèi)部制度的規(guī)定。因此，數(shù)據(jù)安全合規(guī)制度的建設已成為企業(yè)應當履行的法律義務?！稊?shù)據(jù)安全法》延續(xù)《網(wǎng)絡安全法》的規(guī)定，對重要數(shù)據(jù)提出更高的數(shù)據(jù)保護要求，具體的法律義務包括明確數(shù)據(jù)安全負責人和管理機構(gòu)、開展風險評估并報送報告、符合數(shù)據(jù)出境安全管理要求等。就風險評估本身而言，關(guān)于評估的具體主體、報告報送的對象、評估的頻率有待后續(xù)立法進一步明確?！稊?shù)據(jù)安全法》也在法律責任的部分明確了不履行第二十七、二十九、三十條規(guī)定的數(shù)據(jù)安全保護義務、尚未造成數(shù)據(jù)泄露等后果的，主管部門也可以采取責令改正、警告、罰款等行政處罰措施。在相關(guān)制度不健全，且拒不改正或造成大量數(shù)據(jù)泄露等嚴重后果的，主管部門則可以責令暫停相關(guān)業(yè)務、停業(yè)整頓、吊銷許可證或營業(yè)執(zhí)照和處以罰款。第四章第三十三條從事數(shù)據(jù)交易中介服務的機構(gòu)提供服務，應當要求數(shù)據(jù)提供方說明數(shù)據(jù)來源，審核交易雙方的身份，并留存審核、交易記錄。第五章第三十四條法律、行政法規(guī)規(guī)定提供數(shù)據(jù)處理相關(guān)服務應當取得行政許可的，服務提供者應當依法取得許可?！稊?shù)據(jù)安全法》特別對從事數(shù)據(jù)交易中介服務的市場參與者提出額外的安全保護要求。就數(shù)據(jù)交易中介服務本身而言，《數(shù)據(jù)安全法》尚未給出明確的范圍，相關(guān)市場參與者可參考《數(shù)據(jù)交易服務安全要求》中”幫助數(shù)據(jù)需方和供方完成數(shù)據(jù)交易的活動”對自身的業(yè)務屬性進行定位。就中介機構(gòu)需要進行審核的內(nèi)容而言，《數(shù)據(jù)安全法》要求中介機構(gòu)審核交易雙方的身份，關(guān)于審核的具體內(nèi)容、進行形式審核或?qū)嵸|(zhì)審核、供需方的合規(guī)風險是否傳導到中介機構(gòu)等內(nèi)容還有待立法和司法的進一步明確。就數(shù)據(jù)處理的行政許可而言，《數(shù)據(jù)安全法》為后續(xù)數(shù)據(jù)交易的準入預留了口子。結(jié)合近期的立法和監(jiān)管動向，例如《征信業(yè)務管理辦法（征求意見稿）》和人行批準個人征信業(yè)務許可，后續(xù)可能會在多行業(yè)、多領(lǐng)域?qū)κ袌龅臏嗜氲拳h(huán)節(jié)加強監(jiān)管。第五章第三十八條國家機關(guān)為履行法定職責的需要收集、使用數(shù)據(jù)，應當在其履行法定職責的范圍內(nèi)依照法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件和程序進行；對在履行職責中知悉的個人隱私、個人信息、商業(yè)秘密、保密商務信息等數(shù)據(jù)應當依法予以保密，不得泄露或者非法向他人提供。第五章第三十九條國家機關(guān)應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，建立健全數(shù)據(jù)安全管理制度，落實數(shù)據(jù)安全保護責任，保障政務數(shù)據(jù)安全。第五章第四十條國家機關(guān)委托他人建設、維護電子政務系統(tǒng)，存儲、加工政務數(shù)據(jù)，應當經(jīng)過嚴格的批準程序，并應當監(jiān)督受托方履行相應的數(shù)據(jù)安全保護義務。受托方應當依照法律、法規(guī)的規(guī)定和合同約定履行數(shù)據(jù)安全保護義務，不得擅自留存、使用、泄露或者向他人提供政務數(shù)據(jù)。政務數(shù)據(jù)已成為促進政府科學決策、提高公共管理效能的重要資源，疫情催生的大量公共服務數(shù)據(jù)采集、分析工具也進一步提升了政務數(shù)據(jù)的體量和質(zhì)量。《數(shù)據(jù)安全法》敏銳洞察到政府履職過程中收集、使用數(shù)據(jù)的安全合規(guī)、數(shù)據(jù)保密、數(shù)據(jù)共享和委托第三方設計、運維電子政務系統(tǒng)帶來的安全問題，并要求相關(guān)國家機關(guān)制定完善的數(shù)據(jù)安全管理制度、嚴格的批準程序以應對實踐中存在的數(shù)據(jù)泄露等安全風險。第六章第四十一