管理體系程序文件培訓(xùn)2006-05-18

質(zhì)量/環(huán)境管理體系程序文件培訓(xùn)主講人：方進(jìn)2006年5月19日1質(zhì)量環(huán)境管理體系程序文件培訓(xùn)2培訓(xùn)期間請將手機(jī)關(guān)閉或振動3

培訓(xùn)提要：一、質(zhì)量/環(huán)境管理程序文件簡介4一、文件控制程序文件5文件的作用和類型●文件能夠溝通意圖、統(tǒng)一行動。●文件的形成不是目的，它應(yīng)是一項(xiàng)增值的活動。●質(zhì)量管理體系中使用的文件類型:質(zhì)量手冊、質(zhì)量計劃、規(guī)范、指南、程序、作業(yè)指導(dǎo)書、圖樣和記錄。6文件控制程序

JD/B.01-20061目的對公司質(zhì)量/環(huán)境管理體系文件的編制、審批、分發(fā)、標(biāo)識、使用與管理進(jìn)行控制，確保文件的充分性、適宜性和有效性，保證質(zhì)量/環(huán)境管理體系的有效運(yùn)作。2適用范圍適用于與質(zhì)量和環(huán)境有關(guān)的管理體系文件及適當(dāng)?shù)耐鈦砦募墓芾砗涂刂啤?術(shù)語定義文件

信息及其承載媒體。示例：記錄、規(guī)范、程序文件、圖樣、報告、標(biāo)準(zhǔn)。

注：媒體可以是紙張，計算機(jī)磁盤、光盤或其他電子媒體，照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品，或它們的組合。

8自定義術(shù)語

外來文件

指公司生產(chǎn)經(jīng)營中遵循的與產(chǎn)品相關(guān)的國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法律、法規(guī)、客戶的要求規(guī)范、供應(yīng)商提交的資料以及其它來自公司外部的有使用、保存價值的文件資料。

9GB/T19000-2000

質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語程序 為進(jìn)行某項(xiàng)活動或過程所規(guī)定的途徑。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：當(dāng)程序形成文件時，通常稱為“書面程序”或“形成文件的程序”，含有程序的文件可稱為“程序文件”。10質(zhì)量/環(huán)境體系文件管理

總裁 負(fù)責(zé)管理方針、目標(biāo)及管理手冊的批準(zhǔn)。管理者代表

負(fù)責(zé)程序文件的批準(zhǔn)?？偛棉k公室負(fù)責(zé)行政性文件的管理。技術(shù)部負(fù)責(zé)技術(shù)類文件的管理。管理部負(fù)責(zé)管理類文件的管理。各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)相關(guān)支持性文件的審批。11質(zhì)量/環(huán)境體系文件的層次A——管理手冊（含質(zhì)量/環(huán)境方針、目標(biāo)）B——程序文件C——支持性文件D——記錄表式ABCD12工作流程圖

NO

YES

文件擬制、接收

文件的審核和批準(zhǔn)/確認(rèn)文件的發(fā)放、回收、保存

文件的銷毀文件的使用與管理文件的修改文件的換版13文件控制程序

涉及的相關(guān)文件和記錄JD/B.02-2006《記錄控制程序》JD/C-4.2-10-01《文件記錄編號規(guī)定》

【外來文件確認(rèn)表】【受控文件評審表】【文件/資料銷毀登記表】

【文件發(fā)放/回收記錄表】【文件清單】

【文件借閱、復(fù)印登記表】【文件更改申請單】14管理體系審核要點(diǎn)是否制定了形成文件的程序？質(zhì)量/環(huán)境管理體系文件是否符合組織的產(chǎn)品特點(diǎn)和質(zhì)量/環(huán)境兼容體系要求？文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)？文件的修訂是否及時，修訂后是否重新批準(zhǔn)？各使用部門是否得到有效版本的適用文件？作廢文件是否及時收回、處置？外來文件是否得到識別，發(fā)放如何進(jìn)行控制？保留作廢文件的標(biāo)識是否清晰？15江蘇九鼎新材料股份有限公司記錄控制程序JD/B.02-200616GB/T19000-2000

質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語記錄

閘明所取得的結(jié)果或提供所完成活動的證據(jù)的文件。17記錄控制程序1目的規(guī)范公司記錄的管理，為記錄的有效控制提供準(zhǔn)則。2適用范圍適用于本公司質(zhì)量/環(huán)境管理體系涉及的記錄的管理。18記錄控制要求

各部門應(yīng)建立和保持管理體系所需要的記錄。記錄應(yīng)保持清晰、易于識別和檢索。記錄應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行編號標(biāo)識、保管貯存、以提供符合要求和質(zhì)量/環(huán)境管理有效運(yùn)行的證據(jù)。

19記錄控制

職責(zé)各部門各部門負(fù)責(zé)記錄擬制、使用、保存、管理和銷毀。管理部管理部負(fù)責(zé)受控記錄的審核、確認(rèn)、備案。20工作流程圖

NOYES

記錄擬制、修改記錄審核、評審記錄編號記錄發(fā)放記錄填寫、修改記錄歸檔、保管記錄的銷毀21相關(guān)文件、記錄JD/D-4.2-10-01《文件記錄編號規(guī)定》【記錄清單】

【文件借閱、復(fù)印登記表】【記錄銷毀審批表】

22記錄的編號規(guī)定JD/D—□□□—□□—□□

順序號或流水號部門代號管理手冊章節(jié)號D層次文件企業(yè)名稱代號示例1：JD/D-7.3-23-01JD—江蘇九鼎新材料股份有限公司；D—記錄；7.3—管理手冊第章；23—表示技術(shù)部；01—第01號記錄表。23部門代號部門名稱部門代號部門名稱01人力資源部11物流部(采購管理)

02新型材料事業(yè)部

12物流部(儲運(yùn)管理)

03膨體材料事業(yè)部

13財務(wù)部

04總裁辦公室

14拉絲分廠

05經(jīng)營企劃部

15織造分廠

06管理部(工藝管理)

16增強(qiáng)材料事業(yè)部

07管理部(設(shè)備管理)

17格柵、貯罐事業(yè)部08管理部(計量管理)

18公用工程事業(yè)部

09管理部(質(zhì)監(jiān)管理)

19管理部(物化室)

10管理部(體系管理)

20涂附磨具事業(yè)部

部門名稱、代號對照表24部門代號部門名稱部門代號部門名稱21化工車間

26通用復(fù)合材料事業(yè)部

22土工材料事業(yè)部

27工業(yè)織物事業(yè)部

23技術(shù)部

28池窯拉絲事業(yè)部

24高溫纖維事業(yè)部

29特種纖維事業(yè)部

25拉擠材料事業(yè)部

30新墻體材料事業(yè)部

部門名稱、代號對照表25管理體系審核要點(diǎn)是否制定形成文件的程序？程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否與管理手冊相協(xié)調(diào)？記錄的標(biāo)識是否清楚？檢索是否方便？是否規(guī)定了記錄的保存期？檢查記錄的編號、標(biāo)識、儲存、檢索、保護(hù)、保存期限和處置等相關(guān)規(guī)定，其適用性的有效性？26環(huán)境因素識別與評價、更新控制程序JD/B.03-200627JD/B.03-20061目的識別、評價公司能夠控制的、可以對其施加影響的環(huán)境因素，確定重要環(huán)境因素，并對其進(jìn)行更新、管理。2適用范圍適用于公司的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中以及由供方提供的產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的識別、評價、更新和管理。28

定義

環(huán)境:

組織運(yùn)行活動的外部存在,包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。

環(huán)境因素：

一個組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。

重要環(huán)境因素：

指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。29

各部門的職責(zé)管理者代表a)

組織環(huán)境因素識別、評審活動；b)

審批重要環(huán)境因素。管理部a)

協(xié)助各部門進(jìn)行環(huán)境因素識別、評價；b)

組織環(huán)境因素識別與評價活動，并進(jìn)行綜合評價，確定重要環(huán)境因素，報管理者代表審批；c)

對環(huán)境績效進(jìn)行監(jiān)督檢查跟蹤管理。各部門a)初步識別、評價本部門的環(huán)境因素及重要環(huán)境因素，并將結(jié)果上報管理部。

30一、環(huán)境因素識別時機(jī)a)公司的環(huán)境管理體系建立之初或進(jìn)行改擴(kuò)建項(xiàng)目時；b)每年管理評審后、下一年度目標(biāo)指標(biāo)設(shè)定之前；c)相關(guān)法律法規(guī)變更涉及新的設(shè)計開發(fā)或修改活動、產(chǎn)品、服務(wù)時，以及相關(guān)方要求等情況。

31二、初始環(huán)境評審評審內(nèi)容包括：a)明確適用的法律、法規(guī)及其它應(yīng)遵守的要求；b)初步評價公司環(huán)境現(xiàn)狀與法律、法規(guī)及相關(guān)要求的符合程度；c)調(diào)查以往不符合事件，尤其是環(huán)境事故、環(huán)境處罰等；d)相關(guān)方提供的報告記錄等背景資料（環(huán)境監(jiān)測報告等）；e)公司用地及所在工業(yè)區(qū)的相關(guān)背景資料。

32三、環(huán)境因素識別1.針對具有或可能具有環(huán)境影響的活動、產(chǎn)品和服務(wù)；2.識別時應(yīng)考慮三種時態(tài)、三種狀態(tài)下的八種環(huán)境影響：三種時態(tài)：a)

過去;b)

現(xiàn)在;c)

將來。三種狀態(tài)：a)

正常;b)

異常;c)

緊急。33環(huán)境因素識別八種影響：a)大氣;b)水體;c)

土壤;d)

噪聲;e)社區(qū)；f)固廢;g)

資源；h)能源。

34環(huán)境因素識別識別步驟：a)各相關(guān)部門識別本部門的所有環(huán)境因素，填寫【環(huán)境因素識別登記表】；b)管理部將各相關(guān)部門環(huán)境因素登記表匯總，必要時進(jìn)行現(xiàn)場復(fù)核。

35四、環(huán)境影響評價1.環(huán)境影響評價應(yīng)考慮以下方面內(nèi)容：a)

環(huán)境影響程度（A）b)

環(huán)境敏感度（B）c)

管理控制（C）d)

法律法規(guī)符合性（D）e)

發(fā)生頻次（E）f)

環(huán)境影響的范圍（F）36環(huán)境影響評價2.重要環(huán)境因素評價準(zhǔn)則：a)

評價因子A、B、C、D有一項(xiàng)為4時；b)

不符合法律法規(guī)要求時；c)

總分I≥15時。3.評價方法:管理部和各相關(guān)部門按評價準(zhǔn)則進(jìn)行評價，評價后登錄【重要環(huán)境因素清單】，報管理者代表審批；

37五、實(shí)施重要環(huán)境因素控制

重要環(huán)境因素控制可采取如下措施：a)制定對其有效控制的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)及管理方案；b)建立運(yùn)行控制的程序或管理制度；e)緊急狀態(tài)下的應(yīng)急預(yù)案。

38六、環(huán)境因素更新1.當(dāng)法律法規(guī)變更涉及到新的設(shè)計開發(fā)或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)，以及相關(guān)方要求等情況時，應(yīng)及時進(jìn)行環(huán)境影響評價，更新環(huán)境因素；2.正常情況下，每年至少進(jìn)行一次環(huán)境影響評價，必要時，更新環(huán)境因素，必要時更新環(huán)境因素。

39環(huán)境管理運(yùn)行控制程序

JD/B.14-2006

40JD/B.14-20061目的對與公司重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動進(jìn)行有效控制，確保實(shí)現(xiàn)公司管理方針、目標(biāo)，滿足環(huán)境與法律法規(guī)和其他要求，以實(shí)現(xiàn)其不斷改進(jìn)。2適用范圍適用于對公司環(huán)境管理體系運(yùn)行過程的控制。411.

職責(zé)經(jīng)營企劃部負(fù)責(zé)對生產(chǎn)設(shè)備和環(huán)境監(jiān)控設(shè)施的規(guī)劃和提供。管理部a)負(fù)責(zé)確定環(huán)境因素管理控制點(diǎn)和控制要求，并對運(yùn)行情況進(jìn)行檢查；b)

相關(guān)資源、能源的監(jiān)督管理。物流部對化學(xué)品運(yùn)輸、貯存、分類、標(biāo)識和管理。42職責(zé)公用工程事業(yè)部對生產(chǎn)設(shè)設(shè)施和環(huán)境監(jiān)控設(shè)施進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)。各部門a)環(huán)境因素的識別，參與制定環(huán)境管理方案，配合組織環(huán)境管理方案的實(shí)施；b)廢棄物的收集、分類。43一、確定環(huán)境控制點(diǎn)

1.各部門根據(jù)環(huán)境因素辨識評價的結(jié)果，對重要環(huán)境因素如何控制進(jìn)行策劃；2.對確定需要長效運(yùn)行控制的環(huán)境因素，由管理部組織相關(guān)部門共同確定環(huán)境控制點(diǎn)，明確控制要求，建立適宜的運(yùn)行控制程序或管理規(guī)定；3.環(huán)境控制點(diǎn)的增減，應(yīng)根據(jù)環(huán)境因素的變化，進(jìn)行動態(tài)管理。

44重要環(huán)境因素的運(yùn)行控制

二、（廢水管理）

1.控制點(diǎn)：a)

設(shè)備清洗廢水；b)

食堂含油污水；c)

衛(wèi)生間生活污水；d)

其他廢水。2.控制要求：a)各相關(guān)部門制定對控制點(diǎn)環(huán)境管理目標(biāo)、指標(biāo)，必要時制定管理方案、應(yīng)急預(yù)案；b)按《廢水管理規(guī)定》，各相關(guān)部門嚴(yán)格執(zhí)行。

45重要環(huán)境因素的運(yùn)行控制

三、（廢氣、粉塵的管理）

1.控制點(diǎn)：a)

鍋爐廢氣；b)

生產(chǎn)過程中有毒有害氣體；c)

車間生產(chǎn)粉塵、建筑施工粉塵的排放；d)

其他廢氣。2.控制要求：a)

各相關(guān)部門制定對控制點(diǎn)環(huán)境管理目標(biāo)指標(biāo)，必要時制定管理方案、應(yīng)急預(yù)案；b)按《廢氣管理規(guī)定》、《工程建設(shè)項(xiàng)目管理控制程序》，各相關(guān)部門嚴(yán)格執(zhí)行。

46重要環(huán)境因素的運(yùn)行控制

四、（廢棄物的管理）

1.控制點(diǎn)：a)危險廢棄物：廢舊日光燈管、廢舊電池、含油廢物、廢墨盒、有機(jī)廢棄物、危險化學(xué)品殘渣等；b)可回收廢棄物：廢舊金屬材料、塑料、包裝廢棄物、紙張、紙管、廢舊設(shè)備及零件、煤渣等；c)

一般不可回收廢棄物：生活垃圾、建筑垃圾、不可再生的一般工業(yè)廢棄物。

47重要環(huán)境因素的運(yùn)行控制

四、（廢棄物的管理）2.控制要求：a)各相關(guān)部門制定對控制點(diǎn)環(huán)境管理目標(biāo)指標(biāo)，必要時制定管理方案、應(yīng)急預(yù)案；b)危險廢棄物由產(chǎn)生部門集中收集安全存放，由總裁辦聯(lián)系有資質(zhì)的危險廢物處理單位，簽訂處理協(xié)議，實(shí)現(xiàn)安全處置；c)按《廢棄物管理規(guī)定》、《工程建設(shè)項(xiàng)目管理控制程序》，各相關(guān)部門嚴(yán)格執(zhí)行。

48重要環(huán)境因素的運(yùn)行控制

五.（噪聲的管理）

1.控制點(diǎn)：a)

車間設(shè)備噪聲；b)

建筑施工噪聲。2.控制要求：a)設(shè)備在采購或自制時，應(yīng)考慮設(shè)備運(yùn)行噪聲的影響，盡量選擇低噪設(shè)備；b)設(shè)備在安裝使用時，應(yīng)考慮降噪措施，發(fā)現(xiàn)有噪聲異常應(yīng)及時組織維修或制定專項(xiàng)整治方案；49重要環(huán)境因素的運(yùn)行控制

五.（噪聲的管理）c)為保護(hù)職工健康，必要時配備耳塞，管理部門監(jiān)督使用；d)基建施工過程噪聲控制，由基建辦與施工單位簽訂“安全環(huán)保協(xié)議”，明確控制要求，并加強(qiáng)監(jiān)督。

50重要環(huán)境因素的運(yùn)行控制

六、（資源、能源的管理）

1.控制點(diǎn)：a)

資源消耗：原輔材料、水耗；b)能源消耗：電、煤、油、氣、汽的消耗。2.控制要點(diǎn)：管理部制定《能源資源管理控制程序》，各相關(guān)部門組織實(shí)施。

51重要環(huán)境因素的運(yùn)行控制

七、（危險化學(xué)品的管理）

1.控制點(diǎn)：a)爆炸品、壓縮氣體和液化氣體、易燃固體、自燃物品和遇濕易燃物品、氧化劑和過氧化物、有毒品和腐蝕品七大類物。2.控制要點(diǎn)：a)按《危險及化學(xué)品管理控制程序》，各相關(guān)部門組織實(shí)施。52八、環(huán)境運(yùn)行監(jiān)視和測量

1.管理部對各相關(guān)部門環(huán)境控制點(diǎn)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；2.公用工程事業(yè)部按《環(huán)境績效監(jiān)視和測量控制程序》的要求，每年至少監(jiān)測一次廢氣、廢水、噪聲排放是否達(dá)標(biāo)，監(jiān)督相關(guān)部門危險廢棄物是否按規(guī)定要求處置，發(fā)現(xiàn)問題及時協(xié)調(diào)處理。

53九、信息反饋

各相關(guān)部門在環(huán)境運(yùn)行控制過程中發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時通告管理部、公用工程事業(yè)部等相關(guān)部門,按《信息交流控制程序》的要求，及時反饋信息，作出必要的處理。

54相關(guān)文件《工程建設(shè)項(xiàng)目管理控制程序》《資源能源管理控制程序》《化學(xué)及危險品管理控制程序》

《信息交流控制程序》《環(huán)境績效監(jiān)視和測量控制程序》《廢水管理規(guī)定》《廢氣管理規(guī)定》《廢棄物管理規(guī)定》《噪聲管理規(guī)定》55資源能源管理控制程序

JD/B.15-200656資源、能源管理控制程序

目的確保提供所需能源、資源（水、電、汽、油、煤以及主要原輔材料原輔材料）滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的需求,合理利用能源、資源，有效地控制能源、資源消耗，減少對環(huán)境的不利影響，達(dá)到節(jié)約能源、資源，降低成本的目的。適用范圍適用于公司范圍內(nèi)能源、資源消耗的控制和管理。57江蘇九鼎新材料股份有限公司

環(huán)境管理目標(biāo)提高全員環(huán)保安全意識;推進(jìn)清潔生產(chǎn),提高原材料、資源利用率,減少向環(huán)境排放污染物質(zhì);廢水、廢氣、噪聲達(dá)標(biāo)排放；危險廢棄物100%安全處置；不斷降低能源消耗，至2010年每百萬元產(chǎn)值能耗下降20%、水耗下降15%；杜絕火災(zāi)、環(huán)境污染事故發(fā)生；環(huán)境問題投訴有效處理率100%58各部門的職責(zé)經(jīng)營企劃部負(fù)責(zé)公司范圍內(nèi)的能源、資源的配置。管理部a)負(fù)責(zé)對各產(chǎn)品事業(yè)部、分廠（車間）能源、資源消耗實(shí)施監(jiān)督管理和考核；b)負(fù)責(zé)能源計量器具的配置、周期檢定與日常維護(hù)和能源計量管理。各事業(yè)部、分廠(車間)負(fù)責(zé)編制產(chǎn)品能源、資源消耗計劃,并進(jìn)行有效控制。59部門職責(zé)公用工程事業(yè)部a)負(fù)責(zé)全公司能源(水、電能、蒸汽、導(dǎo)熱油、壓縮空氣)的提供；b)負(fù)責(zé)供能設(shè)施、設(shè)備的安裝、維護(hù)和修理；c)負(fù)責(zé)全公司能源消耗的數(shù)據(jù)收集、統(tǒng)計和匯總按時上報。技術(shù)部

負(fù)責(zé)節(jié)能技術(shù)的研究、節(jié)能技術(shù)成果的推廣應(yīng)用。財務(wù)部

負(fù)責(zé)編制產(chǎn)品能源、資源消耗財務(wù)分析報表，向公司提供各部門產(chǎn)品能源、資源消耗的信息和數(shù)據(jù)。60工作流程一、確定能源資源定額指標(biāo)：1.編制年度產(chǎn)品能源、資源消耗計劃,上報管理部、經(jīng)營企劃部審核批準(zhǔn)；2.將具體產(chǎn)品能源、資源消耗定額指標(biāo)分解落實(shí)到班組或個人；3.運(yùn)用適宜的統(tǒng)計技術(shù)，對主導(dǎo)產(chǎn)品能源、資源消耗情況和相關(guān)數(shù)據(jù)、報表，定期進(jìn)行分析研究，尋找降低能源、資源消耗的途徑。

61二、生產(chǎn)過程的控制與管理

4.必要時，對能源、資源消耗較高的產(chǎn)品應(yīng)實(shí)施有效的監(jiān)控和管理；5.針對異常情況及時采取技術(shù)和管理措施；6.定期組織節(jié)能降耗專題培訓(xùn)教育,推廣節(jié)能先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),有針對性地組織節(jié)能技術(shù)和專業(yè)理論知識的培訓(xùn)。

62三、能源、資源計量管理

1.審