2022年期貨從業(yè)考試《期貨基礎知識》考前練習試題B卷 含答案

2022年期貨從業(yè)考試《期貨基礎知識》考前練習試題B卷含答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。姓名：______考號：______一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是（）A、品種B、數(shù)量C、成交價格D、買賣方向2、宋體（）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機構C、期貨交易所D、中國證監(jiān)會3、期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。A、電子文檔B、打印文件C、光盤備份D、客戶簽名確認文件4、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000元，監(jiān)管部門在對該公司報表進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（申購新股資金的風險調(diào)整比例為5℅）;第二，公司資產(chǎn)負債表中“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調(diào)整。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為（）A、5900B、5700C、6300D、61005、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。A、1個月B、2個月C、6個月D、1年6、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（）A、走私罪B、洗錢罪C、逃匯罪D、單位受賄罪7、宋體1882年CBOT允許（），大大增加了期貨市場的流動性。A、會員入場交易B、全權會員代理非會員交易C、結算公司介入D、以對沖合約的方式了結持倉8、不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，并且該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是（）A、交易手續(xù)費B、稅金C、交易差價D、利息9、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、2B、3C、5D、710、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（）A、責令公司限期整改B、對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話C、向公司出具警示函D、責令期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率11、證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料，不少于（）A、1年B、5年C、15年D、20年12、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A、3日B、7日C、10日D、15日13、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構成不正當競爭行為的是（）A、開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C、以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D、采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大14、申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）A、10人B、15人C、8人D、30人15、國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括（）A、談話B、責令具結悔過C、提示D、記入信用記錄16、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構B、期貨公司C、期貨投資咨詢機構D、中國期貨業(yè)協(xié)會17、投資者對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結算報告的當天D、期貨經(jīng)紀合同約定的時間18、宋體期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得（）A、提高保證金收取標準B、降低風險管理要求C、降低手續(xù)費收取標準D、提高手續(xù)費收取標準19、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A、15日B、20日C、30日D、60日20、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬21、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）以下的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下22、下面關于投機說法錯誤的是（）A、投機者承擔了價格風險B、投機的目的是獲取較大利潤C、投機者主要獲取價差收益D、投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作23、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）的，風險預警期結束。A、15個工作日B、1個月C、2個月D、3個月24、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）A、不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務B、不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改C、符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并優(yōu)于風險監(jiān)管指標的預警標準D、符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準25、宋體期貨公司不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A、90B、95C、85D、8026、期貨經(jīng)紀公司（），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。A、內(nèi)部控制制度B、內(nèi)部控制文本制度C、內(nèi)部監(jiān)督體系D、內(nèi)部控制模式27、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（）作為計算依據(jù)。A、期貨公司對客戶收取的保證金標準B、交易所規(guī)定的保證金標準C、交易所對結算會員收取的保證金標準D、結算會員對交易會員收取的保證金標準28、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A、2B、3C、5D、729、關于外匯期貨敘述不正確的是（）A、外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風險C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（C、ME、）所屬的國際貨幣市場率先推出D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風險，但是不能規(guī)避金融性匯率風險30、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。A、該日持倉和交易結算結果B、該日所有交易結算結果C、該日之前所有交易結算結果D、該日之前所有持倉和交易結算結果31、協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報批評紀律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，（）A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請32、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A、總經(jīng)理B、董事長C、董事會D、董事會常設的風險管理委員會33、開盤價集合競價在每一交易日開始前（）分鐘內(nèi)進行。A、5B、15C、20D、3034、甲公司持有期貨公司3%的股權，乙公司持有該期貨公司3%股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下説法正確的是（）A、該轉讓行為不需報監(jiān)管機構批準B、該轉讓行為應當報中國證監(jiān)會批準C、該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準D、甲公司應當將轉讓股權的決定通知期貨公司35、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、3日B、5日C、10日D、15日36、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司（）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。A、長期性經(jīng)營B、持續(xù)性經(jīng)營C、穩(wěn)健性經(jīng)營D、營利性經(jīng)營37、期貨公司應當在（）后為客戶提供交易結算報告。A、每周交易閉市B、每年財務結算C、每次交易完成D、每日交易閉市38、下列關于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務行為的說法中，合法的是（）A、以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶B、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C、占用、挪用客戶委托資產(chǎn)D、接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務39、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（）A、期貨投資者B、期貨交易所會員C、期貨公司D、結算會員40、宋體張某取得期貨從業(yè)資格后、在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A、5B、7C、10D、2041、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)____年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加____組織的后續(xù)職業(yè)培訓。（）A、2;中國證監(jiān)會B、3;期貨業(yè)協(xié)會C、2;期貨業(yè)協(xié)會D、3;中國證監(jiān)會42、我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A、500萬B、1000萬C、3000萬D、5000萬43、期貨交易所應當在（）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。A、每一季度結束后15日內(nèi)B、每一季度結束后30日內(nèi)C、每一年度結束后4個月內(nèi)D、每一年度結束后30日和每一季度結束后15日內(nèi)44、在我國，批準設立期貨公司的機構是（）A、期貨交易所B、期貨結算部門C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會45、構成美元指數(shù)的貨幣中，按權重由大到小依次是（）A、美元，歐元，日元，英鎊，瑞典克朗，瑞士法郎B、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎C、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗D、美元，歐元，日元，英鎊，瑞士法郎，瑞典克朗46、期貨經(jīng)紀公司因（）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)B、股東大會決定解散C、破產(chǎn)D、因合并或者分立需要解散47、由于交易對手不履行履約責任而導致的風險屬于（）A、市場風險B、信用風險C、流動性風險D、法律風險48、人民法院審理（）糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同B、期貨侵權糾紛C、無效的期貨交易合同D、期貨交易合同49、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所實行（）結算制度。A、季末無負債B、次日無負債C、年末無負債D、當日無負債50、當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（）A、暫停交易B、調(diào)整漲跌停板幅度C、降低保證金比例D、按一定原則平倉51、期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構不能對其采取下列（）措施。A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務B、停止批準新增業(yè)務或者分支機構C、限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用D、限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利52、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A、時間優(yōu)先B、會員等級優(yōu)先C、交易價格優(yōu)先D、交易量優(yōu)先53、宋體經(jīng)營機構應當每（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A、月B、季C、半年D、年54、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）A、500萬元B、400萬元C、300萬元D、200萬元55、期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過（）A、2個月B、3個月C、6個月D、12個月56、期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的（）的比例提取風險準備金。A、10%B、15%C、20%D、25%57、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（）A、責令公司限期整改B、對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話C、限制或暫停公司部分期貨業(yè)務D、無需采取監(jiān)管措施58、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券（）A、在市場上回購B、進行公證C、妥善保存D、提交期貨交易所59、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）A、企業(yè)法人B、事業(yè)單位C、國家機關D、社會團體法人60、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進一張（也稱一手）小麥期貨合約，就意味著（）A、在合約到期日需買進一手小麥B、在合約到期日需賣出一手小麥C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥D、在合約到期日需買進5000蒲式耳小麥61、期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨公司D、證監(jiān)會62、宋體根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，營業(yè)部負責人在（），應當按照相關規(guī)定取得任職資格。A、離職前B、辭職前C、任職前D、解聘前63、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下64、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結果會是（）A、得到部分的保護B、盈虧相抵C、沒有任何的效果D、得到全部的保護65、期貨經(jīng)紀公司因（）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)B、股東大會決定解散C、破產(chǎn)D、因合并或者分立需要解散66、期貨公司業(yè)務實行許可制度，由（）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會C、國家工商局D、國務院期貨監(jiān)督管理機構67、宋體動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A、保障基金管理機構B、期貨投資者C、期貨公司D、期貨交易所68、期貨交易所章程應當載明的事項不包括（）A、風險控制制度和交易異常情況的處理程序B、設立目的和職責C、風險準備金管理制度D、組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則69、關于設立經(jīng)紀公司的條件，下列說法錯誤的是（）A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元B、主要管理人員和業(yè)務人員必須具有從業(yè)資格C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構70、申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交（）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。A、外交部B、公證機構C、國務院教育行政部門D、國務院期貨監(jiān)督管理機構71、期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（）A、1萬以上B、3萬以上C、1-3萬D、3萬以下72、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（）A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過B、中國證監(jiān)會提名，理事會通過C、中國證監(jiān)會提名，會員大會通過D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過73、隨著交割日期的臨近，現(xiàn)貨價格和期貨價格之間的差異將會（）A、逐漸增大B、逐漸縮小C、不變D、不確定74、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當在申請日前（）各項風險控制指標符合規(guī)定標準。A、2個月B、3個月C、5個月D、6個月75、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應當（）A、及時向主管部門報告B、拒絕為其提供服務C、及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，注意防范投資者的信用風險D、仍然聽其指示行事，維護投資者的利益76、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應關系。A、各期貨交易所B、期貨交易所的結算機構C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨公司77、宋體會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。A、1／3B、2／3C、1／4D、1／278、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。A、2個B、3個C、5個D、7個79、若美國ISM采購經(jīng)理人指數(shù)高于50%，則生產(chǎn)活動在____，若指數(shù)低于43%，則表明經(jīng)濟有____的傾向。（）A、收縮；衰退B、收縮；繁榮C、擴張；繁榮D、擴張；衰退80、如果美國30年期國債期貨目前市價為98-30，若行情往下跌至96-10，客戶就想賣出，但賣價不能低于96-08，則客戶應以（）來下單。A、止損買單B、止損賣單C、止損限價買單D、止損限價賣單二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應當具備的職業(yè)操守有（）。A、保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密B、依法辦事C、公正廉潔D、不可利用職務便利牟取不正當?shù)睦?、宋體保障基金管理機構應當定期編報保障金的（）報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。A、籌集B、管理C、使用D、監(jiān)督3、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權范圍的是（）A、對于交易廳等機構聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類C、核準從業(yè)人員資格考試大綱D、組織從業(yè)人員資格考試4、宋體期貨公司首席風險官不得（）A、授權他人代為履行職責B、利用職務之便牟取私利C、濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)營D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務5、宋體符合以下（）條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D、期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的6、宋體下列表述中，（）是正確的。A、期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會B、期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理7、宋體在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向對方承擔違約責任。A、期貨交易所應當代期貨公司B、期貨公司應當代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方8、宋體期貨公司應當事前了解（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、客戶的身份B、財務狀況C、投資經(jīng)驗D、客戶投資喜好9、宋體《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（）A、期貨經(jīng)紀公司B、期貨交易廳C、持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè)D、期貨咨詢機構10、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（）A、9萬元B、10萬元C、8萬元D、6萬元11、宋體2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應當符合的條件有（）。A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德B、最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰C、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D、未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿12、宋體某期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（）A、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利B、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利C、期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權利，老張可以直接起訴期貨交易所D、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失。13、宋體下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）A、財務負責人B、期貨公司董事長C、期貨公司監(jiān)事會主席D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事14、宋體期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：（）A、組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策B、負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作C、對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓15、宋體期貨投資者保障基金可以運用于（）A、銀行存款B、國債C、中央級金融機構發(fā)行的金融債券D、中央銀行票據(jù)16、宋體為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有的行為包括（）A、劃轉期貨保證金B(yǎng)、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金D、存取期貨保證金17、宋體關于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（）A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元;B、流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。18、宋體在我國，期貨交易所工作人員不得（）A、從事期貨交易B、泄露內(nèi)幕消息C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益19、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（）A、期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財產(chǎn)20、宋體出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發(fā)生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大21、宋體經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：（）A、期貨交易所的高級管理人員B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員C、在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員D、從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員22、宋體根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結算制度，該制度是指：（）A、期貨交易所應當在當日收市后將結算結果通知會員B、期貨經(jīng)紀公司會員根據(jù)交易所的結算結果對客戶進行結算C、期貨經(jīng)紀公司將當日結算結果通知客戶D、交易所通過結算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調(diào)整決定，實現(xiàn)每日無負債結算23、宋體期貨從業(yè)人員有下列（?）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A、采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為24、宋體期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括（）A、身體狀況良好B、誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德C、有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗D、取得證券從業(yè)人員資格25、宋體全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告（）A、真實B、準確C、完整D、公開26、宋體期貨公司（）應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。A、監(jiān)事會主席B、經(jīng)理層人員C、董事長D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員27、宋體（）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場參與者C、保證金存管銀行及其相關人員D、期貨交易所會員28、宋體期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括（）A、申請書B、關于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料29、宋體在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為（）A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本幣定期存折B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本幣活期存折C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的存單30、宋體證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（）A、融資B、服務C、擔保D、咨詢31、宋體證券公司應當按照（）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營32、宋體全面結算會員期貨公司應當平等對待（），防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。A、本公司客戶B、非結算會員期貨公司C、非結算會員期貨公司客戶D、特別結算會員期貨公司33、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質(zhì)押。下列關于A集團質(zhì)押期貨公司股權的表述，正確的是（）A、該期貨公司應當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構報告B、該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構報告C、A集團應當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司D、A集團持有的期貨公司股權可以質(zhì)押34、宋體根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關規(guī)定，以下有關期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：（）A、期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內(nèi)容B、期貨經(jīng)紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C、期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理D、期貨經(jīng)紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行35、宋體期貨交易所向會員收取的保證金，不得（）A、查封B、凍結C、扣劃D、強制執(zhí)行36、下列說法正確的有：（）A、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束;B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的，風險預警期結束;C、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應當進行驗收;D、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。37、宋體《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（）A、期貨經(jīng)紀公司B、期貨交易廳C、持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè)D、期貨咨詢機構38、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以公開譴責。A、情節(jié)嚴重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果39、宋體會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（），妥善處理糾紛。A、方法B、程序C、途徑D、時間40、宋體某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是（）A、擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格B、公司如設有獨立的董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意C、應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任D、應當由股東會做出決議三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（）因實物交割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。A、錯B、對2、（）期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。A、錯B、對3、（）期貨公司可以為其股東提供融資，但不得對外擔保。A、錯B、對4、（）全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。A、錯B、對5、（）從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。A、錯B、對6、（）人民法院可以讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。A、錯B、對7、（）期貨公司必須按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會。A、錯B、對8、（）期貨公司對期貨交易所交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定時間內(nèi)提出的，視為期貨公司對交易結算結果已予以確認